万家鑫耀纯债A,万家鑫耀纯债C: 万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书(2024年第1号)

万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）基金管制东说念主：万家基金管制有限公司基金托管东说念主：上海银行股份有限公司二零二四年十月万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）万家鑫耀纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2022年7月22日经中国证券监督管制委员会证监许可[2022]1598号文准予注册。基金合同凯旋时间为2022年9月16日。基金管制东说念主保证招募阐述书的内容确凿、准确、完满。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投本钱基金前，应当稳健阅读基金招募阐述书、基金合同、基金家具府上概要等信息败露文献，全面阻塞本基金家具的风险收益特征和家具性格，充分计议自身的风险承受武艺，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策，承担基金投资中出现的各类风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：商场风险、管制风险、流动性风险、本基金的私有风险和其他风险等。本基金的投资范围包括国债期货、资产维持证券、证券公司短期公司债、信用生息品等品种，可能给本基金带来独特风险。本基金的具体运作性格详见基金合同和招募阐述书的约定。本基金的具体风险详见本招募阐述书的“风险揭示”部分。为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东说念主履行相应标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的关联章节。侧袋机制实施时间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关联内容并护理本基金启用侧袋机制时的特定风险。本基金为债券型基金，其长久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币商场基金。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元动手面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1.00元动手面值的风险。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、《基金合同》及基金家具府上概要。基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未来阐发。基金管制东说念主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的保证。本招募阐述书所载内容截止日为2024年10月11日，关联财务数据和净值阐发数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）目录万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第一部分序论《万家鑫耀纯债债券型证券投资基金招募阐述书》（以下简称“本招募阐述书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募开放式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制规定》”）、《证券投资基金信息败露内容与容颜准则第5号式>》等关联法律法例以及《万家鑫耀纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管制东说念主承诺本招募阐述书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其确凿性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募阐述书所载明的府上苦求召募的。基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献，如本招募阐述书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第二部分释义在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：同》及对基金合同的任何有用纠正和补充券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充阐述书》过火更新概要》过火更新公告》司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等出的纠正机关对其每每作念出的纠正机关对其每每作念出的纠正每每作念出的纠正理轨则》及颁布机关对其每每作念出的纠正万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）会的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主法登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称份额发售、申购、赎回、诊疗、转托管、依期定额投资及提供基金走动账户信息查询等行动轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等公司或接受万家基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）理的基金份额余额过火变动情况的账户办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及依期定额投资缠绵等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证实的日期计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历得逾越3个月作日代为办理登记业务的机构的关联业务法则，是范例基金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同驯服购买基金份额的步履购买基金份额的步履的条件要求将基金份额兑换为现款的步履定的条件，苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额诊疗为基金管制万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）东说念主管制的其他基金基金份额的步履基金份额销售机构的操作日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式上基金诊疗中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊疗中转入苦求份额总和后的余额）逾越上一就业日基金总份额的10% 终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭项过火他资产的价值总和和基金份额净值的过程及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介金份额持有东说念主服务的用度合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开拓行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或走动的债券等万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值信用风险的信用生息器用险保护的金额，信用生息品的各项支付和结算以此金额为狡计基础户进行处置计帐，目的在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第三部分基金管制东说念主（一）基金管制东说念主概况称呼：万家基金管制有限公司住所、办公地址：中国（上海）目田贸易熟谙区浦电路360号8层（口头楼层9 层）法定代表东说念主：方一天成立日历：2002年8月23日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号筹划范围：基金召募；基金销售；资产管制和中国证监会许可的其他业务组织容颜：有限责任公司注册本钱：叁亿元东说念主民币存续时间：连续筹划意象东说念主：兰剑电话：021-38909626 传真：021-38909627 股权结构：中泰证券股份有限公司 60% 山东省新动能基金管制有限公司 40% （二）主要东说念主员情况董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证监会系统就业，2014年10月加入万家基金管制有限公司，现任公司党委文告、董事长。董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长，中泰证券缠绵财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经理。董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管制有限公司财务总监、山东国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）山东省新动能基金管制有限公司财务管制部部长。董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤强健投资有限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管制有限公司投资部副总裁，山东蓝色经济产业基金管制有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投资管制有限公司履行总裁、山东省新动能基金管制有限公司投资发展部部长等职，现任山东省新动能投资管制有限公司董事长。董事陈广益先生，中共党员，硕士筹议生，曾任职兴证全球基金管制有限公司运作保障部，2005年3月加入万家基金管制有限公司，曾任运作保障部副总监、基金运营部总监、走动部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。独处董事武辉女士，农工党员，博士筹议生，教学。曾任潍坊市第二职业中专讲师。现任山东财经大学教学。独处董事范洪义先生，硕士筹议生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等职。现任上海尚舜光电科技有限公司履行董事。独处董事林彦先生，中共党员，博士筹议生，教学。曾任上海交通大学教务处副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教学。监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子出进口山东公司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工作，在山东省海外信托股份有限公司、山东省金融资产管制股份有限公司担任财务总监等职。现任山东省新动能基金管制有限公司副总司理。监事李滨先生，中共党员，博士筹议生，先后任英国三和集团量化分析师、劳埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信用风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股份有限公司风险管制部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管制部总司理等职。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）现任中泰证券股份有限公司风险管制部总司理。监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管制有限公司，现任公司基金运营部总监。监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。监事路晓静女士，中共党员，硕士筹议生，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公司。2015年5月起加入万家基金管制有限公司，现任公司合规风控部总监助理。董事长：方一天先生（简介请参见基金管制东说念主董事会成员）总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管制东说念主董事会成员）看护长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士筹议生，讼师、注册管帐师，曾在江苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师就业，2005年10月进入万家基金管制有限公司就业，2015年4月起任公司看护长。副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证券有限责任公司运营中心副总司理、上投摩根基金管制有限公司数字化运营及拓展部总监等职。2016年7月进入万家基金管制有限公司就业，先后担任万家基金管制有限公司总司理助理、业务管制部总监、网罗金融部总监，万家资产基金销售（天津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。副总司理：王静女士，中共党员，硕士筹议生，曾任兴业银行济南分行公司业务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月进入万家基金管制有限公司，副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士筹议生，曾任资产证券有限责任公司资产管制部分析师、中银海外证券有限责任公司证券投资部投资司理等职务。理等职，2022年8月起任公司副总司理。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）段博卿先生,好意思国杜克大学经济学专科硕士,曾任渣打银行（中国）有限公司金融商场部管培生，泰康资产管制有限公司聚合走动室固定收益走动司理，吉利银行股份有限公司资产管制奇迹部组合投资司理，长信基金管制有限公司现款答理部基金司理助理、基金司理等职。2021年4月入职万家基金管制有限公司，现任债券投资部基金司理。历任固定收益部基金司理。现任万家1-3年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家CFETS0-3年期政策性金融债指数证券投资基金、万家玖盛纯债9个月依期洞开债券型证券投资基金、万家鑫怡债券型证券投资基金、万家鑫耀纯债债券型证券投资基金、万家陆家嘴金融城金融债一年依期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理。（1）权益与组合投资决策委员会主任：陈广益副主任：黄海委员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧陈广益先生，总司理、首席信息官。黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。莫海波先生，副总司理、基金司理。乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。任峥先生，总司理助理、基金司理。徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。高源女士，基金司理。黄兴亮先生，基金司理。孙远慧先生，筹议副总监。（2）固定收益投资决策委员会主任：陈广益委员：苏谋东、周潜玮、郅元陈广益先生，总司理、首席信息官。苏谋东先生，总司理助理、基金司理。周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）郅元先生，现款管制部副总监（主办就业）、基金司理。（三）基金管制东说念主的职责收益；法律步履；（四）基金管制东说念主的承诺和中国证监会的关联轨则，建立健全里面限定轨制，采取有用圭表，戒备违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关联轨则的步履发生。法律法例，建立健全里面限定轨制，采取有用圭表，戒备下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公道地对待其管制的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；（4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）东说念主从事关联的走动行动；（7）疏漏职守，不按照轨则履行职责；（8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他步履。家关联法律、法例及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：（1）越权或违规筹划；（2）违背基金合同或托管契约；（3）有益毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；（5）断绝、打扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；（6）疏漏职守、铺张权利；（7）违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，透露在职职时间明察的关联证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缠绵等信息；（8）违背证券走动局面业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱，扰乱商场秩序；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不正直技巧谋求业务发展；（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；（12）在公开信息败露和告白中有益含有子虚、误导、诈骗身分；（13）侵占、挪用基金财产；（14）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的走动行动；（15）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。（1）依照关联法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；（3）不违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）关轨则；不透露在职职时间明察的关联证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缠绵等信息；（4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券走动过火他行动。（五）基金管制东说念主的里面限定轨制根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资场所、投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益性”相统一的筹划理念，公司里面风险限定必须遵命以下原则：（1）健全性原则。里面风险限定必须渗入到公司的不同决策和管制档次，贯穿于各项业务过程和各个操作才能，掩饰整个的部门、就业岗亭和风险点，不可存在轨制上的盲点。（2）有用性原则。各类里面风险限定轨制必须适合国度和监管部门的法律、法例及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格驯服的行动指南；任何东说念主不得领有卓越轨制或违背规章的权力。公司的筹划运作要确凿作念到有章必循，违纪必究。（3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司固有财产、基金财产过火他财产的运作应当分离。（4）互相制约原则。各项轨制必须体现公司环节的业务部门之间和环节的工作岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其独处性，必须与执行部门分开，业务操作主说念主员与限定东说念主员必须适应分开，并向不同的管制东说念主员负责；在存在管制东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高管制层叙述的渠说念。（5）多重风险监管原则。公司为了充分防护各类风险，作念善事前风险限定，建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险限定的第一层级的限定；由监察稽核部及风险限定委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险限定。（6）定性与定量相团结原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化筹划体系，使风险限定就业更具科学性和可操作性。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（1）保证公司筹划运作严格驯服国度关联法律法例和行业监管法则，自愿形成遵法筹划、范例运作的筹划想想和筹划理念。（2）防护和化解筹划风险，提高筹划管制效益，确保筹划业务的稳健运行和受托资产的安全完满，终了公司的连续、踏实、健康发展。（3）确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、完满、实时。为进行有用的业务组织的风险限定，公司设立“权责统一、严实有用、端正递进”的四说念内控防地：（1）建立一线岗亭的第整个内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭阐述书和业务经由，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺驯服，在授权范围内承担责任。（2）建立关联部门、关联岗亭之间互相监督制约的就业标准手脚第二说念内控防地。建立垂危业务处理凭据传递和信息调换轨制，明确业务文献署名的授权。（3）成立独处的风险限定部门，从而形成第三说念内控防地。公司看护长和内部监察稽核部门独处于其他部门，对公司里面限定轨制的总体履行情况，各职能部门、岗亭的业务履行情况实施严格的检查和反馈。（4）公司合规限定委员会依期或不依期的对公司合座运营情况进行检查，并提议指示性的见地，形成第四说念内控防地。（1）环境风险限定（2）业务风险限定（1）基金管制东说念主承诺以上对于里面限定的败露确凿、准确；（2）基金管制东说念主承诺根据商场变化和公司发展约束完善里面风险限定轨制。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第四部分基金托管东说念主 (一) 基金托管情面况称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）住所：中国（上海）目田贸易熟谙区银城中路168号办公地址：中国（上海）目田贸易熟谙区银城中路168号法定代表东说念主：金煜成立时辰：1995年12月29日组织容颜：股份有限公司（中外合伙、上市）注册本钱：东说念主民币142.065287亿元存续时间：连续筹划基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号托管部门意象东说念主：周直毅电话：021－68475608 传真：021－68476901 上海银行成立于1995年12月29日，总部位于上海，是上海证券走动所主板上市公司，股票代码601229。上海银行以“杰作银行”为政策愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢价值不雅，围绕高质地可连续发展主义，将数字化手脚转换驱动、教训能级的中枢力量，加速转型发展，努力终了新的质变。自成立以来，上海银行信守金融企业初心就业，积极融入地方经济设立，助力长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等政策实施，服务上海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等转换发展，区域服务能级约束教训；着力维持实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等领域加大插足，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特色服务品牌，构建洞开和谐的转换服务平台，推出 “上行e链”、“聪惠e疗”等专科服务体系，业务领域连续增长；约束服务东说念主民好意思好糊口追求，长远设立“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、培育大资产管理专科武艺、助力舒服场景化破钞需求等，为客户提供不啻于金融的轮廓服务。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）当今，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成齐、深圳、北京、苏州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕极端和谐区、泰州等设立二级分行，分支机构布局掩饰长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国家政策实施区域。陆续设立了上银香港过火子公司上银海外、上银基金过火子公司上银瑞金、上银答理，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚破钞金融，跨境和轮廓筹划布局完善。比年来，上海银行轮廓实力约束增强、发展品性稳步教训。当今，集团总资产已超3万亿元，年营收超500亿元、盈利超200亿元，资产质地保持银行业较好水平。上海银行是国内20家系统垂危性银行之一，在英国《银众人》杂志全球银行上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产品部、托管运作部（内设系统管制团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工拥有大学本科及以上学历，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。上海银行于2009年8月18日取得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号。比年来，上海银行顺应商场发展趋势和监管导向，连续深化业务转型，把合手市场热门，积极拓展公募基金、银行答理、保障、资产证券化四大重心细分商场，大力教训同行托管竞争力，保障托管领域抑制1800亿元，公募基金托管领域抑制2600 亿元。同期，上海银行连续探索并积极推动托管家具转换，为包括基金公司、证券公司、信托公司、交易银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等各类机构提供资产托管服务，形成了托管家具及服务多元化发展的步地，资产托管领域逾越2.89 万亿元，其中同行机构托管领域逾越1.85万亿元。为止2024年6月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达154只，家具类型涵盖了股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、ETF和ETF集合、QDII以及FOF基金等，基金资产净值领域统统约2816.8481亿元。 (二) 基金托管东说念主的里面限定轨制万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）严格驯服国度关联法律法例、行业监管规章和上海银行关联轨则，遵法筹划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完满，确保关联信息确切凿、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。上海银行基金托管业务里面风险限定组织结构是由总行风险管制部门和资产托管部共同组成。托管业务风险限定纳入全行的风险管制体系；资产托管部配备专职东说念主员负责托管业务内控稽核就业，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险控制圭表。（1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作才能，掩饰到资产托管部整个的部室、岗亭和东说念主员。（2）独处性原则：资产托管部内设独处的稽核监督团队，保持高度的独处性和泰斗性，负责对托管业务风险限定就业进行指示和监督。（3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同岗亭之间的制衡体系。（4）审慎性原则：内控与风险管制必须以防护风险、审慎筹划为前提，保证托管资产的安全与完满；托管业务筹划管制必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，作念到先期完成关联轨制设立。（5）有用性原则：里面限定体系应与所处的环境相适合，以合理的成本终了内控主义，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹划管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面限定应当具有高度的泰斗性，任何东说念主不得领有不受里面限定敛迹的权力，里面限定存在的问题应当简略得到实时反馈和纠正。（1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的东说念主员步履范例等一系列规章轨制。（2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的管制结构。（3）专门的稽核监督东说念主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险限定圭表。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（4）托管业务操作间实施门禁管制和音像监控。（5）依期开展业务与职业说念德培训，使职工成立风险防护与限定理念，并签订承诺书。（6）制定完备的济急预案，并组织职工依期演练；建立他乡灾备，保证业务链接不中断。 (三) 基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同过火他关联轨则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益分拨、申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项，对基金管制东说念主进行业务监督、核查。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违背法律法例和基金合同的步履，应实时以书面容颜文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文告后应实时查对并以书面容颜对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违规步履，立即叙述中国证监会，同期，通知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联轨则，或者违背基金合同约定的，应当断绝履行，立即文告基金管制东说念主，并实时向中国证监会叙述。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据走动标准依然凯旋的投资指示违背法律、行政法例和其他关联轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主，并及时向中国证监会叙述。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第五部分关联服务机构（一）基金份额发售机构本基金直销机构为基金管制东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微走动、 APP）。住所、办公地址：中国（上海）目田贸易熟谙区浦电路360号8层（口头楼层9 层）法定代表东说念主：方一天意象东说念主：亓翡电话：（021）38909777 传真：（021）38909798 客户服务热线：400-888-0800 投资者不错通过基金管制东说念主电子直销系统（网站、微走动、APP）办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体走动信赖请参阅基金管制东说念主的网站公告。网上走动网址：https://trade.wjasset.com/ 微走动：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）（1）上海万得基金销售有限公司客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （2）上海利得基金销售有限公司客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （3）上海基煜基金销售有限公司客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （4）上海天天基金销售有限公司万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （5）上海好买基金销售有限公司客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （7）上海爱建基金销售有限公司客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （8）中泰证券股份有限公司客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （9）兴业证券股份有限公司客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （10）兴业银行股份有限公司客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （11）北京创金启富基金销售有限公司客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （12）北京汇成基金销售有限公司客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （13）华泰证券股份有限公司客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（14）宁波银行股份有限公司客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （15）吉利银行股份有限公司客服电话：95511转3 网址：www.bank.pingan.com （16）广发证券股份有限公司客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （17）招商银行股份有限公司客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （18）杭州银行股份有限公司客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn （19）江苏银行股份有限公司客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （20）浙江同花顺基金销售有限公司客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （21）贵州银行股份有限公司客服电话：4000696655 网址：www.bgzchina.com （二）基金登记机构称呼：万家基金管制有限公司住所：中国（上海）目田贸易熟谙区浦电路360号8层（口头楼层9层）办公地址：中国（上海）目田贸易熟谙区浦电路360号8层（口头楼层9层）法定代表东说念主：方一天万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）意象东说念主：尹超电话：（021）38909670 传真：（021）38909681 （三）出具法律见地书的讼师事务所称呼：上海源泰讼师事务所住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室办公局面：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室负责东说念主：廖海承办讼师：刘佳、张雯倩电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 意象东说念主：刘佳（四）审计基金财产的管帐师事务所称呼：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼意象电话：021-63391166 传真：021-63392558 意象东说念主：徐冬承办注册管帐师：王斌、徐冬万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第六部分基金的召募本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关联法律法规及基金合同的关联轨则、并经中国证监会2022年7月22日证监许可[2022]1598号文注册。本基金自2022年9月5日起向全社会公开拓售，原定召募截止日为2022年12 月2日。截止到2022年9月14日，本基金的召募就业已提前凯旋末端，经立信管帐师事务所验资，本次召募的有用净认购金额为3,340,033,187.16元东说念主民币。本次召募有用认购总户数308户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币狡计，有用认购款项连同有用认购款项在基金验资证实日之前产生的利息，统统折算为基金类别：债券型基金运作方式：契约型洞开式基金存续时间:不依期万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第七部分基金合同的凯旋根据关联法律法例轨则，并经中国证监会证实，本基金基金合同于2022年9月万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回局面本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回局面为基金管制东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售机构（网点）名单将由基金管制东说念主在关联公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东说念主或其指定的非直销销售机构灵通电话、传真或网上等走动方式，投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东说念主或者非直销销售机构另行公告。二、申购和赎回的洞开日实时辰投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证券走动所的平常走动日的走动时辰，基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时辰变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。基金管制东说念主于2022年10月25日起动手办理本基金的申购、基金诊疗转入及依期定额投资业务。基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者诊疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或诊疗苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）三、申购与赎回的原则算的该类基金份额净值为基准进行狡计；机构另有轨则的，以基金销售机构的轨则为准；即先证实的份额先赎回，后证实的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待；法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法则有新的轨则，按新轨则履行，且无用召开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新法则动手实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。四、申购与赎回的标准投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在洞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的苦求。投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回苦求时须持有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在驯服基金合同和本招募阐述书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购苦求成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购凯旋。基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎回苦求凯旋后，基金管制东说念主将在T＋7日（包括该日）内万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）支付赎回款项。如遇走动所或走动商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生大齐赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。基金管制东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调整，基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。基金管制东说念主应以走动时辰末端前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求日（T日），在平常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的有用性进行证实。T日提交的有用苦求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售机构如实招揽到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的证实情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。基金管制东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述标准法则进行调整。基金管理东说念主应在新法则动手实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。五、申购和赎回的数目限制（1）投资者申购时，通过本基金管制东说念主的电子直销系统（网站、微走动、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为1.00元（含申购费）；投资者通过基金管制东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。在适正当律法例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及走动级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或罗致依期定额投资缠绵时，不受最低申购金额的限制。（2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者逾越基金份额总和的50%，或者万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）变相回避前述50%聚合度的情形，基金管制东说念主有权采取限定圭表。（3）基金管制东说念主不错轨则单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体轨则请参见更新的招募阐述书或关联公告。（4）基金管制东说念主有权轨则本基金的总领域名额，以及单日申购金额上限和净申购比例上限，并在更新的招募阐述书或关联公告中列明。（5）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等圭表，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述圭表对基金领域给予限定。具体见基金管制东说念主关联公告。（1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。（2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。（3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制。若某笔赎回将导致基金份额持有东说念主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足1.00份的，基金管制东说念主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次性全部赎回。在适正当律法例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构的业务轨则为准。份额等数目限制，或者新增基金领域限定圭表。基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。六、基金的申购费和赎回费于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金对通过基金管制东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他投资者实施离别的申购费率。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一缠绵以及汇集缠绵、企业年金理事会寄托的特定客户资产管制缠绵、企业年金待业金家具、职业年金缠绵、养老主义基金、个东说念主税收递延型交易养老保障等家具。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管制东说念主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。特定投资者群体可通过本基金管制东说念主直销中心申购本基金。基金管制东说念主可根据情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按轨则给予公告。通过基金管制东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：申购金额（M，含申购费） A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率 M＜100 万 0.08% M≥500 万每笔 1,000.00 元其他投资者的申购本基金的申购费率如下：申购金额（M，含申购费） A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率 M＜100 万 0.80% M≥500 万每笔 1,000.00 元投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔申购苦求分辨狡计。本基金宝石续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取。本基金赎回费率具体如下：持随机辰（Y） A 类基金份额的赎回费率 C 类基金份额的赎回费率 Y Y≥7 日 0 0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命关联法律法例以及监万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）管部门、自律法则的轨则。东说念主利益无推行不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销缠绵，依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，基金管制东说念主不错适应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有离别的费率优惠行动。七、申购和赎回的数额和价钱（1）申购的有用份额为按推行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类基金份额净值为基准狡计，有用份额单元为份。本基金分为A类和C类基金份额，各类基金份额单独树立基金代码，分辨狡计和公告基金份额净值。申购波及金额、份额的狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。（2）赎回金额为按推行证实的有用赎回份额乘以苦求当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。（1）A类基金份额的申购申购本基金A类基金份额时罗致前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的狡计方式如下：净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）（注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购用度金额）申购用度＝申购金额－净申购金额（注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份额，对应申购费率为0.80%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的A类基金份额为：万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）净申购金额=10,000.00/（1+0.80%）=9,920.63元申购用度=10,000.00-9,920.63=79.37元申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22份即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为0.80%，申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到（2）C类基金份额的申购申购C类基金份额的狡计方式如下：申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：申购份额＝50,000.00/1.0500＝47,619.05份即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。赎回金额的狡计方法如下：赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值赎回用度＝赎回总金额×该类基金份额赎回费率净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度例：某基金份额持有东说念主在洞开日赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持随机间为5日，对应的赎回费率为1.50%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：赎回总金额＝10,000.00×1.0500＝10,500.00元赎回用度＝10,500.00×1.50%＝157.50元净赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50元即：基金份额持有东说念主赎回10,000.00份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，持随机辰为5日，则其可得到的净赎回金额为10,342.50元。例：某投资者赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定持有期大于便是7 日，则赎回适用费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）赎回金额为：赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00元净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元即：基金份额持有东说念主赎回10,000.00份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，持有期大于便是7日，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。 T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目本基金各类基金份额净值的狡计，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在本日收市后狡计，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适应标准，基金管制东说念主不错适应蔓延狡计或公告。八、申购、赎回的登记平常情况下，投资者T日申购基金凯旋后，登记机构在T+1日为投资者加多权益并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。基金份额持有东说念主T日赎回基金凯旋后，平常情况下，登记机构在T+1日为其办理扣除权益的登记手续。在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行调整，基金管制东说念主应于动手实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。九、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）无法平常运行。额数的比例达到或者逾越基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相回避前述50%比例要求的情形时。本基金总领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金管制东说念主轨则确当日申购金额或净申购比例上限时；或使该投资者累计持有的份额逾越单个投资者累计持有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额逾越单个投资者单日申购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额逾越单个投资者单笔申购金额上限时。罗致估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上进行公告。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时还原申购业务的办理。十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项：理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。罗致估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金管制东说念主决定减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应按轨则报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主赎回苦求或减速支付赎回款项时，已证实的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可减速支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予放胆。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时还原赎回业务的办理并依据关联轨则进行公告。十一、大齐赎回的情形及处理方式若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊疗中转入苦求份额总和后的余额）逾越前一就业日的基金总份额的10%，即以为是发生了大齐赎回。当基金出现大齐赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有武艺支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平常赎回标准履行。（2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或以为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被放胆。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。（3）若本基金发生大齐赎回且单个洞开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额逾越前一就业日的基金总份额的20%时，基金管制东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回苦求实施宽限办理，对该单个基金份额持有东说念主未超出前述比例的赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述“全额赎回”或“部分宽限赎回”条款处理。整个宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见关联公告。（4）暂停赎回：链接2个洞开日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管制东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越20个就业日，并应当依据关联轨则进行公告。当发生上述大齐赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书轨则的其他方式在3个走动日内文告基金份额持有东说念主，阐述关联处理方法，并依照《信息败露办法》的关联轨则进行公告。十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头洞开的公告。十三、基金诊疗基金管制东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东说念主管制的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，关联规则由基金管制东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关联机构。十四、基金的非走动过户基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非走动过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非走动过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）承袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关联府上，对于适合条件的非走动过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。十五、基金的转托管、质押基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关联法律法例过火业务法则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。十六、依期定额投资缠绵基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资缠绵，具体法则由基金管制东说念主另行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资缠绵时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管制东说念主在关联公告或更新的招募阐述书中所轨则的依期定额投资计划最低申购金额。十七、基金份额的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。十八、基金份额转让在适正当律法例轨则且条件允许的情况下，基金管制东说念主不错根据关联业务法则受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的走动局面或者走动方式进行份额转让的苦求。具体由基金管制东说念主提前发布公告。十九、基金份额折算在对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则或关联公告。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）二十一、当技巧条件熟谙，本基金管制东说念主在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券走动所上市走动、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无用召开基金份额持有东说念主大会审议但须根据关联法律法例轨则进行信息败露。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第九部分基金的投资（一）投资主义在严格限定风险并保持精深流动性的基础上，力求为投资者提供长久踏实的投资求教。（二）投资范围本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府维持机构债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产维持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、国债期货、信用生息品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会关联轨则）。本基金不投资于股票、可诊疗债券、可交换债券。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应程序后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。（三）投资策略基金管制东说念主在充分筹议宏不雅商场形式以及微不雅商场主体的基础上，采取积极主动的投资管制策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率弧线出动场所、信用利差等影响债券价钱的因素进行评估，对不同投资品种运用不同的投资策略，并充分利用商场的非有用性，把合手各类投资契机。在信用风险可控的前提下，寻求组合流动性与收益的最好配比，戮力连续取得达到或逾越功绩相比基准的收益。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）利率变化是影响债券价钱的最垂危的因素，利率预期策略是本基金的基本投资策略。本基金通过对宏不雅经济、金融政策、商场供需、商场结构变化等因素的分析，罗致定性分析与定量分析相团结的方法，形成对改日利率走势的判断，并在此基础上对债券组合的久期结构进行有用配置，以达到裁减组合利率风险，获取较高投资收益的目的。利率期限结构标明璧还券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通过数量化方法对利率进行建模，在各类情形、各类假定下对改日利率期限结构变动进行模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在枪弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选拔适应的配置策略。不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在相反，债券资产有必要配置于不同类型的债券品种以及在不同商场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最好均衡点。本基金将轮廓信用分析、流动性分析、税收及商场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。对于非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析，瞻望改日收益率弧线的变动趋势，轮廓计议组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业性格、盈利武艺、偿债武艺、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采取散播化投资策略，严格限定组合合座的信用风险水平。本基金所投信用债（含资产维持证券，下同）的信用评级应在AA+级及以上。其中，投资于信用评级在AAA级的信用债占信用债资产的50%-100%，投资于信用评级在AA+级的信用债占信用债资产的0%-50%。信用评级是指该债券刊行东说念主寄托的国内评级机构（如刊行东说念主未寄托则由管制东说念主指定）给予的最新债项评级，其中短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债的信用评级使用主体信用评级，其他信用债若无债项评级的，使用主体信用评级。因证券商场波动、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金不适合以上比例限制的，基金管制东说念主不主动新增投资。如因评级下调不舒服上述要求的，将在评级叙述发布之日起3个月内调整至适合相万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）应要求。本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投资，并适应限定债券投资组合合座的久期，保证本基金的流动性。本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管制，提高投资效率。本基金主要罗致流动性好、走动活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将按照风险管制的原则，以风险对冲为主要目的，并驯服证券走动所或银行间商场的关联轨则，参与信用生息品投资。本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用生息品投资，合理确定信用生息品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用生息品的走动敌手方、创设机构的风险管制，合理散播走动敌手方、创设机构的聚合度，对走动敌手方、创设机构的财务景况、偿付武艺及杠杆水对等进行必要的尽责看望与严格的准入管制。改日，跟着商场的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不改变投资主义的前提下，遵命法律法例的轨则，在履行适应标准后相应调整或更新投资策略。（四）投资限制基金的投资组合应遵命以下限制：（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；（2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的10%；（4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）的10%；（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产维持证券的比例，不得逾越基金资产净值的10%；（6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；（7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得逾越该资产维持证券领域的10%；（8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产维持证券，不得逾越其各类资产维持证券统统领域的10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为AA+以上（含AA+）的资产维持证券。基金持有资产维持证券时间，若是其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应在评级报告讦布之日起3个月内给予全部卖出；（10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长久限为1年，债券回购到期后不得延期；（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越该基金资产净值的15%；因证券商场波动、证券停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（13）本基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；（14）本基金参与国债期货走动，需遵命下述投资比例限制：在职何走动日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的15%；本基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的30%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差狡计）应当符合《基金合同》对于债券投资比例的关联约定；（15）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得逾越本基金资产净万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）值的10%；（16）本基金参与信用生息品走动的，不得持有信用风险保护卖方属性的信用生息品，不持有合约类信用生息品，持有的信用生息品的口头本金不得逾越本基金对应受保护债券面值的100%；本基金投资于团结信用风险保护卖方的各类信用生息品的口头本金统统不得逾越基金资产净值的10%。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金不适合前述所轨则比例限制的，基金管制东说念主应在3个月之内进行调整；（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（16）情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在10个走动日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形及法律法例另有轨则的除外。基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同凯旋之日起动手。为保养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责任的投资；（4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过火他不正直的证券走动行动；（6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。际限定东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公道合理价钱履行。关联走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予以败露。紧要关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。在履行适应标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的轨则为准。（五）功绩相比基准中债新轮廓指数（全价）收益率中债新轮廓指数（全价）由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在轮廓反应债券全商场合座价钱和投资求教情况。该指数涵盖银行间商场和走动所市场，指数成份券种包括国债、企业债等主要债券品种。该指数具有平庸的商场代表性，简略反应债券商场总体走势，适和谐为本基金的功绩相比基准。若是指数编制单元罢手狡计编制以上指数或改造指数称呼、或今后法律法例发生变化、或有更适应的、更能为商场广漠接受的功绩相比基准推出、或商场发生变化导致本功绩相比基准不再适用、或商场上出现愈加适用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金管制东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无用召开基金份额持有东说念主大会审议。（六）风险收益特征本基金为债券型基金，其长久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币商场基金。（七）基金管制东说念主代表基金哄骗关联权利的处理原则及方法持有东说念主的利益；牟取任何欠妥利益。（八）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的规定或关联公告。（九）投资组合叙述基金管制东说念主的董事会及董事保证本叙述所载府上不存在子虚纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容确切凿性、准确性和完满性承担个别及连带责任。基金托管东说念主上海银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年07月17日复核了本叙述中的财务筹划、净值阐发和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。本投资组合叙述所载数据为止财务日历2024年06月30日，本叙述中所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号容颜金额（元）（%）其中：股票 - - 其中：债券 3,975,979,638.95 99.99 资产维持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产本基金本叙述期末未持有股票。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）本基金本叙述期末未持有港股通投资股票投资组合。本基金本叙述期末未持有股票。序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）其中：政策性金融债 3,833,417,754.33 106.40 占基金资产净值比序号债券代码债券称呼数目（张）公允价值（元）例（%）投资明细本基金本叙述期末未持有资产维持证券。细本基金本叙述期末未持有贵金属。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）本基金本叙述期末未持有权证。本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管制，提高投资效率。本基金主要罗致流动性好、走动活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金本叙述期末未持有国债期货。本基金本叙述期内未投资国债期货。查，或在叙述编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形本叙述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案看望的，在叙述编制日前一年内也不存在受到公开指责、处罚的情况。本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库之外的股票。本基金本叙述期末无其他资产。本基金本叙述期末未持有处于转股期的可诊疗债券。本基金本叙述期末未持有股票。本基金由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第十部分基金的功绩基金功绩截止日为2024年06月30日。基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。（一）基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比万家鑫耀纯债债券A 功绩相比基净值增长率净值增长率功绩相比基阶段准收益率标 ①-③ ②-④ ① 圭臬差② 准收益率③ 准差④ 自基金合同凯旋起至年 06 月 30 日自基金合同凯旋起至万家鑫耀纯债债券C 功绩相比基净值增长率净值增长率功绩相比基阶段准收益率标 ①-③ ②-④ ① 圭臬差② 准收益率③ 准差④ 自基金合同凯旋起至年 06 月 30 日自基金合同凯旋起至万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（二）自基金合同凯旋以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准收益率变动的相比注：本基金于2022年9月16日成立，根据基金合同轨则，基金合同凯旋后六个月内为建仓期。建仓期末端时各项资产配置比例适正当律法例和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例适正当律法例和基金合同要求。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。四、基金财产的撑持和责罚本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑持。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章放胆或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第十二部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金关联的证券走动局面的走动日以及国度法律法例轨则需要对外败露基金净值的非走动日。二、估值对象基金所领有的债券、资产维持证券、生息器用、信用生息品、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值原则基金管制东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、监管部门关联轨则。（一）对存在活跃商场且简略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应罗致最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不可确凿反应公允价值的，草率报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技巧中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征计议。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大宗持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃商场的投资品种，应罗致在当前情况下适用而且有鼓胀可利用数据和其他信息维持的估值技巧确定公允价值。罗致估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进行调整并确定公允价值。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）四、估值方法（1）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（2）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；（3）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，罗致估值技巧确定公允价值。走动所商场挂牌转让的资产维持证券，罗致估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（4）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应罗致估值技巧确定其公允价值。以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显相反，未上市时间商场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。值。日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近走动日结算价估值。法应当承担的估值责任不因寄托而解任；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）的，依照关联法律法例及企业管帐准则要求罗致合理估值技巧确定公允价值。定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。制，以确保基金估值的公道性。法律法例以及监管部门最新轨则估值。如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关联法律法例的轨则或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩办。根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金的基金管帐责任方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值的狡计结果对外给予公布。五、估值标准该类基金份额的余额数目狡计，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。基金管制东说念主应每个就业日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按轨则对外公布。六、估值演叨的处理基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的圭表确保基金资产估值的万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值演叨。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的纰谬酿成估值演叨，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的责任东说念主应当对由于该估值演叨遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值演叨处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。上述估值演叨的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值演叨责任方应实时和谐各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨责任方承担；由于估值演叨责任方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主酿成损失的，由估值错误责任方对径直损失承担抵偿责任；若估值演叨责任方依然积极和谐，而且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值演叨责任方草率更正的情况向关联当事东说念主进行证实，确保估值演叨已得到更正。（2）估值演叨的责任方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，而且仅对估值演叨的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。（3）因估值演叨而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值演叨责任方仍草率估值演叨负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值演叨责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值演叨责任方。（4）估值演叨调整罗致尽量还原至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。估值演叨被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（1）查明估值演叨发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值演叨发生的原因确定估值演叨的责任方；（2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨酿成的损失进行评估；（3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的责任方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向关联当事东说念主进行证实。（1）基金份额净值狡计出现演叨时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的圭表戒备损失进一步扩大。（2）演叨偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管制东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。七、暂停估值的情形时；认后，基金管制东说念主应当暂停估值；八、基金净值的证实基金资产净值和各类基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个就业日走动末端后狡计当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证实后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主根据《信息败露办法》等关联轨则给予公布。九、实施侧袋机制时间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。十、特殊情况的处理手脚基金资产估值演叨处理。机构发送的数据演叨，或国度管帐政策变更、商场法则变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、适应、合理的圭表进行检查，但未能发现演叨的，由此酿成的基金资产估值演叨，基金管制东说念主和基金托管东说念主解任抵偿责任。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的圭表摒除或松开由此酿成的影响。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第十三部分基金的收益与分拨一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。二、基金可供分拨利润基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分拨原则红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对A类、C类基金份额分辨选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；在不违背法律法例、基金合同的约定以及对份额持有东说念主利益无推行性不利影响的情况下，基金管制东说念主可调整基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。四、收益分拨决议基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。五、收益分拨决议确切定、公告与实施本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据关联轨则在轨则媒介公告。六、基金收益分拨中发生的用度万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法则》履行。七、实施侧袋机制时间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的轨则或关联公告。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第十四部分基金的用度与税收一、基金用度的种类息败露用度；用。二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管制费的狡计方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管制费 E为前一日的基金资产净值基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初首日起5个就业日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时意象基金托管东说念主协商惩办。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初首日起5个就业日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时意象基金托管东说念主协商惩办。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为管制东说念主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项阐述。销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.35%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初首日起5个就业日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时意象基金托管东说念主协商惩办。上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据关联法例及相应契约规定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的容颜下列用度不列入基金用度：万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）金财产的损失；目。四、用度调整基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适应标准后，可按照基金发展情况，并根据法律法例轨则和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管制费率、基金托管费率或基金销售服务费率等关联费率。五、实施侧袋机制时间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则或关联公告。六、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例履行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第十五部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策度按如下原则：若是《基金合同》凯旋少于2个月，不错并入下一个管帐年度；计核算，按照关联轨则编制基金管帐报表；认。二、基金的年度审计和国证券法》轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。管帐师事务所需在2日内在轨则媒介公告。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第十六部分基金的信息败露一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管制轨则》、《基金合同》过火他关联轨则。关联法律法例对于信息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。二、信息败露义务东说念主本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息确切凿性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过适合中国证监会轨则条件的用以进行信息败露的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开败露的信息应罗致中语文本。如同期罗致外文文本的，基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。本基金公开败露的信息罗致阿拉伯数字；除极端阐述外，货币单元为东说念主民币元。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）五、公开败露的基金信息公开败露的基金信息包括：（一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具府上概要、基金份额发售公告份额持有东说念主大会召开的法则及具体标准，阐述基金家具的性格等波及基金投资者重大利益的事项的法律文献。明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募阐述书的信息发生重大变更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在轨则网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募阐述书。监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。的基金概要信息。《基金合同》凯旋后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具府上概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具府上概要。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的3日前，将基金份额发售公告、基金招募阐述书请示性公告和基金合同请示性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具府上概要、《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，其中基金家具府上概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协议登载在轨则网站上。（二）《基金合同》凯旋公告万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）基金管制东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》凯旋公告。（三）基金净值信息《基金合同》凯旋后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在轨则网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。（四）基金份额申购、赎回价钱基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明各类基金份额申购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。（五）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述基金管制东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载于轨则网站上，并将年度叙述请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度报告中的财务管帐叙述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金管制东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登载在轨则网站上，并将中期叙述请示性公告登载在轨则报刊上。基金管制东说念主应当在季度末端之日起15个就业日内，编制完成基金季度叙述，将季度叙述登载在轨则网站上，并将季度叙述请示性公告登载在轨则报刊上。《基金合同》凯旋不及2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决策的其他垂危信息”项下败露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）基金管制东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。（六）临时叙述本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时叙述书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：所；项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；制东说念主；东说念主发生变动；金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动逾越百分之三十；大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；际限定东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有轨则的情形除外；万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）式和费率发生变更；时；产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。（七）知道公告在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关联信息败露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开知道。（八）基金份额持有东说念主大会决议基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。（九）实施侧袋机制时间的信息败露本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述书的轨则进行信息败露，详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则或相关公告。（十）计帐叙述《基金合同》绝交的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述请示性公告登载在轨则报刊上。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（十一）证券公司短期公司债券投资情况公告若本基金投资证券公司短期公司债券，基金管制东说念主根据届时有用的法律法例进行信息败露。（十二）国债期货投资情况公告若本基金投资国债期货，基金管制东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述及招募阐述书（更新）等文献中详备败露国债期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。（十三）信用生息品投资情况公告若本基金投资信用生息品，基金管制东说念主应当在依期叙述及招募阐述书（更新）等文献中详备败露信用生息品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资主义及策略。（十四）资产维持证券投资情况公告若本基金投资资产维持证券，基金管制东说念主应当在基金年度叙述及中期叙述中披露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和叙述期内整个的资产维持证券明细；应在基金季度叙述中败露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产维持证券明细。（十五）中国证监会轨则的其他信息。六、信息败露事务管制基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高级管制东说念主员负责管制信息败露事务。基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息披露内容与容颜准则等法例的轨则。基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金依期叙述、更新的招募阐述书、基金家具府上概要、基金计帐叙述等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证实。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊败露本基金的信息。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关联报送信息确切凿、准确、完满、实时。基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于轨则媒介败露信息，而且在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主教训信息败露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的关联轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律见地书的专科机构，应当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》绝交后10年。七、信息败露文献的存放与查阅照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。八、当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金关联信息：（1）不可抗力；（2）发生暂停估值的情形；（3）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的情况。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第十七部分侧袋机制一、侧袋机制的实施条件和标准当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制启用日发表见地的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具专项审计见地。二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回多情面况为基础，证实侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求。基金管制东说念主应照章向投资者进行充分败露。换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募阐述书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时间，本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。三、实施侧袋机制时间的基金投资基金管制东说念主狡计各项投资运作筹划和基金功绩筹划时应当以主袋账户资产为基准。基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个走动日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。四、实施侧袋机制时间基金的用度万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管制费。如法律法例对于侧袋账户资产托管费的收取另有轨则的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨询、审计用度等由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。五、实施侧袋机制时间基金的收益分拨侧袋机制实施时间，在主袋账户份额舒服基金合同收益分拨条件的情形下，基金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。六、侧袋机制的信息败露在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。基金管制东说念主应按照招募阐述书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息披露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应当在基金依期叙述中败露叙述期内特定资产处置进展情况，败露叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作为特定资产最终变现价钱的承诺。七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产还原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应当实时聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见地。八、本部分对于侧袋机制的关联轨则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）商一致并履行适应标准后，在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第十八部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心计和走动轨制等各类因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险因素包括：（1）经济周期风险跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。（2）政策风险因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证券商场监管政策的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。（3）利率风险由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而影响到基金的功绩。（4）信用风险当证券刊行东说念主不简略终了刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时候就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们以为国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。（5）再投资风险再投资时的收益取决于再投资时商场利率水和睦再投资的策略，而改日商场利率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。（6）购买力风险基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能被通货推广对消，从而使得基金的推行收益率下降，影响基金资产的保值升值。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（7）证券刊行东说念主筹划风险证券刊行东说念主的筹划景况受多种因素影响，如管制武艺、财务景况、商场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。若是证券刊行东说念主筹划不善，其证券价钱可能下降，出现风险。天然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不可统统回避。（1）在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。（2）基金管制东说念主的管制技巧和管制技巧等因素的变化也会影响基金收益水平。（1）基金申购、赎回安排本基金的申购、赎回安排详见本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”之“申购和赎回的洞开日实时辰”的关联轨则。（2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估本基金为债券型基金，可投资的资产包括债券、货币商场器用等，一般情况下，这些资产商场流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑劣动性风险：一是基金管制东说念主建仓而进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适应的价钱卖出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。（3）大齐赎回情形下的流动性风险管制圭表当基金出现大齐赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回；链接2个洞开日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管制东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项；若本基金发生大齐赎回且单个洞开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额逾越前一就业日的基金总份额的20%时，基金管制东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回苦求实施宽限办理，对该单个基金份额持万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）有东说念主未超出前述比例的赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述“全额赎回”或“部分宽限赎回”要求处理。整个宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体情形、标准见招募阐述书“基金份额的申购与赎回”之“大齐赎回的情形及处理方式”。发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或宽限办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。（4）除大齐赎回情形外实施备用的流动性风险管制器用的情形、标准及对投资者的潜在影响除大齐赎回情形外，本基金备用流动性风险管制器用包括但不限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会认定的其他圭表。暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器用的情形、标准见招募阐述书“基金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关联轨则。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。短期赎回费适用于连续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在连续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。暂停基金估值的情形、标准见招募阐述书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的关联轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法判辨本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求，将导致投资者无法申购或赎回本基金。罗致舞动订价机制的情形、标准见招募阐述书“基金资产的估值”之“估值方法”的关联轨则。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（5）实施侧袋机制对投资者的影响侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用绝交并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露份额净值，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额根据基金合同和招募阐述书的约定平常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。实施侧袋机制时间，基金管制东说念主狡计各项投资运作筹划和基金功绩筹划时以主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金管制东说念主在基金依期叙述中败露叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的责任。基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。（1）国债期货投资风险本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险每每是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金无法舒服保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。（2）资产维持证券投资风险本基金的投资范围包括资产维持证券，可能给本基金带来独特风险，包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）给基金净值带来不利影响或损失。（3）证券公司短期公司债券投资风险本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开拓行和走动，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质地恶化或投资者大宗赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。（4）信用生息品投资风险为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。信用生息品在走动转让过程中因无法找到走动敌手或走动对少较少，导致难以将信用生息品以合理价钱变现的风险。在信用生息品存续时间，由于不可限定的商场及环境变化，创设机构可能出现筹划景况欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用生息品结算的风险。由于创设机构或所受保护的债券主体筹划景况或利率环境发生变化，引起信用生息品价钱出现波动的风险。（1）因技巧因素而产生的风险，如电脑等技巧系统的故障或差错产生的风险。（2）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机构无法平常就业，从而影响基金运作的风险。（3）因金融商场危急、代理商负约、基金托管东说念主负约等超出基金管制东说念主自身限定武艺的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。（4）因固定收益类金融器用主要在场外商场进行走动，场外商场走动现阶段自动化进度较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。（5）其他不测导致的风险。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）二、声明须自行承担投资风险。售，然而，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保或者背书，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。基金管制东说念主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下并不预示其改日功绩阐发。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第十九部分基金的绝交与计帐一、《基金合同》的变更决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。决议凯旋后两日内在轨则媒介公告。二、《基金合同》的绝交事由有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当绝交：托管东说念主链接的；三、基金财产的计帐立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐叙述；（5）聘用管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报告出具法律见地书；（6）将基金财产计帐叙述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。能实时变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述请示性公告登载在轨则报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规定的最低期限。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第二十部分基金合同的内容提要一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务（一）基金份额持有东说念主的权利与义务括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；（4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项哄骗表决权；（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；（7）监督基金管制东说念主的投资运作；（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）稳健阅读并驯服《基金合同》、招募阐述书、基金家具府上概要等信息披露文献；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）护理基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》绝交的有限责任；（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（7）履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；（8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金管制东说念主的权利与义务不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管制基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要圭表保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；（9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》轨则的用度；（10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决议；（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和诊疗申请；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗关联权利，为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律步履；万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、诊疗、依期定额投资缠绵、非走动过户、转托管和收益分拨等业务法则；（17）在不违背法律法例和监管轨则且对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、走动计帐等款项，基金管制东说念主有权代表基金份额持有东说念主以基金资产手脚质押进行融资；（18）在法律法例和基金合同轨则的范围内，在履行适应标准后决定和调整基金的关联费率结构和收费方式；（19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。不限于：（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》凯旋之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产；（4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式管制和运作基金财产；（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相独处，对所管制的不同基金分辨管理，分辨记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采取适应合理的圭表使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，履行信息败露及报告义务；（12）保守基金交易好意思妙，不透露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予心事，不向他东说念主透露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾问提供服务而向其提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按轨则保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关联府上，保存年限不低于法律法例轨则的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时辰发出，而且保证投资者简略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；（19）面对结果、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并文告基金托管东说念主；（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而解任；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的步履承担责任；（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）法律步履；（24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后30日内退还基金认购东说念主；（25）履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金托管东说念主的权利与义务不限于：（1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全保管基金财产；（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，并采取必要圭表保护基金投资者的利益；（4）根据关联商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券走动资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。不限于：（1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全撑持基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备鼓胀的、合格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）财产互相独处；对所托管的不同的基金分辨树立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；（5）撑持由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则另有规定外，在基金信息公开败露前给予心事，不得向他东说念主透露，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；（8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具见地，阐述基金管制东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东说念主有未履行《基金合同》轨则的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否采取了适应的圭表；（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联府上，保存年限不低于法律法例轨则的最低期限；（12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；（13）按轨则制作关联账册并与基金管制东说念主查对；（14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（18）面对结果、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行业监督管制机构，并文告基金管制东说念主；（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而解任；（20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管制东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；（21）履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额拥有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，以届时有用的法律法例为准。本基金份额持有东说念主大会暂不设日常机构。（一）召开事由律法例、中国证监会和基金合同另有轨则的除外：（1）绝交《基金合同》；（2）更换基金管制东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）诊疗基金运作方式；（5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬或提高销售服务费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资主义、范围或策略；（9）变更基金份额持有东说念主大会标准；（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；（11）单独或统统持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；（2）调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；（5）基金管制东说念主、基金登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、诊疗、依期定额投资缠绵、基金走动、非走动过户、转托管、转让、质押、收益分拨等业务法则；（6）基金推出新业务或服务；（7）新增、减少或调整基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或调整基金份额分类办法及法则；（8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式管制东说念主召集。出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、打扰。登记日。（三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时辰、地点和会议容颜；（2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；（4）授权寄托阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时辰和地点；（5）会务常设意象东说念主姓名及意象电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（7）召集东说念主需要文告的其他事项。阐述本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火意象方式和意象东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取方式。见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效力。（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：（1）躬行出席会议者持有的关联阐述注解文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述注解及关联阐述注解文献适正当律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。式或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个就业日内链接公布关联请示性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参加收取表决见地的，不影响表决效力；（3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地；（4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决见地的代理东说念主，同期提交的关联阐述注解文献、受托出具表决见地的代理东说念主出示的寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述注解及关联阐述注解文献适正当律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。其他方式召开，基金份额持有东说念主不错罗致书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。（五）议事内容与标准议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）改、决定绝交《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第（七）条轨则标准确定和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和意象方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相反凭证阐述注解，不然提交适合会议文告中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文告轨则的表决见地视为有用表决，表决见地恶浊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主就地公布计票结果。（3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当就地公布从头盘点结果。（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的效力。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）凯旋与公告基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起2日内在轨则媒介上公告。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议。凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分辨持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关联基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：金份额10%以上（含10%）；日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）基金份额持有东说念主大会投票；一以上（含二分之一）通过；之二以上（含三分之二）通过。侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。三、基金合同根除和绝交的事由、标准（一）《基金合同》的变更决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。决议凯旋后两日内在轨则媒介公告。（二）《基金合同》的绝交事由有下列情形之一的，经履行关联标准后，《基金合同》应当绝交：托管东说念主链接的；万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（三）基金财产的计帐立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐叙述；（5）聘用管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报告出具法律见地书；（6）将基金财产计帐叙述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。能实时变现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产计帐的公告万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在轨则网站上，并将计帐叙述请示性公告登载在轨则报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规定的最低期限。四、争议惩办方式各方当事东说念主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行息争释或与《基金合同》关联的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一路线惩办，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。争议处理时间，各方当事东说念主应效率各自的职责，连接针织、勤奋、尽责地履行基金合同轨则的义务，保养基金份额持有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区和台湾地区法律）统治。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和营业局面查阅。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第二十一部分基金托管契约的内容提要一、基金托管契约当事东说念主（一）基金管制东说念主称呼：万家基金管制有限公司住所：中国（上海）目田贸易熟谙区浦电路360号8层（口头楼层9层）法定代表东说念主：方一天邮政编码：200122 成立日历：2002年8月23日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字〔2002〕44号组织容颜：有限责任公司注册本钱：叁亿元东说念主民币存续期限：连续筹划电话：021-38909626 筹划范围：基金召募；基金销售；资产管制和中国证监会许可的其他业务（二）基金托管东说念主称呼：上海银行股份有限公司注册地址：中国(上海)目田贸易熟谙区银城中路168号办公地址：中国(上海)目田贸易熟谙区银城中路168号邮政编码：200120 法定代表东说念主：金煜成立日历：1995年12月29日批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复[1995]469号《对于上海城市和谐银行开业的批复》，中国东说念主民银行银复[1998]215号《对于上海城市和谐银行更转业名的批复》基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号组织容颜：股份有限公司注册本钱：东说念主民币142.065287亿元万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）存续时间：连续筹划筹划范围：东说念主民币存贷款等二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券选拔圭臬的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的容颜提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联技巧系统，对基金推行投资是否适合《基金合同》对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府维持机构债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产维持证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、国债期货、信用生息品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会关联轨则）。本基金不投资于股票、可诊疗债券、可交换债券。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应程序后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。（二）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；（2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的10%；（4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）的10%；（5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产维持证券的比例，不得逾越基金资产净值的10%；（6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得逾越基金资产净值的20%；（7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得逾越该资产维持证券领域的10%；（8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产维持证券，不得逾越其各类资产维持证券统统领域的10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为AA+以上（含AA+）的资产维持证券。基金持有资产维持证券时间，若是其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应在评级报告讦布之日起3个月内给予全部卖出；（10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长久限为1年，债券回购到期后不得延期；（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越该基金资产净值的15%；因证券商场波动、证券停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（13）本基金资产总值不逾越基金资产净值的140%；（14）本基金参与国债期货走动，需遵命下述投资比例限制：在职何走动日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的15%；本基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的30%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差狡计）应当符合《基金合同》对于债券投资比例的关联约定；（15）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得逾越本基金资产净万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）值的10%；（16）本基金参与信用生息品走动的，不得持有信用风险保护卖方属性的信用生息品，不持有合约类信用生息品，持有的信用生息品的口头本金不得逾越本基金对应受保护债券面值的100%；本基金投资于团结信用风险保护卖方的各类信用生息品的口头本金统统不得逾越基金资产净值的10%。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金不适合前述所轨则比例限制的，基金管制东说念主应在3个月之内进行调整；（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（16）情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在10个走动日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形及法律法例另有轨则的除外。基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同凯旋之日起动手。法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适应标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的轨则为准。（三）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管契约第十五条第（九）款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、推行控制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公平合理价钱履行。关联走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予披露。紧要关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。根据法律法例关联基金从事关联走动的轨则，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系的股东及与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单，并确保所提供的关联走动名单确切凿性、完满性、全面性。基金管制东说念主和基金托管万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）东说念主有责任撑持确凿、完满、全面的关联走动名单，并负责实时将更新后的名单发送给对方。若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行的关联走动违背法律法例轨则时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管制东说念主采取必要圭表结巴该关联走动的发生，若基金托管东说念主采取必要圭表后仍无法结巴关联走动发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述。对于走动所场内已成交的违规关联走动，基金托管东说念主应按关联法律法例和走动所法则的轨则进行结算，同期向中国证监会叙述。（四）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业圭臬的、经选藏选拔的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管制东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券商场选拔走动敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行非券款兑付（非DVP）走动。基金管制东说念主不错依期对银行间债券商场走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。如基金管制东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主阐述原理，并在与走动敌手发生走动前与基金托管东说念主协商惩办。若基金管制东说念主未提供走动敌手名单，则视同可与整个走动敌手进行走动。基金管制东说念主负责对走动敌手的资信限定，按银行间债券商场的走动法则进行交易，并负责惩办因走动敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律责任及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主确定的时间前仍未承担负约责任过火他关联法律责任的，基金管制东说念主不错向关联走动敌手追偿，基金托管东说念主应在托管职责范围内提供必要的协助。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨责任。（五）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值狡计、各类基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）数据等进行监督和核查。（六）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法例、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面请示等方式文告基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面容颜或其他两边认同的容颜给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，阐述违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。（七）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管契约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管制东说念主应在轨则时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。（八）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据走动标准依然凯旋的指示违背法律、行政法例和其他关联轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即以书面容颜或其他两边认同的容颜文告基金管制东说念主，由此酿成的损失由基金管制东说念主承担。（九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违规步履，应实时叙述中国证监会，同期文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金管制东说念主无正直原理，断绝、阻碍基金托管东说念主根据本托管契约轨则哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。（十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金托管东说念主依照关联法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法则依照关联法律法例的轨则和基金合同的约定履行。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户、复核基金管制东说念主狡计的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等步履。（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未履行或无故蔓延履行基金管制东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本契约过火他关联轨则时，应实时以书面容颜或其他双方认同的容颜文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面容颜或其他两边认同的容颜给基金管制东说念主发出回函，阐述违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行为，包括但不限于：提交关联府上以供基金管制东说念主核查托管财产的完满性和确凿性，在轨则时辰内回应基金管制东说念主并改正。（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违规步履，应实时叙述中国证监会，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东说念主无正直原理，断绝、阻碍基金管制东说念主根据本契约轨则哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等手段妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提议警戒仍不改正的，基金管制东说念主应叙述中国证监会。四、基金财产的撑持（一）基金财产撑持的原则户或财产承担责任。账户。与独处。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）况两边可另行协商惩办。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、处分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内走动交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户保养费等费用）。定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主采取圭表进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责任，但应在托管职责范围内提供必要的协助。管基金财产。（二）基金召募时间及召募资金的验资业银行或者从事客户走动结算走动资金存管的交易银行等营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时辰内，聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应在托管职责范围内提供必要的协助。（三）基金银行账户的开立和管制金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）办理基金资产的支付。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制基金开立证券账户。管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。管制和运用由基金管制东说念主负责。证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账户开户费无法扣收，由基金管制东说念主先行垫付。算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主计帐就业，基金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的轨则履行。投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则履行。（五）债券托管账户的开设和管制《基金合同》凯旋后，基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入寰宇银行间同行拆借商场的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的关联轨则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东说念主代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主契约。（六）其他账户的开立和管制合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和使用，按有关法则进行开立和使用。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）理。（七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑持基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行依期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行有用限定的资产不承担撑持责任。（八）与基金财产关联的紧要合同的撑持与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分辨由基金管制东说念主、基金托管东说念主保管。除本契约另有轨则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或其他两边协商一致的方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑持期限不低于法律法例轨则的最低期限。对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。五、基金资产净值狡计和管帐核算（一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及标准该类基金份额的余额数目狡计，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。基金管制东说念主应每个就业日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按轨则对外公布。（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理基金所领有的债券、资产维持证券、生息器用、信用生息品、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。（1）证券走动所上市的有价证券的估值值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；易所商场挂牌转让的资产维持证券，罗致估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；下，应以活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应罗致估值技巧确定其公允价值。（2）初次公开拓行未上市的债券，罗致估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显相反，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（4）团结债券同期在两个或两个以上商场走动的，按债券所处的商场分辨估值。（5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近走动日结算价估值。（6）信用生息品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管制东说念主照章应当承担的估值责任不因寄托而解任；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照关联法律法例及企业管帐准则要求罗致合理估值技巧确定公允价值。（7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。（8）如有充分原理标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。（9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错罗致舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。（10）关联法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按法律法例以及监管部门最新轨则估值。如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关联法律法例的轨则或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩办。根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金的基金管帐责任方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金净值的狡计结果对外给予公布。（1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的误差不手脚基金资产估值演叨处理。（2）由于不可抗力，或证券/期货走动局面、登记结算机构及进款银行等级三方机构发送的数据演叨，或国度管帐政策变更、商场法则变更等非基金管制东说念主与基万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、适应、合理的圭表进行检查，但未能发现演叨的，由此酿成的基金资产估值演叨，基金管制东说念主和基金托管东说念主解任抵偿责任。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的圭表摒除或减轻由此酿成的影响。（3）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。（三）基金份额净值演叨的处理方式该类基金份额净值演叨；基金份额净值狡计出现演叨时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的圭表戒备损失进一步扩大；演叨偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值狡计演叨时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的，基金管制东说念主有权向其他当事东说念主追偿。时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的责任，经证实后按以下要求进行抵偿： (1)本基金的基金管帐责任方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议执行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 (2)若基金管制东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且基金托管东说念主未对狡计过程提议疑义或要求基金管制东说念主书面阐述，基金份额净值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照纰谬程度各自承担相应的责任。 (3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次从头计算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号） (4)由于基金管制东说念主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值狡计演叨而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。以基金管制东说念主狡计结果为准。通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。（四）暂停估值的情形时；认后，基金管制东说念主应当暂停估值；（五）基金管帐轨制按国度关联部门轨则的管帐轨制履行。（六）基金账册的建立基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金管制东说念主独赶快设置、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。（七）基金财务报表与叙述的编制和复核基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统一致。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）（1）报表的编制基金管制东说念主应当在季度末端之日起15个就业日内完成基金季度叙述的编制；在上半年末端之日起两个月内完成基金中期叙述的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度叙述的编制。基金年度叙述中的财务管帐叙述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。《基金合同》凯旋不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。（2）报表的复核基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关联轨则为准。基金管制东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关联报表及叙述。六、基金份额持有东说念主名册的撑持基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑持，撑持期不少于法律法例轨则的最低期限。基金管制东说念主应撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法律法例轨则的最低期限。如不可妥善撑持，则按关联法例承担责任。在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金管制东说念主应将关联府上送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切凿性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯服心事义务，除行恶律、法例、规章另有轨则，有权机关另有要求。七、争议惩办方式因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应尽量通过协商、统一路线解决，如经友好协商、统一未能惩办的，可罗致以下方式：任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并对两边当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。争议处理时间，两边当事东说念主应效率基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠实、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，保养基金份额持有东说念主的正当权益。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。八、托管契约的修改与绝交（一）托管契约的变更标准本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会备案。（二）基金托管契约绝交出现的情形权；万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第二十二部分对基金份额持有东说念主的服务对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主和非直销销售机构提供。基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务容颜。主要服务内容如下：一、基金份额持有东说念主投资走动证实服务登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金投资记录。基金管制东说念主直销中心应根据在基金管制东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统走动投资者）进行走动的投资者的要求提交开户及走动证实单。基金非直销销售机构应根据在其网点进行走动的投资者的要求提交开户及走动证实单。二、基金份额持有东说念主走动记录查询服务基金份额持有东说念主可通过基金管制东说念主网站、客户服务中心查询历史走动记录。三、基金份额持有东说念主走动对账单寄送服务基金份额持有东说念主走动对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订制客户寄送。基金管制东说念主已全面灵通了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。四、信息订制服务投资者不错通过本基金管制东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信息订制苦求，基金管制东说念主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制的内容如下：值、诞辰道贺等。五、资讯服务投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次取得基金信息究诘、账户万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。客户服务电话：400-888-0800 客户服务传真：021－38909778 基金管制东说念主的互联网地址：www.wjasset.com 基金管制东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com 投资者也可登录基金管制东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言究诘” 栏目中，径直提议关联本基金的问题和建议。投资者还不错径直登录基金管制东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募阐述书。基金管制东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏目，力求为投资者提供全场所的专科服务。六、本招募阐述书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请拨打基金管制东说念主客户服务电话详备究诘。请确保投资前，您/贵机构依然全面阐明了本招募阐述书。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第二十三部分其他应败露事项序号公告事项败露日历万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增天天基金为销公告万家基金管制有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份有限公司费率优惠行动的公告万家基金管制有限公司对于旗下部分基金参加贵州银行股份有限公司费率优惠行动的公告万家鑫耀纯债债券型证券投资基金基金家具府上概要（更新）万家基金管制有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新基金家具府上概要的请示性公告对于万家鑫耀纯债债券型证券投资基金还原大额申购（含转换转入、依期定额投资）业务的公告万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增江苏银步履销公告万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增江苏银步履销公告对于万家鑫耀纯债债券型证券投资基金暂停大额申购（含转换转入、依期定额投资）业务的公告万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增兴业银步履销售机构并灵通诊疗、基金定投业务的公告万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增浦发银步履销公告万家基金管制有限公司对于旗下基金在兴业证券灵通申购、诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告万家基金管制有限公司对于旗下基金在中泰证券灵通申购、诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增同花顺为销售告万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开通申购、诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告对于万家鑫耀纯债债券型证券投资基金还原大额申购（含转换转入、依期定额投资）业务的公告对于万家鑫耀纯债债券型证券投资基金暂停大额申购（含转换转入、依期定额投资）业务的公告对于加多利得基金与万得基金为万家基金旗下部分基金销售机构并灵通定投业务及参加其费率优惠行动的公告万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第二十四部分招募阐述书的存放及查阅方式招募阐述书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时辰查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所取得的文献过火复印件，基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。投资者还不错径直登录基金管制东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募阐述书。万家鑫耀纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第 1 号）第二十五部分备查文献二、存放地点备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。三、查阅方式投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文献的复制件或复印件。万家基金管制有限公司

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