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永赢创业板A,永赢创业板C: 永赢创业板指数型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

发布日期：2024-11-30 19:21    点击次数：132
   永赢基金管理有限公司 永赢创业板指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书       (2024 年第 1 号)    基金管理东说念主：永赢基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二零二四年十一月 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)                      挫折教唆    永赢创业板指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2019】 年【4】月【12】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2019】718号文准予注 册召募。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过中国证监会指定媒介进 行了公开清楚。本基金的基金合同于2019年9月10日肃穆见效。    本招募说明书是对原《永赢创业板指数型发起式证券投资基金招募说明书》 的更新，原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、商场远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过失遏抑未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险提 示”部分。    本基金标的指数为创业板指数，编制决议为：    在深圳证券往复所创业板上市往复且满足下列条件的扫数A股：    （1）非 ST、*ST 股票；    （2）上市时辰跨越6个月，A 股总市值排行位于深圳商场前 1%的股票除 外；    （3）公司最近一年无要紧违章、财务申诉无要紧问题；    （4）公司最近一年计划无特殊、无要紧牺牲；    （5）查考期内股价无特殊波动。    创业板指数的开动样本股为发布日已纳入深证空洞指数狡计的全部创业板股 票。    在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一 个往复日纳入指数狡计。    当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再加多，以后需要对 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 入围的股票进行排序选出样本股。    最初，狡计入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成 交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 排行后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排 序，登第前100名股票组成指数样本股。    在排行相似的情况下，优先登第行业代表性强、盈利记录讲究的上市公司股 票算作样本股。    创业板指数采选派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时狡计：    样本股：指纳入指数狡计范围的股票。    样本股权数：为样本股的解放默契量，分子项和分母项的权数通常。    解放默契量：上市公司履行可供往复的默契股数目，它是无穷售条件股份剔 除“握股比例跨越5%的下列三类股东偏激一致行动东说念主所握有的无穷售条件股份” 后的默契股数目：①国有（法东说念主）股东；②战术投资者；③公司创建者、家眷或 公司高管东说念主员。    解放默契市值：股票价钱乘以解放默契量。    分子项：为样本股实时解放默契市值之和。    分母项：为样本股上一往复日收市解放默契市值之和。    股票价钱登第：以样本股王人集竞价的开市价狡计开市指数，以样本股的实时 成交价狡计实时指数，以样本股的收市价狡计收市指数。样本股当日无成交的， 取上一往复日收市价。样本股暂停往复的，取最近成交价。    关连标的指数具体编制决议及成份股信息详见深圳证券信息有限公司-指数 笃定 (cnindex.com.cn)。    基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金是股票型证券投 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基金、货币商场基金和羼杂型 证券投资基金。本基金为指数型基金，主要采选完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。    本基金淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，完结与标 的指数阐述相一致的长久投资收益。本基金投资于证券商场及期货商场，基金净 值会因为证券商场及期货商场波动等成分产生波动，投本钱基金可能遭受的风险 包括：证券商场举座环境激勉的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操气魄险，因交收违约 激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的私有风险，等等。    本基金主要投资于具有讲究流动性的金融器具，以创业板指数的成份股偏激 备选成份股为主要投资对象。为更好地完结投资标的，本基金也可少量投资于非 标的指数成份股偏激备选成份股（含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上 市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资 产支握证券、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金 融器具（但须恰当中国证监会的关连章程）。在正常商场环境下本基金的流动性 风险适中。在脱落商场条件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨 额赎回以偏激他未能意象的脱落情形下，可能导致基金资产变现穷苦或变现对质 券资产价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回 业务、基金不可完结既定的投资决策等风险。    本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者握有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或跨越50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），基金管理东说念主使用固有资金、 公司高等管理东说念主员及基金司理等东说念主员出资认购的基金份额达到或跨越基金总份额    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货采选保证金往复轨制，由 于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数细小的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货采选逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 定的时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    本基金投资资产支握证券，资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 和一般债券不同，资产支握证券不是对某一计划实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券， 所面对的风险主要包括往复结构风险、千般原因导致的基础资产池现款流与对应 证券现款流不匹配产生的信用风险、商场往复不活跃导致的流动性风险等，由此 可能变成基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风 险。    投资者购买本基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构， 基金管理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当负责阅读基金 合同、招募说明书、基金家具长途撮要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资方针、投资期限、投资教会、资产景色等判断基金是否和自 身的风险承受才调相稳健，感性判断商场，严慎作念出投资决策，并通过基金管理 东说念主或基金管理东说念主录用的具有基金销售业务经验的其他机构购买基金。    基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净 值高下并不预示其将来事迹阐述。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。    本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024 年10月31日，投资组合申诉为2024年第3季度申诉，关连财务数据和净值阐述截 止日为2024年9月30日（本招募说明书财务长途未经审计）。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第一部分   序言   《永赢创业板指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息清楚管理办法》（以下简称“《信息清楚办法》”）、《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作教导第3号——指数基金教导》（以下简称 “《指数基金教导》”）偏激他关连章程以及《永赢创业板指数型发起式证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性讲述或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的长途肯求召募的。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关连章程 享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权力和义务，应详备查 阅基金合同。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第二部分   释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用改良和补充 型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充 招募说明书》偏激更新 长途撮要》偏激更新 发售公告》 司法解释、行政轨则以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议改良，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议 《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时常 作念出的改良 《公开召募证券投资基金运作教导第3号——指数基金教导》及颁布机关对其时常 作念出的改良 会 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经关连政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 法》（包括其时常改良）及关连法律法例定程不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等 公司或接受永赢基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跨越3个月 放日 其时常作念出的修改，是范例基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业 务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同谨守 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，肯求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理 东说念主管理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份 额总额后的余额）跨越上一绽放日基金总份额的10% 入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻松 基金应收款项偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清楚网 站）等媒介 类基金份额握有东说念主服务的用度 据握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 根据握有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个往复日以上的逆回购与银行 如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、默契受限的新股 及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券 等 的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到公说念对待 作，由基金管理东说念主、基金管理东说念主股东、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员 认购基金的金额不少于1000万元东说念主民币，且握有期限不少于3年的证券投资基金 管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 份额握有期限不少于3年的基金管理东说念主的股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理 东说念主员或基金司理等东说念主员 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、战役、夭厉、社会动乱、非一方罪恶 情况下的电力和通信故障、系统故障、开采故障、采集黑客攻击以及证监会、往复 所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                            更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称呼：永赢基金管理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东说念主：马宇晖    竖立日历：2013年11月7日    连络电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    连络东说念主：沈望琦    永赢基金管理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的结伙基金管理公司，开动注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册本钱加多至 东说念主民币2亿元。 元。    现在，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643,410,000元，占公司注册本钱的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256,590,000元， 占公司注册本钱的28.51%。    基金管理东说念主无任何受处罚记录。    二、主要东说念主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券关连从业教会。曾任宁波银行股份有限 公司金融商场部家具开发副司理、司理，金融商场部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金管理有限公司董事长，兼永赢资产管理有限公 司董事长、永赢国际资产管理有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融商场部总司理助 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行往复银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主握工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司金钱管理部副总司理（主握服务）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱本钱操气魄险管理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席非常助理、资金部副总裁、风险部资产欠债管理总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券关连从业教会。曾任宁波银行股份有限公 司金融商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢 资产管理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，零丁董事，硕士。曾任职于中海外运大连公司、好意思国奔驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。   胡建军先生，零丁董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（脱落普通合伙）管理合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸查验永别所长处，云知声智能科技股份有限公司零丁董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，零丁董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文书、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司零丁董事。   施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 部、信用卡部、风险管理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券关连从业教会。曾任安永华明管帐师事务 所高等审计员；国联安基金管理有限公司高等风控司理。现任永赢基金管理有限公 司风险管理部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券关连从业教会。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金管理有限公司合规部副总司理（主握服务）。   芦特尔先生，硕士。21年证券关连从业教会。曾任宁波银行股份有限公司金融 商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券关连从业教会。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金管理有限公司合规部总 监。现任永赢基金管理有限公司看护长，兼永赢资产管理有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券关连从业教会。曾任交银施罗德 基金管理有限公司研究员、基金司理；九泰基金管理有限公司投资总监；永赢基金 管理有限公司总司理助理。现任永赢基金管理有限公司副总司理，兼永赢国际资产 管理有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券关连从业教会。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系管理负责东说念主；鑫元基金管理有限公司董事会秘书、家具 总监。现任永赢基金管理有限公司首席家具官。   虞俏依女士，学士。20年证券关连从业教会。曾任光大保德信基金管理有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金管理有限公司计帐登记部总监；圆信永丰基金管理 有限公司计帐登记部总监；永赢基金管理有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6年证券关连从业教会。曾任鹏扬基金 管理有限公司量化分析师，永赢基金管理有限公司指数与量化投资部基金司理助 理。现任永赢基金管理有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职期间管理基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的家具称呼及管理时辰如下表所示： 序号       家具称呼         任职日历             离任日历      永赢深证转变 100 往复       基金发起式连络基金      永赢深证转变 100 往复           基金      永赢沪深 300 往复型开        发起式连络基金      永赢创业板指数型发起        式证券投资基金      永赢中证沪深港黄金产        数证券投资基金      永赢中证沪深港黄金产      业股票往复型绽放式指      数证券投资基金发起式          连络基金      永赢沪深 300 往复型开      放式指数证券投资基金    （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名          任职日历             离任日历   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东说念主员之间均不存在至支属关系。   三、基金管理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 收益； 法律行动；   四、基金管理东说念主的承诺 定，建立健全里面遏抑轨制，采选有用措施，留心违背关连法律法例、基金合同和 中国证监会关连章程的行动发生。 律法例，建立健全的里面遏抑轨制，采选有用措施，留心下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待基金管理东说念主管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事关连的往复行动；   （7）大意职守，不按照章程履行职责；   （8）法律法例或中国证监会退却的其他行动。 家关连法律法例及行业范例，淳厚信用、致力于尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行动： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、旁边证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。   法律法例或监管部门变更或取消上述退却性章程的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当法式后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握 有东说念主谋取最大利益；   （2）不可利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行有用的关连法律法例、轨则、基金合同和中国证监会的关连 章程，不泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息；   （4）不协助、接受录用或以其它任何相貌为其它组织或个东说念主进行证券往复；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额握有东说念主利益的证券往复偏激他行动。   五、基金管理东说念主的里面遏抑轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套比拟完满的里面遏抑体系。该里面遏抑体系由一 系列业务管理轨制及相应的业务处理、遏抑法式组成，具体包括遏抑环境、风险评 估、遏抑行动、信息通常、里面监控等要素。   讲究的遏抑环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有 力的遏抑文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事3 名。董事会下设经验审查 与薪酬委员会、审计及风险管理委员会等专科委员会，其中审计及风险管理委员会 负责评价与完善公司里面遏抑体系。公司管理层竖立了投资决策委员会、风险遏抑 委员会、IT 治理委员会、家具委员会、估值委员会等专科委员会。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚握稳健计划和范例运作，爱好职工的职业说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行握续解说。   公司各层面和各业务部门在确定各自的标的后，对影响标的完结的风险成分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的方针是决定是否承担该风险或减少关连业 务；对于可控风险，风险评估的方针是分析怎么通过轨制安排来遏抑风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务遐想过程中评估关连风险并制定风险遏抑轨制。   公司对投资、管帐、技艺系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的遏抑轨制。 在业务管理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和标准化，并要求完满的记 录、保存和严格的搜检、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离竖立，相互搜检、相互制约。   （1）投资遏抑轨制   ①投资决策与实行相分离。投资管理决策职能和往复实行职能严格隔断，实行 聚合往复轨制，建立和完善公说念的往复分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的往复 实行契机。   ②投资授权遏抑。建立明确的投资决策授权轨制，留心越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并将强资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范 围内，负责确定与实施投资策略、建立和诊疗投资组合并下达投资指示，对于跨越 投资权限的操作需要经过严格的审批法式；往复部负责往复实行。   ③警示性遏抑。按照法例或公司章程竖立各种资产投资比例的预警线，往复系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性遏抑。根据法律、法例和公司关连章程，基金退却投资受限制的证券 并退却从事受限制的行动。往复系统通过预先的设定，对上述退却进行自动教唆和 限制。   ⑤多重监控和反馈。往复部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促诊疗。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）管帐遏抑轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和遏抑规程，确撑握帐业务有章可 循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关连业务 的相互核查监督轨制。   ③为了驻防基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制 度。   ④制定了完善的档案撑握和财务吩咐轨制。   （3）技艺系统遏抑轨制   为保证技艺系统的安全踏实运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与网 络安全管理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息技艺东说念主员操作管理、危境处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、考查、薪酬等内容的东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司竖立了审计部，负责公司的监察服务。监察轨制包括违章行动的造访法式 和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱服务小组算作反洗钱服务的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规管理服务；各关连部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面遏抑轨制及关连业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信拒却 流渠说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关连的信息，信息实时送 交恰当的东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司竖立了零丁于各业务部门的审计部，通过如期或不如期搜检，评价公司内 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 部遏抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面遏抑轨制的实行情况，确 保公司各项计划管理行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面遏抑轨制是本公司董事会及管理层的 职责。   （2）上述对于里面遏抑的清楚真实、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面遏抑制 度。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第四部分    基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时辰：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币35,640,625.7089万元   连络电话：010-66105799   连络东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制2024年9月，中国工商银行资产托管部共有职工211东说念主，平均年岁38岁， 职称。   （三）基金托管业务计划情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，承袭“淳厚信用、致力于尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面 遏抑体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里庞大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最纯熟的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 结伙产管理计划、证券公司定向资产管理计划、生意银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类王人全的托管家具体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管 服务。限制2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以 来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质获取国表里金融规模的握续认同和泛泛好评。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （四）基金托管东说念主的里面遏抑情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面遏抑 COSO准则从里面环境、风险评估、遏抑行动、信息与通常、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险遏抑体系，并纳入融合的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻防和遏抑体系视为服务要点。跟着商场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部原原委委将风险管理置于与业务 发展同等挫折的位置，视风险驻防和遏抑为托管业务糊口与发展的生命线。资产托 管部实施全员风险管理，将风险遏抑职责落实到具体业务部门和关连业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面遏抑和安全措施最巨擘的ISAE3402审 阅，全部获取无保属概念的遏抑及有用性申诉，充分标明零丁第三方对中国工商银 行托管服务在风险管理、里面遏抑方面的健全性和有用性的全面认同，也讲明中国 工商银行托管服务的风险遏抑才调仍是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务计划管理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展战术和计划标的；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管计划效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他计划管理关连信息的真实、准确、完满、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面遏抑应连结决策、实行和监督全过程， 遮掩资产托管业务各项业务进程和管理行动，遮掩扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）挫折性原则。资产托管业务里面遏抑应在全面遏抑基础上，关怀挫折业 务事项、要点业务方法和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面遏抑应在机构竖立、权责分拨及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳健性原则。资产托管业务里面遏抑应当与计划限度、业务范围和风险 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 特色相稳健，并进行动态诊疗，以合理成本完结里面遏抑标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面遏抑应坚握风险为本、审慎计划的理 念，竖立机构或开展各项计划管理行动均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面遏抑应衡量实施成本与预期效益，以 合理成本完结有用遏抑。   资产托管业务里面遏抑纳入全行融合的里面遏抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面遏抑基本章程建立健全资产托管业务里面遏抑 体系，算作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面遏抑基本章程建立健全内 部遏抑体系，建立与托管业务条线相稳健的里面遏抑运行机制，确定各项业务行动 的风险遏抑点，制定标准融合的业务轨制；采选恰当的遏抑措施，合理保证托管业 务进程的计划效率和效果，组织开展资产托管业务里面遏抑措施的实行、监督和检 查，督促各机构落实遏抑措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理服务，根据年度服务重 点，如期或不如期在全行开展关连业务监督搜检，将托管业务搜检名堂整合到全行 业务监督搜检服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面遏抑的实行机构，负责组 织开展本机构里面遏抑的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部爱好里面遏抑轨制的成立，坚握把风险驻防和遏抑的理念 和方法融入岗亭职责、轨制成立和服务进程中，建立了一整套里面遏抑轨制体系， 包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面遏抑管理办法》、《资产托管业 务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办 法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业 务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、制 度、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、转变、合同、印记、服务质地、收费、反洗 钱、留心利益温和、业务连气儿性、考查、信息系统等全方面实行里面遏抑措施。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)   资产托管业务切实履行风险管理第一王人防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的管瞎想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建稳健资产托 管业务特色的风险管理架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运转换、 建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务队列成立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员管理等措施，有用遏抑操气魄险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务计划和济急预案，具备行 之有用的灾备复原决议、充足的挪动办公开采、同城异城相伙同的备份办公场地、 必要的服务主说念主员、科学了了的AB岗亭竖立及如期演练机制。在要紧突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程度的评估，当令遴荐或轮番启 动“原场地现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形玉成球、全天候营运采集，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常往复 的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管左券和关连基金法例的章程，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金参与银行 间债券商场、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分拨、关连信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金业 绩阐述数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或关连 基金法律法例定程的行动，应实时以书面相貌文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文书后应实时查对，并以书面相貌对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行动，应立即申诉中国证监会，同期通 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 知基金管理东说念主限期纠正。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第五部分       关连服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称呼：永赢基金管理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   连络电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   连络东说念主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金管理东说念主网站。   基金管理东说念主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金管理东说念主网站 清楚最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所互异，具体请 商榷各销售机构。   二、登记机构   永赢基金管理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   连络电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   连络东说念主：刘沁宇   三、出具法律概念的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心18-20楼 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   连络东说念主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（脱落普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   连络东说念主：石静筠   承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第六部分     基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他关连章程召募。   基金召募肯求于【2019】年【4】月【12】日经中国证监会证监许可【2019】   一、基金称呼   永赢创业板指数型发起式证券投资基金   二、基金类型   股票型证券投资基金   三、基金发起资金开首   本基金发起资金开首于基金管理东说念主股东资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理 东说念主高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员的资金。发起资金提供方认购本基金的总金额不 低于1000万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额握有期限自基金合同见效日 起不少于3年。   四、基金运作方式   契约型绽放式、发起式   五、基金存续期限   不如期   基金合同见效之日起三年后的对日（当然日），若基金资产净值低于2亿元，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额握 有东说念主大会延续基金合同期限。   六、基金份额的认购   本基金召募期间每份基金份额的开动面值为东说念主民币1.00元，召募期为2019年9 月2日至2019年9月6日。经安永华明管帐师事务所（脱落普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为362,607,694.40元，折合362,607,694.40份。召募资金在召募期 间产生的利息为25,936.45元，折合25,936.45份，已分别计入各基金份额握有东说念主的 基金账户，归各基金份额握有东说念主扫数。本基金召募期间含本息共召募 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第七部分   基金合同的见效   根据关连章程，本基金满足基金合同见效条件，基金合同于2019年9月10日正 式见效。自基金合同见效之日起，本基金管理东说念主肃穆动手管理本基金。   基金合同见效之日起三年后的对日（当然日），若基金资产净值低于2亿元，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额握 有东说念主大会延续基金合同期限。   本基金在基金合同见效三年后，不竭存续的，连气儿20个服务日出现基金份额握 有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理东说念主应当在定 期申诉中给予清楚；连气儿60个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监 会申诉并提倡处理决议，如调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等， 并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有章程时，从其章程。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在 招募说明书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等往复方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 关连公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时辰 变更或其他脱落情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息清楚办法》的关连章程在指定媒介上公告。   本基金自2019年9月18日起在关连销售机构动手办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调遣肯求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理国法等在谨守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   基金管理东说念主可在法律法例允许并在对基金份额握有东说念主无本色性不利影响的情况 下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新国法动手实施前依照《信息清楚办 法》的关连章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构章程的法式，在绽放日的具体业务办理时辰内提倡申 购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项 时，申购肯求即为成立；登记机构阐发基金份额时，申购见效。若资金在章程时辰 内未全额到账则申购不成立，申购款项将归赵投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管 东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东说念主在提交赎回肯求时，应确保账户内有富饶的基金份额余额，不然提交的 赎回肯求不成立。基金份额握有东说念主提交赎回肯求时，赎回成立；登记机构阐发赎回 时，赎复活效。基金份额握有东说念主T日赎回肯求告捷后，基金管理东说念主将在T＋7日（包 括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货往复所或往复商场数据传输延长、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的成分 影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个服务日划出。在发 生广泛赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同关连要求处理。   基金管理东说念主应以往复时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购或赎 回肯求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往复的有用性进 行阐发。T日提交的有用肯求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售机构或 以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还 给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 机构如实接管到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权力。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关连业务国法，对上述业务 办理时辰进行诊疗，基金管理东说念主将于动手实施前按照关连章程给予公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资者在基金管理东说念主直销柜台初度申购的单笔最低金额为东说念主民币10,000元（含 申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币1,000元（含申购费）；投资者在基金 管理东说念主直销线上渠说念或基金管理东说念主指定的其他销售机构初度申购/追加申购的单笔 最低金额均为东说念主民币1元（含申购费）。基金管理东说念主可根据关连法律法例的章程和市 场情况，诊疗本基金申购和追加申购的最低金额或累计申购金额。基金管理东说念主直销 机构或各销售机构对最低申购名额及往复级差有其他章程的，以其业务章程为准， 但通常不得低于上述下限。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及握有份额比例限制详见相 关公告。基金管理东说念主有权对单个投资东说念主累计握有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者握有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越50%的除外）。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或采选如期定额投资计划时，不受 最低申购金额的限制。   基金份额握有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该帐户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金全部份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金管理东说念主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 见招募说明书或关连公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见招募说明书或关连公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金 管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采选上述措施对基金限度给予遏抑。具 体章程请参见招募说明书或关连公告。 额等的数目限制。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息清楚办法》的关连章程 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购、赎回的费率   投资东说念主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东说念主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。A类基 金份额具体申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M            申购费率         M＜50 万元              1.00%        M≥100 万元       按笔收取，每笔 1,000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于基 金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   A类基金份额和C类基金份额适用通常的赎回费率，在投资者赎回基金份额时收 取。基金份额的赎回费率按照握巧合辰递减，即关连基金份额握巧合辰越长，所适 用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：         握有期限（Y）            基金份额赎回费率          Y＜7 日               1.50%        Y≥7 日               0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 式，基金管理东说念主应履行恰当法式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号) 《信息清楚办法》的关连章程在指定媒介上公告。 东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计划，针对以特定交 易方式（如网上往复、微信往复等）进行基金往复的投资东说念主如期或不如期地开展基 金促销行动。在基金促销行动期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东说念主不错恰当调低基金销售用度。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例谨守关连法律法例以及监管部 门、自律国法的章程。   七、申购份额、赎回金额的狡计方式   （1）当投资者遴荐申购本基金的A类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,147.57份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金份额的份数狡计如下:   申购用度＝1,000.00元   净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00元   申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86份   即：投资东说念主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额基金 份额净值为1.0500元，则其可得到5,237,142.86份A类基金份额。   （2）当投资者遴荐申购本基金的C类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例三：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   （3）基金份数的狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回采选“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行狡计，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的狡计方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额狡计结果均按四舍五入方法，保留至少许点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例四：假设两笔赎回肯求的赎回A类基金份额均为10,000份，但握巧合辰短长 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回背负的赎回用度和获取的赎 回金额狡计如下：                           赎回 1               赎回 2   赎回份额（份，a）               10,000             10,000  T 日 A 类基金份额净值       （元，b） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)      握巧合辰 T          6天            40 天   适用赎回费率（c）          1.5%            0 赎回总额（元，d=a×b）       11,000        11,000  赎回用度（e=c×d）        165.00           0   赎回金额（f=d-e）    10,835.00       11,000.00   C 类基金份额与A类基金份额赎回狡计方法通常。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日刊行在外的该类 基金份额总额。   本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单独竖立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独狡计和公告基金份额净值。   基金合同见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少 每周在指定网站清楚一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚绽放日的各种基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。基金份额净值单元为元，狡计结果保留在小 数点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承 担。   基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金管帐账方针查对同期进行。   遇脱落情况，经中国证监会同意，不错恰当延长狡计或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于诊疗实施前依照《信息清楚办法》的关连章程在指定媒介上公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   九、谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 资东说念主的申购肯求。 日基金资产净值。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 采选估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购肯求。 份额占本基金总份额的比例达到或者跨越50%，或者通过一致行动东说念主等方式变相使 单一投资者握有本基金份额占本基金总份额的比例达到或跨越50%的情形时。 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限度上限的，或接受 该申购肯求会使单个投资东说念主累计握有的基金份额超出基金管理东说念主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、7、8、10项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关连章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。发生上述第6项情形时，基金管理东说念主不错采选比例阐发等方式对该投资东说念主 的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权谢绝该等全部或者部分申购肯求。若是投资 东说念主的申购肯求被全部或部分谢绝，被谢绝部分的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 日基金资产净值。 东说念主的赎回肯求。 采选估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求， 基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐 将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时 复原赎回业务的办理并公告。   十一、广泛赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后 的余额）跨越前一绽放日的基金总份额的10%，即合计是发生了广泛赎回。   当基金出现广泛赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 正常赎回法式实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有穷苦或合计 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入 下一个绽放日不竭赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生广泛赎回，基金管理东说念主决定进行缓期办理的情形下，对于单个基金 份额握有东说念主当日赎回肯求跨越上一绽放日基金总份额10%以上的部分，将自动进行 缓期办理，缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。但 是如该基金份额握有东说念主在提交赎回肯求时遴荐“取消赎回”的，则其当日未获受理 部分赎回肯求将被取销。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个 基金份额握有东说念主肯求当日的剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述要求处理。   （3）暂停赎回：连气儿2个绽放日以上（含本数）发生广泛赎回，如基金管理东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回 款项，但不得跨越20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述广泛赎回并缓期办理或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通过 邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式在3个往复日内文书基金份额握有东说念主， 说明关连处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近1个绽放日的各种基金份额的基金份额 净值。 《信息清楚办法》的关连章程，最迟于重新绽放申购或赎回日在指定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，并公布最近1个估值日的各种基金份额的基金份额净 值；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时辰，届时不再 另行发布重新绽放的公告。   十三、基金调遣   本基金自2019年9月18日起在关连销售机构动手办理日常调遣业务。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主在对基金份额握有东说念主利益无 本色性不利影响的前提下，履行关连法式后可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会 认同的往复场地或者往复方式进行份额转让的肯求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主 应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而 产生的非往复过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非往复过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主牺牲，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织的情形。办理非往复过户必须提供基金 登记机构要求提供的关连长途，对于恰当条件的非往复过户肯求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   十六、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的标准收取转托管费。   十七、如期定额投资计划   本基金自2019年9月18日起在关连销售机构动手办理如期定额投资业务。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或监管部门另有章程的除外。   如关连法律法例允许基金管理东说念专揽理其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施 相应的业务国法。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第九部分    基金的投资   一、投资标的   淡雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，完结与标的指数表 现相一致的长久投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，以创业板指数的成份股偏激 备选成份股为主要投资对象。为更好地完结投资标的，本基金也可少量投资于非标 的指数成份股偏激备选成份股（含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的 股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资产支握 证券、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具 （但须恰当中国证监会的关连章程）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借往复。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比 例不低于基金资产净值的90%；本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的往复保证金后，应当保握不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   正常情况下，本基金主要采选完全复制法进行投资，力图将年化追踪过失遏抑 在4%以内，日追踪偏离度统统值的平均值遏抑在0.35%以内。   通常情形下，本基金主要采选完全复制法进行投资，即完全按照标的指数的成 份股组成偏激权重分拨投资于每只股票的具体金额，进而形成股票投资组合，并根 据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应诊疗。同期，本基金 还将根据法律法例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票发生增 发或配股、成份股停牌或因法律法例原因被限制投资、商场流动性不及等情况，对 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 股票投资组合进行实时诊疗，力图基金净值增长率与标的指数收益率之间的高度正 关连和追踪过失最小化。   （1）如期诊疗：根据标的指数的诊疗国法和备选股票的预期，对股票投资组 合实时进行诊疗。   （2）不如期诊疗   ①当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的 行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时诊疗股票投资组合；   ②根据基金申购赎回情况，诊疗股票投资组合，以有用追踪标的指数；   ③根据法律法例定程，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变化 的，本基金不错对投资组合管理进行恰当的诊疗，力图裁减追踪过失。   本基金债券投资的方针是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪过失。本 基金将采选宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过 主要采选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等 积极投资策略构建债券投资组合。   资产支握证券主要包括资产典质贷款支握证券（ABS）、住房典质贷款支握证券 （MBS）等证券品种。本基金将要点对商场利率、刊行要求、支握资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支握证券价值的成分进行 分析，并提拔采选蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   本基金以套期保值为方针，参与股指期货往复。本基金参与股指期货投资时机 和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基 金管理东说念主将根据宏不雅经济成分、政策及法例成分和本钱商场成分，伙同定性和定量 方法，确定投资时机。基金管理东说念主将伙同股票投资的总体限度，以及中国证监会的 关连限定和要求，确定参与股指期货往复的投资比例。   基金管理东说念主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲系统性风险、对冲脱落情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 孳生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的方针。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   若关连法律法例发生变化时，基金管理东说念主期货投资管理从其最新章程，以恰当 上述法律法例和监管要求的变化。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁减因申购造 成基金仓位较低带来的追踪过失，达到有用追踪标的指数的方针。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金握有的融券标的股票中遴荐流动性好、往复活跃的股 票算作转融通出借往复对象，力图为本基金份额握有东说念主增厚投资收益。   本基金可投资存托凭证，本基金将伙同对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证 进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的90%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应 当保握不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%；   （4）本基金参与转融通证券出借往复，在职何往复日日终，参与转融通证券 出借往复的资产不得跨越基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跨越   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跨越基 金资产净值的10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；   （7）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资产支握证券限度的10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支握证 券，不得跨越其各种资产支握证券整个限度的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金 握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级申诉 发布之日起3个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金 资产净值的40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最长久限为1年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金仅在投资股指期货时，谨守以下限制：在职何往复日日终，握有 的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的10%；在职何往复日日终，握 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，握有的卖出期 货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值的20%；在职何往复日内往复（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的20%；所握 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差狡计）占基金资产的比 例不低于90%；   （13）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越本基金资产净值 的15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的 成分以致基金不恰当前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实行；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   除第（2）、（9）、(14)、(15)项除外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东说念主之外的成分以致基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会章程的脱落情形除外。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起动手。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当法式后，则本基金投资不再受关连限制，但须根据《信息清楚管理办法》进行公 告，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、旁边证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、履行控 制东说念主或者与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额 握有东说念主利益优先的原则，驻防利益温和，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场公说念合理价钱实行。关连往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例 给予清楚。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述退却性章程，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行恰当法式后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   五、事迹比拟基准   创业板指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%。   创业板指数从创业板股票中登第100只组成样本股，反应创业板商场眉目的运 行情况。创业板指数与深证成份指数、中小板指数共同组成反应深交所上市股票运 行情况的中枢指数。   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的成分以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申诉并提倡处理决议，如更 换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金管理东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额握有东说念主利益优 先原则撑握基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金是股票型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基 金、货币商场基金和羼杂型证券投资基金。本基金为指数型基金，主要采选完全复 制法追踪标的指数的阐述，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票商场相似 的风险收益特征。   七、基金管理东说念主代表基金欺骗关连权力的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 牟取任何不当利益；   八、投资决策依据和决策法式   （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格谨守国度关连法律、法例和 基金的关连章程。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面零丁研究，并鉴戒其他研究机构的研究后果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和上市公司瓜分析申诉，为投资决策委员会和基金司理提供决 策依据。   （2）投资决策委员会如期和不如期召开会议，根据本基金投资标的和对商场 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理提倡的资产配置决议或重 大投资决定。   （3）在既定的投资标的与原则下，由基金司理遴荐恰当投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达往复指示到往复室进行往复。   （5）动态的组合管理：基金司理将追踪证券商场和上市公司的发展变化，结 合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动 态的诊疗，使之约束得到优化。   （6）权益投资部根据商场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授 权指定专员进行日常追踪，出具风险分析申诉。同期，风险管理部对本基金投资过 程进行日常监督。   （7）指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 诊疗的，基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，空洞磋议成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应诊疗。   九、基金投资组合申诉   基金管理东说念主的董事会及董事保证本申诉所载长途不存在空幻纪录、误导性讲述 或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月22 日复核了本申诉中的财务缱绻、净值阐述和投资组合申诉等内容，保证复核内容不 存在空幻纪录、误导性讲述或者要紧遗漏。   本组合申诉所载数据截止日为2024年09月30日。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                          更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                              占基金总资产的比例 序号            名堂              金额（元）                                                 （%）       其中：股票                   893,723,851.59              92.65       其中：债券                    20,408,778.58               2.12       资产支握证券                               -                  -       其中：买断式回购的买入返                                            -                  -       售金融资产                                                占基金资产净值比 代码            行业类别             公允价值（元）                                                  例（%）  A    农、林、牧、渔业                   29,796,968.88        3.16  B    采矿业                                      -              -  C    制造业                       661,477,626.37            70.12       电力、热力、燃气及水坐褥和供  D                                             -              -       应业  E    建筑业                                      -              -  F    批发和零卖业                                   -              -  G    交通运载、仓储和邮政业                              -              -  H    住宿和餐饮业                                   -              -       信息传输、软件和信息技艺服务  I                               59,690,533.13             6.33       业  J    金融业                        85,256,345.53             9.04  K    房地产业                                     -              -  L    租出和商务服务业                                 -              -  M    科学研究和技艺服务业                 26,477,289.93             2.81  N    水利、环境和群众设施管理业               2,703,824.00             0.29  O    住户服务、修理和其他服务业                            -              -  P    解说                                       -              - 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 1 号)  Q    卫生和社会服务                  20,000,504.09            2.12  R    文化、体育和文娱业                 8,087,138.40            0.86  S    空洞                                   -               -         整个               893,490,230.33                94.72                                              占基金资产净值比 代码           行业类别             公允价值（元）                                                例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -         -  B    采矿业                                  -               -  C    制造业                         151,540.98            0.02       电力、热力、燃气及水坐褥和供  D                                         -               -       应业  E    建筑业                                  -               -  F    批发和零卖业                               -               -  G    交通运载、仓储和邮政业                          -               -  H    住宿和餐饮业                               -               -       信息传输、软件和信息技艺服务  I                                82,080.28             0.01       业  J    金融业                                  -               -  K    房地产业                                 -               -  L    租出和商务服务业                             -               -  M    科学研究和技艺服务业                           -               -  N    水利、环境和群众设施管理业                        -               -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -               -  P    解说                                   -               -  Q    卫生和社会服务                              -               -  R    文化、体育和文娱业                            -               -  S    空洞                                   -               -         整个                 233,621.26                   0.02      本基金本申诉期末未握有港股通投资股票。 投资明细                                   公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码        股票称呼     数目（股）                                    （元）   例（%） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                      .50                                      .00                                      .60                                      .40                                      .50                                      .88                                      .00                                      .09                                      .34                                            占基金资产 序号 股票代码          股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 净值比例                                             （%）                                             占基金资产净值比例 序号             债券品种     公允价值（元）                                                （%）       其中：政策性金融债                        -                  - 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                            更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                                      占基金资产 序号 债券代码               债券称呼   数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                       （%） 投资明细         本基金本申诉期末未握有资产支握证券。 细         本基金本申诉期末未握有贵金属。         本基金本申诉期末未握有权证。         本基金本申诉期内未投资股指期货。         本基金本申诉期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开责备、处罚说明         本申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案造访或在报 告编制日前一年受到公开责备、处罚的情形。         基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外的 股票。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 序号              称呼                金额（元）      本基金本申诉期末未握有处于转股期的可调遣债券。      期末指数投资前十名股票中存在默契受限情况的说明      本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在默契受限的情况。      期末积极投资前五名股票中存在默契受限情况的说明                                     金额单元：东说念主民币元                               占基金资               股票名 默契受限部分  序号 股票代码                      产净值比     默契受限情况说明                 称 的公允价值                               例（%）               无线传               媒               珂玛科               技               中仑新               材               国科天               成      由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第十部分      基金的事迹    基金事迹截止日为2024年09月30日，并经基金托管东说念主复核。    基金管理东说念主依照坚守职守、淳厚信用、致力于尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    永赢创业板A净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟                        事迹比拟              净值增长 事迹比拟         净值增长           基准收益   阶段         率标准差 基准收益                  ①-③       ②-④          率①            率标准差                ②   率③                          ④ 月 10 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -27.04% 1.65% -27.99% 1.68% 0.95%     -0.03% 月 31 日 月 1 日至           -17.22% 1.05% -18.46% 1.06% 1.24%     -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     永赢创业板C净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                        事迹比拟              净值增长 事迹比拟         净值增长           基准收益   阶段         率标准差 基准收益                      ①-③       ②-④          率①            率标准差                ②   率③                          ④ 月 10 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -27.12% 1.65% -27.99%   1.68%   0.87%     -0.03% 月 31 日 月 1 日至           -17.30% 1.05% -18.46%   1.06%   1.16%     -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2019年9月10日为基金合同见效日。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、期货合约、单据价值、银行入款 本息和基金应收款项偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑握和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主撑握。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他权力。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制实行。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往复场地的往复日以及国度法律法例定程 需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、股指期 货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐 准则》、监管部门关连章程。   （一）对存在活跃商场且不祥获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采选最近往复日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近 往复日的报价不可真实反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中磋议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制算作特征 磋议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有关连资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采选在当前情况下适用况兼有富饶可 利用数据和其他信息支握的估值技艺确定公允价值。采选估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟一在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进 行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后发生了影响公允 价值计量的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最 近往复市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，采选估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等默契受限股票，按监管机 构或行业协会关连章程确定公允价值。   （1）对在往复所商场上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往复所商场上市往复的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无往复的，且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，以最近往复日的收盘价减去可调遣 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近往复日后发生了影 响公允价值计量的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 诊疗最近往复市价，确定公允价钱；   （3）对在往复所商场挂牌转让的资产支握证券和私募债券，采选估值技艺确 定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，采选估值技艺确定其 公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价估值。银行间商场刊行未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 值。 结算价的，且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，采选最近往复 日结算价估值。 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例谨守关连法律法例以及监管部门、 自律国法的章程。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式 及关连法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关连法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布。   五、估值法式 值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍 五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个服务日狡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主对外公布。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   六、估值流毒的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值流毒 时，视为基金份额净值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值流毒，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的责 任东说念主应当对由于该估值流毒遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 流毒处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值流毒职责方应实时 和洽各方，实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒职责方承担；由 于估值流毒职责方未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主变成损失的，由估值错 误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值流毒职责方仍是积极和洽，况兼有协助 义务确当事东说念主有富饶的时辰进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相 应补偿职责。估值流毒职责方应付更正的情况向关连当事东说念主进行阐发，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值流毒的职责方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值流毒的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但 估值流毒职责方仍应付估值流毒负责。若是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不 全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒职责方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有 要求托福不当得利的权力；若是获取不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还 给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不当得利返还的总 和跨越其履行损失的差额部分支付给估值流毒职责方。   （4）估值流毒诊疗采选尽量复原至假设未发生估值流毒的正确情形的方式。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （5）按法律法例定程的其他原则处理估值流毒。   估值流毒被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值流毒发生的 原因确定估值流毒的职责方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒变成的损失进 行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的职责方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值流毒的更正向关连当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现流毒时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采选合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）当估值流毒偏差达到或跨越该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值流毒偏差达到或跨越该类基金份额 净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值狡计流毒，给基金或基金份额握有东说念主变成损失的，应由 基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统竖立而产生的净值狡计尾 差，以基金管理东说念主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 采选估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管理东说念主应当暂停基金估值； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)   八、基金净值的阐发   用于基金信息清楚的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理 东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日往复结果后计 算当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对基金 净值给予公布。   九、脱落情况的处理 变成的过失不算作基金资产估值流毒处理。 第三方机构发送的数据流毒，或国度管帐政策变更、商场国法变更等非基金管理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、恰当、合理的措 施进行搜检，但未能发现流毒的，由此变成的基金资产估值流毒，基金管理东说念主和基 金托管东说念主罢免补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摒除 或消弱由此变成的影响。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决议以公告为准，若基金合同见效不悦3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后均不可低于面值； 基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或将不同；   在谨守法律法例且在对现有基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分拨的关连业务国法进行诊疗，并实时公告， 且不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关连章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时辰不 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 得跨越15个服务日。   在收益分拨决议公布后，基金管理东说念主依据具体决议的章程就支付的现款红利向 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务国法》实行。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的狡计方 法如下：   H＝E×0.15%÷当年履行天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年履行天数 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额收取销售服务费。本 基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.10%的年费 率计提。销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年履行天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前5 个服务日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按关连合 同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项费 用。   基金合同见效后的标的指数许可使用费按照基金管理东说念主与标的指数许可方签署 的指数使用许可左券的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一日的基 金资产净值的0.02%的年费率计提。狡计方法如下：   H=E×0.02%/当年天数   H为逐日应计提的标的指数许可使用费   E为前一日的基金资产净值   指数许可使用费从基金合同见效日动手逐日计提，逐日累计，按季支付。自基 金合同见效日起，基金管理东说念主、基金托管东说念主和指数供应商查对一致后，于每年1 月、4月、7月、10月，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指数许可使用费划款指示， 按照阐发的金额和指定的账户旅途将上一季度的指数许可使用费从基金财产中一次 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币8000元，计费期间不及一季度的， 根据履行天数按比例狡计。   若是标的指数使用许可左券约定的标的指数使用关连用度的狡计方法、费率和 支付方式等发生诊疗，本基金将采选诊疗后的方法或费率狡计标的指数使用关连费 用，此项诊疗无需召开基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主将在招募说明书更新或其 他公告中清楚基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第5－11项用度，根据关连法例及相应左券规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：若是基金合同见效少于2个月，不错并入下一个管帐年度清楚； 计核算，按照关连章程编制基金管帐报表； 以两边约定的方式阐发。   二、基金的年度审计 关业务经验的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需按照《信息清楚办法》的关连章程在指定媒介公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第十六部分   基金的信息清楚   一、本基金的信息清楚应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、基 金合同偏激他关连章程。关连法律法例对于信息清楚的章程发生变化时，本基金从 其最新章程。   二、信息清楚义务东说念主   本基金信息清楚义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主 组织。   本基金信息清楚义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的章程清楚基金信息，并保证所清楚信息的真实性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予清楚的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介清楚，并保证基金投资者不祥按照基金合同约定 的时辰和方式查阅或者复制公开清楚的信息长途。   三、本基金信息清楚义务东说念主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开清楚的信息应采选华文文本。同期采选外文文本的，基金信息 清楚义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开清楚的信息采选阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具长途撮要 有东说念主大会召开的国法及具体法式，说明基金家具的脾气等波及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息清楚及 基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。 的基金撮要信息。基金合同见效后，基金家具长途撮要的信息发生要紧变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具长途撮要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具长途撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至 少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具长途撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、基金合同选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 将基金合同、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清楚 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金合同 见效公告。   基金管理东说念主应当在基金合同见效公告说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管 理东说念主高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东握有的基金份额、承诺握 有的期限等情况。   （四）各种基金份额的基金净值信息 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金合同见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少 每周在指定网站清楚一次各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额 累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚绽放日的各种基金份额 的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站清楚半年 度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净 值。   遇脱落情况，经中国证监会同意，不错恰当延长狡计或公告。   （五）各种基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息清楚文献上载明各种基金份额 申购、赎回价钱的狡计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度 申诉登载在指定网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中 期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度申诉，将 季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉 或者年度申诉。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉平分别清楚基 金管理东说念主、基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理等投资管理东说念主员以及基金管理东说念主 股东握有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期申诉 “影响投资者决 策的其他挫折信息”项下清楚该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉期 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 内握有份额变化情况及基金的私有风险，中国证监会认定的脱落情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中清楚基金组结伙产情况偏激流动 性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，关连信息清楚义务东说念主应当在2日内编制临时申诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跨越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际遏抑东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）显现公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主 权益的，关连信息清楚义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开显现，并将关连情 况立即申诉中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐申诉   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将 计帐申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货的信息清楚   基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) （更新）等文献中清楚股指期货往复情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险缱绻等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资 政策和投资标的等。   （十二）投资资产支握证券的信息清楚   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中清楚其握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申诉中清楚其握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支握证券明细。   （十三）参与融资及转融通证券出借往复信息清楚   基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书 （更新）等文献中清楚参与融资和转融通证券出借往复情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息清楚事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚管理轨制，指定挑升部门及高 级管理东说念主员负责管理信息清楚事务。   基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息披 露内容与花样准则等法律法例定程。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金家具长途撮要、 基金计帐申诉等公开清楚的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊清楚本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信 息，并保证关连报送信息的真实、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上清楚信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介清楚信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介清楚信息，况兼在不 同媒介上清楚吞并信息的内容应当一致。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计申诉、法律概念书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到基金合同阻隔后10年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求清楚信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主培育信息清楚服务的质地。具体要求应当恰当中国证监 会及自律国法的关连章程。前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息清楚的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长清楚基金信息： 时； 产价值时；   九、本基金信息清楚事项以法律法例定程及本章轻松定的内容为准。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第十七部分     风险教唆   一、投资于本基金的主要风险   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资神气和往复轨制等千般成分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券商场 产生一定的影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   本钱商场是国民经济的挫折组成部分，在宏不雅经济运行中阐述着挫折的功能。 证券商场是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的履行景色将对质券商场的资产价值产生挫折影 响，从而对基金投资形成风险。   利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高潮时，基金握有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。   上市公司的计划好坏受多种成分影响，如管理才调、财务景色、商场远景、行 业竞争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市 公司计划不善，其股票价钱可能下降，或者不祥用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风险，但不可完全规 避。   购买力风险又称通货扩张风险，是由于通货扩张、货币贬值变成投资者履行收 益水平下降的风险。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比已往较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为培育举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购往复中往复敌手在回购到期时，不可偿还全部或部分证券或价款，变成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致通盘组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险流露程度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东说念主因计划情况恶化等成分发生违约，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自身信用等级裁减导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券往复敌手因违约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场往复量不及，导致证券不可飞速、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现广泛赎回，以致莫得富饶的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券往复所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的规 范型往复场地，主要投资对象为具有讲究流动性的金融器具（包括国内照章刊行上 市的股票、存托凭证、债券和货币商场器具等），同期本基金基于散布投资的原则 在行业和个券方面未有高聚合度的特征，空洞评估在正常商场环境下本基金的流动 性风险适中。   （3）广泛赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现广泛赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色或巨 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 握有东说念主在单个绽放日肯求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管理 东说念主有权对其采选缓期办理赎回肯求或降速支付赎回款项的措施。详见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性衰败等顶点情况下发生无法应付投资者广泛赎回的情 形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的章程，严慎登第缓期办理广泛赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值等流动性风险管理器具算作提拔措施。对于各 类流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，及 时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法式并与基金托管东说念主协商一 致。在履走运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等 可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （四）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理技艺等成分影响基 金收益水平。   （五）操气魄险   基金运作过程中，因里面遏抑存在舛错或者东说念主为成分变成操作失实或违背操作 规程等引致的风险，举例，越权违章往复、管帐部门诓骗、往复流毒、IT系统故障 等风险。   在本基金的千般往复行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错 而影响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基 金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   基金管理或运作过程中，因违背国度法律、法例、监管部门的章程以及基金合 同关连章程而给基金财产带来损失的风险。   二、投资于本基金的私有风险 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均申诉率与通盘 股票商场的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司计划景色、投 资者神气和往复轨制等千般成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊疗中 产生追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跨越标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊疗投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才调，举例追踪指数的水 平、技艺技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基 金对标的指数的追踪程度。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因贫寒卖空、对 冲机制偏激他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制流毒等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 成本。   金融孳生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受商场风 险、信用风险、流动性风险、操气魄险和法律风险等。由于孳生品通常具有杠杆效 应，价钱波动比标的器具更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。并 且由于孳生品订价非常复杂，不恰当的估值有可能使基金资产面对损失风险。   股指期货采选保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数细小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采选每 日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和 一般债券不同，资产支握证券不是对某一计划实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所面对 的风险主要包括往复结构风险、千般原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、商场往复不活跃导致的流动性风险等，由此可能变成基 金财产损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   本基金力图将年化追踪过失遏抑在4%以内，日追踪偏离度统统值的平均值遏抑 在0.35%以内，但因标的指数编制国法诊疗或其他成分可能导致追踪过失跨越上述 范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能 由于千般原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个服务日向中国证监会申诉并提倡处理决议，如更换基金标的指数、转 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额 握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确定并实施前，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额握有东说念主利 益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 阐述与关连商场阐述有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因千般原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面对 如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的恰当要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采选暂停赎回的 措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   三、其他风险   在绽放式基金的千般往复行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者 差错而影响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来 自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券往复所、期货往复所、证券登记结算 机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不可正常实行，导致 基金资产的损失。   战役、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出 基金管理东说念主自身径直遏抑才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 受损。   四、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基 金销售机构担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)     第十八部分     基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例定程和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、基金调遣运作方式或者与其他基金合并   基金调遣运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同章程的 法式进行。实施决议若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额握有东说念主大会审议 通过。基金管理东说念主应当提前发布教唆性文书，明确关连实施安排，说明对现有基金 份额握有东说念主的影响以及基金份额握有东说念主享有的遴荐权，并在实施前预留至少二十个 绽放日或者往复日供基金份额握有东说念主作念出遴荐。   三、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 托管东说念主连续的； 金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的方式延续基金合同期限； 成分以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的；   四、基金财产的计帐 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律概念书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   五、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   六、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分拨。   七、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉管制帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号)   八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第十九部分    基金合同的内容选录   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权力、义务   （一）基金管理东说念主的权力与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例定程或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关连法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背 了基金合同及国度关连法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关连法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，谢绝或暂停受理申购、赎回与调遣肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权力，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权力或者实 施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （16）在恰当关连法律、法例的前提下，制订和诊疗关连基金认购、申购、赎 回、调遣、如期定额投资和非往复过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以淳厚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金 财产；   （4）配备富饶的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关连章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当基金合同等法律文献的章程，按关连章程狡计并公告各种基金份额的基金净 值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关连章程，履行信息清楚及申诉 义务；   （12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他关连章程另有章程外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东说念主分拨 基金收益； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关连章程召集基金份额握有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连 长途15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在章程时辰发出，况兼保 证投资东说念主不祥按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关连长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管 东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关连基金 事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权力或实施其他 法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力和义务 不限于： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全撑握基金财 产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金合 同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场国法，为基金开设银行账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户、为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 不限于：   （1）以淳厚信用、致力于尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业场地，配备富饶的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关连章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按章程开设基金财产的银行账户和证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、基金合同偏激他关连章程另有章程 外，在基金信息公开清楚前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息清楚事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具概念，说明 基金管理东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金管理 东说念主有未实行基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连长途15年以上；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关连章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关连章程，召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和 银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，原意担补偿职责，其补偿职责不 因其退任而罢免；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基 金管理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权力与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产 分拨的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审 议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息长途；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 括但不限于：   （1）负责阅读并谨守基金合同、招募说明书等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息清楚，实时欺骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者基金合同阻隔的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限自基金合同见效日起不少于3 年；   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金未竖立基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后竖立基金份额握有东说念主大 会的日常机构，日常机构的竖立按照关连法律法例的要求实行。   （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 有东说念主（以基金管理东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事 项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额握有东说念主利益的前提下，在法律法例和基金合同章程的 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 范围内加多、减少或诊疗基金份额类别，对基金份额分类办法及国法进行诊疗，调 整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率，或在对现有基金份额握有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下变更收费方式，或住手现有基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权力义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例定程或中国证 监会许可的范围内况兼对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，诊疗关连 认购、申购、赎回、调遣、基金往复、非往复过户、转托管等业务国法；   （6）在恰当法律法例及本基金合同章程、况兼对基金份额握有东说念主利益无本色 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得禁锢、烦躁。 登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场地和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和场地；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额握有东说念主大会所采选的具体通信方式、录用的公证机关偏激连络方 式和连络东说念主、书面表决概念寄交的截止时辰和收取方式。 概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指 定场地对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通 知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决概念的计票进行监督。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票 效能。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主 大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期 恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主握 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲明恰当法律法例、基金合同和会 议文书的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握 有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在2个服务日内连气儿公布相 关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）到指定场地对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书章程的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取书面表决概念的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额握有 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东说念主径直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 额握有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念；   （4）上述第（3）项中径直出具书面概念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面概念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理 东说念主出具的录用东说念主握有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲明恰当法律法 规、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开，会议 法式比照现场开会和通信开会的法式进行。基金份额握有东说念主不错采选书面、采集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额握有东说念主大会并欺骗表决权，授权方式不错采选书 面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会磋议的 其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条章程法式确定和公布 监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会 主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权代表和基 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主算作该次基金 份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有 东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓 名（或单元称呼）和连络方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以非常 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、与其他基金合并以非常决议通过方为有 效。   基金份额握有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交符 合会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当 会议文书章程的书面表决概念视为有用表决，表决概念无极不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主 应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握 有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后晓喻在出席 会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上 公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当马上公布重新盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额握有东说念主大会的决 议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起2日内在指定媒介上公告。若是采选通 讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行见效的基金份额握有东说念主大 会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例定程和 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金调遣运作方式或者与其他基金合并   基金调遣运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同章程的 法式进行。实施决议若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额握有东说念主大会审议 通过。基金管理东说念主应当提前发布教唆性文书，明确关连实施安排，说明对现有基金 份额握有东说念主的影响以及基金份额握有东说念主享有的遴荐权，并在实施前预留至少二十个 绽放日或者往复日供基金份额握有东说念主作念出遴荐。   （三）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 托管东说念主连续的； 基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的方式延续基金合同期 限； 成分以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （四）基金财产的计帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律概念书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分拨。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉管制帐师事务所审 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁国法进行仲裁，仲裁场地为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均 具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不竭诚恳、致力于、尽责地 履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国（为基金合同之方针，在此不包括香港、澳门非常行政区和台 湾地区法律）法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金 托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效能。基金合同可印制成册，供投资者在 基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地和营业场地查阅。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第二十部分     基金托管左券的内容选录   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：永赢基金管理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址： 上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   成立时辰：2013年11月7日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可20131280号   注册本钱：玖亿元东说念主民币   组织相貌: 有限职责公司   计划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会 许可的业务。   存续期间：握续计划   电话：021-51690188   传真： 021-51690177   连络东说念主： 周良子   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   连络东说念主：郭明   成立时辰：1985年11月22日   组织相貌：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币35,640,625.7089万元   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升欺骗中央银行职能 的决定》（国发1983146号） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   存续期间：握续计划   计划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际 金融机构贷款业务；撑握箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；绽放 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、商榷、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动欺骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器具，以创业板指数的成份股偏激 备选成份股为主要投资对象。为更好地完结投资标的，本基金也可少量投资于非标 的指数成份股偏激备选成份股（含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的 股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资产支握 证券、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具 （但须恰当中国证监会的关连章程）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借往复。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门轨则及《基金合同》退却投资的投资 器具。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 握不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   因基金限度或商场变化等成分导致投资组合不恰当上述章程的，基金管理东说念主应 在《基金合同》约定的期限内诊疗基金的投资组合，以恰当上述比例限定。法律法 规另有章程时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 法式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地诊疗投 资范围。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下 投资限制： 值的90%； 保握不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%； 借往复的资产不得跨越基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跨越30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 资产净值的10%； 产支握证券限度的10%； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 东说念主的各种资产支握证券，不得跨越其各种资产支握证券整个限度的10%； 有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级申诉密 布之日起3个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最长久限为1年，债券回 购到期后不得延期； 买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的10%；在职何往复日日终，握有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买 入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，握有的卖出期货合约 价值不得跨越基金握有的股票总市值的20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的20%；所握有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差狡计）占基金资产的比例不低 于90%； 素以致基金不恰当前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一 致。   （3）法例允许的基金投资比例诊疗期限   除第2）、9）、14)、15)项除外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限度变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的成分以致基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在10个往复 日内进行诊疗，但中国证监会章程的脱落情形除外。法律法例另有章程的，从其规 定。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起动手。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行恰当法式后， 则本基金投资不再受关连限制，但须根据《信息清楚办法》进行公告，不需要经基 金份额握有东说念主大会审议。对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制等事 项诊疗的，基金管理东说念主应提前文书基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入 投资监督范围。基金管理东说念主清爽基金托管东说念主履行投资监督职责受外部数据开首或系 统开发等成分影响，应为基金托管东说念主系统诊疗预留所需的合理必要时辰。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》见效 之日起动手。 资退却行动进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律法例或监管部门取消上述退却性章程，基金管理东说念主在履行恰当法式后可 不受上述章程的限制。 督。   基金管理东说念主参与银行间商场往复,应按照审慎的风险遏抑原则评估往复敌手资 信风险，并自主遴荐往复敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙类会 员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主，基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容真 实、准确、完满。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行本色审查。基 金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍实行往复并变成基金资产损失的，基金托管 东说念主不承担职责。   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行往复。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支 付才调等波及到入款银行遴荐方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银 行信用风险并据此遴荐入款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金变成的损失， 基金托管东说念主不承担任何职责，关连损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先 行赔付职责后，有权要求关连职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金 管理东说念主履行先行赔付职责。   （1）基金投资默契受限证券，应谨守《对于基金投资非公开刊行股票等默契 受限证券关连问题的文书》等关连法律法例定程。   （2）默契受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券, 不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 往复中的质押券等默契受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资默契受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金管理东说念主董事会批准的关连基金投资默契受限证券的投资决策进程、风险遏抑制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述长途应包括但不限于基金投资默契受限证券的投资额度和投 资比例遏抑情况。   基金管理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个服务日将上述长途书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述长途 后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述长途。   （4）基金投资默契受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法 规要求的关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号) 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已握有默契受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰 等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、完满，并应至少于拟实行投资指示前两个 服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等默契受限证券关连 问题的文书》章程，对基金管理东说念主是否谨守法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主 提供的关连书面信息。基金托管东说念主合计上述长途可能导致基金出现风险的，有权要 求基金管理东说念主在投资默契受限证券前就该风险的摒除或驻防措施进行补充书面说 明，并保留查察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资默契受限证券出具的风险评估 申诉等备查长途的权力。不然，基金托管东说念主有权谢绝实行关连指示。因谢绝实行该 指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权申诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。若是基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主原意担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关连信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等 进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、《基 金合同》、基金托管左券关连章程时，应实时以书面相貌文书基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面相貌向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而以致 投资者遭受的损失。   对于依据往复法式尚未成交的且基金托管东说念主在往复前不祥监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法例定程或者违背《基金合同》约定的，应当 谢绝实行，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控缱绻或依据往复法式仍是成交的投资指 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 令，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当 立即文书基金管理东说念主，并申诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时辰内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据 长途和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行动，应立即申诉中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无高洁原理，谢绝、阻遏基金托管东说念主根据本左券章程欺骗监督权， 或采选拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主 提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据管 理东说念主指示办理计帐交收、关连信息清楚和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实行或无故延长实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管左券偏激他关连章程时，基金管理东说念主应实时以书 面相貌文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐发并以书面 相貌向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违章事 项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基 金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应立即申诉中国证监会和银行业 监督管理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连长途 以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真实性，在章程时辰内回应基金管理东说念主并 改正。   基金托管东说念主无高洁原理，谢绝、阻遏基金管理东说念主根据本左券章程欺骗监督权， 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 或采选拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主 提倡警告仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 权，不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债 权东说念主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权力。 运用、责罚、分拨基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与零丁。 东说念主负责与关连当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金 变成损失的，基金管理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务左券的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具 有托管经验的生意银行开设的永赢基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金 管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关连章程后，发起 资金认购本基金的金额不少于1000万元东说念主民币，且发起资金提供方承诺其认购的基 金份额握有期限自基金合同见效日起不少于3年的条件下，由基金管理东说念主遴聘具有 从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由 参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理东说念主按章程办理退款 事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑握基金的 银行入款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行动， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管理当恰当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行 条例》、《东说念主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 行间同行拆借商场的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间 债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的 计帐。 回购主左券，原来由基金托管东说念主撑握，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法例定程和《基金合 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关连账户的开设和使用，由基金 管理东说念主协助托管东说念主根据关连法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关连账 户。该账户按关连国法使用并管理。   （七）基金财产投资的关连什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑握   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑握库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间计帐所股份有限公司或 中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑握 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主履行有用遏抑下的什物证券在基金托管东说念主撑握期间的损坏、灭失，由此产生 的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行有用遏抑或保 管的证券不承担撑握职责。   （八）与基金财产关连的要紧合同的撑握   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金管理东说念主撑握。除本左券另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后5个服务日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑握部门15年以上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金管理东说念主撑握，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额的基金份额 净值是指狡计日该类别基金资产净值除以该狡计日发售在外的该类别基金份额总份 额后的数值。基金份额净值的狡计保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算业务教导》偏激他法律、法例的章程。用于基金信息清楚的基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复 核。基金管理东说念主应于每个服务日往复结果后狡计当日的基金份额资产净值并以两边 认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认同的方 式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金管理东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东说念主，就 与本基金关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一 致的概念，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布。法律法例以 及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、股指期 货合约、其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐 准则》、监管部门关连章程。   （1）对存在活跃商场且不祥获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采选最近往复日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近 往复日的报价不可真实反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中磋议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制算作特征 磋议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有关连资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应采选在当前情况下适用况兼有富饶可 利用数据和其他信息支握的估值技艺确定公允价值。采选估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟一在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进 行诊疗并确定公允价值。   （1）证券往复所上市的权益类证券的估值   往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后发生了影响公允 价值计量的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，诊疗最 近往复市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应永别如下情况处理 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等默契受限股票，按监管机 构或行业协会关连章程确定公允价值。   （3）往复所商场往复的固定收益品种的估值 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无往复的，且最近往复 日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，以最近往复日的收盘价减去可调遣债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近往复日后发生了影响 公允价值计量的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调 整最近往复市价，确定公允价钱； 公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对宇宙银行间商场往复的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。银行间商场刊行未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （5）吞并债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场分别估 值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，采选最近交 易日结算价估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采选舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例谨守关连法律法例以及监管部 门、自律国法的章程。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票实行。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （10）关连法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值流毒给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不 应由其承担的职责，有权向罪恶东说念主追偿。   当基金管理东说念主狡计的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值已由基金托 管东说念主复核阐发后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的章程 对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理 东说念主与基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东说念主提供的信息流毒，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措施后仍 不可发现该流毒，进而导致基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值狡计流毒 变成投资者或基金的损失，以及由此变成以后往复日基金资产净值、基金份额净值 狡计顺延流毒而引起的投资者或基金的损失，由提供流毒信息确当事东说念主一方负责赔 偿。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   由于不可抗力，或证券往复所、期货往复所、登记结算机构及入款银行品级三 方机构发送的数据流毒，或国度管帐政策变更、商场国法变更等非基金管理东说念主与基 金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、恰当、合理的措施进 行搜检，然则未能发现该流毒的，由此变成的基金资产估值流毒，基金管理东说念主和基 金托管东说念主不错罢免补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 消弱或摒除由此变成的影响。   当基金管理东说念主狡计的基金资产净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，关连各 方应本着致力于尽责的立场重新狡计查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金管理 东说念主的狡计结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该往复日基金资产净值狡计顺 延流毒而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿职责，基金托管东说念主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照关连各方约定的吞并 记账方法和管帐处理原则，分别零丁时竖立、登录和撑握本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。   （五）基金招募说明书、基金家具长途撮要和如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个服务日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金家具长途撮要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具长途撮要 并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金家具长途撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书和基金家具长途撮要。基金管理东说念主在季度结果之日起15个服务日内完成季度报 告编制并公告，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在指 定报刊上；在上半年结果之日起两个月内完成中期申诉编制并公告，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在指定报刊上；在每年结果之日起 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 三个月内完成年度申诉编制并公告，将年度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉 教唆性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主在5个服务日内完成月度申诉，在月度 申诉完成当日，对申诉加盖公章后，以加密传真方式或其他两边认同的方式将关连 申诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个服务日内进行复核，并将复核结果及 时文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在7个服务日内完成季度申诉，在季度申诉完成当 日，将关连申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后7个服务日内进行复 核，并将复核结果文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在30日内完成中期申诉，在中期报 告完成当日，将关连申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复 核，并将复核结果文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在45日内完成年度申诉，在年度报 告完成当日，将关连申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核， 并将复核结果文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关连各方认同的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核概念书，关连各方各自留存一份，或以电子方式复核阐发， 以备有权机构对关连文献审核时教唆。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发 布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   六、基金份额握有东说念主名册的撑握   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑握的基金份额握有东说念主名册，包括《基金 合同》见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份 额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑握，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在关连国法分别撑握基金份额握有东说念主名册。撑握方式 不错采选电子或文档的相貌。基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得 少于20年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基 金合同》见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年6月 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额握有东说念主名 册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》阻隔日等波及 到基金挫折事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版相貌妥善撑握基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应谨守守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名册， 应按关连法例定程各自承担相应的职责。   七、争议处理方式   关连各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关连的一切争议，除经友 好协商不错处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲 裁国法进行仲裁，仲裁的场地在上海，仲裁裁决是结尾性的并对关连各方均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不竭忠 实、致力于、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主 的正当权益。   本左券受中国（为本托管左券之方针，在此不包括香港、澳门非常行政区和台 湾地区法律）法律统率。   八、托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与阻隔   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何温和。基金托管左券的变更应报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管左券阻隔：   （1）《基金合同》阻隔情形出当前；   （2）基金托管东说念主完毕、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主继承基金资 产；   （3）基金管理东说念主完毕、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主继承基金管理 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 《基金合同》和本托管左券的章程不竭履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、具有从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔后，由基金财产计帐小组融合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律概念书；   （6）将计帐申诉申诉中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉管制帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)          第二十一部分       对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及往复   投资者不错通过以下方式进行关连的开户、往复业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工商榷： 户长途，包括基金握多情况、基金往复明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工商榷服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、往复阐发及关连基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的手机短深信务。内容包 括基金净值、往复阐发及关连基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提倡商榷、建议、投诉等 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号) 需求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行动   基金管理东说念主将如期或不如期举办专科研讨会、投资者碰头会或其他相貌的交流 行动，为投资者提供与基金管理东说念主进行径直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第二十二部分     其他应清楚事项   以下信息清楚事项已通过章程信息清楚媒介进行公开清楚。 序号             公告事项                   清楚日历       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（A 份       额）基金家具长途撮要更新(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金更新           招募说明书(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（C 份       额）基金家具长途撮要更新(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金暂停             调遣转入业务的公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金分成                  公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金复原           资）、调遣转入业务的公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2023              年第 4 季度申诉       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2023               年年度申诉       永赢基金管理有限公司对于提请投资者实时       更新已落后身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者驻防              金融糊弄的声明       永赢基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公                   告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024              年第 1 季度申诉       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者驻防              金融糊弄的声明       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（A 份       额）基金家具长途撮要更新(2024 年第 1 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（C 份       额）基金家具长途撮要更新(2024 年第 1 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024              年第 2 季度申诉       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024               年中期申诉 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者驻防             金融糊弄的声明       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者驻防             金融糊弄的声明       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者驻防             金融糊弄的声明       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024             年第 3 季度申诉 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)        第二十三部分       招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书分别置备在本基金管理东说念主、基金托管东说念主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第二十四部分      备查文献   投资者若是需要了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构 肯求查阅以下文献： 金之法律概念书；   存放场地：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场地。   查阅方式：投资者可在办公时辰免费查阅。                                  永赢基金管理有限公司



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