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诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书(更新)2024年第2期

发布日期：2024-10-21 11:59    点击次数：76
 诺安泰鑫一年依期绽开债券型 证券投资基金招募诠释书（更新）   基金不竭东说念主：诺安基金不竭有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                        贫苦领导   （一）诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证 券监督不竭委员会（证监许可【2013】683 号文）核准公开召募，核准日历为：2013 年   （二）基金不竭东说念主保证本《招募诠释书》的内容信得过、准确、齐备。本《招募诠释 书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价 值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   （三）投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应雅致阅读本基金《招募诠释书》、 《基金合同》、《基金居品辛苦概要》、基金不竭东说念主网站公示的《风险诠释书》、基金 居品风险等第分辨方法及诠释等，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充分计议投 资东说念主自身的风险承受才能，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资举止 作出清静决策。基金不竭东说念主提醒投资者“买者自得”原则,在投资者作出投资决策后，须 承担基金投资中出现的各种风险，包括：本基金私有风险、债券市集风险、绽开式基金 共同风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不竭东说念主履行相应程序后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等关连部分。侧袋 机制实施期间，基金不竭东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内容并感情本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金属于证券市聚积的中低风险品种，预期收益和风险高于货币市集基金、普通 债券型基金，低于股票型基金。   （四）基金的过往事迹并不预示其将来推崇。基金不竭东说念主不竭的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹推崇的保证。   基金不竭东说念主依照恪遵法守、老实信用、严慎勤恳的原则不竭和运用基金财产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （五）基金不竭东说念主根据投资者适合性不竭办法，对投资者进行分类。投资者应当如 实提供个东说念主信息及解释材料，并对所提供的信息妥协释材料的信得过性、准确性、齐备性 负责。投资者应当深化并证明当个东说念主信息发生贫苦变化、可能影响投资者分类和适合性 匹配的，应实时主动进行更新。           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （六）基金居品辛苦概要编制、暴露与更新要求，自《信息暴露办法》实施之日起 一年后脱手实行。   本招募诠释书(更新)财务数据及净值推崇还是基金托管东说念主复核。基金不竭东说念主根据《公 开召募证券投资基金信息暴露不竭办法》及《对于实施不竭办法>关连问题的端正》，对本基金招募诠释书内容进行更新，本招募诠释书（更新） 所载内容截止日历为 2024 年 10 月 11 日，关连财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。               诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                                目 录          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                  第一部分      媒介   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金 运作不竭办法》、        《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不竭端正》                               （以下简称“《流 动性风险端正》”）、《证券投资基金销售不竭办法》、《公开召募证券投资基金信息 暴露不竭办法》等关连法律、法则及《诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募诠释书的内容涵盖诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”）的投资方针、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及 费率等与投本钱基金关连的所有关连事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募 诠释书，并提防基金不竭东说念主对本招募诠释书暴露的更新信息。   基金不竭东说念主承诺本招募诠释书不存在职何虚伪纪录、误导性讲述或者首要遗漏，并 对其信得过性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书所载明的辛苦 央求召募的。基金不竭东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信 息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的举止本人即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合同十分他关连 端正享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应详备查 阅基金合同。           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                   第二部分       释义  在《诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书》中，除非文意另有所 指，下列词语具有如下含义：  基金或本基金：        指诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金；  基金不竭东说念主：         指诺安基金不竭有限公司；  基金托管东说念主：         指中国工商银行股份有限公司；  基金合同或本基金合      指《诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金基金合同》及对  同：             本基金合同的任何灵验翻新和补充；  托管契约：          指基金不竭东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《诺安泰鑫一年依期                 绽开债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验                 翻新和补充；  招募诠释书：         指《诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书》及                 其更新；  基金居品辛苦概要       指《诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金基金居品辛苦概                 要》十分更新  基金份额发售公告：      指《诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金基金份额发售公                 告》；  法律法则：          指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、表苟且文献、司                 法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、                 决议、通告等；  《基金法》：         指 2012 年 12 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第                 三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和                 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的翻新；  《销售办法》：        指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《证                 券投资基金销售不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新；  《信息暴露办法》：      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公                 开召募证券投资基金信息暴露不竭办法》及颁布机关对其经常作念                 出的翻新；  《运作办法》：        指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公                 开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的                 翻新；  中国证监会：         指中国证券监督不竭委员会；  银行业监督不竭机构：     指中国东说念主民银行和/或国度金融监督不竭总局；          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 基金合同当事东说念主：       指受基金合同敛迹，根据基金合同享有职权并承担义务的法律主                体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 个东说念主投资者：         指依据关连法律法则端正可投资于证券投资基金的天然东说念主； 机构投资者：         指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登                记并存续或经关连政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、事迹法                东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：     指相宜《及格境外机构投资者境内证券投资不竭办法》及关连法                律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的                中国境外的机构投资者； 投资东说念主：           指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则                或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称； 基金份额持有东说念主：       指依基金合同和招募诠释书正当取得基金份额的投资东说念主； 基金销售业务：        指基金不竭东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基                金份额的申购、赎回、迁徙、非来回过户、转托管及依期定额投                资等业务； 销售机构：          指诺安基金不竭有限公司以及相宜《销售办法》和中国证监会规                定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不竭东说念主签订了基                金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构； 登记业务：          指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资                东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证明、                清理和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和                办理非来回过户等； 登记机构：          指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺安基金不竭有限公                司或接受诺安基金不竭有限公司请托代为办理登记业务的机构； 基金账户：          指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金不竭东说念主所不竭                的基金份额余额十分变动情况的账户； 基金来回账户：        指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构买卖基                金的基金份额变动及结余情况的账户； 基金合同奏凯日：       指基金召募达到法律法则端正及基金合同端正的条件，基金不竭                东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面                证明的日历； 基金合同远隔日：       指基金合同端正的基金合同远隔事由出现后，基金财产清理完                毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历； 基金召募期：         指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得超          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                过 3 个月； 存续期：           指本基金合同奏凯至远隔之间的不依期期限； 工作日：           指上海证券来回所和深圳证券来回所的平淡来回日； T 日：           指销售机构在端正时辰受理投资东说念主申购、赎回或其他业务央求的                绽开日； T+n 日：         指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)； 封锁期：           本基金的封锁期为自基金合同奏凯之日起（包括基金合同奏凯之                日）或自每一绽开期结果之日次日起（包括该日）一年的期间。                本基金的第一个封锁期为自基金合同奏凯之日起一年。首个封锁                期结果后第一个工作日起参预首个绽开期，下一个封锁期为首个                绽开期结果之日次日起的一年，依此类推。本基金封锁期内不办                理申购与赎回业务； 绽开期：           本基金自命锁期结果之后第一个工作日起参预绽开期，期间不错                办理申购与赎回业务。本基金每个绽开期最长不杰出 1 个月，最                短不少于 5 个工作日，绽开期的具体时辰以基金不竭东说念主的届时公                告为准，且基金不竭东说念主最迟应于绽开期的 2 日前进行公告； 绽开日：           指在绽开期内，基金不竭东说念主为投资者办理基金申购、赎回等业务                的工作日； 绽开时辰：          指绽开日基金接受申购、赎回或其他来回的时辰段； 《业务执法》         指《诺安基金不竭有限公司绽开式基金业务执法》，是表率基金                不竭东说念主所不竭的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基                金不竭东说念主和投资东说念主共同驯顺； 认购：            指在基金召募期内，投资东说念主央求购买基金份额的举止； 申购：            指基金合同奏凯后，在基金绽开期内，投资东说念主根据基金合同和招                募诠释书的端正央求购买基金份额的举止； 赎回：            指基金合同奏凯后，在基金绽开期内，基金份额持有东说念主按基金合                同端正的条件要求将基金份额兑换为现款的举止； 基金迁徙：          指基金份额持有东说念主按照本基金合同和基金不竭东说念主届时灵验公告                端正的条件，央求将其持有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金                份额迁徙为基金不竭东说念主不竭的其他基金基金份额的举止； 转托管:           指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所                持基金份额销售机构的操作； 依期定额投资诡计：      指投资东说念主通过关连销售机构提倡央求，约定每期扣款日、扣款金                额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                  账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式； 渊博赎回：            指本基金单个绽开日，基金净赎回央求(赎回央求份额总和加上                  基金迁徙中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金                  迁徙中转入央求份额总和后的余额)杰出上一绽开日基金总份额                  的 20%； 元：               指东说念主民币元； 基金收益：            指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存                  款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和                  用度的省俭； 基金资产总值：          指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款及                  其他资产的价值总和； 基金资产净值：          指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值           指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和； 基金资产估值：          指计较、评估基金财产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基                  金份额净值的过程； 指定媒介：            指中国证监会指定的用以进行信息暴露的寰宇性报刊（以下简称                  “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包                  括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露                  网站）等媒介； 不可抗力：            指本合同当事东说念主不成想到、不成幸免且不成克服的客不雅事件； 基金份额分类：          本基金根据认购费、申购费、不竭费、托管费、销售服务费收取                  方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设                  置代码，分别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值； A 类基金份额：         在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别                  基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； C 类基金份额：         从本类基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的                  基金份额，称为 C 类基金份额； D 类基金份额：         在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别                  基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 D 类基金份额； 《流动性风险端正》：       指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                  《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不竭端正》及颁布机                  关对其经常作念出的翻新 流动性受限资产：                  指由于法律法则、监管、合同或操作缺乏等原因无法以合理价钱         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期               给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆               回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、               停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产复古证券、               因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来回的债券等 舞动订价机制：               指当本基金际遇大额申购赎回时，通过支柱基金份额净值的方               式，将基金支柱投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回               的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确               保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待 侧袋机制：         指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个挑升账               户进行处置清理，目的在于灵验遮挡并化解风险，确保投资者得               到公正对待，属于流动性风险不竭器具。侧袋机制实施期间，原               有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 特定资产：         包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且给与估值手艺仍导致公               允价值存在首要概略情味的资产；（2）按摊余成本计量且计提               资产减值准备仍导致资产价值存在首要概略情味的资产；（3）               其他资产价值存在首要概略情味的资产           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                     第三部分    基金不竭东说念主   一、基金不竭东说念主概况  公司称呼：诺安基金不竭有限公司  住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  法定代表东说念主：李强  成就日历：2003 年 12 月 9 日  批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号  组织体式：有限职责公司  注册本钱：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：持续筹办  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  接洽东说念主：薛家萍  股权结构：   股东单元                          出资额(万元)   出资比例   中国对外经济贸易相信有限公司                6000      40％   深圳市捷隆投资有限公司                   6000      40％   大恒新纪元科技股份有限公司                 3000      20％            估计                   15000     100％   二、证券投资基金不竭情况   牺牲 2024 年 10 月 11 日，本基金不竭东说念主共不竭六十一只绽开式基金：诺安平衡证券 投资基金、诺安货币市集基金、诺安前锋羼杂型证券投资基金、诺安优化收益债券型证 券投资基金、诺安价值增长羼杂型证券投资基金、诺安活泼配置羼杂型证券投资基金、 诺安成长羼杂型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券 投资基金、诺安中小盘精选羼杂型证券投资基金、诺安主题精选羼杂型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混 合型证券投资基金、诺安多策略羼杂型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金 （LOF）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新能源活泼配置羼杂型证券投资基金、         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安 双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫羼杂型 证券投资基金、诺安踏实收益一年依期绽开债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年依期开 放债券型证券投资基金、诺安上风行业活泼配置羼杂型证券投资基金、诺安天天宝货币 市集基金、诺安答理宝货币市集基金、诺安聚鑫宝货币市集基金、诺迂缓健陈诉活泼配 置羼杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基 金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安 创新驱动活泼配置羼杂型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫 活泼配置羼杂型证券投资基金、诺安景鑫活泼配置羼杂型证券投资基金、诺安益鑫活泼 配置羼杂型证券投资基金、诺安安鑫活泼配置羼杂型证券投资基金、诺安精选陈诉活泼 配置羼杂型证券投资基金、诺安和鑫活泼配置羼杂型证券投资基金、诺安积极陈诉活泼 配置羼杂型证券投资基金、诺安优选陈诉活泼配置羼杂型证券投资基金、诺安进步陈诉 活泼配置羼杂型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安蜕变趋势活泼 配置羼杂型证券投资基金、诺安瑞鑫依期绽开债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定 期绽开债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享依期绽开债券型发起式证券投资基金、诺 安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利活泼配置羼杂型证券投资基金、诺安积极配 置羼杂型证券投资基金、诺安优化配置羼杂型证券投资基金、诺安浙享依期绽开债券型 发起式证券投资基金、诺安精选价值羼杂型证券投资基金、诺安鼎利羼杂型证券投资基 金、诺安恒鑫羼杂型证券投资基金、诺安新兴产业羼杂型证券投资基金、诺安研究优选 羼杂型证券投资基金、诺安平衡优选一年持有期羼杂型证券投资基金等。   三、主要东说念主员情况   李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化工收支 口总公司承办室、企业发展部诡计科、策略诡计部，中国对外经济贸易相信投资公司， 中国中化集团公司中化不竭学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融事迹部，中化资 本有限公司等多个公司及部门任职。现任中化本钱有限公司董事长、党委文告，中化资 本投资不竭有限职责公司董事长，中国对外经济贸易相信有限公司董事长，中宏东说念主寿保 险有限公司副董事长，中国相信业协会会长，中国相信业保障基金理事会理事长，诺安 基金不竭有限公司董事长。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银国际亚洲有限公司高瓜分析师、 诺安国际资产不竭有限公司总经理、诺安本钱不竭有限公司总裁。现任诺安基金（香港） 有限公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司实行董事、经理、财务负责东说念主， 深圳鸿利昌电子科技有限公司实行董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事， 深圳市银和梓轩投资有限公司监事，诺安基金不竭有限公司副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易相信有限公经答理服务中心职员、 资产不竭五部职员、居品不竭部总经理助理（主理工作）、副总经理（主理工作）、证 券居品部总经理、证券相信事迹部总经理（期间曾兼任证券相信事迹部详尽部总经理）、 钞票不竭中心总经理（期间曾兼任钞票中心不竭部总经理）、总经理助理、副总经理、 党委副文告等职务。现任中国对外经济贸易相信有限公司党委文告、总经理、董事，中 启私募基金不竭（海南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银行间市集交 易商协会银行间债券市集自律刑事职责会议内行，中国相信业协会行业发展研究专科委员会 委员，中国相信业保障基金理事会理事，诺安基金不竭有限公司董事。   王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公司资产财 务部部长、宁波维科投资发展有限公司副总经理等。现任大恒新纪元科技股份有限公司 副董事长兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总经理、北京大恒普信医疗手艺 有限公司董事长兼总经理、北京中科大洋科技发展股份有限公司董事长兼总经理、北京 大洋融云科技有限职责公司实行董事、北京中科大洋信息手艺有限公司实行董事、上海 大陆期货有限公司董事，诺安基金不竭有限公司董事。   孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管 理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公 司董事长。现任上海奕珊硕科技有限公司实行董事、总经理，上海诺浦致诚文化创意有 限公司实行董事、总经理，深圳市捷隆投资有限公司实行董事、总经理，北京诺安企业 不竭有限公司总经理，北京诺安小额贷款有限职责公司董事长，标旗世纪信息手艺（北 京）有限公司董事，诺安控股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金不竭有限公司 监事，诺安基金不竭有限公司董事。   皆斌先生，董事，研究生学历。历任中国东说念主民银行总行不竭干部学院团委文告、中 国证券来回系统有限公司职员、对外贸易经济配合部诡计财务司股份制处主任科员、中 国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集 团公司策略诡计部副总经理、中国对外经济贸易相信有限公司副总经理等。现任诺安基          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 金不竭有限公司总经理。   汤小青先生，清静董事，博士。历任中国科学院诡计局基建局副处长、国度计委财 政金融司副处长、处长，中国农业银行市集开发部副主任，中国东说念主民银行总行诡计资金 司、信贷不竭司助理观望员，中国东说念主民银行河南省分行副行长、国度外管局河南省分局 副局长，中国东说念主民银行非银行司、配合司副司长，中国银监会配合金融监管部副主任， 中国银监会内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部、财务管帐部主任， 招商银行党委委员、纪委文告、副行长。现任中融国际相信有限公司清静董事、厦门国 际银行股份有限公司清静董事、厦门农村交易银行股份有限公司清静董事、长城华西银 行股份有限公司监事、诺安基金不竭有限公司清静董事。   史其禄先生，清静董事，博士。历任中国工商银行个体业务部主任科员，外事部综 合处副处长，国际业务部外汇筹办处处长、外汇管帐处处长、外汇业务不竭处处长，中 国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行总行 个东说念主金融业务部副总经理（总经理级），机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专 家。现任诺安基金不竭有限公司清静董事。   钱学宁先生，清静董事，博士。历任联华国际相信投资公司上海首席代表，中国社 科院陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中国社科院上市 公司研究中心副主任。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学 会常务理事，上海首席经济学家金融发展中心秘书长，浙江大学钞票传承研究中心副主 任、经济学院硕士研究生校外导师，诺安基金不竭有限公司清静董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质地管 理处干部。2004 年加入中国对外经济贸易相信有限公司，历任中国对外经济贸易相信有 限公司稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险法则部总 经理（期间曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律参谋人兼风控合规总部总经理。现 任中国对外经济贸易相信有限公司总法律参谋人、首席风控官、纪委文告、党委委员，诺 安基金不竭有限公司监事会主席。   戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部来回主管、国泰君安证券蔡屋 围营业部研发部经理。于 2003 年入职诺安基金不竭有限公司，现任公司首席来回师（总 助级）兼来回中心总经理。   俞任君先生，监事，本科。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、Simpower           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 Worldwide Limited 国际拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。 于 2006 年入职诺安基金不竭有限公司，现任详尽不竭部副总经理。   皆斌先生，研究生学历。历任中国东说念主民银行总行不竭干部学院团委文告、中国证券 来回系统有限公司职员、对外贸易经济配合部诡计财务司股份制处主任科员、中国驻新 加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司 策略诡计部副总经理、中国对外经济贸易相信有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基 金不竭有限公司，现任公司总经理。   杨谷先生，硕士，CFA。曾任吉利证券公司详尽研究所研究员、西北证券公司资产管 理部研究员。2003 年加入诺安基金不竭有限公司，历任投资部总监、权益投资事迹部总 经理、公司副总经理，基金经理兼投资经理。   田冲先生，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券信息技 术部高等经理。2004 年加入诺安基金不竭有限公司，历任信息手艺部总监，运营保障部 总监，网罗金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官兼财务部总经 理。   李学君女士，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券（北 京）投行部、中国证券监督不竭委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年 7 月加入诺安 基金不竭有限公司，现任公司督察长。   岳帅先生，硕士，具有基金从业经验。曾先后任职于红塔证券股份有限公司，任分 析师助理；星河期货有限公司，任客户经理；吉利利顺货币经纪有限公司，任债券来回 员。2013 年 4 月加入诺安基金不竭有限公司，历任债券来回员。2017 年 8 月至 2018 年 货币市集基金基金经理，2017 年 8 月起任诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金基 金经理，2018 年 9 月起任诺安浙享依期绽开债券型发起式证券投资基金基金经理，2019 年 10 月起任诺安天天宝货币市集基金基金经理。   谢志华先生，2013 年 11 月至 2016 年 1 月担任本基金基金经理。   程卓先生，2016 年 1 月至 2017 年 8 月担任本基金基金经理。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决 策委员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：   股票类基金投资决策委员会主席由皆斌先生（公司总经理）担任，委员包括杨谷先 生（基金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部总经理、 基金经理）、邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。   债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼固定收益 事迹部总经理）担任，委员包括皆斌先生（公司总经理）、孔 先生（多资产投资部 总经理、基金经理）。   量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（基金经理兼投资经理）担任，委员包 括皆斌先生（公司总经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部总经理、 基金经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。   QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部 总经理、基金经理）担任，委员包括皆斌先生（公司总经理）、宋青先生（国际业务部 总经理、基金经理兼投资经理）。   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   四、基金不竭东说念主的职责   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》清静运用并不竭基 金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他 用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度关连法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措 施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连举止进行监督和处理；           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （9）担任或请托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得 《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司把握股东职权，为基金的利益把握 因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益把握诉讼职权或者实施其 他法律举止；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在相宜关连法律、法则的前提下，制订和支柱关连基金认购、申购、赎回、 迁徙和非来回过户的业务执法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募基金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起,以老实信用、严慎勤恳的原则不竭和运用基金财 产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方 式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所管 理的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互清静,对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关连端正外,不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的端正，按关连端正计较并公告基金净值信息，详情基金份额           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关连端正，履行信息暴露及陈诉 义务；   （12）保守基金交易玄妙，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》十分他关连端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予阴私，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派 基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关连端正召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产不竭业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关连辛苦   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正时辰发出，况且保证投 资者大致按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开辛苦，并 在支付合理成本的条件下得到关连辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临完结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通告 基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管 东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务 的举止承担职责；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益把握诉讼职权或实施其他法律 举止；            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯， 基金不竭东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金不竭东说念主的承诺   基金不竭东说念主承诺不从事违抗《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息暴露办法》、《携带想法》等法律法则的举止，并承诺建立健全的里面抑制轨制， 遴选灵验步履，防范犯警举止的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法则关连端正，由中国证监会端正辞谢的其他举止及基金合同   辞谢的举止。   （1）依照关连法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋   取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方十分代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的关连法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关连端正，   不泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资内   容、基金投资诡计等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来回十分他举止。   六、基金不竭东说念主的风险不竭体系和里面抑制轨制   公司为灵验防守和抑制筹办风险和基金资产运格调险，保证公司表率筹办、稳健运         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 作，确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐备，实时调节公司的精致声誉及股 东正当利益，在充分计议表里部环境身分的基础上，通过构建科学的组织机制、运用有 效的不竭方法、实施严格的操作程序与抑制步履等，建立了运行高效、抑制严实的里面 抑制机制，制定了科学合理、切实灵验的里面抑制轨制。   公司里面抑制的总体方针是要建立一个决策科学、运营表率、不竭高效和持续、稳 定、健康发展的资产不竭实体。具体来说，公司实行里面抑制应达到以下方针： 营、表率运作的筹办念念想和筹办理念； 的安全齐备，已毕公司的持续、巩固、健康发展； 不受骚扰； 的决策机制、实行机制和监督机制； 稳健运行； 接插手公司平淡的筹办不竭举止。   公司里面抑制轨制的建立严格遵命以下原则： 东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个设施，幸免不竭随意的存在； 内控轨制的灵验实行；另一方面，强化里面不竭轨制的高度泰斗性，要求所有职工严格 驯顺。实行里面不竭轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制或违抗规章的权力；        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 门和岗亭职能上保持相对清静性。里面抑制的检验、评价部门必须清静于里面抑制的建 立和实行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 实可行的相互制约步履来摒除里面抑制中的盲点； 以合理的抑制成本达到最好的里面抑制成果。  （1）公司成就了以下里面抑制机构及职能部门： 的正当、合规性进行全面、要点的检验分析评价，对公司筹办和基金投资不竭中的风险 进行合规检验和风险抑制评估。并出具相应的工作陈诉和专科想法提交董事会。 察长的职责进行工作。 政策，对风险抑制部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反 馈和指示，从而使风险政策得到有劲的实行。 监察的基础上依照所端正的职责权限、工作程序进行清静的再监监工作，对公司筹办的 法律法则风险进行不竭和监察，与公司各部门保持相对清静的关系。 风险边界（投资、运作、信用等）的风险不竭和绩效评估方法，并监督其实行对风险进 行定性和定量评估，改进风险不竭方法、手艺和模子，组织推动建立、持续优化风险管 理信息系统；对新址品、新业务进行清静监测和评估，提倡风险防守和抑制建议；依期 向不竭层和合规风控委员会提交风险监控陈诉。  （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结构层、公 司筹办不竭层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险不竭组织体系：  第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险抑制委员会进行合规不竭和风 险抑制的宏不雅蛊卦，负责对公司筹办不竭和基金投资不竭中的正当、合规性进行全面、 要点的检验分析评价，对公司筹办和基金投资不竭中的风险进行合规检验和风险抑制评 估。        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  第二层为公司筹办不竭层：在公司督察长蛊卦下，公司下设公司合规风控委员会进 行中不雅不竭。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险抑制部讲演公 司合规不竭和风险抑制情况，并作出相应反馈和指示。  第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险抑制运作模式上给与双线清静运作 模式。公司成就清静的监察稽核部和风险抑制部，看成公司合规风控不竭的职能部门， 开展合规不竭和风险抑制的具体工作。  第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控不竭职责的执 行和操作，对本部门合规风控不竭的灵验性承担径直职责和第一职责。  里面抑制内容包括环境抑制和业务抑制。  （1）环境抑制：指与里面抑制关连的环境身分相互作用的详尽成果十分对业务、员 工的影响力，环境抑制组成公司里面抑制的基础。公司英敢于于从治理结构、组织机构、 企业文化、职工训诲抑制等方面已毕精致的环境抑制。  （2）业务抑制：包括投资不竭业务抑制、基金销售业务抑制、信息暴露抑制、信息 手艺系统抑制、管帐系统抑制、监察稽核抑制十分它里面抑制等。 制和对关联方来回的监控。  I) 研究业务抑制主要包括：  公司的研究工作应保持清静、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、 资产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全场地的复古；建立严 密的研究工作不竭经过；根据各项研究业务的不同特色和需要，明确岗亭单干及职责， 并形成科学、灵验的研究方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分 研究的基础上建立和调节备选库；建立研究与投资的业务交流、疏通轨制，保持开通的 渠说念，确保研究服务的实时性和准确性；建立研究陈诉质地评价体系。  II) 投资决策业务抑制主要包括：  严格驯顺法律法则的关连端正及基金合同所端正的投资方针、投资范围、投资策略、 投资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会蛊卦下 的基金经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，贫苦投资要有详备的研究陈诉和 风险分析复古，并保留决策记录；建立投资风险评估与不竭轨制；建立科学的投资不竭 事迹评价体系；督察长和监察稽核部、风险抑制部对投资决策和投资实行的过程进行合           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 规性监督检验；关连业务东说念主员应遵命精致的职业说念德表率，严禁毁伤基金份额持有东说念主利 益事件的发生。   III)基金来回业务抑制主要包括：   实行皆集来回轨制；投资决策和来回实行实行严格的东说念主员和空间分离轨制，建立交 易实行的权限抑制体系和来回操作执法；建立完善的来回监测、预警和反馈系统；对投 资指示的正当合规及齐备进行审核；实行公正的来回分派轨制，确保不同投资者的利益 大致得到公正对待；建立完善的来回记录轨制，实时查对并归档督察逐日投资组合列表 等文献；制定相应的特殊来回的经过和执法；建立科学的来回绩效评价体系；建立关联 方来回的监控轨制。 基金销售轨制，诚信、正当、灵验开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面 操作岗亭相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭相互分离、相互制约；遵 守国度关连法律法则和关连监管执法，建立科学的销售决策机制；按照国度关连法律法 规及销售业务的性质，对基金销售业求实行经过进行抑制；制定并完善了基金业务执法、 基金销售业务账户不竭轨制、资金清理经过、客户服务圭臬；加强对宣传推介材料制作 和披发的抑制；建立严格的基金份额持有东说念主信息不竭轨制和阴私轨制；建立极度来回的 监控、记录和陈诉轨制；建立完善档案不竭轨制。 暴露轨制，保证公开暴露的信息信得过、准确、齐备、实时。按照程序进行信息的组织、 审核和发布。公司制定了严格的阴私轨制。公司掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开暴露前 不得泄露其内容。 作性原则，制定了信息系统的不竭轨制。公司信息手艺系统硬件及软件的瞎想、开发均 相宜国度、金融行业软件工程圭臬的要求并已毕了全面的业务电子化；公司实行严格的 授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、 信息手艺系统的稽核检验轨制等不竭步履，确保系统安全运行。 关连法律、法则制定了基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工作操作经过和管帐岗亭工 作手册，并针对各个风险抑制点建立严实的管帐系统抑制。        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 部，对公司筹办层负责，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的清静性和泰斗性，确 保公司各项筹办不竭举止的灵验运行。 抑制、授权抑制、危险处理抑制、持续的抑制老师等。            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                   第四部分     基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   牺牲 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年齿 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等手艺职称。   三、基金托管业务筹办情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，承袭“老实信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不竭和里面抑制体 系、表率的不竭模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责， 为境表里庞杂投资者、金融资产不竭机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务， 展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的居品线。领有 包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基 金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司皆集资产不竭诡计、证券公司定向 资产不竭诡计、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产不竭、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险不竭等升值 服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。牺牲 2024 年 6 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证 券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内 托管银行，优良的服务品性取得国表里金融边界的持续认同和庸俗好评。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   四、基金托管东说念主的里面抑制轨制   中国工商银行资产托管部在风险不竭的实操过程中根据国际公认的里面抑制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑制举止、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险抑制体系，并纳入长入的风险不竭体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系统、高 效的风险防守和抑制体系视为工作要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的无间出现，资产托管部彻里彻外将风险不竭置于与业务发展同等贫苦的 位置，视风险防守和抑制为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管 理，将风险抑制职责落实到具体业务部门和关连业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗 位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通过 评估组织里面抑制和安全步履最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属想法的抑制及 灵验性陈诉，充分标明清静第三方对中国工商银行托管服务在风险不竭、里面抑制方面 的健全性和灵验性的全面认同，也解释中国工商银行托管服务的风险抑制才能还是与国 际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务筹办不竭正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展策略和筹办方针；   （3）资产托管业务风险不竭的灵验性和资产安全；   （4）陶冶资产托管筹办效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹办不竭关连信息的信得过、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑制应开通决策、实行和监督全过程，障翳资 产托管业务各项业务经过和不竭举止，障翳所有机构、部门和从业东说念主员。   （2）贫苦性原则。资产托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，感情贫苦业务事项、 要点业务设施和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑制应在机组成就、权责分派及业务经过等方 面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳健性原则。资产托管业务里面抑制应当与筹办限度、业务范围和风险特色相 稳健，并进行动态支柱，以合理成本已毕里面抑制方针。            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑制应坚持风险为本、审慎筹办的理念，成就 机构或开展各项筹办不竭举止均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑制应衡量实施成本与预期效益，以合理成 本已毕存效抑制。   资产托管业务里面抑制纳入全行长入的里面抑制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑制基本端正建立健全资产托管业务里面抑制体系， 看周至行托管业务的牵头不竭部门，根据行内里面抑制基本端正建立健全里面抑制体系， 建立与托管业务条线相稳健的里面抑制运行机制，详情各项业务举止的风险抑制点，制 定圭臬长入的业务轨制；遴选适合的抑制步履，合理保证托管业务经过的筹办效率和效 果，组织开展资产托管业务里面抑制步履的实行、监督和检验，督促各机构落实抑制措 施。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控不竭工作，根据年度工作要点，依期 或不依期在全行开展关连业务监督检验，将托管业务检验边幅整合到全行业务监督检验 工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面抑制的实行机构，负责组织开展 本机构里面抑制的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面抑制轨制的建立，坚持把风险防守和抑制的理念和方 法融入岗亭职责、轨制建立和工作经过中，建立了一整套里面抑制轨制体系，包括《资 产托管业务不竭端正》、《资产托管业务里面抑制不竭办法》、《资产托管业务全面风 险不竭办法》、《资产托管业务营运不竭办法》、《资产托管业务合同不竭办法》、《资 产托管业务档案不竭办法》、《资产托管业务系统不竭办法》、《资产托管业务首要突 发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员不竭办法》等，在环境、轨制、经过、岗 位职责、东说念主员、授权、创新、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、防范利益随心、 业务一语气性、窥察、信息系统等全方面实行里面抑制步履。   资产托管业务切实履行风险不竭第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的不竭念念路，主动将资产托管业务的风险不竭纳入全行全面风险不竭体系，以         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 “管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为不竭要点，搭建稳健资产托管业务特色的 风险不竭架构，通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营运蜕变、建立资产托管风险 不竭委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍建立、科技赋能、 建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员不竭等步履，灵验抑制 操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性工作诡计和济急预案，具备行之有 效的灾备归附决策、充足的迁徙办公开拓、同城异城相取悦的备份办公场合、必要的工 作主说念主员、科学浮现的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发 事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令采纳或按序启动“原场合现场+居 家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策， 由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运网罗，向客 户提供一语气性服务，确保托管居品日常来回的实时清理和交割。   五、托管东说念主对不竭东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关连基金法则的端正，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢举止、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏凯之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或关连基金 法律法则端正的举止，应实时以书面体式通告基金不竭东说念主限期纠正，基金不竭东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证明。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对通告县项进行复查，督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主通告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有首要违纪举止，应立即陈诉中国证监会，同期通告基 金不竭东说念主限期纠正。            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                   第五部分        关连服务机构  一、 基金份额发售机构  （一）A 类基金份额   （1）直销柜台   办公地址：深圳市福田区深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   电话：0755-83026603 或 0755-83026620   传真：0755-83026630   接洽东说念主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金 A 类基金份额的申购、赎回 等业务，具体来回执法详见基金不竭东说念主网站公示的业务执法。   （2）直销网上来回系统（官网、微信公众号、APP）   个东说念主投资者可通过本公司直销网上来回系统办理开户、本基金 A 类基金份额的申 购、赎回等业务，具体来回执法详见基金不竭东说念主网站公示的业务执法。    网址：www.lionfund.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东说念主：廖林  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559  网址：www.bankcomm.com            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东说念主：陈震山  客服电话：95398  网址：www.hzbank.com.cn  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  法定代表东说念主：王兰凤  客服电话：96067  网址：www.suzhoubank.com  注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  法定代表东说念主：郭浩  客服电话：95186  网址：www.zybank.com.cn  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东说念主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  法定代表东说念主：王金山  客服电话：400-88-96198、96198  网址：www.bjrcb.com            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：中国威海市宝泉路 9 号  办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦  法定代表东说念主：谭先国  客服电话：96636、40000-96636  网址：www.whccb.com  注册地址：上海市中山东一起 12 号  办公地址：上海市中山东一起 12 号  法定代表东说念主：张为忠  客服电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  法定代表东说念主：张小军  客服电话：96008  网址：www.zjrcbank.com  注册地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  法定代表东说念主：王继康  客服电话：95313  网址：www.grcbank.com  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东说念主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：葛海蛟 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   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼    法定代表东说念主：戴彦    客服电话：95357    网址：http://www.xzsec.com/    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼    法定代表东说念主：王献军    客服电话：95523、400-889-5523    网址：www.swhysc.com    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层    法定代表东说念主：王怡里    客服电话：95573    网址：www.i618.com.cn    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场    法定代表东说念主：张伟    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层              诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期    法定代表东说念主：陈可可    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦    法定代表东说念主：张明    客服电话：95363    网址：www.95363.com    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券    法定代表东说念主：沈和付    客服电话：95578、4008888777    网址：www.gyzq.com.cn    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层    办公地址： 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  客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层   法定代表东说念主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼   法定代表东说念主：许欣   客服电话：021-68609700   网址：https://www.zocaifu.com/   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：谭广锋   客服电话：4000-890-555   网址：https://www.txfund.com/               诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期     注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室     办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室     法定代表东说念主：肖伟     客服电话：400-080-5828     网址：www.igesafe.com     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     客服电话：4009200022     网址：http://licaike.hexun.com/     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座     法定代表东说念主：张峰     客服电话：400-021-8850     网址：www.harvestwm.cn     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦     法定代表东说念主：简梦雯 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 客服电话：400-168-1235  网址：www.luxxfund.com  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  法定代表东说念主：盛超  客服电话：95055-4  网址：www.duxiaomanfund.com  注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  法定代表东说念主：梁蓉  客服电话：010-66154828  网址：www.5irich.com  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层  办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 层 806  法定代表东说念主：杨新章  客服电话：952303  网址：www.huaruisales.com  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2             诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   客服电话：4000808208   网址：https://www.licaimofang.com/   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法定代表东说念主：李科   客服电话：95510   网址：www.sinosig.com   注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711   法定代表东说念主：邢耀   客服电话：010-64068617   网址：https://fundsure.cn/   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （二）C 类基金份额   （1）直销网上来回系统（官网、微信公众号、APP）   个东说念主投资者可通过本公司直销网上来回系统办理开户、本基金 C 类基金份额的申购、 赎回等业务，具体来回执法详见基金不竭东说念主网站公示的业务执法。   网址：www.lionfund.com.cn          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  注册地址：中国福州市湖东路154号  办公地址：中国福州市湖东路154号  法定代表东说念主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：广东省深圳市深南东路5047号  办公地址：广东省深圳市深南东路5047号  法定代表东说念主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：南京市中华路26号  办公地址：南京市中华路26号  法定代表东说念主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号  法定代表东说念主：廖林                 诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期         客服电话：95588         网址：www.icbc.com.cn         注册地址：杭州市下城区庆春路46号         办公地址：杭州市下城区庆春路46号         法定代表东说念主：陈震山         客服电话：95398         网址：www.hzbank.com.cn         注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼         办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼         法定代表东说念主：王献军         客服电话：95523、400-889-5523 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     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号      办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大厦4楼      法定代表东说念主：陈成      客服电话：0851-85407888      网址：https://www.gwcaifu.com/      注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701      办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层      法定代表东说念主：林义相      客服电话：010-66045678      网址：www.txsec.com      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路1088号7层（现实楼层6层）      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路1088号7层（现实楼层6层）      法定代表东说念主：陈祎彬      客服电话：4008219031      网址：www.lufunds.com      注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室      办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层 12-13 室      法定代表东说念主：薛峰      客服电话：4006788887      网址：https://www.zlfund.cn/      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室      办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期    法定代表东说念主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：http://www.leadbank.com.cn    注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    网址：https://kenterui.jd.com/    注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室    办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层    法定代表东说念主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1703-04室    法定代表东说念主：TEOWEEHOWE    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号18层03单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号18层03单元    法定代表东说念主：吕柳霞    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    网址：https://www.amcfortune.com/    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东说念主：张俊    客服电话：021-20292031    网址：https://www.wg.com.cn/    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2    办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：4000808208    网址：https://www.licaimofang.com/  （三）D 类基金份额  （1）直销柜台  办公地址：深圳市福田区深南大路4013号兴业银行大厦19-20层  邮政编码：518048  电话：0755-83026603或0755-83026620  传真：0755-83026630  接洽东说念主：祁冬灵  机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金D类基金份额的申购、赎回等 业务，具体来回执法详见基金不竭东说念主网站公示的业务执法。  （2）直销网上来回系统（官网、微信公众号、APP）  个东说念主投资者可通过本公司直销网上来回系统办理开户、本基金D类基金份额的申购、 赎回等业务，具体来回执法详见基金不竭东说念主网站公示的业务执法。  网址：www.lionfund.com.cn            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法定代表东说念主：廖林     客服电话：95588     网址：www.icbc.com.cn  基金不竭东说念主可根据关连法律法则的要求，采纳其他相宜要求的机构代理销售基金， 并实时在基金不竭东说念主网站公示。  二、注册登记机构   称呼：诺安基金不竭有限公司   住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东说念主：李强    电话：0755-83026688    传真：0755-83026677  三、出具法律想法书的讼师事务所和承办讼师    称呼：北京颐合中鸿讼师事务所    住所：北京市东城区开国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室    法定代表东说念主/负责东说念主：付朝日    电话：010-65178866    传真：010-65180276    承办讼师：虞荣方、高平均  四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室    实行事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话：（010）58153000        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 传真：（010）85188298 接洽东说念主：高鹤 承办注册管帐师：高鹤 邓雯         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期             第六部分     基金份额的分类  本基金根据销售机构和关连用度的不同，分别成就 A 类、C 类和 D 类三类基金份 额，每类基金份额单独成就基金代码，按照不同的费率计提申购用度、赎回用度、不竭 费、托管费和销售服务用度。具体内容见本基金的招募诠释书或基金不竭东说念主发布的关连 公告。  A 类基金份额的基金代码为 000201；  C 类基金份额的基金代码为 001964；  D 类基金份额的基金代码为 020796；  基金不竭东说念主可根据基金现实运作情况，在对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别， 或对基金份额类别办法及执法进行支柱并公告，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。             诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                    第七部分    基金的召募    本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他关连端正召募。本基金召募央求还是中国证监会 2013 年 5 月 22 日证监许可【2013】    本基金为契约型绽开式基金，基金存续期限为不依期。    本基金召募期间基金份额净值为东说念主民币 1.00 元，按面值发售。    本基金于 2013 年 9 月 30 日到 2013 年 10 月 31 日向全社会公开召募，基金召募工 作已于 2013 年 10 月 31 日结果。   本基金召募的灵验认购总户数为 5,163 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民 币计较，召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 576,475,139.15 份。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期             第八部分     基金合同的奏凯  根据关连端正，本基金得志基金合同奏凯条件，基金合同于 2013 年 11 月 5 日庄重 奏凯。自基金合同奏凯日起，本基金不竭东说念主庄重脱手不竭本基金。            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期            第九部分      基金份额的封锁期和绽开期    一、基金的封锁期    本基金的封锁期为自基金合同奏凯之日起（包括基金合同奏凯之日）或自每一绽开 期结果之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的第一个封锁期为自基金合同奏凯 之日起一年。首个封锁期结果之后第一个工作日参预首个绽开期，下一个封锁期为首个 绽开期结果之日次日起的一年，依此类推。    本基金第十个封锁期自 2023 年 5 月 27 日起至一年后对应日的前一日（2024 年 5 月 26 日）。本基金封锁期内不办理申购与赎回业务。    二、基金的绽开期    本基金自命锁期结果之后第一个工作日参预绽开期，期间不错办理申购与赎回业 务。本基金每个绽开期最长不杰出 1 个月，最短不少于 5 个工作日，绽开期的具体时辰 以基金不竭东说念主届时公告为准，且基金不竭东说念主最迟应于绽开期的 2 日前进行公告。如在开 放期内发生不可抗力或其他情形以至基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期时辰 中止计较，在不可抗力或其他情形影响身分摒除之日次日起，链接计较该绽开期时辰， 直至得志绽开期的时辰要求。    每个绽开期的临了一日（份额折算日），本基金将进行份额折算，即基金不竭东说念主根 据《基金合同》的约定，在基金份额持有东说念主理有的基金份额所代表的资产净值总额保持 不变的前提下，对本基金所有份额进行折算，将本基金所有份额的基金份额净值支柱为    三、封锁期与绽开期示例    比如，本基金的基金合同于 2013 年 3 月 26 日奏凯，则本基金的第一个封锁期为 基金合同奏凯之日起一年，即 2013 年 3 月 26 日至 2014 年 3 月 25 日。假设第一个绽开 期时辰为 1 个月，则第一个绽开期为 2014 年 3 月 26 日至 2014 年 4 月 25 日；第二个封 闭期为第一个绽开期结果之日次日起的一年，即 2014 年 4 月 26 日至 2015 年 4 月 25 日， 依此类推。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期          第十部分     基金份额的申购与赎回  一、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场合  本基金申购和赎回场合为基金不竭东说念主的直销网点及基金场外代销机构的代销网点， 具体信息详见本基金招募诠释书第五部分“关连服务机构”或基金不竭东说念主网站公示的本 基金代销机构信息。  基金不竭东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金不竭东说念主网站公示。投资者可 以在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金的申 购与赎回。  若基金不竭东说念主或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金不竭东说念主另行公告。   （二）申购与赎回的绽开日实时辰  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深 圳证券来回所的平淡来回日的来回时辰，但基金不竭东说念主根据法律法则、中国证监会的要 求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏凯后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时辰变更或其他特殊 情况，基金不竭东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的支柱，但应在实施日前 依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介上公告。  除法律法则或基金合同另有端正外，自首个封锁期结果之后第一个工作日起，本基 金参预首个绽开期，脱手办理申购和赎回等业务。本基金每个封锁期结果之后第一个工 作日起参预下一个绽开期。  在详情申购脱手与赎回脱手时辰后，基金不竭东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信 息暴露办法》的关连端正在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。  基金不竭东说念主不得在基金合同约定的绽开期之外的日历或者时辰办理基金份额的申购 或者赎回或者迁徙。绽开期以及绽开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募诠释书及 基金不竭东说念主届时发布的关连公告。   （三）申购与赎回的原则          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 准进行计较；   基金不竭东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行支柱。基金不竭东说念主必须在 新执法脱手实施前依照《信息暴露办法》的关连端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   基金投资者须按销售机构端正的手续，在绽开日的业务办理时辰内提倡申购或赎回 的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎 回央求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理执法等 在驯顺基金合同和招募诠释书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购央求即为 灵验。若申购不得胜或无效，基金不竭东说念主或基金不竭东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付 的申购款项本金退还给投资东说念主。   投资者赎回央求成交后，基金不竭东说念主应通过注册登记机构按端正向投资者支付赎回 款项，赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回央求之日起不杰出 7 个工作日（包括当日） 的时辰内划往投资者银行账户。   基金不竭东说念主应以来回时辰结果前受理申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求日 (T 日)，基金不竭东说念主应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回央求的 灵验性进行证明。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询 央求的证明情况。   基金销售机构对申购央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构照实接 收到央求。申购的证明以注册登记机构的证明结果为准。若申购不得胜，则申购款项退 还给投资东说念主。            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （五）申购与赎回的数额限制 每个基金账户初次申购的最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为 东说念主民币 1 元（含申购费）。 最低份额为 0.01 份基金份额。基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔 赎回导致该基金份额持有东说念主在单个渠说念的基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余 额部分的基金份额必须一同赎回。 代销机构的业务端正为准。 东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、 暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见关连公告。 金额和赎回的份额的数目限制，基金不竭东说念主必须在支柱前依照《信息暴露办法》的关连 端正在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）申购与赎回的用度   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额在绽开期申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的加多而 递减，具体费率如下：            申购金额（M）                申购费率            M＜100 万元               0.6%            M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的市集推论、销售、 注册登记等各项用度，不列入基金财产。   （2）C 类基金份额          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   C 类基金份额不收取申购用度。   （3）D 类基金份额   本基金 D 类基金份额在绽开期申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的加多而 递减，具体费率如下：            申购金额（M）                申购费率            M＜100 万元               0.6%            M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 D 类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的市集推论、销售、 注册登记等各项用度，不列入基金财产。 日的投资者，在绽开日历间赎回本基金的，不收取赎回用度。 投资者，在绽开日历间赎回本基金的，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基 金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额 时收取。 费率如发生变更，基金不竭东说念主按照《信息暴露不竭办法》于支柱实施 2 日内在至少一种 指定媒体上公告。 制定基金促销诡计，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回 方式(如网上来回、电话来回等)进行基金来回的投资东说念主依期或不依期地开展基金促销活 动。在基金促销举止期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金不竭东说念主不错适合 调低基金申购费率和基金赎回费率。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命关连法律法则以及监管部门、自律规 则的端正。            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （七）申购和赎回金额的数额和价钱   （1）申购份额及余额的处理方式：各种基金份额的申购的灵验份额为该类基金份额 的净申购金额除以该类基金份额当日的基金份额净值，各种基金份额的灵验份额单元为 份，上述计较结果均按四舍五入法方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实证明的灵验赎回份额乘以当日该类基 金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入法，保 留到少量点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中， 净申购金额＝申购金额 /（1+申购费率） 申购用度=申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值   基金份额的计较保留少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的误差计入基金财产。   例一：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.4500 元。四笔申购 A 类份额的金额分别 为 1,000.00 元、100 万元、400 万元和 1000 万元，则各笔申购 A 类份额职守的申购用度 和取得的基金份额计较如下：                    申购 1     申购 2           申购 3           申购 4  申购金额（元，a）         1,000.00 1,000,000.00   4,000,000.00   10,000,000.00  适用申购费率（b）         0.6%     0.3%           0.2%           每笔 1000 元  净申购金额（c=a/（1+b）） 994.04    997,008.97     3,992,015.97   9,999,000.00  申购费（d=a-c）        5.96     2,991.03       7,984.03       1,000.00  基金份额净值（e）         1.4500   1.4500         1.4500         1.4500  申购份额（=c/e）        685.54   687,592.40     2,753,114.4    6,895,862.07   在本基金的赎回绽开日赎回本基金，不收取赎回用度，赎回金额的计较公式为：   赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值             诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   例二、某投资者在申购赎回绽开期赎回本A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额 净值是1.0170元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   《基金合同》奏凯后，在本基金的封锁期期间，基金不竭东说念主应当至少每周公告一次 基金资产净值和各种基金份额净值。基金不竭东说念主应当在绽开期首日暴露本基金封锁期最 后一个工作日的各种基金资产净值和基金份额净值。在本基金的绽开期期间，基金不竭 东说念主应当在每个绽开日的次日，通过网站、基金份额发售网点以十分他媒介，暴露来回日 的各种基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合 延长计较或公告。   本基金分为 A 类、 C 类和 D 类三类基金份额，三类基金份额单独成就基金代码， 分别计较和公告基金份额净值。T 日的三类基金份额净值在本日收市后计较，精准到 算公式为：   基金份额净值 = 基金资产净值 / 基金份额总份数   （八）申购和赎回的注册登记 时辰之前不错取销。 办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 办理相应的注册登记手续。 最迟于脱手实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法平淡运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金不竭东说念主可暂停招揽投资东说念主 的申购央求；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东说念主协商证明 后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购央求。           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （3）证券来回所来回时辰非平淡停市，导致基金不竭东说念主无法计较当日基金资产净值。   （4）基金不竭东说念主合计接受某笔或某些申购央求可能会毁伤现存基金份额持有东说念主利 益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。   （5）基金资产限渡过大，使基金不竭东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基 金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金不竭东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例杰出 50%的情形时。出现上述情形时，基金不竭东说念主有权将上述申购央求全部或部 分证明失败。   （7）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述1、2、3、5、7项暂停申购情形时，基金不竭东说念主应当根据关连端正在指定媒 介上刊登暂停申购公告。基金不竭东说念主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购央求时，申 购款项将反璧投资者账户。基金不竭东说念主决定暂停接受申购央求时，应当照章公告。在暂 停申购的情形摒除时，基金不竭东说念主应实时归附申购业务的办理并照章公告。   （1）因不可抗力导致基金不竭东说念主不成支付赎回款项；   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金不竭东说念主可暂停招揽投资东说念主 的赎回央求或减慢支付赎回款项；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与 基金托管东说念主协商证明后，基金不竭东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   （3）证券来回所来回时辰非平淡停市，导致基金不竭东说念主无法计较当日基金资产净值；   （4）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金不竭东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基 金不竭东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求 总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续绽开日的基金份额净 值为依据计较赎回金额。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理 部分给予取销。   在暂停赎回的情况摒除时，基金不竭东说念主应实时归附赎回业务的办理并照章公告。   （十）渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金迁徙中 转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金迁徙中转入央求份额总和后的余额)           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 杰出前一绽开日的基金总份额的 20%，即合计是发生了渊博赎回。   出现渊博赎回时，基金不竭东说念主不错根据本基金那时的资产组合景色决定接受全额赎 回或减慢支付。   （1）接受全额赎回：当基金不竭东说念主合计有才能兑付投资者的全部赎回央求时，按正 常赎回程序实行。   （2）减慢支付：当基金不竭东说念主合计兑付投资者的赎回央求有困难，或合计兑付投资 者的赎回央求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金不竭东说念主吩咐当 日全部赎回央求进行证明。在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 20%的前提下， 基金不竭东说念主可对其余赎回款项减慢支付，但最长不杰出 20 个工作日，并照章在监管部 门指定媒介上实时公告。发生前述减慢支付的情形时，基金不竭东说念主按每个赎回央求东说念主已 被接受的赎回央求份额占当日已接受的赎回央求总份额的比例支付给赎回央求东说念主，未支 付部分由基金不竭东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日给予支付。减慢 支付的赎回央求以赎回央求证明当日的相应类别基金份额净值为基础计较赎回金额。   （3）在绽开期内，当基金出现渊博赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回央求杰出前 一估值日基金总份额 40%以上的赎回央求等情形下，基金不竭东说念主合计支付该基金份额持 有东说念主的全部赎回央求有困难或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回央求而进行的财产 变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，在当日接受该基金份额持有东说念主的全部赎回 的比例不低于前一估值日基金总份额 40%的前提下，其余赎回央求不错展期办理，但延 期办理的期限不得杰出 20 个工作日，如展期办理期限杰出绽开期的，绽开期相应延长， 延长的绽开期内不办理申购，亦不接受新的赎回央求，即基金不竭东说念主仅为原绽开期内因 提交赎回央求杰出基金总份额 40%以上而被展期办理赎回的单个基金份额持有东说念主办理赎 回业务。   当发生上述减慢支付时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书端正的其 他方式在 3 个来回日内通告基金份额持有东说念主，诠释关连处理方法，同期在指定媒介上刊 登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净值。 东说念主应根据《信息暴露办法》的端正在至少一家指定媒介刊登基金重新绽开申购或赎回的 公告，并在重新脱手办理申购或赎回的绽开日公告最近一个工作日的各种基金份额净值。   二、基金的迁徙   基金不竭东说念主不错根据关连法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管 理东说念主不竭的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，关连执法由基 金不竭东说念主届时根据关连法律法则及本基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管 东说念主与关连机构。   三、转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机 构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理给与、捐赠和司法强制实行等情形而产生 的非来回过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来回过户(可补充其他情况)。 非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   给与是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的给与东说念主给与；捐赠指 基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强 制实行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其 他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关连资 料，对于相宜条件的非来回过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   五、依期定额投资诡计   基金不竭东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资诡计，具体执法由基金不竭东说念主另行端正。 投资东说念主在办理依期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于 基金不竭东说念主在关连公告或更新的招募诠释书中所端正的依期定额投资诡计最低申购金额。        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   六、基金的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机 构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部 分的端正或关连公告。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                第十一部分        基金的投资   一、投资方针   在严慎投资的前提下，本基金力求获取高于事迹比拟基准的投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行单据、公司债、企业债、短期 融资券、中期单据、政府机构债、政策性金融机构金融债、交易银行金融债、资产复古 证券、次级债、回购、银行进款及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具或金融养殖器具。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集新股申 购和新股增发。同期本基金不参与可迁徙债券投资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适合程序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券资产的比例不低于基金资产的 80%。在绽开期，本基 金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金资产净值的 5%。 在非绽开期，本基金不受上述 5%的限制。其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款。应绽开期流动性需要，为保护持有东说念主利益，本基金绽开期脱手前三 个月、绽开期以及绽开期结果后的三个月内（如遇市集情况急巨变化的情形，基金不竭 东说念主可根据现实情况延长），本基金的固定收益类资产比例可不受上述限制。   三、投资策略   在封锁期内，为合理抑制本基金绽开期的流动性风险，并得志每次绽开期的流动性 需求，原则上本基金在投资不竭中将持有债券的组合久期与封锁期进行适合的匹配。同 时，在驯顺本基金关连投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，减小基金净值的波动。   （1）固定收益资产配置策略            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   本基金通过对宏不雅经济形式、财政及货币政策、利率环境、债券市集资金供求等因 素的分析，主动判断利率和收益率弧线可能迁徙的标的和方式，并据此详情收益资产组 合的平均久期。原则上，利率处于上行通说念时，镌汰方针久期；利率处于下落通说念时， 则延长方针久期。   ○   通过追踪、分析宏不雅经济数据（包括国内分娩总值、工业增长、固定资产投资、CPI、 PPI、收支口贸易等）判断宏不雅经济运行趋势及在经济周期中所处的位置，揣度国度货币 政策、财政政策取向及当期利率在利率周期中所处的位置；密切追踪、感情货币金融指 标（包括货币供应量 M1/M2，新增贷款、新增进款、准备金率等），判断利率在中短期 内的变动趋势及国度可能遴选的调控步履。   ○   基于对宏不雅经济运行状态及利率变动趋势的判断，同期考量债券市集资金面供应状 况、市集预期等身分，揣度债券收益率弧线可能迁徙的标的和方式。   ○   基于宏不雅经济环境分析和利率变动趋势揣度，通过合理假设下的情景分析和压力测 试，详情最优的债券组合久期。一般的，若预期利率水平飞腾时，建立较短平均久期的 债券组合或镌汰现存债券组合的平均久期；若预期利率水平下落时，建立较长平均久期 的债券组合或延长现存债券组合的平均久期，以获取较高的组合收益率。   本基金在详情固定收益组合平均久期的基础上,将对债券市集收益率期限结构进行 分析,揣度收益率期限结构的变化方式,根据收益率弧线形态变化详情合理的组合期限结 构,包括给与枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在恒久、中期和短期债券间进行动态调 整，以从收益率弧线的形变和不同期限债券价钱的相对变化中赚钱。   受信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等不同身分的影响，国债、央票、 金融债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在显著的差 异，并推崇出不同的利差变化趋势。基金不竭东说念主将分析各种属券种的利差变化趋势，合 理配置并活泼支柱不同类属券种在组合中的组成比例，通过对类属的合理配置力求获取        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 超越基准的收益率水平。  （2）固定收益类个券投资策略  利率品种的主要影响身分为基准利率。本基金对国债、央行单据等利率品种的投资， 最初根据对宏不雅经济变量、宏不雅经济政策、利率环境、债券市集资金供求景色的分析， 揣度收益率弧线变化的两个方面：变化标的及变化形态，从而详情利率品种组合的久期 和期限配置结构。其次根据不同利率品种的收益风险特征、流动性身分等，决定投资品 种及相应的权重，在抑制风险并保证流动性的前提下取得最大的收益。  信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用 居品相对国债、央行单据等利率居品获取较高收益的开端。信用利差主要受两方面的影 响，一方面为债券所对应信用等第的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东说念主本人的 信用景色。信用品种投资策略具体为：  ○ 势性的信用居品投资契机；同期，研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响， 以详情不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资具有积极身分的行业，回避 具有潜在风险的行业；  ○ 基金将充分表现里面评级作用，采纳评级有上调可能的信用债，以获取因信用利差下落 带来的价差收益；  ○ 处的位置，以及不同期限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；  ○ 对利差有收窄可能的债券。  （3）动态增强策略  在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，运用骑乘收 益率弧线策略、息差放大策略和换券策略等，进行增强性的主动投资，以陶冶债券组合 的收益。  债券投资收益的开端主要由两大部分组成，第一部分是息票收入，第二部分是本钱            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 利得收入。在息票收入固定的情况下，通过主动式债券投资的不竭，尽可能多的获取资 本利得收入是陶冶本基金收益的贫苦技能。而本钱利得收入主若是通过债券收益率下落 取得的，因此本基金不错通过骑乘策略在个券收益率下落时取得本钱利得。   骑乘策略是指当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错买入期限 位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着持有期限的 延长，债券的剩余期限将会镌汰，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下落， 通过债券的收益率的下滑，进而取得本钱利得收益。   骑乘策略的关节影响身分是收益率弧线的笔陡进程，若收益率弧线较为笔陡，则随 着债券剩余期限的镌汰，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而取得较高的本钱利得。   该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机和会过轮回回购以放大债券投资 收益的投资策略。该策略的基本模式就是利用买入债券进行正回购，再利用回购融入资 金购买收益率较高的债券品种，如斯轮回至回购期结果卖出债券偿还所融入资金。在进 行回购放大操作时，唯有当回购利率低于债券收益率时该策略才大致灵验实行。   详尽计议利率期限结构、流动性、税收、信用级别等身分对债券进行订价，以此为 基础，在类属邻近的债券中，采纳买入相对被低估的债券，卖出相对被高估的债券，进 行换券操作。   在绽开期，基金不竭东说念主将遴选各式灵验不竭步履，保障基金运作安排，防守流动性 风险，得志绽开期流动性的需求。在绽开期前根据市集情况，进行相应压力测试，制定 绽开期操作表率经过和济急预案，作念好应付顶点情况下渊博赎回的准备。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；应绽开期流动性需 要，为保护持有东说念主利益，本基金绽开期脱手前三个月、绽开期以及绽开期结果后的三个 月内（如遇市集情况急巨变化的情形，基金不竭东说念主可根据现实情况延长），本基金的固            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 定收益类资产比例可不受上述限制；   （2）在绽开期，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低 于基金资产净值的 5%。在非绽开期，本基金不受上述 5%的限制。其中，现款类资产不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；   （3）本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10％；   （4）本基金不竭东说念主不竭的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的依期 绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 15%；   （5）本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 杰出该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产复古证券的比例，不得杰出基金资产 净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产复古证券的比例，不得杰出该资产支 持证券限度的 10％；   （9）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产复古证券，不 得杰出其各种资产复古证券估计限度的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金持 有资产复古证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评级陈诉密布之 日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产 净值的 40%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得杰出该基金资产净值的 使基金不相宜前述所端正比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展 逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金限度变动、股权分置蜕变中支付对价等基金不竭东说念主之外的身分以至基金投资比例不 相宜上述端正投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个来回日内进行支柱。           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  基金不竭东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合 同的关连约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏凯之日起脱手。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在履行适合程序 后，则本基金投资不再受关连限制。  为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有端正的除外；  （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金不竭东说念主、基金托管东说念主刊行的 股票或者债券；  （6）买卖与其基金不竭东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与其基金不竭东说念主、基 金托管东说念主有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；  （7）从事内幕来回、把握证券来回价钱十分他不刚直的证券来回举止；  （8）依照法律法则关连端正，由中国证监会端正辞谢的其他举止。   五、事迹比拟基准   一年期依期进款税后利率+1.2%   六、风险收益特征   本基金属于证券市聚积的中低风险品种，预期收益和风险高于货币市集基金、普通 债券型基金，低于股票型基金。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持 有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所想法后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                 诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支 付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。      八、基金投资组合陈诉      本投资组合陈诉所载数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经 审计。      （一）陈诉期末基金资产组合情况  序号               边幅                金额（元）                 占基金总资产的比例（%）          其中：股票                                   -                     -          其中：债券                       477,673,730.29                 99.71               资产复古证券                             -                     -          其中：买断式回购的买入返售                                                  -                     -          金融资产      （二）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈诉期末未持有股票。      （三）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本陈诉期末未持有股票。      （四）陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合                                                            占基金资产净值比例 序号              债券品种               公允价值（元）                                                               （％）          其中：政策性金融债                    133,004,591.40                35.98                   诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期      （五）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                           数目                         占基金资产净 序号     债券代码              债券称呼                       公允价值（元）                                          （张）                         值比例（％）      （六）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产复古证券投 资明细         本基金本陈诉期末未持有资产复古证券。      （七）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细         本基金本陈诉期末未持有贵金属。      （八）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细         本基金本陈诉期末未持有权证。      （九）陈诉期末本基金投资的国债期货来回情况诠释         本基金本陈诉期未投资国债期货。         本基金本陈诉期末未投资国债期货。         本基金本陈诉期未投资国债期货。       （十）投资组合陈诉附注         一年内受到公开责难、处罚诠释            本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在陈诉编       制日前一年内受到中国东说念主民银行、国度金融监督不竭总局、国度外汇不竭局北京       市分局的行政处罚，中国建立银行股份有限公司在陈诉编制日前一年内受到国度       金融监督不竭总局的行政处罚。本基金对上述主体所刊行证券的投资决策程序符           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期     合关连法律法则、基金合同及公司投资轨制的要求。       甩抄本陈诉期末，其余证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案拜谒的情     形，也莫得出当今陈诉编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。      本基金本陈诉期末未持有股票。 序号          称呼                      金额（元）      本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可迁徙债券。      本基金本陈诉期末未持有股票。      由于四舍五入原因，投资组合陈诉均分项之和与估计项之间可能存在尾差。               诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                         第十二部分            基金的事迹    本基金的过往事迹不代表将来推崇。    一、诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金自基金合同奏凯以来基金份额净 值增长率与同期事迹基准收益率比拟表                           诺安泰鑫一年依期绽开债券 A                                                             事迹比                                     份额净值         事迹比拟       较基准                         份额净值         阶段                          增长率标         基准收益       收益率      ①－③      ②－④                         增长率①                                     准差②           率③        圭臬差                                                              ④                           诺安泰鑫一年依期绽开债券 C                                                           事迹比拟                                    净值增长      事迹比拟                         净值增                               基准收益         阶段                         率圭臬差      基准收益                    ①－③      ②－④                         长率①                               率圭臬差                                     ②         率③                                                            ④         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 注：本基金的事迹比拟基准为：一年期依期进款税后利率+1.2%。   二、自基金合同奏凯以来基金份额累计净值增长率变动十分与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟               诺安泰鑫一年依期绽开债券 A               诺安泰鑫一年依期绽开债券 C        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期              第十三部分        基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基 金款以十分他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及 投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相清静。  四、基金财产的督察及刑事职责  本基金财产清静于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管 东说念主督察。基金托管东说念主对存放于托管账户的现款资产以十分他由基金托管东说念主现实抑制的财 产进行督察。对于证券登记机构、期货经纪公司、结算机构、单据资产服务机构（单据 督察机构或单据托管行）等非基金托管东说念主督察的财产，基金托管东说念主不承担职责。基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产把握请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行 清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产生的债权，不 得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基金的基金财产所产生 的债权债务不得相互抵销。            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                第十四部分     基金资产的估值      一、 估值目的   基金估值的目的是为了准确、信得过地响应基金关连金融资产和金融欠债的公允价值。 绽开式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后详情的基金份额净值计较。   二、估值日   本基金的估值日为关连的证券来回场合的来回日以及国度法律法则端正需要对外披 露基金净值的非来回日。   三、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值； 如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件 的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，支柱最近来回市价，详情公允价 格。   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且 最近来回日后经济环境未发生首要变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后 经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，支柱最 近来回市价，详情公允价钱；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生 首要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近来回日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 价及首要变化身分，支柱最近来回市价，详情公允价钱；  （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值手艺详情公允价值。来回所 上市的资产复古证券，给与估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股 票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值手艺详情公允价值，在估 值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在来回所上市后，按来回所上市 的吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会 关连端正详情公允价值。 详情公允价值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 估值的公正性。 新端正估值。  如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及相 关法律法则的端正或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查 明原因，两边协商不竭。  根据关连法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。 本基金的基金管帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经 关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按照基金不竭东说念主对基金净 值信息的计较结果对外给予公布。  五、估值程序           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 数目计较，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个工作日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 合同的端正暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主对外公布。   六、暂停估值的情形 基金不竭东说念主应当暂停估值；   七、基金份额净值的证明   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金不竭东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复 核。基金不竭东说念主应于每个绽开日来回结果后计较当日的基金净值信息并发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基金净 值信息给予公布。   八、估值诞妄的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的步履确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金 份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、登记机构、销售机构、投 资东说念主自身的瑕玷酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕玷的职责东说念主应当对由于 该估值诞妄遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予 补偿，承担补偿职责。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据计较 差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄职责方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄 职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄职责方对径直 损失承担补偿职责；若估值诞妄职责方还是积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有弥散 的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值诞妄职责方吩咐更正的情 况向关连当事东说念主进行证明，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅 对估值诞妄的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误职责方仍吩咐估值诞妄负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不 当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责方应补偿受损方的损 失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的 职权；如果取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当 将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和杰出其现实损失的差额部分 支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄支柱给与尽量归附至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确 定估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评 估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和 补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机 构进行更正，并就估值诞妄的更正向关连当事东说念主进行证明。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金不竭东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管 东说念主，并遴选合理的步履防范损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋 账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期             第十五部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度 后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、期末可供分派利润   基金可供分派利润指牺牲收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收 益的孰低数。   三、收益分派原则   绽开期内，本基金不进行收益分派。   本基金封锁期内的收益分派原则如下： 次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 50%，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可 不进行收益分派； 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方 式是现款分成； 准日的各种基金份额的基金份额净值减去该类别的每单元基金份额收益分派金额后不成 低于面值。 吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。              诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   五、收益分派决策的详情与公告   本基金收益分派决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，根据《信息暴露办 法》的端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰不得超 过 15 个工作日。   六、收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务执法》执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募诠释书“侧袋机制” 部分的端正。            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期               第十六部分     基金的用度与税收  一、基金的用度的种类  二、与基金运作关连的用度      本基金的不竭费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。不竭费的计较方法如 下：      H＝E×0.7%÷当年天数      H为逐日应计提的基金不竭费      E为前一日的基金资产净值      基金不竭费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基金托管 东说念主发送基金不竭费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   基金托管东说念主的基金托管费按基金财产净值的 0.20%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.20%年费率计提。计较方法 如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基金托管 东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务   费年费率为 0.4%。按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。销售服务费的   计较方法如下：   H=E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值，销售服务费逐日计提，按月支付。由基金 不竭东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个 工作日内从基金资产中划出，经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4-8 项用度”，根据关连法则及相应契约端正，按 用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、与基金销售关连的用度   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额在绽开期申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的加多而 递减，具体费率如下：            申购金额（M）                 申购费率            M＜100 万元                0.6%            M≥500 万元                每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的市集推论、销售、 注册登记等各项用度，不列入基金财产。   （2）C 类基金份额            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   C 类基金份额不收取申购用度。   （3）D 类基金份额   本基金 D 类基金份额在绽开期申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的加多而 递减，具体费率如下：            申购金额（M）                 申购费率            M＜100 万元                0.6%            M≥500 万元                每笔 1000 元   本基金 D 类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的市集推论、销售、 注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额坚持续持有期不少于 7 日的投 资者，在绽开日历间赎回本基金的，不收取赎回用度。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额坚持续持有期少于 7 日的投资 者，在绽开日历间赎回本基金的，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财 产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额 时收取。   基金不竭东说念主不错根据关连法律法则、本基金合同的端正以及本基金的运作性格决定 是否开办本基金与基金不竭东说念主不竭的其他基金之间的迁徙业务。若本基金开通基金迁徙 业务，关连执法与具体费率由基金不竭东说念主届时根据关连法律法则及本基金合同的端正制 定并公告。 如发生变更，基金不竭东说念主应按照《信息暴露不竭办法》于新的费率实施日前依照《信息 暴露办法》的关连端正在指定媒介上公告。支柱后的上述费率还将在最新的更新的招募 诠释书中列示。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 制定基金促销诡计，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来回 方式（如网上来回、电话来回等）进行基金来回的投资者依期或不依期地开展基金促销 举止。   四、其他用度   本基金运作和销售过程中发生的其他用度，以及因故与本基金关连的其他用度， 将依照国度法律法则的端正，给予收取和使用。   五、不列入基金用度的边幅 产的损失；   六、用度支柱   基金不竭东说念主和基金托管东说念主可协筹商情批驳基金不竭费和基金托管费，此项支柱不需 要基金份额持有东说念主大会决议通过。基金不竭东说念主应按照《信息暴露不竭办法》在新的费率 实施日 2 日内在指定媒介上刊登公告。   七、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，其他费 用详见本招募诠释书“侧袋机制”部分或关连公告。   八、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                 第十七部分          侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额持 有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所想法后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基 金不竭东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不竭东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，证明 相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和迁徙。基金份额持 有东说念主央求申购、赎回或迁徙侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或迁徙央求将被拒却。   基金不竭东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回职权，并根据 主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金不竭东说念主在关连公告中端正。 基金不竭东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减慢支付赎回款项。 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主对侧袋账户份额实行清静不竭，主袋账户沿用原基 金代码，侧袋账户使用清静的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋标志 S+ 侧袋账户建立日历”时势设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标志看成后缀。 基金所有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 标志。   启用侧袋机制当日，基金不竭东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份 额为基础，证明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  侧袋账户资产彻底清理后，基金不竭东说念主将刊出侧袋账户。  （三）基金的投资  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资 产为基准。  基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合 的支柱，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主、基金服务机构在计较基金事迹关连目的时仅计议 主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金事迹关连目的时按 投资损失处理。  （四）基金的估值  侧袋机制启用当日，基金不竭东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户 和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外 的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金不竭东说念主应将特定资产看成一个合座，不成仅 分割其公允价值无法详情的部分。  侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主将对侧袋账户单独成就账套，实行清静核算。如果 本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应 相宜《企业管帐准则》的关连要求。  （五）基金的用度  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不竭费。  基金不竭东说念主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产 变现后方可列支。  （六）基金的收益分派  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金管 理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。侧袋账户份额不再适 用基金合同的收益与分派条目。  （七）基金的信息暴露  侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额 累计净值。           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  基金不竭东说念主应当在基金依期陈诉中暴露陈诉期内特定资产处置进展情况，暴露陈诉 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变 现价钱，不看成基金不竭东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金 依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  基金不竭东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投 资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情 况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等贫苦信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额 持有东说念主支付的款项、关连用度发生情况等贫苦信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东说念主在每次 处置变现后均应按照关连法律、法则要求实时发布临时公告。  （八）特定资产的处置变现和支付  基金不竭东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现 等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。非论侧袋账户资产是否全部完成变 现，基金不竭东说念主都应实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。  （九）侧袋的审计  基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主民共和 国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计想法。  基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所的专科想法。  基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘用于侧袋机制启用日发表想法 的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计想法，内 容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。  管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，吩咐陈诉期间基金侧袋机制运行关连的 管帐核算和年报暴露，实行适合程序并发表审计想法。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金不竭东说念主应参照基金清理陈诉的关连要求，聘 请相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并暴露专项         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 审计想法。   三、本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分， 如将来法律法则或监管执法修改导致关连内容被取消或变更的，基金不竭东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合程序后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 可径直对本部老实容进行修改和支柱，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期            第十八部分     基金的管帐与审计  一、基金管帐政策 下原则：如果《基金合同》奏凯少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关连端正编制基金管帐报表； 方式证明。  二、基金的审计 经验的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 事务所需根据《信息暴露办法》的端正在指定媒介公告。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期              第十九部分    基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基 金合同》十分他关连端正。关连法律法则对于信息暴露的端正发生变化时，本基金从其 最新端正。   二、信息暴露义务东说念主  本基金信息暴露义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的 基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。  本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和 中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、齐备性、实时 性、简明性和易得性。  本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予暴露的基金信息通过 中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定的互联网网站（以下简 称“指定网站”，包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网 站）等媒介暴露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开暴露的信息辛苦。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开暴露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除绝顶诠释外，货币单元为东说念主民币元。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约 持有东说念主大会召开的执法及具体程序，诠释基金居品的性格等波及基金投资者首要利益的 事项的法律文献。 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息暴露及基金份额持 有东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金 不竭东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释 书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金不竭东说念主 不再更新基金招募诠释书。 等举止中的职权、义务关系的法律文献。 概要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品辛苦概要的信息发生首要变更的，基金不竭 东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。 基金远隔运作的，基金不竭东说念主不再更新基金居品辛苦概要。   基金召募央求经中国证监会核准后，基金不竭东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金 招募诠释书、《基金合同》纲目登载在指定媒体上；基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当将《基 金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募 诠释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》 奏凯公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在本基金的封锁期期间，基金不竭东说念主应当至少每周在指定网           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不竭东说念主应当在绽开期首日暴露本基金封锁期临了一个工作日的各种基金份额净 值和基金份额累计净值。  在本基金的绽开期期间，基金不竭东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过其指定 网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露来回日的基金份额净值和各种基金份额累计 净值。  基金不竭东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息暴露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。  （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金不竭东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉 登载在指定网站上，将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务 管帐陈诉应当经过具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所审计。  基金不竭东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期报 告登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。  基金不竭东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉 或者年度陈诉。  本基金持续运作过程中，基金不竭东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中暴露基金组 合伙产情况十分流动性风险分析等。  陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者决策的其他贫苦 信息”项下暴露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情 况及居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  （七）临时陈诉  本基金发生首要事件，关连信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要 影响的下列事件： 金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 生变动； 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连举止 受到首要行政处罚、刑事处罚 制东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关联来回事项，但中国证监会另有端正的除外；           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （八）深化公告  在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益 的，关连信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开深化，并将关连情况立即报 告中国证监会。  （九）清理陈诉  基金合同远隔的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理 并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉 领导性公告登载在指定报刊上。  （十）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督不竭机构核准或者备 案，并给予公告。  （十一）实施侧袋机制期间的信息暴露  本基金实施侧袋机制的，关连信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募 诠释书的端正进行信息暴露，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。  （十二）中国证监会端正的其他信息。  六、信息暴露事务不竭  基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露不竭轨制，指定挑升部门及高等管 理东说念主员负责不竭信息暴露事务。  基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息暴露内 容与时势准则等法则的端正。  基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对 基金不竭东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募诠释书、基金居品辛苦概要、基金清理陈诉等公开暴露的关连基金信息 进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子证明。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 关连报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他 群众媒介暴露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介暴露信息，况且在不同媒介上 暴露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远隔后 15 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则端正 将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期                  第二十部分        风险揭示  本基金投资于债券市集，基金净值会因为债券市集波动等身分产生波动。基金投资 中出现的风险分为如下三类，一是本基金私有的风险；二是国内债券市集风险，包括政 策风险、利率风险等；三是绽开式基金共有的风险，包括流动性风险、不竭风险等。  一、本基金私有风险 放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化酿成 的信用风险。  二、债券市集风险  债券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心情和来回轨制等各式身分的影响， 导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 格波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于 货币市集基金。 可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 的影响而导致购买力下落，从而使基金的现实收益下落。 动关连的风险，单一的久期目的并不成充分响应这一风险的存在。 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少 的收益率。   三、绽开式基金共有的风险 等，会影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，酿成不竭风险。 的赎回，基金不竭东说念主可遴选各式灵验不竭步履，得志流动性的需求。但如果出现较大数 额的赎回央求，则使基金资产变现困难，基金濒临流动性风险。 证券市集渊博规矩等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益 特征。销售机构(包括基金不竭东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金 进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法可能不同，因此销售机构的风险等第评 价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照 销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配老师。   （1）因手艺身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风 险；   （3）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕来回、诓骗举止等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金经理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他有时导致的风险。   四、启用侧袋机制的风险和对投资者的影响   当本基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值，并不得办理申 购、赎回和迁徙。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具 有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东说念主在基金 依期陈诉中暴露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不竭东说念主不承担任何 保证和承诺的职责。   基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋 账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金不竭东说念主计较各项投资运作目的和 基金事迹目的时仅需计议主袋账户资产，并根据关连端正对分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金暴露的事迹目的不成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。   五、声明    本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、 证券市集渊博规矩等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下一般同类型基金的恒久 风险收益特征。销售机构(包括基金不竭东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则 对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法可能不同，因此销售机构的风 险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金 时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配老师。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   第二十一部分     基金合同的变更、远隔与基金财产的清理  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 实行，自决议奏凯后两日内在指定媒介公告。  二、《基金合同》的远隔  有下列情形之一的，本基金合同应当远隔： 东说念主邻接的； 开持有东说念主大会，基金合同将于该日次日远隔并根据基金合同的约定进行财产清理：  （1）基金资产净值低于 5000 万元。  （2）基金份额持有东说念主东说念主数少于 200 东说念主。  （3）本基金前十名份额持有东说念主理有的基金份额杰出基金总份额的 90%  三、基金财产的清理 算小组，基金不竭东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 有从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具 法律想法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清 算用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行 分派。吞并类别的基金份额持有东说念主对基金财产清理后剩余资产具有同等的分派权。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货关连 业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理 陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   八、实施侧袋机制期间的基金清理  本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》远隔，主袋账户资产的清理适用本部分的 约定，侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期           第二十二部分       基金合同内容纲目  一、基金合同当事东说念主的职权和义务  (一)基金不竭东说念主的职权  根据《基金法》、《运作办法》十分他关连端正，基金不竭东说念主的职权包括但不限于：  （1）照章召募基金；  （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》清静运用并不竭基 金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他 用度；  （4）销售基金份额；  （5）召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度关连法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措 施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连举止进行监督和处理；  （9）担任或请托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得 《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司把握股东职权，为基金的利益把握 因基金财产投资于证券所产生的职权；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益把握诉讼职权或者实施其 他法律举止；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在相宜关连法律、法则的前提下，制订和支柱关连基金认购、申购、赎回、 迁徙和非来回过户的业务执法；           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   (二)基金不竭东说念主的义务   根据《基金法》、《运作办法》十分他关连端正，基金不竭东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起,以老实信用、严慎勤恳的原则不竭和运用基金财 产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方 式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所管 理的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互清静,对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关连端正外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的端正，按关连端正计较并公告基金净值信息，详情基金份额 申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关连端正，履行信息暴露及陈诉 义务；   （12）保守基金交易玄妙，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》十分他关连端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予阴私，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派 基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关连端正召集基金份额持有东说念主大会或           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产不竭业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关连辛苦   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在端正时辰发出，况且保证投 资者大致按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开辛苦，并 在支付合理成本的条件下得到关连辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临完结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通告 基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管 东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务 的举止承担职责；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益把握诉讼职权或实施其他法律 举止；   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏凯， 基金不竭东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   (三)基金托管东说念主的职权   根据《基金法》、《运作办法》十分他关连端正，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全督察基金 财产；        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他 用度；  （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违抗《基金合同》 及国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中 国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；  （4）根据关连市集执法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金清理。  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；  （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。  (四)基金托管东说念主的义务  根据《基金法》、《运作办法》十分他关连端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以老实信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；  （2）成就挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独 立；对所托管的不同的基金分别成就账户，清静核算，分账不竭，保证不同基金之间在 账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互清静；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关连端正外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金关连的首要合同及关连凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据 基金不竭东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》十分他关连端正另有端正外， 在基金信息公开暴露前给予阴私，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金不竭东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净 值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止关连的信息暴露事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具想法，诠释基金        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 不竭东说念主在各贫苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金不竭东说念主有 未实行《基金合同》端正的举止，还应当诠释基金托管东说念主是否遴选了适合的步履；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连辛苦 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作关连账册并与基金不竭东说念主查对；  （14）依据基金不竭东说念主的指示或关连端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关连端正，召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金不竭东说念主的投资运作；  （17）复核、审查基金清理陈诉，参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、 清理、估价、变现和分派；  （18）复核、审查基金不竭东说念主更新的基金居品辛苦概要、招募诠释书；  （19）濒临完结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行 监管机构，并通告基金不竭东说念主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿职责，其补偿职责不 因其退任而撤职；  （21）按端正监督基金不竭东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金不竭东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿，追偿所发生的关连用度应由基金财产承担；  （22）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决定；  （23）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  (五)基金份额持有东说念主的职权  根据《基金法》、《运作办法》十分他关连端正，基金份额持有东说念主的职权包括但不 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项 把握表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛苦；  （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；  （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状 讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。  (六)基金份额持有东说念主的义务  根据《基金法》、《运作办法》十分他关连端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不 限于：  （1）雅致阅读并驯顺《基金合同》；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自行承担投资风险；  （3）感情基金信息暴露，实时把握职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的有限职责；  （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  (七)本基金合同当事各方的职权义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称呼 而有所改变。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和执法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权 代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，基 金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  （一）召开事由  （1）远隔《基金合同》（不包括“第五部分 基金备案”中约定的绽开期临了一日 可能远隔基金合同的情形）；  （2）更换基金不竭东说念主；           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  （3）更换基金托管东说念主；  （4）迁徙基金运作方式；  （5）陶冶基金不竭东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；  （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份 额持有东说念主大会；  （12）对基金当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。 会：  （1）调低基金不竭费、基金托管费；  （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律法则和《基金合同》端正的范围内支柱本基金的申购费率、调低赎回费 率；  （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；  （6）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。  基金合同奏凯后，在绽开期的临了一日日终，如发生以下情形之一的，则无用召开 持有东说念主大会，基金合同将于该日次日远隔并根据第二十部分的约定进行财产清理：  （1）基金资产净值低于 5000 万元。  （2）基金份额持有东说念主东说念主数少于 200 东说念主。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （3）本基金前十名份额持有东说念主理有的基金份额杰出基金总份额的 90%   法律法则另有端正时，从其端正。   （二）会议召集东说念主及召集方式 召集； 提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托 管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主 决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 金份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提倡书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管 东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定 不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 额持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配 合，不得防碍、干豫。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期 限等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、请托的公证机关十分接洽方式和接洽东说念主、 书面表决想法寄交的截止时辰和收取方式。 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金不竭东说念主到指定地点对表 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金不竭东说念主和 基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由 会议召集东说念主详情。 现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管 理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主理有基金 份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托解释相宜法律法则、《基金合同》和会议通告 的端正，况且持有基金份额的凭证与基金不竭东说念主理有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，灵验的基 金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 决牺牲日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内一语气公布相            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金 不竭东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果 基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式 收取基金份额持有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经通告不参加收取书面 表决想法的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书 面想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东说念主出具的 请托东说念主理有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托解释相宜法律法则、《基金合 同》和会议通告的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决 定远隔《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则 及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的 其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的通告后，对原有提案的修改应当在基 金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条端正程序详情和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基 金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表 均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的 决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单 位称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主姓名（或单元 称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历 后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成 决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以绝顶决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迁徙基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者 基金托管东说念主、远隔《基金合同》以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解释，不然提交相宜会 议通告中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告 端正的书面表决想法视为灵验表决，表决想法疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但 应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐 项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在 会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表 与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 大会天然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的， 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选 举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影 响计票的效能。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计 票结果。  （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新 盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的， 不影响计票的效能。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主 授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证机关对其计票过程给予公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决想法的 计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏凯与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或 者备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议想法之日起奏凯。  基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与通信方 式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。  基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的 决议。奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管 东说念主均有敛迹力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋 份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连基金份额持有 东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东说念主把握提议权、召集权、提名权所需单独或估计代表关连基金份 额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相 关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权 益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主 大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以 上（含二分之一）通过；   （7）绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二 以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应 分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧账户内的每份基金份 额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关连端正以本节特殊约定内容为准， 本节莫得端正的适用本部分关连约定。   三、基金合同的变更、远隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 实行，自决议奏凯后两日内在指定媒介公告。          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  （二）《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 东说念主邻接的； 开持有东说念主大会，基金合同将于该日次日远隔并根据基金合同的约定进行财产清理：  （1）基金资产净值低于 5000 万元。  （2）基金份额持有东说念主东说念主数少于 200 东说念主。  （3）本基金前十名份额持有东说念主理有的基金份额杰出基金总份额的 90%  （三）基金财产的清理 算小组，基金不竭东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 有从事证券关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组长入接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具 法律想法书；  （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告。  （7）对基金财产进行分派；         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清 算用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行 分派。吞并类别的基金份额持有东说念主对基金财产清理后剩余资产具有同等的分派权。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货关连 业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理 陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）实施侧袋机制期间的基金清理   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》远隔，主袋账户资产的清理适用本部分的 约定，侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募诠释书的端正。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如 经友好协商未能不竭的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 执法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲 裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同存放在基金不竭东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后，可在合 理时辰内取得上述文献复印件，基金合同条目及内容应以基金合同原来为准。            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期             第二十三部分         基金托管契约纲目   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金不竭东说念主   称呼：诺安基金不竭有限公司   住所：深圳市深南大路 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   成立时辰：2003 年 12 月 9 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号   注册本钱： 1.5 亿元东说念主民币   组织体式: 有限职责公司   筹办范围：基金召募、基金销售、资产不竭、中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续筹办   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 349,018,545,827 元   批准成就机关和成就文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升把握中央银行职能的决 定》（国发[1983]146 号）   存续期间：持续筹办   筹办范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、 贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务； 代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务 （银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管 业务；企业年金受托不竭服务；年金账户不竭服务；绽开式基金的注册登记、认购、申 购和赎回业务；资信拜谒、盘考、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组 织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据 承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币 有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银 行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督不竭机构批准的其他业 务。   二、基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的投资举止把握监督权 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行单据、公司债、企业债、短期 融资券、中期单据、政府机构债、政策性金融机构金融债、交易银行金融债、资产复古 证券、次级债、回购、银行进款及法律、法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具或金融养殖器具。   本基金不径直在二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集新股申 购和新股增发。同期本基金不参与可迁徙债券投资。   本基金不得投资于关连法律、法则、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器具。 例进行监督：   （1）按法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：债券资产的比例不低于基金资产的 80%。在绽开期，本基 金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金资产净值的 5%。在 非绽开期，本基金不受上述 5%的限制。其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款。应绽开期流动性需要，为保护持有东说念主利益，本基金绽开期脱手前三个 月、绽开期以及绽开期结果后的三个月内（如遇市集情况急巨变化的情形，基金不竭东说念主 可根据现实情况延长），本基金的固定收益类资产比例可不受上述限制。           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   因基金限度或市集变化等身分导致投资组合不相宜上述端正的，基金不竭东说念主应在合 理的期限内支柱基金的投资组合，以相宜上述比例适度。法律法则另有端正时，从其规 定。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适合程序 后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地支柱投资范围。   （2）根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限 制：   a、本基金投资于债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；应绽开期流动性需要， 为保护持有东说念主利益，本基金绽开期脱手前三个月、绽开期以及绽开期结果后的三个月内 （如遇市集情况急巨变化的情形，基金不竭东说念主可根据现实情况延长），本基金的固定收 益类资产比例可不受上述限制；   b、在绽开期，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于 基金资产净值的 5%。在非绽开期，本基金不受上述 5%的限制。其中，现款类资产不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款；   c、本基金不竭东说念主不竭的且由基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不杰出该证券的 10％；   d、本基金不竭东说念主不竭的且有本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金(包括绽开式基金 以及处于绽开期的依期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上 市公司可流通股票的 15%；   e、本基金不竭东说念主不竭的且有本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；   f、本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产复古证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   g、本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   h、本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产复古证券的比例，不得杰出该资产复古 证券限度的 10％；   i、本基金不竭东说念主不竭的且由基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各 类资产复古证券，不得杰出其各种资产复古证券估计限度的 10％；   j、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金持有资 产复古证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期    k、本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；    l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得杰出该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不竭东说念主之外的身分以至基金 不相宜前述所端正比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    m、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    《基金法》十分他关连法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适合程序后，基 金不受上述限制。    除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检验自本基金合同奏凯之日 起脱手。    根据基金合同约定，应绽开期流动性需要，为保护持有东说念主利益，本基金绽开期脱手 前三个月、绽开期以及绽开期结果后的三个月内（如遇市集情况急巨变化的情形，基金 不竭东说念主可根据现实情况延长），本基金的固定收益类资产比例可不受上述“固定收益类 资产的比例不低于基金资产的 80%”的限制。基金不竭东说念主应于本基金可不受“固定收益 类资产的比例不低于基金资产的 80%”的投资限制的脱手日及结果日前三个工作日，以 两边约定的方式，通告基金托管东说念主。    （3）法则允许的基金投资比例支柱期限    除上述第 b、j、l、m 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限度变动等基 金不竭东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之内，但基金管 理东说念主应在 10 个来回日内进行支柱，以达到端正的投资比例限制要求。法律法则另有端正 的从其端正。    基金不竭东说念主应在出现可想到资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日庄重 向基金托管东说念主发函诠释基金可能变动限度和公司吩咐步履，便于托管东说念主实施来回监督。    （4）本基金不错按照国度的关连端正进行融资融券。    基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏凯之日起脱手。 举止进行监督：    根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列举止：          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金不竭东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或债券；   （6）买卖与基金不竭东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金不竭东说念主、基金托 管东说念主有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法则或监管部门取消上述辞谢性端正，基金不竭东说念主在履行适合程序后可不受 上述端正的限制。 制进行监督。   根据法律法则关连基金辞谢从事的关联来回的端正，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要犀利关系的公司名单十分 更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来回名单的信得过性、齐备性、全面性。 基金不竭东说念主有职责督察信得过、齐备、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名 单变更后基金不竭东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个工作日内进行回函证明 已著名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督经过，基金不竭东说念主仍违纪进 行关联来回，并酿成基金资产损失的，由基金不竭东说念主承担职责。   若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法则辞谢基 金从事的关联来回时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金不竭东说念主遴选必要步履阻拦该关 联来回的发生，若基金托管东说念主遴选必要步履后仍无法阻拦关联来回发生时，基金托管东说念主 有权向中国证监会陈诉。对于来回所场内已成交的违纪关联来回，基金托管东说念主应按关连 法律法则和来回所执法的端正进行结算，同期向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，对于名单之外的，托管东说念主不承担 监督职责。 行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金不竭东说念主参与银行间市集来回的来回敌手资信风险 抑制步履进行监督。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   基金不竭东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业圭臬的银行间市集来回敌手的名 单，并按照审慎的风险抑制原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基 金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内回函证明收到该名单。基金不竭东说念主应依期或不依期 对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集来回 敌手时须提前书面通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个工作日内回函证明收到后，对名 单进行更新。基金不竭东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明支柱的名单脱手奏凯，新 名单奏凯前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行来回，应 实时提醒基金不竭东说念主取销来回，经提醒后基金不竭东说念主仍实行来回并酿成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，托管东说念主有权陈诉中国证监会。   基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，对于名单之外的，托管东说念主不承担 监督职责。   （2）基金托管东说念主对于基金不竭东说念主参与银行间市集来回的来回方式的抑制   基金不竭东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的 该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东说念主发现基金不竭东说念主莫得按照 事前约定的来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主与来回敌手重新确 定来回方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   （3）基金不竭东说念主参与银行间市集来回的中枢来回敌手为中国工商银行、中国银行、 中国建立银行、中国农业银行和交通银行，基金不竭东说念主在通告基金托管东说念主后，不错根据 那时的市集情况支柱中枢来回敌手名单。基金不竭东说念主有职责抑制来回敌手的资信风险， 在与中枢来回敌手除外的来回敌手进行来回时，由于来回敌手资信风险引起的损失先由 基金不竭东说念主承担，自后有权要求关连职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督职责仅限于根 据已提供的名单，审核来回敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付能 力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国 银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银 行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金不竭东说念主负责补偿，之后有 权要求关连职责东说念主进行补偿。基金不竭东说念主在通告基金托管东说念主后，不错根据那时的市集情 况对于中枢进款银行名单进行支柱。基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应驯顺《对于表率基金投资非公开刊行证券举止的紧 急通告》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关连问题的通告》等关连法 律法则端正。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行不竭办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于 发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券 等流通受限证券。   （3）基金不竭东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金不竭 东说念主董事会批准的关连基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抑制轨制。基金投资 非公开刊行股票，基金不竭东说念主还应提供基金不竭东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。 上述辛苦应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。   基金不竭东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个工作日将上述辛苦书面发至基金托 管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛苦后两个工 作日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述辛苦。   （4）基金投资流通受限证券前，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法则要求 的关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、 刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金不竭东说念主应保证上述 信息的信得过、齐备，并应至少于拟实行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金 托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关连问题的 通告》端正，对基金不竭东说念主是否驯顺法律法则进行监督，并审核基金不竭东说念主提供的关连 书面信息。基金托管东说念主合计上述辛苦可能导致基金出现风险的，有权要求基金不竭东说念主在 投资流通受限证券前就该风险的摒除或防守步履进行补充书面诠释，并保留查抄基金管 理东说念主风险不竭部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈诉等备查辛苦的职权。否 则，基金托管东说念主有权拒却实行关连指示。因拒却实行该指示酿成基金财产损失的，基金 托管东说念主不承担任何职责，并有权陈诉中国证监会。   如基金不竭东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求不竭。如果         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督 职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主开心担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据关连法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产 净值计较、基金份额净值计较、基金份额累计净值计较、应收资金到账、基金用度开支 及收入详情、基金收益分派、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的投资运作十分他运作违抗《基金法》、《基金 合同》、基金托管契约关连端正时，应实时以书面体式通告基金不竭东说念主限期纠正，基金 不竭东说念主收到通告后应不才一个工作日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函， 进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金不竭东说念主改正。基金 不竭东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监 会。基金托管东说念主有义务要求基金不竭东说念主补偿因其违抗《基金合同》而以至投资者遭受的 损失。   对于依据来回程序尚未成交的且基金托管东说念主在来回前大致监控的投资指示，基金托 管东说念主发现该投资指示违抗关法律法则端正或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却实行， 立即通告基金不竭东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来回程序还是成交的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告 基金不竭东说念主，并陈诉中国证监会。   基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时辰内回应基 金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需 向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金不竭东说念主应积极配合提供关连数据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有首要违纪举止，应立即陈诉中国证监会，同期通告基 金不竭东说念主限期纠正。   基金不竭东说念主无刚直事理，拒却、缺乏基金托管东说念主根据本契约端正把握监督权，或采 取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫 仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所意         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   基金托管东说念主依照关连法律法则的端正以及基金合同和招募诠释书的约定，对侧袋机 制启用、特定资产处置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照关连法律法则的端正以及基金合同和招募诠释书的约定实行。   三、基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金不竭东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不竭东说念主计较 的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值、根据不竭东说念主指示办理清理交收、 关连信息暴露和监督基金投资运作等举止。   基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、无故 未实行或无故延长实行基金不竭东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本托管契约十分他关连端正时，基金不竭东说念主应实时以书面体式通告基金 托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对质明并以书面体式向基金不竭东说念主发 出回函。在限期内，基金不竭东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正， 并予协助配合。基金托管东说念主对基金不竭东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。基金不竭东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪举止，应立即陈诉中国证监会和银行业监督 不竭机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查举止，包括但不限于：提交关连辛苦以供 基金不竭东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在端正时辰内回应基金不竭东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直事理，拒却、缺乏基金不竭东说念主根据本契约端正把握监督权，或采 取拖延、诓骗等技能妨碍基金不竭东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金不竭东说念主提倡告诫 仍不改正的，基金不竭东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 进行督察。对于证券登记机构、期货经纪公司、结算机构、单据资产服务机构（单据保 管机构或单据托管行）等非基金托管东说念主督察的财产，基金托管东说念主不承担职责。 刑事职责、分派基金的任何财产。 其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的齐备与清静。 与关连当事东说念主详情到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处 的，基金托管东说念主应实时通告基金不竭东说念主遴选步履进行催收。由此给基金酿成损失的，基 金不竭东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金不竭东说念主在具 有托管经验的交易银行开设的诺安基金不竭有限公司基金认购专户。该账户由基金不竭 东说念主开立并不竭。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主 东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关连端正后，由基金不竭东说念主聘用具有从事证券业 务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金不竭东说念主应将召募的属于本基 金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条件，由基金不竭东说念主按端正办 理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和不竭   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行 进款。该账户的开设和不竭由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支举止，均需通过 基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 不竭东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户 进行本基金业务除外的举止。   资产托管专户的不竭应相宜《东说念主民币银行结算账户不竭办法》、《现款不竭暂行条         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 例》、《东说念主民币利率不竭端正》、《利率不竭暂行端正》、《支付结算办法》以及银行 业监督不竭机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和不竭   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 不竭东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和不竭 同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央 国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负 责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 契约，原来由基金托管东说念主督察，基金不竭东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和不竭   在本托管契约坚硬日之后，本基金被允许从事相宜法律法则端正和《基金合同》约 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关连账户的开设和使用，由基金不竭东说念主协助 托管东说念主根据关连法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连 执法使用并不竭。   （七）基金财产投资的关连什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物 证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根 据基金不竭东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验抑制下的什物证券在基金托管东说念主保 管期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主 除外机构现实灵验抑制或督察的证券不承担督察职责。   （八）与基金财产关连的首要合同的督察            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   由基金不竭东说念主代表基金签署的与基金关连的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、 基金不竭东说念主督察。除本契约另有端正外，基金不竭东说念主在代表基金签署与基金关连的首要 合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份原来的原件。基金不竭东说念主在合同签署后 5 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安 全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金不竭东说念主和基金托管东说念主各自 文献督察部门 15 年以上。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金 资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到少量点后   基金不竭东说念主应每工作日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算办法》十分他法律、法则的端正。用于基金信息暴露的基金资产净值和 基金份额净值由基金不竭东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金不竭东说念主应于每个工作日交 易结果后计较当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基金 净值给予公布。   根据《基金法》，基金不竭东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基 金不竭东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金不竭东说念主，就与本基金 关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，按 照基金不竭东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制 端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   本基金的估值方法为：        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  （1）证券来回所上市的有价证券的估值  ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化，以 最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，支柱最近来回市价，详情公允价钱。  ②来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最 近来回日后经济环境未发生首要变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经 济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，支柱最近 来回市价，详情公允价钱；  ③来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值。如最近来回日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价 及首要变化身分，支柱最近来回市价，详情公允价钱；  ④来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值手艺详情公允价值。来回所上 市的资产复古证券，给与估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值手艺详情公允价值，在估值 手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  ③初次公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在来回所上市后，按来回所上市的 吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关端正详情公允价值。  （3）寰宇银行间债券市集来回的债券、资产复古证券等固定收益品种，给与估值技 术详情公允价值。  （4）因持有股票而享有的配股权，给与估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （5）吞并债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估值。           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （6）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金不竭 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的公正性。   （8）关连法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度 最新端正估值。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者酿成损失的应先由基金不竭东说念主承担，基金不竭东说念主对不应由 其承担的职责，有权向瑕玷东说念主追偿。   当基金不竭东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告 的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付补偿 金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，由基金不竭东说念主与基金托管东说念主按照不竭费率 和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的步履后仍不成 发现该诞妄，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较诞妄酿成投资者或基金的损失， 以及由此酿成以后来回日基金资产净值、基金份额净值计较顺延诞妄而引起的投资者或 基金的损失，由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券来回所及登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力等原因，基 金不竭东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、适合、合理的步履进行检验，然则未能发现 该诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金不竭东说念主和基金托管东说念主不错撤职补偿职责。 但基金不竭东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的步履摒除由此酿成的影响。   当基金不竭东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，关连各方应 本着勤恳尽责的立场重新计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金不竭东说念主的计较 结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延诞妄而引起 的损失由基金不竭东说念主承担补偿职责，基金托管东说念主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立   基金不竭东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照关连各方约定的吞并记账 方法和管帐处理原则，分别独飞速成就、登录和督察本基金的全套账册，对关连各方各 自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存 在分歧，应以基金不竭东说念主的处理方法为准。         诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原 因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录彻底相符。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金不竭东说念主的账册为准。   （五）基金依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金不竭东说念主和基金托管东说念主每月分别清静编制。月度报表的编制，应 于每月晦了后 5 个工作日内完成。   在《基金合同》奏凯后，基金招募诠释书、基金居品辛苦概要 的信息发生首要变更 的，基金不竭东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募诠释书和基金居品辛苦概要并登载 在指定网站上；基金招募诠释书、基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金不竭东说念主 至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募诠释书和基金居品 辛苦概要。基金不竭东说念主在每个季度结果之日起 15 个工作日内完成季度陈诉编制并公告； 在上半年结果之日起两个月内完成中期陈诉编制并公告；在每年结果之日起三个月内完 成年度陈诉编制并公告。   基金不竭东说念主在 5 个工作日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，将关连陈诉提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基 金不竭东说念主。基金不竭东说念主在 7 个工作日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将关连报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书 面通告基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在一个月内完成中期陈诉，在中期报完成当日，将关连 陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面 通告基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在一个半月内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将有 关陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面 通告基金不竭东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行支柱，支柱以关连各方认同的账务处理方式为准。查对无误 后，基金托管东说念主在基金不竭东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公 章的复核想法书，关连各方各自留存一份。如果基金不竭东说念主与基金托管东说念主不成于应当发 布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金不竭东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖印证明或出 具相应的复核证明书，以备有权机构对关连文献审核时领导。          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金不竭东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》 奏凯日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、12 月 称和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金不竭东说念主的指示编制和保 管，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应按照目下关连执法分别督察基金份额持有东说念主名册。督察 方式不错给与电子或文档的体式。督察期限为 15 年。   基金不竭东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合 同》奏凯日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东说念主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、 每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额 持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月 前十个工作日内提交；《基金合同》奏凯日、《基金合同》远隔日等波及到基金贫苦事 项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善督察基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保 存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应驯顺阴私义务。   若基金不竭东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按 关连法则端正各自承担相应的职责。   七、适用法律与争议不竭方式   关连各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，除经友好协 商不错不竭的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁执法进行 仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对关连各方均有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东说念主应坚守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚恳、 勤恳、尽责地履行《基金合同》和托管契约端正的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权 益。   本契约受中国法律统辖。          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  八、基金托管契约的变更、远隔与基金财产的清理  （一）托管契约的变更与远隔  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何随心。基金托管契约的变更报中国证监会核准 后奏凯。  发生以下情况，本托管契约远隔：  （1）《基金合同》远隔；  （2）基金托管东说念主完结、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金资产；  （3）基金不竭东说念主完结、照章被取销、歇业或有其他基金不竭东说念主接受基金不竭权；  （4）发生法律法则或《基金合同》端正的远隔事项。  （二）基金财产的清理 算小组，基金不竭东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 合同》和本托管契约的端正链接履行保护基金财产安全的职责。 有从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》远隔后，由基金财产清理小组长入接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具 法律想法书；            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期   （6）将清理陈诉陈诉中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派；   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度 由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   吞并类别的基金份额持有东说念主对基金财产清理后剩余资产具有同等的分派权。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货关连 业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理 陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期         第二十四部分        对基金份额持有东说念主的服务   基金不竭东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基 金不竭东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务边幅。主要服务 内容如下：   一、公开信息暴露服务   二、对账服务 理东说念主将在每个年度结果后的 5 个工作日内向投资者发送基金账户对账单。基金不竭东说念主提 示，凡无法招揽电子或短信年度对账单的投资者，须在开户得胜后与基金不竭东说念主客户服 务中心接洽 400-888-8998（免资料费），基金不竭东说念主在查对投资者接洽方式齐备无误后， 可为基金投资者提供上述对账单服务。   三、查询服务   对于基金不竭东说念主所不竭基金的基金份额持有东说念主，基金不竭东说念主都会给予其唯独的基金 账号及启动密码。基金份额持有东说念主在客户服务中心和基金不竭东说念主的直销网上来回平台都 不错凭借客户基金账号或身份证号参预本东说念主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东说念主 的基本辛苦、基金称呼、不竭东说念主称呼、基金代码、基金风险等第、持有份额、单元净值、 基金投资收益情况等。   通过基金不竭东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错径直通过直销渠说念修改账户信 息，如接洽地址、电话等；通过代销渠说念购买的基金份额持有东说念主则可通过代销机构或致 电基金不竭东说念主客户服务中心进行修改。          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期  通过基金不竭东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错根据我方的需求通过基金不竭 东说念主网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短礼服务等方面的内容。基金不竭东说念主按 照需求将依期或不依期向客户发送信息，客户也不错径直登录基金不竭东说念主网站浏览关连 信息。如果客户不需要或需要支柱，也不错径直在线修改和支柱。代销渠说念客户如需相 关服务，可通过致电基金不竭东说念主客户服务中心进行定制。  四、基金投资的服务 时辰和执法由基金不竭东说念主在届时发布的公告或更新的招募诠释书中详情。  五、投诉不竭与建议受理服务  金不竭东说念主的投诉不竭与建议受理服务由客户服务中心长入不竭，投诉东说念主不错通过基 金不竭东说念主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠说念对基金不竭东说念主所提供的服务进行投诉或 提倡建议。  诺安基金不竭有限公司寰宇长入客户服务电话：400-888-8998  诺安基金不竭有限公司网址：www.lionfund.com.cn  诺安基金不竭有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期             第二十五部分       其他应暴露事项 序号             公告事项                暴露媒介       暴露日历      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募      告      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募      诠释书（更新）2023 年第 1 期      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金基金      居品辛苦概要更新                                   《证券时报》、                                   《上海证券      诺安基金不竭有限公司旗下基金 2023 年第 3 季      度陈诉领导性公告                                   券报》、《证券                                   日报》      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多江        《上海证券      基金费率优惠举止的公告                  券报》、《证券                                   日报》                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多贵        《上海证券      基金费率优惠举止的公告                  券报》、《证券                                   日报》                                   《证券时报》、                                   《上海证券      诺安基金不竭有限公司对于远隔北京增财基金销      售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告                                   券报》、《证券                                   日报》                                   《证券时报》、                                   《上海证券      诺安基金不竭有限公司对于旗下基金参加广发银      行费率优惠举止的公告                                   券报》、《证券                                   日报》                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司旗下基金 2023 年第 4 季      度陈诉领导性公告                                   报》、《中国证           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 序号             公告事项                暴露媒介       暴露日历                                  券报》、《证券                                  日报》      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金                                  《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多玄       《上海证券      基金费率优惠举止的公告                 券报》、《证券                                  日报》                                  《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多排       《上海证券      加基金费率优惠举止的公告                券报》、《证券                                  日报》                                  《证券时报》、                                  《上海证券      诺安基金不竭有限公司旗下基金 2023 年年度报      告领导性公告                                  券报》、《证券                                  日报》      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金                                  《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多长                                  《中国证券                                  报》、《证券日      基金费率优惠举止的公告                                  报》      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募      诠释书（更新）2024 年第 1 期      诺安基金不竭有限公司对于诺安泰鑫一年依期开      基金合同、托管契约等法律文献部分条目的公告      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金基金      合同      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金托管      契约           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 序号             公告事项                暴露媒介       暴露日历      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金基金      居品辛苦概要更新                                   《证券时报》、                                   《上海证券      诺安基金不竭有限公司旗下基金 2024 年第 1 季      度陈诉领导性公告                                   券报》、《证券                                   日报》      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多销        《上海证券      惠举止的公告                       券报》、《证券                                   日报》      诺安基金不竭有限公司对于诺安泰鑫一年依期开      费率优惠举止的公告                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多国        《上海证券      基金费率优惠举止的公告                  券报》、《证券                                   日报》      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金第十      个绽开期绽开申购、赎回业务的公告                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于支柱旗下部分基金在        《上海证券      最低赎回份额的公告                    券报》、《证券                                   日报》      诺安基金不竭有限公司对于诺安泰鑫一年依期开      费率优惠举止的公告                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多首        《上海证券      基金费率优惠举止的公告                  券报》、《证券                                   日报》                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多中                                   《上海证券                                   报》、《证券日      参加基金费率优惠举止的公告                                   报》           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 序号             公告事项                暴露媒介       暴露日历                                   《证券时报》、                                   《上海证券      诺安基金不竭有限公司对于远隔北京懒猫基金销      售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告                                   券报》、《证券                                   日报》                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多申        《上海证券      务及参加基金费率优惠举止的公告              券报》、《证券                                   日报》                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多申        《上海证券      参加基金费率优惠举止的公告                券报》、《证券                                   日报》      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金基金      份额折算结果的公告                                   《证券时报》、                                   《上海证券      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金基金产      品辛苦概要（更新）的领导性公告                                   券报》、《证券                                   日报》                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多方                                   《上海证券                                   报》、《证券日      基金费率优惠举止的公告                                   报》                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多银        《上海证券      基金费率优惠举止的公告                  券报》、《证券                                   日报》                                   《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多开        《上海证券      基金费率优惠举止的公告                  券报》、《证券                                   日报》                                   《证券时报》、                                   《上海证券      诺安基金不竭有限公司旗下基金 2024 年第 2 季      度陈诉领导性公告                                   券报》、《证券                                   日报》           诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 序号             公告事项                暴露媒介       暴露日历      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金                                  《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多华       《上海证券      基金费率优惠举止的公告                 券报》、《证券                                  日报》                                  《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多财       《上海证券      基金费率优惠举止的公告                 券报》、《证券                                  日报》                                  《证券时报》、                                  《上海证券      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金的销售      机构由中植基金变更为华源证券的公告                                  券报》、《证券                                  日报》                                  《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多宜       《上海证券      基金费率优惠举止的公告                 券报》、《证券                                  日报》      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多好                                  《证券时报》、                                  《证券日报》      率优惠举止的公告      诺安基金不竭有限公司对于诺安泰鑫一年依期开      放债券 C 加多天天基金为销售机构的公告                                  《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多渤       《上海证券      基金费率优惠举止的公告                 券报》、《证券                                  日报》                                  《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多度       《上海证券      加基金费率优惠举止的公告                券报》、《证券                                  日报》                                  《证券时报》、                                  《上海证券      诺安基金不竭有限公司旗下基金 2024 年中期报      告领导性公告                                  券报》、《证券                                  日报》          诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 序号            公告事项                暴露媒介       暴露日历      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金                                 《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多中      《上海证券      基金费率优惠举止的公告                券报》、《证券                                 日报》                                 《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多东                                 《上海证券                                 报》、《证券日      参加基金费率优惠举止的公告                                 报》                                 《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多华                                 《上海证券                                 报》、《证券日      基金费率优惠举止的公告                                 报》      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多和                                 《证券时报》、                                 《证券日报》      率优惠举止的公告                                 《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多天      《上海证券      基金费率优惠举止的公告                券报》、《证券                                 日报》                                 《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多天      《上海证券      参加基金费率优惠举止的公告              券报》、《证券                                 日报》                                 《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多挖      《上海证券      基金费率优惠举止的公告                券报》、《证券                                 日报》                                 《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多厦      《上海证券      加基金费率优惠举止的公告               券报》、《证券                                 日报》                                 《证券时报》、      诺安基金不竭有限公司对于旗下部分基金加多大      《上海证券      基金费率优惠举止的公告                券报》、《证券                                 日报》                诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期 序号                     公告事项                暴露媒介      暴露日历                                           《证券时报》、                                           《上海证券       诺安基金不竭有限公司对于暂停海银基金销售有       限公司办理旗下基金销售关连业务的公告                                           券报》、《证券                                           日报》 注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子暴露网 站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）暴露。        诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期       第二十六部分     招募诠释书存放及查阅方式  招募诠释书文本存放在基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售网点的营业场合，投资 者可在营业时辰免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。投 资者也不错径直登录基金不竭东说念主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所取得的文献及 其复印件，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容彻底一致。      诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金招募诠释书（更新）-2024 年第 2 期           第二十七部分         备查文献 一、中国证监会核准诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金召募的文献 二、《诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金基金合同》 三、《诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金托管契约》 四、法律想法书 五、基金不竭东说念主业务经验批件和营业派司 六、基金托管东说念主业务经验批件和营业派司

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