嘉实方舟一年握有期搀杂A,嘉实方舟一年握有期搀杂C: 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书 (2024年12月03日更新) 基金管制东谈主：嘉实基金管制有限公司基金托管东谈主：招商银行股份有限公司重要指示嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 9 月 18 日证监许可20222199 号《对于准予嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2023 年 6 月 20 日隆重获胜，自该日起本基金管理东谈主出手管制本基金。本招募说明书是对原《嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管制东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出本体性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等无意提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等成分产生波动，投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分洽商自身的风险承受能力，感性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、本基金的独到风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品等金融繁衍品、资产支握证券等品种，可能给本基金带来额外风险。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金为搀杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，一朝投资将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场轨制、来去王法互异等带来的境外市场的风险。本基金投资港股通标的股票的具体风险请详见本招募说明书“十七、风险揭示”章节。本基金投资关系股票市场来去互联互通机制试点允许买卖的轨则范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场轨制以及来去王法等互异带来的独到风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平素来去，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，采用将部分基金资产投资于港股通标的股票或采用不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的股票。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。基金合同获胜后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别狡计一年的“锁定握有期”，投资者握有的基金份额自锁定到期日的下一就业日起，方可恳求赎回。因此基金份额握有东谈主濒临在锁定握有期内不行赎回基金份额的风险。基金合同获胜后，一语气 50 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，无需召开基金份额握有东谈主大会进行表决。故本基金存在无法存续的风险。当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东谈主履行相应轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品贵寓概要和基金合同，全面认知本基金的风险收益特征和居品特性，并充分洽商自身的风险承受能力，感性判断市场，严慎作念出投资决策。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）投资者应当通过本基金管制东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。本基金管制东谈主承诺以敦朴信用、勤恳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏执净值上下并不预示其异日事迹表现。本基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者兴盛”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行就业。本招募说明书一经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 6 日,议论财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计），十分事项注明除外。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）一、媒介《嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）、《证券投资基金信息表示编报王法第 5 号》等议论法律法则以及《嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管制东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额握有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他议论轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：的任何有用更正和补充型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充明书》偏执更新后的版块告》要》偏执更新范例性文献以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、求教等，包括颁布机关对前述文献经常作念出的更正会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》更正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的更正并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》更正的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其经常作念出的更正召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的更正实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其经常作念出的修订嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）合来去所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合来去所上市的股票的来去机制，或有权机构对该来去机制的修改或调理融机构进行监督和管制的机构主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主并存续或经议论政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织证券期货投资管制办法》及关系法律法则轨则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合格境外机构投资者中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称得公开召募证券投资基金销售业务经验并与基金管制东谈主坚忍了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构管制东谈主奉求代为办理登记业务的机构售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、按期定额投资及提供基金来去账户信息查询等业务金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非来去过户等金份额余额偏执变动情况的账户嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户向中国证监会办理结束基金备案手续，并得到中国证监会书面说明的日历毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历具体来去日安排，由两地证券来去所、证券来去服务公司对市场公布非港股通来去日，则基金管制东谈主有权决定基金是否洞开基金份额申购、赎回或其他业务）本基金对每一份认购/申购的基金份额分别狡计一年的“锁定握有期”，有用认购份额的锁定握有期指基金合同获胜日（锁定肇端日）起至基金合同获胜日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间，有用申购份额的锁定握有期指申购说明日（锁定肇端日）至申购说明日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间。认购/申购的基金份额自锁定到期日的下一就业日起方可恳求赎回在对应日历，则顺延至下一日为今年度的年度对日证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同死守恳求购买基金份额的步履恳求购买基金份额的步履轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）件，恳求将其握有基金管制东谈主管制的某一基金的基金份额转换为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履额销售机构的操作款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额) 起初上一就业日基金总份额的 10% 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主其他资产的价值总和净值除以狡计日该类基金份额的基金份额总额基金份额净值的过程表示办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设立代码，合并投资运作，分别狡计和公告各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额销售以及基金份额握有东谈主服务的用度嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或来去的债券等方式，将基金调理投资组合的市场冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待处置清理，目的在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产风险的信用繁衍器具各项支付和结算以此金额为狡计基准。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）三、基金管制东谈主（一）基金管制东谈主基本情况称号嘉实基金管制有限公司注册地址中国（上海）开脱贸易考验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元办公地址北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层法定代表东谈主经雷成立日历 1999 年 3 月 25 日注册老本 1.5 亿元股权结构中诚信托有限就业公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投资有限就业公司 30%。存续期间握续筹备电话（010）65215588 传真（010）65185678 议论东谈主罗朝伟嘉实基金管制有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司得到首批宇宙社保基金、企业年金投资管制东谈主、QDII 和特定资产管制业务等经验。（二）主要东谈主员情况安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产管制有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限就业公司党委文告、总裁。王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信托有限就业公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限就业公司，曾任信托业务总部业务团队负责东谈主（MD）、信托业务三部总司理、金钱管制中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本管制嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（北京）有限公司总司理等职，现任中诚信托有限就业公司党委委员、副总裁，兼任中诚资本管制（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。 Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），得到工商管制学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与惩办决议负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球来去银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席实践官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银集团管制委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负责东谈主。王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），得到数学与精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算参谋集团高档参谋人；于好意思世集团（MERCER）担任首席参谋参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。韩家乐先生，董事，清华大学经济管制学院工业企业管制专科，硕士研究生。1990 年公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限就业公司董事长，2004 年于今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。王巍先生，孤苦董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创举会长，金融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座纯属。2004 年主握创建了全联并购公会；2005 年担任经济配合与发展组织（OECD）投资委员会巨匠委员，2007 年起担任上海证券来去所公司治理巨匠委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤苦董事、北京中关村银行股份有限公司孤苦董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤苦董事。汤欣先生，孤苦董事，法学博士，清华大学法学院纯属、博士生导师，清华大学商法研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤苦董事委员会主任委员、上海证券来去所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院实践特邀参谋巨匠、深圳证券交易所法律专科参谋委员会委员、中国证券投资基金业协会法制就业委员会委员、中国上市嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤苦董事、民生证券股份有限公司孤苦董事、万达电影股份有限公司孤苦董事。陈重先生，孤苦董事，博士，中共党员，明石投资管制有限公司副董事长，兼任明石立异本事集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东谈主民政府副秘书长（分管金融工作）；新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客本事发展股份有限公司监事会主席、豆神陶冶科技（北京）股份有限公司孤苦董事、四川省投资集团股份有限就业公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司孤苦董事。类承曜先生，孤苦董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学纯属、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究巨匠就业室巨匠。现兼任北汽财务公司孤苦董事、余姚农商行孤苦董事、中华联合东谈主寿保障监事。经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管制中心首席投资总监、副总裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，管制学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主握就业）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成都伊藤洋华堂商场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限就业公司财务总监。穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限就业公司财务主管。2001 年 11 月于今任立信投资有限公司财务总监。罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管制有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司,曾任稽核部实践总监、基金运营部总监，现任财务部总监。高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联思（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管制有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任合规管制部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管制有限公司督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管制有限公司总司理，嘉实金钱管制有限公司总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管制有限公司，曾任股票研究部研究员、基金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投研首席投资官。程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年东谈主、公司副总司理。杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息本事部董事总司理，瑞信集团信息本事部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管制有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管制局、中汇储投资有限就业公司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司，现任公司督察长。李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品来去所、草创证券经纪有限就业公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管制有限公司首席财务官。郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管制有限公司、汇添富基金管制股份有限公司、海富通基金管制有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管制有限公司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限就业公司投资司理助理。风险官。归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。胡涛先生，均衡格调投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）激流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管制总部信息研究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管制部副总司理，兴业证券研究发展中心高档研究员、甘心服务中心首席甘心分析师，上海证券资产管制分公司客户资产管理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任策略组组长。赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券来去员，兴业银行资金营运中心债券来去员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司。（1）现任基金司理顾晶菁女士，硕士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业经验，中国国籍。曾任好意思国贝莱德集团资产配置基金司理、好意思国威灵顿管制公司股票投资部研究员、基金司理。实新添益按期洞开搀杂型证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实方舟 6 个月滚动握有债券型发起式证券投资基金基金司理、2023 年 6 月 20 日于今任嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金基金司理、2023 年 7 月 24 日于今任嘉实同舟债券型证券投资基金基金司理。轩璇女士，硕士研究生，12 年证券从业经历，具有基金从业经验，中国国籍。曾任易方达基金管制有限公司固定收益部高档研究员、基金司理助理。2019 年 9 月加入嘉实基金管制有限公司，现任固收投研体系基金司理。2019 年 11 月 5 日至 2022 年 11 月 12 日任嘉实丰益纯债按期洞开债券型证券投资基金基金司理、2019 年 11 月 5 日至 2023 年 6 月 2 日任嘉实策略优选天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、2019 年 12 月 5 日至 2022 年 4 月年 2 月 22 日任嘉实稳福搀杂型证券投资基金基金司理、2020 年 6 月 22 日至 2021 年 7 月至 2022 年 11 月 12 日任嘉实熟年一年按期洞开纯债债券型证券投资基金基金司理、2023 年嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金基金司理。2019 年 11 月 5 日于今任嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金司理、月 5 日于今任嘉实债券洞开式证券投资基金基金司理、2021 年 1 月 18 日于今任嘉实致融一年按期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 10 月 11 日于今任嘉实方舟 6 个月滚动握有债券型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 10 月 18 日于今任嘉实年年红一年握有期债券型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 16 日于今任嘉实致泰一年定期洞开纯债债券型发起式证券投资基金基金司理、2023 年 6 月 2 日于今任嘉实熟年一年定期洞开纯债债券型证券投资基金基金司理、2023 年 6 月 2 日于今任嘉实致嘉纯债债券型证券投资基金基金司理、2023 年 6 月 21 日于今任嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金基金司理、2023 年 7 月 25 日于今任嘉实同舟债券型证券投资基金基金司理、2024 年 3 月 16 日于今任嘉实新趋势天真配置搀杂型证券投资基金基金司理、2024 年 10 月 23 日于今任嘉实稳健兴享 6 个月握有期债券型证券投资基金基金司理。张庆平先生，硕士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业经验，中国国籍。曾任景顺长城基金管制有限公司渠谈销售助理、北京佑瑞握投资管制有限公司债券投资司理、中国东谈主寿养老保障股份有限公司高档投资司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司任债券投资司理。2021 年 8 月 24 日至 2022 年 9 月 1 日任嘉实新添益按期洞开搀杂型证券投资基金基金司理。2022 年 1 月 12 日于今任嘉实方舟 6 个月滚动握有债券型发起式证券投资基金基金司理、2023 年 6 月 20 日于今任嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金基金经理、2023 年 7 月 24 日于今任嘉实同舟债券型证券投资基金基金司理。（2）历任基金司理本基金无历任基金司理。债券投资决策委员会的成员包括：固收业务首席投资官唐俊先生，公司副总司理、机构业务联席首席投资官兼起程惩办决议战队负责东谈主程剑先生，嘉实国际资产管制有限公司首席实践官兼首席投资官韩同利先生，投资总监（固收+）胡永青先生，投资总监（纯债）赵国英女士，策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、林洪钧先生、李卓锴先生，基金司理张文玥女士。（三）基金管制东谈主的职责嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）售、申购、赎回、转换和登记事宜；为；（四）基金管制东谈主的承诺立健全里面阻挡轨制，采取有用措施，驻扎违犯议论法律法则、基金合同和中国证监会有关轨则的步履发生。规，建立健全的里面阻挡轨制，采取有用措施，驻扎下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；（2）不服允地对待其管制的不同基金资产；（3）利用基金资产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；（4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；（5）法律法则或中国证监会轨则不容的其他步履。律法则及行业范例，敦朴信用、勤恳尽责，不得将基金资产用于以下投资或行动：（1）承销证券；（2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷就业的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏执他不正派的证券来去行动；（7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行动。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、现实阻挡东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，除名基金份额握有东谈主利益优先原则，防备利益结巴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平允合理价钱实践。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以表示。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。（1）依照议论法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；（3）不违犯现行有用的议论法律法则、规章、基金合同和中国证监会的议论轨则，泄漏在职职期间瞻念察的议论证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缱绻等信息；（4）不从事毁伤基金资产和基金份额握有东谈主利益的证券来去偏执他行动。（五）基金管制东谈主的里面阻挡轨制为加强里面阻挡，防备和化解风险，促进公司诚信、正当、有用筹备，保障基金份额握有东谈主利益，根据《证券投资基金管制公司里面阻挡携带主见》并团结公司具体情况，公司已建立健全里面阻挡体系和里面阻挡轨制。公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。公司里面阻挡大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是各项基本管制轨制的摘要和统辖。基本管制轨制包括投资管制、信息表示、信息本事管制、公司财务管制、基金司帐、东谈主力资源管制、贵寓档案管制、事迹评估观察、合规管制和风曲折挡、进击应变等轨制。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭就业、操作守则等具体说明。（1）健全性原则：里面阻挡包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个方法；（2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，崇拜内控轨制的有用实践；（3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保握相对孤苦；（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操作相互孤苦；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（5）成本效益原则：运用科学化的筹备管制方法贬低运作成本，提高经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡效果。（1）公司董事会对公司建立里面阻挡系统和撑握其有用性承担最终就业。董事会下设风控与内审委员会，负责查抄公司里面管制轨制的正当合规性及内控轨制的实践情况，充分理解孤苦董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。（2）投资决策委员会为公司投资管制的最高决策机构，由公司总司理、总监及资深基金司理组成，负责携带基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。（3）风曲折挡委员会为公司风险管制的最高决策机构，由公司总司理、督察长及关系总监组成，负责全面评估公司筹备管制过程中的各项风险，并提议防备化解措施。（4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面阻挡轨制的实践情况进行监察、稽核，按期和不按期向董事会阐述公司里面阻挡实践情况。（5）合规管制部门：公司管制层怜爱和支握合规风控就业，并保证合规管制部门的独立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规管制部门偏执各岗亭的职责和就业经由、组织纪律。合规管制部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内部阻挡轨制的实践情况的监控查抄就业。（6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风曲折挡第一就业东谈主，对本部门业务范围内的风险负有管控实时阐述的义务。（7）岗亭职工：公司努力确立内控优先和风险管制理念，培养全体职工的风险防备意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险认知聚首到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控就业，并负有对岗亭就业中发现的风险隐患或风险问题实时阐述、反馈的义务。公司确立“轨制上阻挡风险、本事上量化风险”，积极罗致或采取先进的风曲折挡技术和技能，进行里面阻挡和风险管制。（1）公司逐渐健全法东谈主治理结构，充分理解孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联来去、利益运输和里面东谈主阻挡表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。（2）公司设立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权单干，操作相互孤苦。公司逐渐建立决策科学、运营范例、管制高效的运行机制，包括民主、透明的决策轨范和管制议事王法，高效、严谨的业求实践系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。（3）公司设立了措施递进、权责统一、严实有用的内控防地： ①各岗亭职责明确，有详确的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺死守，在授权范围内承担就业；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ②建立重要业务处理凭据传递和信息相易轨制，关系部门和岗亭之间相互监督制衡。（4）公司建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东谈主员具备与岗位要求相妥贴的职业操守和专科胜任能力。（5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时防备和化解风险。（6）授权阻挡应当聚首于公司筹备行动的耐久，授权阻挡的主要内容包括： ①激动会、董事会、监事会和管制层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权模范和轨范，确保授权轨制的贯彻实践； ②公司各部门、分公司及职工在轨则授权范围内阁下相应的职责； ③紧要业务授权采取书面神气，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和东谈主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司自有资产、其他奉求资产以及不同基金的资产之间实行孤苦运作，分别核算，实时、准确和好意思满地响应基金资产的气象。（8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分袂各岗亭职责，投资和来去、来去和清算、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东谈主员的重复。投资、研究、来去、IT 等重要业务部门和岗亭进行物理圮绝。（9）建立和崇拜信息管制系统，严格信息管制，保证客户贵寓等信息安全、信得过和完整。积极崇拜信息相易渠谈的畅达，建立明晰的阐述系统，各级指点、部门及职工均有明确的阐述路线。（10）建立和完善客户服务模范，加强基金销售管制，范例基金宣传推介，不得有不正当销售步履和不正派竞争步履。（11）制订切实有用的济急应变措施，建立危险处理机制和轨范，对发生严重影响基金份额握有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会褂讪的突发事件，按照预案妥善处理。（12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规管制部门对公司里面阻挡轨制的实践情况进行握续的监督，保证里面阻挡轨制落实；按期评价里面阻挡的有用性并应时改进。 ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务相宜议论法律、行政法则、部门规章及行业监管王法； ②对里面风曲折挡轨制的握续监督。合规管制部门握续完善“风险就业授权体系”机制，组织关系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险就业东谈主，确保整个识别出的要害风险点均有对应阻挡措施，实时防备和化解风险；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ③督察长按照公司轨则，向董事会、筹备管制主要负责东谈主阐述公司筹备管制的正当合规情况和合规管制就业开展情况。（1）基金管制东谈主承诺以上对于里面阻挡的表示信得过、准确；（2）基金管制东谈主承诺根据市场变化和基金管制东谈主发展不休完善里面阻挡体系和里面控制轨制。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）四、基金托管东谈主（一）基金托管东谈主概况称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）设立日历：1987 年 4 月 8 日注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦注册老本：252.20 亿元法定代表东谈主：缪建民行长：王良资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息表示负责东谈主：张姗招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家统统由企业法东谈主握股的股份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采取国际司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又到手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来去（股票代码：3968），10 月 5 日阁下 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止权重法下老本充足率 15.33%。资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、居品研发团队、风险管制团队、系统与数据团队、名目支握团队、运营管制团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得到该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。招商银行当作托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管制托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）资格、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和立异精神，推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，悉力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的巨匠、贴心折务的管家、让价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以立异的“服务居品化”为方法论，全处所助力资管机构终了可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基金绩效分析阐述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，到手托管国内第一只券商集结伙产管制缱绻、第一只 FOF、第一只信托资金缱绻、第一只股权私募基金、第一家终了货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户甘心、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的鼎新，得到了同行招供。招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不休栽植,比年来得到业内各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一得到该奖项的托管银行；佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融立异“十佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双栽植”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜 “2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司 “2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风云榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2021 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行” “最好公募基金托管银行”“最好甘心托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市场托管业务市场立异奖”三项大奖；股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年十分评比 “优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。资产管制竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 非凡影响力品牌” 奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项 “2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。（二）主要东谈主员情况缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限就业公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。王良先生，本行党委文告、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行就业，2022 年 5 月授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风曲折挡部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总经理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教养，在风险管制、信贷管制、公司金融、资产托管等边界有长远的研究和丰富的实务教养。（三）基金托管业务筹备情况截止 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。 (四) 托管东谈主的里面阻挡轨制招商银行确保托管业务严格死守国度议论法律法则和行业监管轨制，坚握称职筹备、范例运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，防备和化解筹备风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞破绽、消除隐患，保证业务稳健运行的风曲折挡轨制，确保托管业务信息信得过、准确、好意思满、实时；确保内控机制、体制的不休改进和各项业务轨制、经由的不休完善。招商银行资产托管业务建立三级里面阻挡及风险防备体系：一级里面阻挡及风险防备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨慎和阻挡；总行风险管制部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监督，并提议内控栽植管制建议。二级里面阻挡及风险防备是招商银行资产托管部设立风险合规管制关系团队，负责部门里面风险谨慎和阻挡，实时发现里面阻挡颓势，提议整改决议，追踪整改情况，并径直向部门总司理室阐述。三级里面阻挡及风险防备是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，除名内阻挡衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。（1）全面性原则。里面阻挡隐蔽各项业务过程和操作方法、隐蔽整个团队和岗亭，并由全部东谈主员参与。（2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防备风险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤苦，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面阻挡的查抄、评价部门孤苦于里面控制的建立和实践部门。（4）有用性原则。里面阻挡有用性包含里面阻挡想象的有用性、里面阻挡实践的有用性。里面阻挡想象的有用性是指里面阻挡的想象隐蔽了整个应温雅的重要风险，且想象的风险搪塞措施得当。里面阻挡实践的有用性是指里面阻挡无意按照想象要求严格有用实践。（5）妥贴性原则。里面阻挡妥贴招商银行托管业务风险管制的需要，并无意跟着托管业务筹备策略、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行更正和完善。（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风景与我行其他业务风景圮绝，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防备的目的。（7）重要性原则。里面阻挡在终了全面阻挡的基础上，关提神要托管业务重要事项和高风险方法。（8）制衡性原则。里面阻挡无意终了在托管组织体系、机构设立、权责分配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。（1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、居品受理、会计核算、资金清理、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、管制要求明确，知足风险管制全隐蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。（2）业务信息风曲折挡。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采取加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，整个的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。（3）客户贵寓风曲折挡。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格守密，除法律法则和其他议论轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主清晰。（4）信息本事系统风曲折挡。招商银行对信息本事系统机房、权限管制实行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，整个电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采取两地三中心的济急备份管制措施等，保证信息本事系统的安全。（5）东谈主力资源阻挡。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工培训、激励机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管制。（五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有关法律法则的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查抄监督，对违犯法律法规、基金合同的指示拒却实践，独立即求教基金管制东谈主。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据来去轨范一经获胜的投资指示违犯法律、行政法则和其他议论轨则，或者违犯基金合同约定，实时以书面神气求教基金管制东谈主进行整改，整改的时限应相宜法律法则及基金合同允许的调理期限。基金管制东谈主收到求教后应实时查对说明并以书面神气向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主求教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）五、关系服务机构（一）基金份额发售机构（1）嘉实基金管制有限公司直销中心办公地址北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层电话（010）65215588 传真（010）65215577 议论东谈主黄娜（2）嘉实基金管制有限公司网上直销具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。序号销售机构称号销售机构信息住所：深圳市福田区深南大路 7088 号法定代表东谈主：缪建民议论东谈主：季平伟电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 住所：广州市越秀区东风东路 713 号法定代表东谈主：王凯议论东谈主：詹全鑫、张扬眉电话：（020）38322256 传真：（020）87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表东谈主：谢永林嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）议论东谈主：张青电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com 路 345 号住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表东谈主：陆华裕议论东谈主：胡技勋电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn 司号院 2 号楼住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼法定代表东谈主：关文杰议论东谈主：王薇娜电话：(010)85605006 传真：(010)85605345 客服电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com 住所：江苏省南京市中华路 26 号法定代表东谈主：夏平议论东谈主：张洪玮电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn 住所：天津市河东区海河东路 218 号法定代表东谈主：王锦虹议论东谈主：王宏电话：(022)58316666 传真：(022)58316569 客服电话：400-888-8811 网址：http://www.cbhb.com.cn 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号住所：辽宁省锦州市科技路 68 号法定代表东谈主：魏学坤嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）议论东谈主：张华阳电话：0416-3220085 传真：0416-3220017 客服电话：400-6696178 网址：http://www.jinzhoubank.com 赛罕区升空南路 33 号住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升空南路法定代表东谈主：刘丰议论东谈主：牧琪尔电话：0471-5180118 客服电话：40005-96019 网址：http://www.boimc.com.cn/ 二南街 18-2 号 B 座 601 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：张斌议论东谈主：庞爱静电话：400-003-5811 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com 岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号法定代表东谈主：李春蓉议论东谈主：许木根电话：0851-82209888 传真：0851-86909950 客服电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com 区益田路 5999 号基金大厦 19 层注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路法定代表东谈主：王德英议论东谈主：崔丹电话：0755-83169999 客服电话：4006105568 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）网址：www.boserawealth.com 富中心 A 栋 3 楼注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层法定代表东谈主：吴卫国议论东谈主：张裕电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 司西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室法定代表东谈主：薛峰议论东谈主：童彩平电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.zlfund.cn 号 10 楼注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元法定代表东谈主：陶怡议论东谈主：张茹电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 金融服务广场二期 11 层注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表东谈主：张跃伟议论东谈主：单丙烨电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）司厦注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、法定代表东谈主：闫振杰议论东谈主：李静如电话：010-59601366-7024 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com 际金融广场 53 层注册地址：中国（上海）开脱贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室住所：中国（上海）开脱贸易考验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室法定代表东谈主：李兴春议论东谈主：曹怡晨电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020) 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层法定代表东谈主：张峰议论东谈主：闫欢电话：400-021-8850 传真：-- 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 司号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 法定代表东谈主：梁蓉议论东谈主：魏素清电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东谈主：张莲议论东谈主：李艳电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 公司大厦注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室法定代表东谈主：周欣议论东谈主：褚志一又电话：021-60818730 传真：021-60818187 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市北京经济本事开辟区宏达北路住所：北京市北京经济本事开辟区宏达北路 10 号五层 5122 室法定代表东谈主：武建华议论东谈主：侯艳红电话：010-53572363 传真：010-56642623 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 球财讯中心 D 座 4 层注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层法定代表东谈主：王伟刚议论东谈主：宋子琪电话：010-62680527 传真：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）注册地址：中国（上海）开脱贸易考验区银城中路 8 号 402 室住所：中国（上海）开脱贸易考验区银城中路 8 号 402 室法定代表东谈主：巩巧丽议论东谈主：秦琼电话：021-80134149 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：http://www.fundhaiyin.com 公司大厦 1105 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼法定代表东谈主：杨健议论东谈主：李海燕电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室法定代表东谈主：尹彬彬议论东谈主：兰敏电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 厦 1206 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩议论东谈主：孔安琪电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）融大厦 1503 室注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元法定代表东谈主：王翔议论东谈主：蓝杰电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易考验区银城路住所：中国（上海）开脱贸易考验区银城路法定代表东谈主：郑新林议论东谈主：邓琦电话：021-68889082 客服电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com A 座 17 楼 1704 室注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 住所：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 议论东谈主：叶健电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn/ 公司丰大厦 4 层 401 注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至法定代表东谈主：吴志坚议论东谈主：仲甜甜嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表东谈主：樊怀东议论东谈主：于舒电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 注册地址：中国（上海）开脱贸易考验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区住所：中国（上海）开脱贸易考验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区法定代表东谈主：姚杨议论东谈主：朱翔宇电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：4008201515 网址：zhengtongfunds.com 司验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室住所：中国（上海）开脱贸易考验区陆家嘴环路法定代表东谈主：许欣议论东谈主：屠帅颖电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：https://www.zocaifu.com/ 公司国际中心 16 层注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）法定代表东谈主：戴晓云议论东谈主：王茜蕊电话：021-38909613 传真：010-59013828 客服电话：021-38909613 网址：http://www.wanjiawealth.com 司 B座8层注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼法定代表东谈主：毛淮平议论东谈主：仲秋玥电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 昆泰国际大厦注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层法定代表东谈主：李科议论东谈主：王超电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址：http://life.sinosig.com/ 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表东谈主：王常青议论东谈主：谢怡然电话：010-86451810 客服电话：(8610)65608107 网址：http://www.csc108.com 融大厦注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层住所：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）法定代表东谈主：张纳沙议论东谈主：李颖电话：0755-81682519 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn 华沿路 111 号住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号法定代表东谈主：霍达议论东谈主：业清扬电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：http://www.cmschina.com 大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座住所：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座法定代表东谈主：张佑君议论东谈主：王一通电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com 海金融大厦注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主：王晟议论东谈主：辛国政电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：http://www.chinastock.com.cn 滩金融广场注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号住所：上海市黄浦区广东路 689 号法定代表东谈主：周杰议论东谈主：张家瑞电话：021-23185429 传真：021-63809892 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）客服电话：95553 或拨打各城市营业网点参谋电话网址：http://www.htsec.com 号 45 层住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表东谈主：张剑议论东谈主：王昊洋电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址：http://www.swhysc.com 路 88 号住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号法定代表东谈主：金才玖议论东谈主：奚博宇电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：http://www.95579.com 华沿路 119 号安信金融大厦住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦法定代表东谈主：段文务议论东谈主：彭洁联电话：0755-81682531 客服电话：95517 或 4008-001-001 网址：http://www.essence.com.cn 号西南证券总部大楼住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼法定代表东谈主：吴坚议论东谈主：冉绪电话：023-63786145 客服电话：95355 网址：http://www.swsc.com.cn 住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场法定代表东谈主：张伟嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）议论东谈主：郭力铭电话：18936886079 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/ 司东座注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主：肖海峰议论东谈主：赵如意电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com 阳街 5 号住所：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表东谈主：范力议论东谈主：陆晓电话：0512-52938521 传真：0512-62938527 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001 室法定代表东谈主：陈可可议论东谈主：郭杏燕电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号住所：江苏省南京市江东中路 389 号法定代表东谈主：李剑锋议论东谈主：曹梦媛电话：025-58519529 客服电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn 祯祥金融中心 B 座 22-25 层注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层法定代表东谈主：何之江议论东谈主：王阳传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：http://www.stock.pingan.com 源中心 30 楼注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号法定代表东谈主：陈照星议论东谈主：梁微电话：0769-22115712 客服电话：95328 网址：http://www.dgzq.com.cn/ （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表东谈主：王献军议论东谈主：王昊洋电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com 街 319 号 8 幢 10000 室住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢法定代表东谈主：徐朝日议论东谈主：梁承华电话：(029)87416168 传真：(029)87406710 客服电话：95582 网址：http://www.west95582.com 注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A 住所：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大谈 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A 法定代表东谈主：俞洋议论东谈主：刘熠嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）电话：021-64339000 客服电话：95323，4001099918（宇宙）网址：http://www.cfsc.com.cn 荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路法定代表东谈主：高涛议论东谈主：陈梓基客服电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 大厦注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼法定代表东谈主：戴彦议论东谈主：陈亚男电话：021-23586583 传真：021-23586789 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号住所：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表东谈主：冉云议论东谈主：郭元媛电话：15690849268 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 能联合大厦 5 楼注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表东谈主：高振营议论东谈主：江恩前电话：(021)38784580 客服电话：95351 网址：http://www.xcsc.com 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）注册地址：天津经济本事开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室住所：天津经济本事开辟区第二大街 42 号写字楼法定代表东谈主：安志勇议论东谈主：王星电话：022-28451922 客服电话：956066 网址：http://www.ewww.com.cn/ 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号住所：吉林省长春市生态大街 6666 号法定代表东谈主：李福春议论东谈主：安岩岩电话：021-20361166 客服电话：95360 网址：http://www.nesc.cn 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央法定代表东谈主：董祥议论东谈主：纪肖峰电话：0351-7219280 传真：0351-4137986 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 号住所：江苏省无锡市金融一街 8 号法定代表东谈主：葛小波议论东谈主：庞芝慧电话：15006172037 客服电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn 住所：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼法定代表东谈主：吴礼顺议论东谈主：王雯嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）电话：0755-23838752 客服电话：95358 网址：http://www.firstcapital.com.cn 广场 18-19 层注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1# 楼 3 层、4 层、5 层住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层法定代表东谈主：苏军良议论东谈主：林秋红客服电话：95547 网址：http://www.hfzq.com.cn 兰州金钱中心 19 楼注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼法定代表东谈主：祁建邦议论东谈主：周鑫电话：0931-4890208 客服电话：95368 网址：http://www.hlzq.com/ 汇处滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401 住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路法定代表东谈主：郑宇议论东谈主：赵晓棋电话：0755-23375447 客服电话：40018-40028 网址：http://www.wkzq.com.cn 股中心 19、21、22、23 层注册地址：广东省广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、22、23 层住所：广东省广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、21、22、23 层法定代表东谈主：严亦斌议论东谈主：彭莲电话：0755-83331195 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）客服电话：95564 网址：http://www.ykzq.com/ 广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层法定代表东谈主：窦长宏议论东谈主：梁好意思娜传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com/ 住所：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层法定代表东谈主：张威议论东谈主：廖晓电话：010-83561321 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号法定代表东谈主：徐丽峰议论东谈主：占文驰电话：0791-88250812 客服电话：956080 网址：https://www.gszq.com/ 蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、住所：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层法定代表东谈主：李永湖议论东谈主：罗艺琳客服电话：95329 网址：www.zszq.com 验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼住所：中国（上海）开脱贸易考验区世纪大路法定代表东谈主：祝健嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）议论东谈主：赵婧玥电话：021-32229888-25129 客服电话：4001962502 网址：http://www.ajzq.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室法定代表东谈主：张海文议论东谈主：孙燕波电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：400-898-4999 网址：www.crsec.com.cn 限公司 31 层注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路法定代表东谈主：张斌议论东谈主：孙博文电话：010-83363002 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188-2 网址：http://www.new-rand.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室法定代表东谈主：章知方议论东谈主：陈慧慧电话：010-85657353 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ 注册地址：中国（上海）开脱贸易考验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元住所：中国（上海）开脱贸易考验区杨高南路法定代表东谈主：方磊嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）议论东谈主：毛善波电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com 公司 CCDI 大楼一楼注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号法定代表东谈主：陈成议论东谈主：唐宜为电话：18616726630 客服电话：0851-85407888 网址：http://www.gwcaifu.com 大厦 15 楼注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋法定代表东谈主：谭广锋议论东谈主：谭广锋电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 司 4 号楼注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室法定代表东谈主：盛超议论东谈主：林天赐电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 网址：http://www.duxiaomanfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）层住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层法定代表东谈主：其实议论东谈主：潘世友电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 蚁元空间注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路法定代表东谈主：王珺议论东谈主：韩爱彬电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：95188-8 网址：www.antfortune.com 顺大厦注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室法定代表东谈主：吴强议论东谈主：林海明电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com 中心 1101 室注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心住所：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室法定代表东谈主：杨远芬议论东谈主：史若芬电话：028-86645380 传真：028-82000996-805 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com 号住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）法定代表东谈主：钱燕飞议论东谈主：冯鹏鹏电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元住所：中国（上海）开脱贸易考验区杨高南路法定代表东谈主：张俊议论东谈主：张蜓电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ 司总部科研楼注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表东谈主：李柳娜议论东谈主：邵爱静电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com 注册地址：中国(上海)开脱贸易考验区浦明路住所：中国(上海)开脱贸易考验区浦明路 1500 号法定代表东谈主：简梦雯议论东谈主：徐亚丹电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/ 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）法定代表东谈主：肖雯议论东谈主：邱湘湘电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629099 网址：http://www.yingmi.com （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 住所：河南自贸考验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕议论东谈主：高培电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ 创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威议论东谈主：李丹电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com 中心 C 座 17 层注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层法定代表东谈主：李楠议论东谈主：吴迪电话：010-57319532 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com/ 富广场 1 号楼 B 座 14 层注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层法定代表东谈主：王树科议论东谈主：张爽爽电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室- 法定代表东谈主：马永谙议论东谈主：姜帅伯电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.com 司深圳湾科技生态园 7 栋 A 座注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋法定代表东谈主：顾敏议论东谈主：邹榆电话：95384 传真：0755-86700688 客服电话：95384 网址：http://www.webank.com/ （二）登记机构称号嘉实基金管制有限公司住所中国（上海）开脱贸易考验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元办公地址北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼法定代表东谈主经雷议论东谈主梁凯嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）电话（010）65215588 传真（010）65185678 （三）出具法律主见书的讼师事务所称号上海源泰讼师事务所住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼负责东谈主廖海议论东谈主刘佳电话（021）51150298 传真（021）51150398 承办讼师廖海、刘佳（四）审计基金财产的司帐师事务所称号安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）住所北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室办公地址北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层实践事务合伙东谈主毛鞍宁议论东谈主贺耀电话（010）58153000 传真（010）85188298 承办注册司帐师贺耀、马剑英嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）六、基金的召募（一）基金召募的依据本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他议论轨则召募。本基金召募恳求一经中国证监会 2022 年 9 月 18 日证监许可20222199 号文注册。（二）基金类型、运作方式和存续期间基金合同获胜后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别狡计一年的“锁定握有期”，投资者握有的基金份额自锁定到期日的下一就业日起，方可恳求赎回。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管制东谈主无法在锁定到期日的下一就业日按时洞开该基金份额的赎回业务的，该基金份额自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分排斥之日的下一个就业日起方可恳求赎回。（三）基金份额的锁定握有期本基金每一份基金份额的“锁定握有期”视投资者认购/申购的期间不同而分别狡计，具体王法如下：有用认购的基金份额的锁定握有期指基金合同获胜日（锁定肇端日）起至基金合同获胜日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间，有用申购的基金份额的锁定握有期指申购说明日（锁定肇端日）至申购说明日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间。认购/申购的基金份额自锁定到期日的下一就业日起方可恳求赎回。（四）基金份额的类别本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。关系费率的设立及费率水平在本基金招募说明书、基金居品贵寓概要或关系公告中列示。本基金各类基金份额分别设立代码，合并投资运作，分别狡计和公告各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行采用认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。本基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管制东谈主确定，并在招募说明书、基金产品贵寓概要或关系公告中列明。在不违犯法律法则轨则且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管制东谈主可为本基金增设新的基金份额类别并设立相应费率、减少或调理基金份额类别设立、对基金份额分类办法及王法进行调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议决定。基金管制东谈主应在调整实施日前依照《信息表示办法》的议论轨则在轨则媒介上公告。（五）基金份额的召募期限、召募方式及场所、召募对象、召募主见本基金通过销售机构公开辟售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可经常变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。相宜法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。本基金不设召募主见。基金管制东谈主不错对召募期间的本基金召募限制设立上限。召募期内起初召募限制上限时，基金管制东谈主不错采取比例说明或其他方式进行说明，具体办法参见基金份额发售公告。（六）基金的认购的基金份额发售公告。金份额采取前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内如果有多笔认购，A 类基金份额适用费率按单笔 A 类基金份额的认购恳求分别狡计。本基金 A 类基金份额的具体认购费率如下：认购金额（M，含认购费）认购费率嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） M＜500 万元 0.80% M≥1000 万元按笔收取，1000 元/笔本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，认购用度用于本基金的市场推论、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。本基金 C 类基金份额认购费率为 0。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主整个，其中利息转份额的数目以登记机构的记录为准。本基金 A 类、C 类基金份额的运转面值均为东谈主民币 1.00 元。（1）当投资者采用认购 A 类基金份额时，认购份额的狡计方法如下： ①认购用度适用比例费率时，认购份额的狡计方法如下：净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购用度＝认购金额－净认购金额认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元 ②认购用度为固定金额时，认购份额的狡计方法如下：认购用度＝固定金额净认购金额＝认购金额－认购用度认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元例一：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息为净认购金额＝10,000/(1＋0.80%）＝9,920.63 元认购用度＝10,000－9,920.63＝79.37 元认购份额＝(9,920.63＋10.00)/1.00＝9,930.63 份即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 9,930.63 份 A 类基金份额。（2）当投资者采用认购 C 类基金份额时，认购份额的狡计方法如下：认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元例二：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定这 10,000 元在召募期间嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）产生的利息为 5.00 元，则其可得到的 C 类基金份额狡计如下：认购份额＝(10,000＋5.00)/1.00＝10,005.00 份即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得到（3）认购份额的狡计结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛错产生的损益归入基金财产。基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）七、基金合同的获胜（一）基金合同获胜本基金基金合同于 2023 年 6 月 20 日隆重获胜，自该日起本基金管制东谈主出手管制本基金。（二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制基金合同获胜后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期阐述中给以表示；一语气 50 个就业日出现前述情形的，基金合同隔断，无需召开基金份额握有东谈主大会进行表决。法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）八、基金份额的申购与赎回（一）基金的运作方式基金合同获胜后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别狡计一年的“锁定握有期”，投资者握有的基金份额自锁定到期日的下一就业日起，方可恳求赎回。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管制东谈主无法在锁定到期日的下一就业日按时洞开该基金份额的赎回业务的，该基金份额自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分排斥之日的下一个就业日起方可恳求赎回。有用认购的基金份额的锁定握有期指基金合同获胜日（锁定肇端日）起至基金合同获胜日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间，有用申购的基金份额的锁定握有期指申购说明日（锁定肇端日）至申购说明日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间。认购/申购的基金份额自锁定到期日的下一就业日起方可恳求赎回。（二）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。（三）申购和赎回的洞开日及期间投资东谈主在洞开日的洞开期间办理基金份额的申购和赎回，若该就业日为非港股通来去日，则基金管制东谈主有权决定基金是否洞开基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理期间为证券来去所的来去日的来去期间，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金合同获胜后，若证券来去所来去期间变更或有其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息表示办法》的议论轨则在轨则媒介上公告。本基金自 2023 年 9 月 1 日出手办理基金份额的申购业务，自 2024 年 6 月 20 日出手办理基金份额的赎回业务。基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转换恳求，登记机构有权拒却，如登记机构罗致的，视为投资东谈主鄙人一洞开日提议的申购、赎回或转换恳求，并按照下一洞开日的恳求处理。（四）申购与赎回的原则嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）进行狡计；东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；法权益不受毁伤并得到平允对待。基金管制东谈主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东谈主必须在新王法出手实施前依照《信息表示办法》的议论轨则在轨则媒介上公告。（五）申购与赎回的轨范投资东谈主应根据销售机构轨则的轨范，在洞开日的洞开期间内提议申购或赎回的恳求。投资东谈操纵理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理王法等在死守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则期间内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购获胜。就锁定握有期届满的基金份额，基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求获胜后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(含本日)内支付赎回款项。遇证券、期货来去所或来去市场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的成分影响业务处理经由时，赎回款项的支付期间相应顺延。如出现港股通暂停来去或交收、流动性不及等原因导致无法足额卖出或遇港股通来去的非交收日而导致蔓延交收，赎回款项的清理交收可蔓延办理。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金合同议论条件处理。基金管制东谈主应以来去期间收尾前受理有用申购或赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行说明。本基金登记机构说明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后 (包括该日) 实时到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的说明情况。若申购未被说明，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定会被说明，而仅代表销售机构确实罗致到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情况，投资者应实时查询。如异日法律法则或监管机构对上述内容另有轨则，从其轨则。在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务王法，对上述业务办理时间进行调理，本基金管制东谈主将于出手实施前按照议论轨则给以公告。（六）申购和赎回的数目限制投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管制有限公司网上直销初次申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）；投资者通过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东谈主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及来去级差有其他轨则的，以各销售机构轨则为准。投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制，但单一投资者累计握有份额不得达到或者起初本基金总份额的 50%，且不得变相侧目 50%聚首度要求。法律法则、中国证监会或基金合同另有轨则的除外。投资者通过销售机构赎回本基金基金份额时，可恳求将其握有的部分或全部基金份额赎回；单笔赎回不得少于 1 份，每个基金来去账户最低握有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金来去账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管制东谈主有权将投资者在该销售机构的某一基金来去账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金的具体赎回份额限制有其他轨则的，以各销售机构轨则为准。参见更新的招募说明书或关系公告。应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风曲折挡的需要，可采取上述一项或多项措施对基金限制给以阻挡，具体以基金管制东谈主相关公告为准。制，或者新增基金申购或赎回的阻挡措施。基金管制东谈主应在调理前依照《信息表示办法》的议论轨则在轨则媒介上公告。（七）申购、赎回的费率嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，A类基金份额适用费率按单笔A类基金份额的申购恳求分别狡计。本基金A类基金份额的申购费率具体如下：申购金额（M，含申购费）申购费率 M＜500万元 1.00% M≥1000万元按笔收取，1000元/笔本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市场推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。本基金C类基金份额申购费率为0。个东谈主投资者通过本基金管制东谈主直销网上来去系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡握卡东谈主，申购本基金的申购费率优惠按照关系公告轨则的费率实践；机构投资者通过本基金管制东谈主直销网上来去系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％实践。基金招募说明书及关系公告轨则的相应申购费率低于0.6%时，按现实费率收取申购费。个东谈主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照关系公告轨则的优惠费率实践。定握有期”，投资者握有的基金份额自锁定到期日的下一就业日起，方可恳求赎回。收费方式实施日前依照《信息表示办法》的议论轨则在轨则媒介上公告。基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例除名关系法律法则以及监管部门、自律王法的轨则。制定基金促销缱绻，按期或不按期地开展基金促销行动。（八）申购份额、赎回金额的狡计方式（1）当投资者采用申购 A 类基金份额时，申购份额的狡计方法如下： ①申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购用度＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 ②申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：申购用度＝固定金额净申购金额＝申购金额－申购用度申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值例一：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57 份即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为（2）当投资者采用申购 C 类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值例二：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05 份即：投资东谈主投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份本基金 C 类基金份额。（3）申购份额的狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失归入基金财产。本基金的赎回采取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行狡计，本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。（1）当投资者赎回 A 类基金份额时，净赎回金额的狡计方法如下：赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值赎回用度＝赎回金额×赎回费率净赎回金额＝赎回金额－赎回用度（2）当投资者赎回 C 类基金份额时，净赎回金额的狡计方法如下：赎回金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值赎回用度＝赎回金额×赎回费率净赎回金额＝赎回金额－赎回用度嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（3）赎回金额的狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失归入基金财产。例三：某投资者恳求赎回 A 类基金份额为 10,000 份，握有期限为 700 天，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3000，则可得到的净赎回金额为：赎回金额＝10,000×1.3000＝13,000.00 元赎回用度＝13,000.00×0＝0.00 元净赎回金额＝13,000.00－0.00＝13,000.00 元即：某投资者恳求赎回 A 类基金份额为 10,000 份，握有期限为 700 天，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.3000，则可得到的净赎回金额为 13,000.00 元。例四：某投资者恳求赎回 C 类基金份额为 10,000 份，握有期限为 700 天，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.3000，则可得到的净赎回金额为：赎回金额＝10,000×1.3000＝13,000.00 元赎回用度＝13,000.00×0＝0.00 元净赎回金额＝13,000.00－0.00＝13,000.00 元即：某投资者恳求赎回 C 类基金份额为 10,000 份，握有期限为 700 天，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.3000，则可得到的净赎回金额为 13,000.00 元。入，由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的各类基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当轨范，不错得当蔓延狡计或公告。（九）拒却或暂停申购的情形发生下列情况之一时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求：算当日基金资产净值。绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平素运行。值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购恳求。模上限时；或使本基金单日净申购比例起初基金管制东谈主轨则确当日净申购比例上限。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）达到或者起初 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形。东谈主累计握有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额起初单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限。发生上述第 1 项至第 7 项录取 11、12 项拒却或暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。发生上述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金管制东谈主有权按照崇拜存量基金份额握有东谈主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东谈主申购恳求，或采取部分说明等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制。（十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形发生下列情形之一时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项：算当日基金资产净值。值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应按轨则报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额握有东谈主在恳求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。（十一）大批赎回的情形及处理方式嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额)起初前一就业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分缓期赎回。（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按平素赎回轨范实践。（2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的全部赎回恳求有穷苦或以为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。若基金发生大批赎回且基金管制东谈主决定部分缓期赎回并在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额握有东谈主起初前一就业日基金总份额 20%的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）的，基金管制东谈主有权按照优先说明其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）赎回恳求的原则，对当日的赎回恳求按照以下原则办理：如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求能在当日被全部说明，则在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例（单个大额赎回恳求东谈主的赎回恳求量/当日大额赎回恳求总量）确认，对大额赎回恳求东谈主未予说明的赎回恳求缓期办理；如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日不行被全部说明，则按照单个小额赎回恳求东谈主的赎回恳求量占当日小额赎回恳求总量的比例，说明当日受理的赎回恳求量，对当日全部未说明的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部赎回恳求）缓期办理。缓期办理的具体轨范，按照本条轨则的缓期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管制东谈主应当对缓期办理的事宜按照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上刊登公告。（3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超过 20 个就业日，并应当按照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上进行公告。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个来去日内求教基金份额握有东谈主，说明议论处理方法，并依照《信息表示办法》的议论轨则在轨则媒介上刊登公告。（十二）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告停公告。轨则在轨则媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各类基金份额的基金份额净值。公告的次数，但基金管制东谈主须依照《信息表示办法》，最迟于重新洞开日在轨则媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告，或根据现实情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新洞开的公告。（十三）基金转换本基金自 2023 年 9 月 1 日出手办理基金份额的转换转入业务，自 2024 年 6 月 20 日开始办理基金份额的转换转出业务。投资东谈主在洞开日的洞开期间办理基金份额的转换业务，若该就业日为非港股通来去日，则基金管制东谈主有权决定基金是否洞开转换业务，具体办理期间为证券来去所的来去日的来去期间，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停转换业务时除外。基金管制东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，关系王法由基金管制东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前求教基金托管东谈主与关系机构。本基金通达与嘉实旗下其它洞开式基金（由兼并注册登记机构办理注册登记的、且已公告通达基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的洞开状态、来去限制及转换名单可从各基金关系公告或嘉实官网基金细目页面进行查询。本基金转换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：（1）通过非直销销售机构办理基金转换业务转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基金转换时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金转换时，不收取嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）申购补差用度。申购补差用度按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进行补差。（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度基金转换时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互转时，不收取申购补差用度。通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率实践。（3）基金转换份额的狡计基金转换采取未知价法，以恳求当日基金份额净值为基础狡计。狡计公式如下：转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转出基金申购费率）转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转入基金申购费率）申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）转换用度=转出基金赎回用度+申购补差用度净转入金额=转出基金金额-转换用度转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则、中国证监会轨则的比例下限以及该基金基金合同的关系约定。（1）基金转换的期间：投资者需在转出基金和转入基金均有来去确当日，方可办理基金转换业务。（2）基金转换的原则： ①采取份额转换原则，即基金转换以份额恳求； ②当日的转换恳求不错在当日来去收尾期间前驱除，在当日的来去期间收尾后不得撤销； ③基金转换价钱以恳求转换当日基金份额净值为基础狡计； ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金转换只可在兼并销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的兼并基金管制东谈主管制的、在兼并基金注册登记机构处注册的基金；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ⑤基金管制东谈主可在不毁伤基金份额握有东谈主权益的情况下调动上述原则，但应在新的原则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。（3）基金转换的轨范 ①基金转换的恳求方式基金投资者必须根据基金管制东谈主和基金销售机构轨则的手续，在洞开日的业务办理时间提议转换的恳求。投资者提交基金转换恳求时，账户中必须有弥散可用的转出基金份额余额。 ②基金转换恳求的说明基金管制东谈主应以在轨则的基金业务办理期间段内收到基金转换恳求确本日当作基金转换的恳求日（T 日），并在 T+1 日对该来去的有用性进行说明。投资者可在 T+2 日及之后查询成交情况。（4）基金转换的数额限制基金转换时，投资者通过销售机构由本基金转换到基金管制东谈主管制的其他洞开式基金时，最低转出份额以基金管制东谈主或销售机构发布的公告为准。基金管制东谈主可根据市场情况制定或调理基金转换的议论限制并实时公告。（5）基金转换的注册登记投资者恳求基金转换到手后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入部分的基金份额。基金管制东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理期间进行调理，并于开始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。（6）基金转换与大批赎回当发生大批赎回时，本基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金管制东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于本基金转出和基金赎回，将采取相同的比例说明；但基金管制东谈主在当日接受部分转出恳求的情况下，对未说明的转换恳求将不予顺延。（7）拒却或暂停基金转换的情形及处理方式 ①发生下列情况之一时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的转入恳求：（a）因不可抗力导致基金无法平素运作；（b）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；（c）证券来去所或期货来去所来去期间非平素停市，导致基金管制东谈主无法狡计当日基金资产净值；（d）基金资产限制过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（e）基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平素运行；（f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金转入恳求；（g）当链接接受转入恳求，可能会导致本基金总限制起初基金管制东谈主轨则的本基金总限制上限时；或使本基金单日净申购比例起初基金管制东谈主轨则确当日净申购比例上限；（h）基金管制东谈主接受某笔或者某些转入恳求有可能导致单一投资者握有基金份额的比例达到或者起初 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形时；（i）接受某笔或某些转入恳求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东谈主利益；（j）当接受某笔或某些转入恳求，可能会导致该投资东谈主累计握有的份额起初单个投资东谈主累计握有的份额上限；或该投资东谈主当日转入金额起初单个投资东谈主单日或单笔转入金额上限；（k）基金参与港股通来去且港股通来去逐日额度不及；（l）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。 ②发生下列情形之一时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的转出恳求或者减速支付转出款项：（a）因不可抗力导致基金管制东谈主不行支付转出款项；（b）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；（c）证券来去所或期货来去所来去期间非平素停市，导致基金管制东谈主无法狡计当日基金资产净值；（d）一语气两个或两个以上洞开日发生大批赎回；（e）接受某笔或某些转出恳求可能会影响或毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形；（f）发生链接接受转出恳求将毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形；（g）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当减速支付转出款项或暂停接受基金转出恳求；（h）基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构等因异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平素运行；（i）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。 ③基金转换业务的解释权归基金管制东谈主，基金管制东谈主不错根据市场情况在不抵触议论法律法则和《基金合同》的轨则之前提下调理上述转换的收费方式、费率水平、业务王法及议论限制，但应在调理获胜前依照《信息表示办法》的议论轨则在指定媒介上公告。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金转换业务时，其关系具体办理轨则以各销售机构的轨则为准。（十四）基金的非来去过户基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非来去过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非来去过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。袭取是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送公益性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据获胜司法文书和协助实践求教书要求登记机构将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非来去过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。（十五）基金的转托管基金份额握有东谈主可向其销售机构恳求办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额的转托管业务。（十六）按期定额投资缱绻基金管制东谈主不错为投资东谈操纵理按期定额投资缱绻，具体王法由基金管制东谈主另行轨则。投资东谈主在办理按期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资缱绻最低申购金额。（十七）基金份额的冻结妥协冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法则或监管机构另有轨则的除外。（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或关系公告。（十九）基金管制东谈主在不违犯法律法则、且对基金份额握有东谈主的利益无本体不利影响的前提下，可对上述申购和赎回安排进行调理，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券来去所上市、申购和赎回，无需召开基金份额握有东谈主大会进行审议。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）九、基金的投资（一）投资主见本基金在严格阻挡风险的前提下，通过积极主动的投资管制，力求终了基金资产的长期稳健升值。（二）投资范围本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含创业板、存托凭证偏执他照章刊行上市的股票）、内地与香港股票市场来去互联互通机制下允许买卖的香港联合来去所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离来去可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品）、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系轨则）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当轨范后，不错将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：投资于股票资产、可转换债券和可交换债券的所有比例占基金资产的 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不起初股票资产的 50%。本基金应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资同行存单的比例不起初基金资产的（三）投资策略本基金将根据对宏不雅经济周期的分析研究，团结基本面、政策面、资金面等多种成分空洞考量，研判所处经济周期的位置及异日发展处所，在阻挡风险的前提下，确定组合中股票、债券、货币市场器具偏执他金融器具的比例，并根据宏不雅经济时事和市场时机的变化应时进行动态调理。本基金通过空洞分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等成分，并团结各式固定收益类资产在特定经济时事下的估值水平、预期收益和预嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）期风险特征，在相宜本基金关系投资比例轨则的前提下，决定组合的久期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管制，力求获取较高的投资收益。（1）利率策略本基金将通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，积极主动的斟酌异日的利率趋势。组合久期是响应利率风险最重要的筹画，本基金管制东谈主将根据关系成分的研判调理组合久期。如果预期利率下降，本基金将加多组合的久期，以较多地得到债券价钱上升带来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将贬低组合的久期，以减小债券价钱下降带来的风险。（2）信用债券和资产支握证券投资策略本基金在信用债（含资产支握证券，下同）投资方面，信用债的信用品级不低于 AA。本基金握有的全部信用债中，信用品级 AA 的信用债的比例不起初全部信用债的 20%，信用品级 AA+的信用债的比例不起初全部信用债的 50%，信用品级 AAA 的信用债的比例不低于全部信用债的 50%；无债项评级的债券、短期融资券、超短期融资券采取刊行东谈主主体评级并纳入上述相应信用评级比例限制。本基金握有信用债期间，如果其信用品级下降，不相宜上述投资约定的，基金管制东谈主应当在评级阐述发布之日起 3 个月内调理至相宜上述要求。本基金通过承担限定的信用风险来获取信用溢价，主要温雅个别债券的采用和行业配置两方面。在定性与定量分析团结的基础上，通过从下到上的策略，在信用类固定收益金融器具中进行个债的精选，团结限定分散的行业配置策略，构造和优化组合。通过采取“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏不雅信用环境分析、行业趋势分析、管制层教化与公司治理分析、运营与财务气象分析、债务契约分析、特殊事项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，长远分析挖掘发借主体的筹备气象、现金流、发展趋势等情况，严格死守嘉实信用分析经由，实践嘉实信用投资纪律。起初，本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究效率，实践“嘉实投资备选库经由”，生成或更新买入信用债券备选库，强化投资纪律，保护组合质地。其次，本基金主要从信用债券备选库中采用或调理个这个词债。本基金根据个债的类属、信用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久期、凸性、流动性（刊行总量、流通量、上市期间）等筹画，团结组合管制层面的要求，决定是否将个债纳入组合偏执投资数目。再有，因信用改善而支握本基金投资的个债信用筹画不错包括但不限于：更褂讪或增强的现金流、通过开脱现金流增强去杠杆的财务能力、资产估值更利于支握债务、更纷乱的公司管制、更褂讪或更高的市场占有率、更易于得到资金等；个债因信用恶化而支握本基金卖出的筹画不错包括但不限于：发债企业出现坏于分析师预期的情况、发债企业莫得嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）去杠杆的财务能力、发债企业隐蔽债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企业得到资金的路线减少、发债企业发生管制层的紧要变化、个债已达到本基金对其设定的主见价钱、本基金对该个债评估的价钱上行空间有限等。宏不雅信用环境变化，影响兼并发债东谈主的毁约概率，影响不同发债东谈主间的毁约关系度，影响既定信用品级发债东谈主在信用周期不同阶段的毁约损失率，影响不同信用品级发债东谈主的毁约概率。同期，不同行业对宏不雅经济的关系性互异显耀，不同行业的潜在毁约率互异显著。本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于长远的宏不雅信用环境、行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模子，在从下到上的个债精选策略基础上，采取限定分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。本基金实施严慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，当发债企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）”策略，阻挡投资风险。本基金使用各信用级别握仓量、行业分散度、组合握仓散播、各项重要偿债筹画范围等样貌性统计筹画，还运用 VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views 等模子，估计组合在给定置信水谦和事件期限内可能遭受的最大损失，以便有用评估和阻挡组合信用风险浮现。（3）可转换债券与可交换债券投资策略投资于可转换债券与可交换债券的比例所有不起初基金资产的 20%。可转换债券与可交换债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行长远挖掘以明确该可转换债券/可交换债券的债底保护，防备信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长能力以确定可转换债券/可交换债券中耐久的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、盈利能力、治理结构等方面进行检会，精选信用毁约风险小的可转换债券/可交换债券进行投资。本基金将在定量分析与主动研究相团结的基础上，结合可转换债券/可交换债券的来去价钱、转换条件以及转股价值，制定相应的投资策略以及采用合适的转换时机。（4）期限结构配置策略本基金对兼并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以偏执他组合拘谨条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数目模子，确定最优的期限结构。本基金期限结构调理的配置方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略。（5）骑乘策略嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金将采取骑乘策略增强组合的握有期收益。当债券收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着握有期限的延长，债券的剩余期限将会贬低，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，对应的将是债券价钱的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其他期间，有助于得到丰厚的价差收益即老本利得收入。（6）息差策略本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所得到的资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。本基金采取“从上至下”和“从下到上”相团结，精选行业和个股的策略。以公司行业研究员的基安分析为基础，同期团结数目化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。（1）行业投资策略：本基金将在洽商行业人命周期、景气进度、估值水平以及股票市场行业轮动王法的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证券市场环境的变化，实时对行业配置进行动态调理；（2）个股投资策略：本基金主要采取价值型策略，将采取“从下到上”的方式，团结定量、定性分析，检会和筛选具有空洞相比上风的个股当作投资标的。对价值、成长、收益三类股票，本基金设定不同的估值筹画。（3）存托凭证投资策略对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析和定量分析相团结的方式，筛选具有相比上风的存托凭证当作投资标的。（4）港股通标的股票投资策略港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场来去互联互通机制投资于香港股票市场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将除名上述投资策略，优先将景气度上行板块中的优质港股纳入本基金的股票投资组合。本基金的繁衍品投资将严格死守中国证监会及关系法律法则的拘谨，合理利用股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品等繁衍器具，将根据风险管制的原则，主要采用流动性好、来去活跃的股指期货、股票期权、国债期货合约、信用繁衍品进行来去，以对冲投资组合的风险、有用管制现金流量或贬低建仓或调仓过程中的冲击成本等。（1）股指期货投资策略本基金参与股指期货投资将根据风险管制的原则，以套期保值为目的。本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的系统性风险，嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采取流动性好、来去活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市场和期货市场运行趋势的研究，并团结股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。基金管制东谈主针对股指期货来去制订严格的授权管制轨制和投资决策经由，确保研究分析、投资决策、来去实践及风曲折挡各方法的孤苦运作，并明确关系岗亭职责。（2）股票期权投资策略本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基金将在有用阻挡风险的前提下，采用流动性好、来去活跃的股票期权合约进行投资。本基金将基于对质券市场的预判，并团结股票期权订价模子，采用估值合理的股票期权合约进行投资。基金管制东谈主将针对股票期权来去制订严格的授权管制轨制和投资决策经由，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务常识和相应的专科能力，严格防备股票期权投资的风险。（3）国债期货投资策略本基金参与国债期货投资将根据风险管制的原则，以套期保值为目的。本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以管制投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。基金管制东谈主针对国债期货来去制订严格的授权管制轨制和投资决策经由，确保研究分析、投资决策、来去实践及风曲折挡各方法的孤苦运作，并明确关系岗亭职责。（4）信用繁衍品投资策略本基金按照风险管制原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品来去。本基金将根据所握标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的来去敌手方、创设机构的风险管制，合理分散来去敌手方、创设机构的聚首度，对来去敌手方、创设机构的财务气象、偿付能力及杠杆水对等进行必要的尽责调查与严格的准入管制。（1）投资决策依据基金进行投资的前提；金投资决策的基础；投资决策。（2）投资决策轨范嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）置等提议携带性主见。对宏不雅经济运行气象、行业发展趋势及个股、个券基本面进行多维度研究，保举投资标的。员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。告。投资主见及流动性管制等成分，对投资组合进行动态调理。（四）投资限制基金的投资组合应除名以下限制：（1）本基金投资于股票资产、可转换债券和可交换债券的所有比例占基金资产的 10%- （2）本基金投资于同行存单的比例不起初基金资产的 20%；（3）本基金应当保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不起初基金资产净值的 10％；（5）本基金管制东谈主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券，不起初该证券的 10％；（6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得起初基金资产净值的 10％；（7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得起初基金资产净值的 20％；（8）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得起初该资产支握证券限制的 10％；（9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握证券，不得起初其各类资产支握证券所有限制的 10％；（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起初本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（11）本基金投入宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得起初基金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（12）本基金若参与股指期货来去，应当相宜下列投资限制： ①本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得起初基金资产净值的 10%； ②每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得起初基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何来去日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得起初基金握有的股票总市值的 20%； ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差狡计）应当符合基金合同对于股票投资比例的议论轨则； ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得起初上一来去日基金资产净值的 20%；（13）本基金若参与国债期货来去，应当相宜下列投资限制： ①本基金在职何来去日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得起初基金资产净值的 15%； ②每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得起初基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何来去日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得起初基金握有的债券总市值的 30%； ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有(轧差狡计)应当相宜基金合同对于债券投资比例的议论约定； ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得起初上一来去日基金资产净值的 30%；（14）本基金若参与股票期权来去的，需死守下列投资比例限制：嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得起初基金资产净值的 ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应握有合约行权所需的全额现金或来去所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物； ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得起初基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；（15）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不握有合约类信用繁衍品；本基金握有的具有信用保护买方属性的信用繁衍品口头本金，不得起初本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各类信用繁衍品口头本金所有不得起初基金资产净值的 10%；因证券/期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 3 个月内进行调理；（16）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得起初该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得起初该上市公司可流通股票的 30%；（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得起初基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金不符合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；（19）基金资产总值不得起初基金资产净值的 140%；（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实践，与国内照章刊行上市的股票合并狡计；（21）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。除上述（3）、（15）、（17）、（18）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在所涉证券可来去之日起 10 个来去日内进行调理，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。基金管制东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同获胜之日起出手。为崇拜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷就业的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏执他不正派的证券来去行动；（7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行动。基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、现实阻挡东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当相宜本基金的投资主见和投资策略，除名基金份额握有东谈主利益优先原则，防备利益结巴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平允合理价钱实践。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以表示。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。作出强制性调理的，本基金应当按照法律法则或监管部门的轨则实践；如法律法则或监管部门修改或调理波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、不容步履等，且该等调理或修改属于非强制性的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管部门调理或修改后的轨则实践，无需基金份额握有东谈主大会审议决定。（五）事迹相比基准中债总金钱(总值)指数收益率×80%+中证 800 指数收益率×15%+恒生指数收益率×5% （东谈主民币计价）本基金采用被市场普通认同的中证 800 指数和恒生指数当作股票部分的事迹相比基准，中债总金钱(总值)指数当作固定收益部分的事迹相比基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例设立了事迹相比基准的权重。如果上述事迹相比基准波及的指数住手发布或变改称号，或者关系法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市场开阔接受的事迹相比基准推出，经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，而不必召开基金份额握有东谈主大会。（六）风险收益特征嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金为搀杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金和债券型基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，一朝投资将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场轨制、来去王法互异等带来的境外市场的风险。（七）基金管制东谈主代表基金阁下激动或债权东谈主权利的处理原则及方法握有东谈主的利益；欠妥利益。（八）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。（九）基金投资组合阐述基金管制东谈主的董事会及董事保证本阐述所载贵寓不存在虚假记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带就业。本基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 10 月 22 日复核了本阐述中的财务筹画、净值表现和投资组合阐述等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏。本投资组合阐述所载数据截止 2024 年 9 月 30 日（“阐述期末”），本阐述所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号名目金额（元）（%）嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）其中：股票 1,584,375.32 1.91 其中：债券 80,503,459.66 97.09 资产支握证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 (1) 阐述期末按行业分类的境内股票投资组合占基金资产净值比代码行业类别公允价值（元）例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 747,027.00 1.23 C 制造业 494,814.32 0.81 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息本事服务业 164,550.00 0.27 J 金融业 177,984.00 0.29 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和本事服务业 - - N 水利、环境和寰球设施管制业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 陶冶 - - Q 卫生和社会就业 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 空洞 - - 所有 1,584,375.32 2.60 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (2) 阐述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。 (1) 阐述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产净值比例序号股票代码股票称号数目（股）公允价值（元）（%）序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）其中：政策性金融债 5,251,930.33 8.63 占基金资产净值比例序号债券代码债券称号数目（张）公允价值（元）（%）级 01 MTN001 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本债 02A 投资明细无。细无。无。 (1) 阐述期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细无。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策无。 (1) 本期国债期货投资政策无。 (2) 阐述期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细无。 (3) 本期国债期货投资评价无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在阐述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形本基金投资的前十名证券的刊行主体中，其中，兴业银行股份有限公司、浙商银行股份嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）有限公司、中国银行股份有限公司出目下阐述编制日前一年内受到监管部门公开质问或/及处罚的情况。本基金对上述主体所刊行证券的投资决策轨范相宜公司投资管制轨制的关系轨则。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同轨则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成序号称号金额（元） (4) 阐述期末握有的处于转股期的可转换债券明细序号债券代码债券称号公允价值（元）占基金资产净值比例（%） (5) 阐述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。 (6) 投资组合阐述附注的其他笔墨样貌部分无。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十、基金的事迹基金管制东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）本阐述期基金份额净值增长率偏执与同期事迹相比基准收益率的相比嘉实方舟一年握有期搀杂 A 事迹相比净值增长事迹相比净值增长基准收益阶段率模范差基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 月 20 日（基金合同获胜日）至月 31 日月 1 日至月 30 日嘉实方舟一年握有期搀杂 C 事迹相比净值增长事迹相比净值增长基准收益阶段率模范差基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 月 20 日（基金合同获胜日）至月 31 日月 1 日至嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）月 30 日该期间区间历任基金司理本基金在该期间区间内无历任基金司理。（二）自基金合同获胜以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹相比基准收益率变动的相比注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同获胜日起 6 个月为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项资产配置比例相宜基金合同约定。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十一、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指基金握有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收的申购款以及其他投资所形成的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。（四）基金财产的督察和刑事就业本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构及基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产阁下请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的轨则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱除、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进行清算的，基金财产不属于其清理睬产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十二、基金资产的估值（一）估值日本基金的估值日为本基金关系的证券来去场所的来去日以及国度法律法则轨则需要对外表示基金净值的非来去日。（二）估值对象基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支握证券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信用繁衍品、其它投资等资产及欠债。（三）估值原则基金管制东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监管部门议论轨则。除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来去日的报价不行信得过响应公允价值的，搪塞报价进行调理，确定公允价值。与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值本事中洽商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征洽商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。其他信息支握的估值本事确定公允价值。采取估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调理并确定公允价值。（四）估值方法（1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调理最近来去市价，确定公允价钱；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；（4）来去所上市来去的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近来去市价，确定公允价钱；（5）来去所上市不存在活跃市场的有价证券，采取估值本事确定公允价值。来去所市场挂牌转让的资产支握证券，采取估值本事确定公允价值；（6）对在来去所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市场报价进行调理以说明估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场行动很少的情况下，应采取估值本事确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的兼并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开辟行未上市的股票、债券，采取估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开刊行股票时公司激动公开辟售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会议论轨则确定公允价值。当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未阁下回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不存在显明互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来去日结算价估值。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。值的平允性。准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。机构未提供估值价钱的，依照议论法律法则及企业司帐准则要求采取合理估值本事，确定公允价值。新轨则估值。如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及关系法律法则的轨则或者未能充分崇拜基金份额握有东谈主利益时，应立即求教对方，共同查明原因，两边协商惩办。基金管制东谈主担任本基金的司帐就业方，负责本基金资产净值狡计和基金司帐核算。就与本基金议论的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。（五）估值轨范额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有轨则的，从其轨则。的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按照轨则对外公布。（六）估值极度的处理基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值极度时，视为该类基金份额净值极度。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的原因酿成估值极度，导致其他当事东谈主遭受损失的，就业东谈主应当对由于该估值极度遭受损不当事东谈主 (“受损方”)的径直损失按下述“估值极度处理原则”给予补偿，承担补偿就业。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值极度就业方应实时调解各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度就业方承担；由于估值极度就业方未实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主酿成损失的，由估值极度就业方对径直损失承担补偿就业；若估值极度就业方一经积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的期间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿就业。估值极度就业方搪塞更正的情况向议论当事东谈主进行说明，确保估值极度已得到更正。（2）估值极度的就业方对议论当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对估值极度的议论径直当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值极度而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极度就业方仍搪塞估值极度负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获得的补偿额加上一经得到的欠妥得利返还的总和起初其现实损失的差额部分支付给估值错误就业方。（4）估值极度调理采取尽量归附至假定未发生估值极度的正确情形的方式。估值极度被发现后，议论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：（1）查明估值极度发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值极度发生的原因确定估值极度的就业方；（2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度酿成的损失进行评估；（3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的就业方进行更正和补偿损失；（4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值极度的更正向议论当事东谈主进行说明。（1）基金份额净值狡计出现极度时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当立即给以纠正，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。（2）极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的就业，经说明后按以下条件进行赔偿： ①本基金的基金司帐就业方由基金管制东谈主担任，与本基金议论的司帐问题，如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议实践，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 ②若基金管制东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进度各自承担相应的就业。 ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次重新狡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 ④由于基金管制东谈主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值狡计极度而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。（4）如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。（七）暂停估值的情形营业时；基金管制东谈主应当暂停估值；（八）基金净值的说明基金资产净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日来去收尾后狡计当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按照《信息表示办法》的轨则进行表示。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。（十）特殊情况的处理当作基金资产估值极度处理。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）构发送的数据极度，或国度司帐政策变更、市场王法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然一经采取必要、得当、合理的措施进行查抄，但未能发现极度的，由此酿成的基金资产估值极度，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿就业，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或缩小由此酿成的影响。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十三、基金的收益与分配（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益的孰低数。（三）基金收益分配原则体分配决议以公告为准，若基金合同获胜不悦 3 个月可不进行收益分配；现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分配方式是现金分成；金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值；金管制东谈主可对各类别基金份额分别制定收益分配决议。兼并类别的每一基金份额享有同等分配权；在对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行调理，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前按照《信息披露办法》的要求在轨则媒介公告。（四）收益分配决议基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。（五）收益分配决议果真定、公告与实施本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》的议论轨则在轨则媒介公告。（六）基金收益分配中发生的用度基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规则》实践。（七）实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十四、基金的用度与税收（一）基金用度的种类（二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管制费的狡计方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商惩办。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）支付日。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商惩办。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的狡计方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费逐日狡计，按月支付，经基金管制东谈主和基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商惩办。上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据议论法则及相应条约轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的名目下列用度不列入基金用度：损失；（四）实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。（五）基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践，但本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金管制东谈主口头缴纳。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十五、基金的司帐与审计（一）基金司帐政策按照议论轨则编制基金司帐报表；式说明。（二）基金的年度审计法》轨则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需依照《信息表示办法》的议论轨则在轨则媒介公告。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十六、基金的信息表示（一）本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险管制轨则》、基金合同偏执他议论轨则。关系法律法则或监管机关就基金的信息披露作念出新的轨则或给以调理的，本基金按照其最新轨则实践，无需基金份额握有东谈主大会审议批准。（二）信息表示义务东谈主本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则期间内，将应予表示的基金信息通过符合中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及相宜《信息表示办法》规定的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者无意按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。（三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：（四）本基金公开表示的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。（五）公开表示的基金信息公开表示的基金信息包括：（1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会召开的王法及具体轨范，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。（2）基金招募说明书应当按照法律法则和监管要求表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。（3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产督察及基金运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。基金合同获胜后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓概要。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当按照《信息表示办法》的轨则，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告、登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管协议登载在轨则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在轨则网站上。基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日按照《信息表示办法》的轨则登载于轨则媒介上。基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日按照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上登载基金合同获胜公告。基金合同获胜后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在轨则网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示洞开日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价钱的狡计方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载在轨则网站上，并将年度阐述指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度阐述中的财务会计阐述应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登载在轨则网站上，并将中期阐述指示性公告登载在轨则报刊上。基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度阐述，将季度阐述登载在轨则网站上，并将季度阐述指示性公告登载在轨则报刊上。基金合同获胜不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。如阐述期内出现单一投资者握有基金份额达到或起初基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期阐述“影响投资者决策的其他重要信息” 项下表示该投资者的类别、阐述期末握有份额及占比、阐述期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管制东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中表示基金组结伙产情况偏执流动性风险分析等。本基金发生紧要事件，议论信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的议论轨则编制临时阐述书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：（1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；（2）基金合同隔断、基金清理；（3）本基金转换基金运作方式、与其他基金合并；（4）本基金更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，本基金改聘司帐师事务所；（5）基金管制东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；（7）基金管制东谈主变更握有百分之五以上股权的激动、变更基金管制东谈主的现实阻挡东谈主；（8）本基金召募期延长或提前收尾召募；（9）基金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生变动；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更起初百分之五十，基金管制东谈主、基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动起初百分之三十；（11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；（13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、现实阻挡东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联来去事项，中国证监会另有轨则的情形除外；（14）本基金收益分配事项；（15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；（16）某类基金份额净值计价极度达该类基金份额净值百分之零点五；（17）本基金出手办理申购、赎回；（18）本基金发生大批赎回并缓期办理；（19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；（20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；（21）调理本基金的基金份额类别设立；（22）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；（23）基金管制东谈主采取舞动订价机制进行估值；（24）本基金一语气 30 个就业日、40 个就业日、45 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临隔断的不确定性风险进行指示；（25）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市场高尚传的音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹。基金份额握有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）发生基金合同隔断事由的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并制作清理阐述。基金财产清理阐述报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的规定由基金财产清理小组进行公告。本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的轨则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。基金管制东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等按期阐述和招募说明书（更新）等文件中表示股指期货、国债期货来去情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示股指期货、国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见等。基金管制东谈主应在按期信息表示文献中表示参与股票期权来去的议论情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险筹画、估值方法等，并充分揭示股票期权来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。基金管制东谈主应当在按期阐述及招募说明书（更新）等文献中详确表示信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资主见及策略。基金管制东谈主应在基金年度阐述及中期阐述中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐述期内整个的资产支握证券明细。基金管制东谈主应在基金季度阐述中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。基金管制东谈主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等按期阐述和招募说明书（更新）等文献中表示参与港股通标的股票来去的关系情况。（六）信息表示事务管制基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定特意部门及高档管制东谈主员负责管制信息表示事务。基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息表示内容与方法准则等法则的轨则。基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期阐述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理阐述等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用一家报刊表示本基金信息。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公共媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示兼并信息的内容应当一致。为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计阐述、法律主见书的专科机构，应当制作就业底稿，关系档案的保存期限不低于法律法则轨则的最低年限。基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下，自主栽植信息表示服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的关系轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。（七）信息表示文献的存放与查阅照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。（八）暂停或蔓延信息表示的情形当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金信息：业时；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十七、侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大批赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求起初前一就业日主袋账户总份额的 10%认定。（三）实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主狡计各项投资运作筹画和基金事迹筹画时仅需洽商主袋账户资产。基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。（四）实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的关系要求。（五）实施侧袋账户期间的基金用度与侧袋账户议论的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）特定资产以可出售、可转让、归附来去等方式归附流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法则要求实时发布临时公告。侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东谈主应实时遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。（七）侧袋机制的信息表示在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告，并在基金按期阐述中表示特定资产的运作情况。（八）本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当程序后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十八、风险揭示（一）市场风险证券市场价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运行气象将对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。本基金投资的目的是使基金资产保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。上市公司的筹备气象受多种成分影响，如市场、本事、竞争、管制、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。（二）信用风险信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级下降以致到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来去敌手因违约而产生的证券交割风险。（三）流动性风险指基金资产不行赶紧鼎新成现金，或者不行应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在洞开式基金来去过程中，可能会发生大批赎回的情形。大批赎回可能会产生基金仓位调整的穷苦，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。基金合同获胜后，基金管制东谈主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理期间在申购出手公告中轨则。基金管制东谈主自认购份额的锁定到期日的下一就业日起出手办理相应基金份额的赎回业务，具体业务办理期间在赎回出手公告中轨则。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金每一份基金份额的“锁定握有期”视投资者认购/申购的期间不同而分别狡计，具体王法如下：有用认购的基金份额的锁定握有期指基金合同获胜日（锁定肇端日）起至基金合同获胜日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间，有用申购的基金份额的锁定握有期指申购说明日（锁定肇端日）至申购说明日次一年年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间。认购/申购的基金份额自锁定到期日的下一就业日起方可恳求赎回。（1）投资市场的流动性风险基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品、现金等。上述资产均存在范例的来去场所，运作期间长，市场透明度较高，运作方式范例，历史流动性气象精良，平素情况下无意实时知足基金变现需求，保证基金按时搪塞赎回要求。极端市场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教养统计，绝大部分期间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当碰到顶点市场情况时，基金管制东谈主会按照基金合同及关系法律法则要求，实时启动流动性风险搪塞措施，保护基金投资者的正当权益。（2）投资行业的流动性风险本基金将从宏不雅面、政策面、基本面和资金面四个角度进行空洞分析，在阻挡风险的前提下，确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏不雅经济形势和市场时机的变化进行动态调理。债券投资方面，本基金通过空洞分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等成分，并团结各式固定收益类资产在特定经济时事下的估值水平、预期收益和预期风险特征，在相宜本基金关系投资比例轨则的前提下，决定组合的久期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管制，力求获取较高的投资收益。股票投资方面，本基金采取“从上至下”和“从下到上”相团结，精选行业和个股的策略。以公司行业研究员的基安分析为基础，同期团结数目化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在空洞洽商宏不雅成分及行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资主见，行业分散度较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。（3）投资资产的流动性风险本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以贬低基金的流动性风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得起初基金资产净值的 15%。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金绝大部分基金资产投资于 7 个就业日可变现资产，包括可在来去所、银行间市场平素来去的股票、债券、非金融企业债务融资器具及同行存单，7 个就业日内到期或可支取的逆回购、银行进款，7 个就业日内无意说明收到的各类应收款项等，上述资产流动本性况精良。若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额)起初前一就业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。当本基金发生大批赎回情形时，基金管制东谈主可能采取以卑鄙动性风险管制措施，以控制因大批赎回可能产生的流动性风险：（1）部分缓期赎回，并有权对当日恳求赎回的份额起初前一就业日基金总份额 20%的单个赎回恳求东谈主实施部分缓期办理；（2）暂停赎回；（3）采取舞动订价机制；（4）中国证监会认定的其他措施。基金管制东谈主在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各类流动性风险管制器具，对赎回恳求等进行限定调理，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：（1）缓期办理大批赎回恳求具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的 “十、大批赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金缓期办理大批赎回恳求的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。（2）暂停接受赎回恳求具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及轨范。（3）减速支付赎回款项投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“十、大批赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金延缓支付赎回款项的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主罗致赎回款项的期间将可能比一般平素情形下有所蔓延。（4）暂停基金估值嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被缓期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。（5）舞动订价当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调理，使得市场的冲击成本无意分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。（6）实施侧袋机制投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详确了解本基金侧袋机制的情形及轨范。侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额平素洞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金定期阐述中表示阐述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的就业。基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管制东谈主狡计各项投资运作筹画和基金事迹筹画时仅需洽商主袋账户资产，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金表示的事迹筹画不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。（四）管制风险在基金管制运作过程中，可能因基金管制东谈主对经济时事和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制本事等对基金收益水平存在影响。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（五）操作或本事风险指关系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东谈主为成分酿成操作空虚或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来去、司帐部门诈骗、来去极度、IT 系统故障等风险。在洞开式基金的各式来去步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响来去的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管制东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货来去所、证券登记结算机构等等。（六）合规性风险指基金管制或运作过程中，违犯国度法律法则的轨则，或者基金投资违犯法则及基金合同议论轨则的风险。（七）本基金独到的风险本基金是搀杂型基金，基金资产主要投资于股票市场与债券市场，因此股市、债市的变化将影响到基金事迹表现。本基金固然按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置，但并不行统统叛逆市场举座下降风险，基金净值表现因此会可能受到影响。本基金管制东谈主将理解专科研究上风，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类居品的长远研究，握续优化组合配置，以阻挡特定风险。基金合同获胜后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别狡计一年的“锁定握有期”，投资者握有的基金份额自锁定到期日的下一就业日起，方可恳求赎回。因此基金份额握有东谈主濒临在锁定握有期内不行赎回基金份额的风险。本基金投资资产支握证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流斟酌风险。利率风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支握证券收益。流动性风险是指在来去敌手有限的情况下，资产支握证券握有东谈主将濒临无法在合理的期间内以公允价钱出售资产支握证券而遭受损失的风险。资产支握证券的还款起首为基础资产异日现金流，现金流斟酌风险是指由于对基础资产的现金流斟酌发生偏差导致的资产支握证券本息无法按期或足额偿还的风险。港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合来去整个限公司开市前阶段，当日额度使用结束的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所握续来去时段，当日额度使用结束的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入来去的风险。本基金不错投资港股通标的股票，在来去期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通来去日日终，中国证券登记结算有限就业嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来去，确定来去现实适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。（1）本基金将通过“内地与香港股票市场来去互联互通机制”投资于香港市场，在市场投入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休调理，这些限制成分的变化可能对本基金投入或退出当地市场酿成婉曲，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生径直或转折的影响。（2）香港市场来去王法有别于内地 A 股市场王法，此外，在“内地与香港股票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：为剧烈的股价波动。为港股通来去日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平素来去，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险。者将濒临在停市期间无法进行港股通来去的风险；出现内地证券来去服务公司认定的来去异常情况时，内地证券来去服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来去的风险。得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地证券交易服务公司另有轨则的除外；因港股通股票权益分拨或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的握有当作狡计基准；投票数目超出握终点量的，按照比例分配握有基数。以上所述成分可能会给本基金投资带来特殊来去风险。本基金还投资于股指期货、国债期货、股票期权等繁衍金融器具，而繁衍金融器具属于高风险投资器具，相应市场的波动也可能给基金财产带来较高风险。本基金的投资器具股指期货可能激励如下风险：（1）卖空风险嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金可能会采取股指期货来剥离基金的系统性风险，将来会优选作念空个股、作念空其他繁衍器具的方式来终了投资主见。同期握有多头和空头头寸的方式导致本基金存在在特定市场情况下跑不赢普通偏股型基金的风险，同期有可能导致握有本基金在特殊情况下比握有普通偏股型基金蒙受更大损失。（2）基差风险在使用股指期货对冲市场风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。形成基差风险的潜在原因包括：货合约之间的价差向不利处所变动而导致的延期风险。（3）杠杆风险因股指期货采取保证金来去而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动。（4）到期日风险股指期货合约到期时，基金财产如握有未平仓合约，中金所将按照交割结算价将基金财产握有的合约进行现金交割，基金财产将无法链接握有到期合约，具有到期日风险。（5）敌手方风险基金管制东谈主运用基金财产投资于股指期货时，会勇猛采用资信气象优良、风曲折挡能力强的期货公司当作经纪商，但不行根绝在顶点情况下，所采用的期货公司在来去过程中存在犯科、违纪筹备步履或收歇清理导致基金财产遭受损失。（6）盯市结算风险股指期货采取保证金来去，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资金管制要求较高。假如市场走势对本基金财产不利，期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的期间和方式求教基金管制东谈主追加保证金，以使基金财产能链接握有未平仓合约。如出现顶点行情，市场握续向不利处所波动导致期货保证金不及，又未能在轨则期间内补足，按轨则保证金账户将被强制平仓，以致已缴付的整个保证金都不行弥补损失，从而导致超出预期的损失。（7）平仓风险在某些市场情况下，基金财产可能会难以或无法将握有的未平仓合约平仓，举例，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况，基金财产缴付的整个保证金有可能无法弥补全部损失，奉求东谈主还必须承担由此导致的全部损失。期货经纪公司或其客户保证金不及，又未能在轨则的期间内补足，或因其他原因导致中金所对期货经纪公司的经纪账户强行平仓，基金财产可能因被连带强行平仓而遭受损失。（8）连带风险嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）为基金财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不及、又未能在轨则的期间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。（9）基金资产投资特定投资对象的其他风险如期货经纪公司违犯法律法则或中金所来去、结算等王法，可能会导致基金财产受到损失。由于国度法律、法则、政策的变化、中金所来去王法的修改、进击措施的出台等原因，基金财产握有的未平仓合约可能无法链接握有，基金财产必须承担由此导致的损失。本基金投资国债期货，可能激励如下风险：国债期货来去采取保证金来去方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金知足建立或者撑握国债期货头寸所要求的保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。本基金投资股票期权，可能激励如下风险：股票期权当作一种金融繁衍品，具备一些独到的风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市场风险；繁衍品基础资产来去量大于市场可报价的来去量而产生的流动性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险；无法实时筹措资金知足建立或者撑握繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；来去敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各类操作风险。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、阁下表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息表示监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券来去机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。本基金不错投资于信用繁衍品，由于信用繁衍品市场价值跟着市场成分的变化而变化，当信用繁衍品价值为正时濒临来去敌手毁约的风险。信用繁衍品主要场外市场来去，居品自身的流动性不高，此时倘若市场中发生来去敌手毁约或者信用评级被左迁等信用事件，将会贬低居品的流动性，使得居品的流动性溢价提高。信用繁衍品自身高杠杆的特质，有嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）时即为渺小的空虚可能带来风险的急剧放大，信用繁衍品在估值、风险对冲方面存在模子风险。资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，无需召开基金份额握有东谈主大会进行表决。故本基金存在无法存续的风险。（八）其他风险干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危险、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出基金管制东谈主自身径直阻挡能力之外的风险，可能导致基金或者基金握有东谈主利益受损。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理（一）基金合同的变更的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。应在决议获胜后依照《信息表示办法》的议论轨则在轨则媒介公告。（二）基金合同的隔断事由有下列情形之一的，经履行关系轨范后，基金合同应当隔断：联络的；（三）基金财产的清理组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。和托管条约的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。（1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一领受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理阐述；（5）遴聘司帐师事务所对清理阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐述出具法律主见书；（6）将清理阐述报中国证监会备案并公告；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（7）对基金剩余财产进行分配。变现、结算保证金关系轨则等客不雅成分，清理期限相应顺延。（四）清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清理剩余资产的分配依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类别基金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例进行分配。兼并类别的基金份额握有东谈主对基金财产清理后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。（六）基金财产清理的公告清理过程中的议论紧要事项应实时公告；基金财产清理阐述经相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理阐述报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的轨则由基金财产清理小组进行公告。（七）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最低年限。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十、基金合同的内容节录（一）基金合同当事东谈主及权利义务 A、基金份额握有东谈主的权利与义务基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分配清理后的剩余基金财产；（3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；（4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；（7）监督基金管制东谈主的投资运作；（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；（9）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。限于：（1）阐扬阅读并死守基金合同、招募说明书、基金居品贵寓概要、业务王法以及基金管制东谈主按照轨则就本基金发布的关系公告；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）温雅基金信息表示，实时阁下权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同隔断的有限就业；（6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行动；（7）实践获胜的基金份额握有东谈主大会的决议；（8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的欠妥得利；（9）委果提供基金管制东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并经常给以更新和补充；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（10）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。 B、基金管制东谈主的权利与义务（1）照章召募资金；（2）自基金合同获胜之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管制基金财产；（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；（6）依据基金合同及议论法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了基金合同及国度议论法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）依据基金合同及议论法律轨则决定基金收益的分配决议；（9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及转换恳求；（10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司阁下证券握有东谈主权利，为基金的利益行使因基金财产投资所产生的其他权利；（11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（12）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益阁下诉讼权利或者实施其他法律步履；（13）采用、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、法律、司帐等服务的机构并确定关系费率，对该等服务机构的关系步履进行监督和处理；（14）在不违犯法律法则的前提下，制订和调理议论基金开户、认购、申购、赎回、转换和非来去过户偏执他关系业务的业务王法；（15）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同获胜之日起，以敦朴信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产；（4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式管制和运作基金财产；（5）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（6）除依据《基金法》、基金合同偏执他议论轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）采取得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的轨则，按议论轨则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；（10）按照法律轨则要求编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；（11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他议论轨则，履行信息表示及阐述义务；（12）保守基金生意巧妙，不清晰基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、基金合同偏执他议论轨则另有轨则或有权机关另有要求外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主清晰，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；（13）按基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额握有东谈主分配基金收益；（14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同偏执他议论轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；（16）按轨则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保存期限不低于法律法则轨则的最低年限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则期间发出，况兼保证投资者无意按照基金合同轨则的期间和方式，随时查阅到与基金议论的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到议论贵寓的复印件；（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；（19）濒临驱除、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会并求教基金托管东谈主；（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；（21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理议论基金事务的行为承担就业；（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益阁下诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金管制东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不行获胜，基金管制东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（25）实践获胜的基金份额握有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；（27）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。 C、基金托管东谈主的权利与义务（1）自基金合同获胜之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全督察基金财产；（2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯基金合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关系市场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去资金清理；（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；（7）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。（1）以敦朴信用、勤恳尽责的原则握有并安全督察基金财产；（2）设立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；（3）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；（4）除依据《基金法》、基金合同偏执他议论轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；（5）督察由基金管制东谈主代表基金坚忍的与基金议论的紧要合同及议论凭证；（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同偏执他议论轨则另有轨则或有权机关另有要求外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东谈主清晰，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；（8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行动议论的信息表示事项；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具主见，说明基金管制东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管制东谈主有未实践基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了得当的措施；（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于法律法则轨则的最低期限；（12）保存基金份额握有东谈主名册；（13）按轨则制作关系账册并与基金管制东谈主查对；（14）依据基金管制东谈主的指示或议论轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同偏执他议论轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；（16）按照法律法则和基金合同的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；（18）濒临驱除、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会和银行监管机构，并求教基金管制东谈主；（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；（20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金管制东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；（21）实践获胜的基金份额握有东谈主大会的决议；（22）法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。（二）基金份额握有东谈主大会基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东谈主大会事宜，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的权利。 A、召开事由当召开基金份额握有东谈主大会：（1）隔断基金合同；（2）更换基金管制东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）转换基金运作方式；（5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩模范及提高销售服务费；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（8）变更基金投资主见、范围或策略；（9）变更基金份额握有东谈主大会轨范；（10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；（11）法律法则或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事项。基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；（2）在基金合同轨则的范围内，且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、调理本基金的基金份额类别的设立；（3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；（4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；（5）基金管制东谈主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会轨则范围内调理议论基金认购、申购、赎回、转换、非来去过户、转托管、收益分配等业务的王法；（6）对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；（7）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。 B、会议召集东谈主及召集方式基金份额握有东谈主大会由基金管制东谈主召集。议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起同）的基金份额握有东谈主就兼并事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教提出提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并求教基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、烦躁。 C、召开基金份额握有东谈主大会的求教期间、求教内容、求教方式法》的轨则在轨则媒介公告会议求教。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的期间、地点和会议神气；（2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；（4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、送达期间和地点；（5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要求教的其他事项。基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关偏执议论方式和议论东谈主、书面表决主见送达的截止期间和收取方式。票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面求教基金管制东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面求教基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票遵守。 D、基金份额握有东谈主出席会议的方式基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构、基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释相宜法律法则、基金合同和会议求教的轨则，况兼握有基金份额的凭证与基金管制东谈主握有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。基金合同约定的其他方式在收取表决主见截止期间夙昔送达召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议求教后，在 2 个就业日内一语气公布关系指示性公告；（2）召集东谈主按基金合同约定求教基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议求教轨则的方式统计基金份额握有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经求教不参与书面表决主见统计的，不影响表决遵守；（3）本东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见；（4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东谈主出具的奉求东谈主握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释应相宜法律法则、基金合同和会议求教的轨则，并与基金登记机构记录相符。召开，基金份额握有东谈主不错采取书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议求教中列明。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）电话、短信或其他方式，具体方式在会议求教中列明。 E、议事内容与轨范议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议决定的事项。基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的求教后，对原有议事内容的修改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，起初由大会主握东谈主按照下列第 G 条文定轨范确定和公布计票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和议论方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，起初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决主见截止期间前至少提前 30 日公布提案，在所求教的收取表决主见截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 F、表决基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据诠释，不然提交相宜会议求教中轨则的说明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头相宜会议求教规定的书面表决主见视为有用表决，表决主见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。 G、计票（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任计票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。（2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票结果。（3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在文书表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘点。计票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当马上公布重新盘点结果。（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的遵守。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 H、获胜与公告基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。该表决通过之日为基金份额握有东谈主大司帐票完成且计票结果相宜法律法则和基金合同轨则的决议通过条件之日。基金份额握有东谈主大会决议获胜后应按照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上公告。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践获胜的基金份额握有东谈主大会的决议。获胜的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 I、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；（含二分之一）通过；（含三分之二）通过。兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 J、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。（三）基金合同的变更、隔断与基金财产的清理 A、基金合同的变更过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案或变更注册。应在决议获胜后依照《信息表示办法》的议论轨则在轨则媒介公告。 B、基金合同的隔断事由有下列情形之一的，经履行关系轨范后，基金合同应当隔断：联络的； C、基金财产的清理组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。和托管条约的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。（1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一领受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清理阐述；（5）遴聘司帐师事务所对清理阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐述出具法律主见书；（6）将清理阐述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现、结算保证金关系轨则等客不雅成分，清理期限相应顺延。 D、清理用度嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 E、基金财产清理剩余资产的分配依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类别基金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例进行分配。兼并类别的基金份额握有东谈主对基金财产清理后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。 F、基金财产清理的公告清理过程中的议论紧要事项应实时公告；基金财产清理阐述经相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理阐述报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的轨则由基金财产清理小组进行公告。 G、基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及议论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则轨则的最低年限。（四）争议的处理和适用的法律各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同议论的一切争议，各方当事东谈主应尽量通过协商、统一惩办。协商、统一不行惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，链接赤诚、勤恳、尽责地履行基金合同轨则的义务，崇拜基金份额握有东谈主的正当权益。基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）统带。（五）基金合同的遵守基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在募聚拢束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确认后获胜。日止。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。握有一份，每份具有同等的法律遵守。和营业场所查阅。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十一、基金托管条约的内容节录（一）基金托管条约当事东谈主 A、基金管制东谈主（也可称资产管制东谈主）称号：嘉实基金管制有限公司住所：中国（上海）开脱贸易考验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层邮政编码：100020 法定代表东谈主：经雷成立期间：1999 年 3 月 25 日批准设立机关：中国证券监督管制委员会批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号组织神气：有限就业公司（外商投资、非独资）注册老本：东谈主民币 1.5 亿元存续期间：握续筹备筹备范围：基金召募、基金销售、资产管制以及中国证监会许可的其它业务 B、基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民成立期间：1987 年 4 月 8 日批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号组织神气：股份有限公司注册老本：东谈主民币 252.20 亿元存续期间：握续筹备（二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 A、基金托管东谈主根据议论法律法则的轨则以及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含创业板、存托凭证偏执他照章刊行上市的股票）、内地与香港股票市场来去互联互通机制下允许买卖的香港联合来去所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离来去可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行进款、繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品）、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系轨则）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当轨范后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：投资于股票资产、可转换债券和可交换债券的所有比例占基金资产的 10%-30%，其中投资于港股通标的股票的比例不起初股票资产的 50%。本基金应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资同行存单的比例不起初基金资产的（1）本基金投资于股票资产、可转换债券和可交换债券的所有比例占基金资产的 10%- （2）本基金投资于同行存单的比例不起初基金资产的 20%；（3）本基金应当保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不起初基金资产净值的 10％；（5）本基金管制东谈主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券，不起初该证券的 10％；（6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得起初基金资产净值的 10％；（7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得起初基金资产净值的 20％；（8）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得起初该资产支握证券限制的 10％；（9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支握证券，不得起初其各类资产支握证券所有限制的 10％；（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起初本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（11）本基金投入宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得起初基金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（12）本基金若参与股指期货来去，应当相宜下列投资限制： ①本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得起初基金资产净值的 10%； ②每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得起初基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何来去日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得起初基金握有的股票总市值的 20%； ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差狡计）应当符合基金合同对于股票投资比例的议论轨则； ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得起初上一来去日基金资产净值的 20%；（13）本基金若参与国债期货来去，应当相宜下列投资限制： ①本基金在职何来去日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得起初基金资产净值的 15%； ②每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保握不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何来去日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得起初基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何来去日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得起初基金握有的债券总市值的 30%； ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有(轧差狡计)应当相宜基金合同对于债券投资比例的议论约定； ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得起初上一来去日基金资产净值的 30%；（14）本基金若参与股票期权来去的，需死守下列投资比例限制：嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得起初基金资产净值的 ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应握有合约行权所需的全额现金或来去所王法招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物； ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得起初基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；（15）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不握有合约类信用繁衍品；本基金握有的具有信用保护买方属性的信用繁衍品口头本金，不得起初本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各类信用繁衍品口头本金所有不得起初基金资产净值的 10%；因证券/期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 3 个月内进行调理；（16）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得起初该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得起初该上市公司可流通股票的 30%；（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得起初基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金不符合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；（19）基金资产总值不得起初基金资产净值的 140%；（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实践，与国内照章刊行上市的股票合并狡计；（21）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。除上述（3）、（15）、（17）、（18）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在所涉证券可来去之日起 10 个来去日内进行调理，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。基金管制东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的议论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同获胜之日起出手。（1）承销证券；（2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（3）从事承担无穷就业的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏执他不正派的证券来去行动；（7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行动。或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，除名基金份额握有东谈主利益优先原则，防备利益结巴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平允合理价钱实践。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以表示。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。作出强制性调理的，本基金应当按照法律法则或监管部门的轨则实践；如法律法则或监管部门修改或调理波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、不容步履等，且该等调理或修改属于非强制性的，则基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管部门调理或修改后的轨则实践，而无需基金份额握有东谈主大会审议决定。 B、基金托管东谈主根据议论法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金管制东谈主采用进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管制东谈主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定，确定相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否相宜议论轨则进行监督。对于不相宜轨则的银行存款，基金托管东谈主应当拒却实践，并求教基金管制东谈主。本基金投资银行进款应相宜如下轨则：于有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托管东谈主经验的兼并生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得起初的比例所有不得起初 5%。议论法律法则或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管制东谈主履行得当程序后，可相应调理投资组合限制的轨则。岗亭职责、风曲折挡措施和监察稽核轨制，切实防备议论风险。基金托管东谈主负责对本基金银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核关系条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等议论文献，切实履行托管职责。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（1）基金管制东谈主负责阻挡信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付能力等波及到进款银行采用方面的风险。（2）基金管制东谈主负责阻挡流动性风险。流动性风险主要包括基金管制东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行知足基金平素结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。（3）基金管制东谈主须加强里面风曲折挡轨制果真立。如因基金管制东谈主职工职务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此酿成的损失。（4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金法》、《运作办法》等议论法律法则，以及国度议论账户管制、利率管制、支付结算等的各项轨则。 C、基金投资银行进款条约的坚忍、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、到期兑付、提前支取（1）基金管制东谈主应与相宜经验的进款银行总行或其授权分行坚忍《基金进款业务总体配合条约》（以下简称《总体配合条约》），确定《进款条约书》的方法范本。《总体配合条约》和《进款条约书》的方法范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。（2）基金托管东谈主依据关系法则对《总体配合条约》和《进款条约书》的内容进行复核，审查进款银行经验等。（3）基金管制东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方式、邮寄地址、议论东谈主和议论电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。（4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出存款余额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。（5）基金管制东谈主应在《进款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切就业。（6）基金管制东谈主应在《进款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴发生变更，基金管制东谈主应实时书面求教进款行，书面求教应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面说明书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定议论东谈主变更，应实时加盖公章书面求教对方。（7）基金管制东谈主应在《进款条约书》中轨则，因按期进款产生的存单不得被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（1）基金投资于银行进款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与进款银行坚忍的《总体配合条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。（2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。（1）进款证实书等进款凭证传递进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在《进款条约书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期支款的有用凭证，且对应每笔存款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管东谈主指定议论东谈主；若进款银行分支机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。（2）进款凭证的遗失补办进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行提议补办恳求，基金管制东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原存款凭证自动作废。（3）账目查对每个就业日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。基金管制东谈主应在《进款条约书》中轨则，对于存期起初 3 个月的按期进款，进款银行应于每季末后 5 个就业日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的就业由进款银行承担。进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至基金托管东谈主指定议论东谈主。（4）到期兑付基金管制东谈主提前求教基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商议。进款到期前基金管制东谈主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，求教基金管制东谈主与进款银行接洽进款到账期间及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果求教基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日求教基金管制东谈主。基金管制东谈主应在《进款条约书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即求教基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系诠释文献后，嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）与进款银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需按原条约约定利率和现实缓期天数支付缓期利息。如果在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行坚忍的《进款条约书》实践。基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违犯议论法律法则的轨则及基金合同的约定的步履，应实时以书面神气求教基金管制东谈主在 10 个就业日内纠正。基金管制东谈主对基金托管东谈主求教的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违纪步履，应立即阐述中国证监会，同期求教基金管制东谈主在 10 个就业日内纠正或拒却结算，若因基金管制东谈主拒不实践酿成基金财产损失的，相关损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何就业。 D、基金托管东谈主根据议论法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行间债券市场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业模范的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券市场来去敌手名单并约定各来去对手所适用的来去结算方式。基金管制东谈主有就业确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市场采用来去敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市场来去敌手名单进行来去。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市场来去敌手名单的，视为基金管制东谈主招供全市场来去敌手。在基金存续期间基金管制东谈主不错调理来去敌手名单，但应将调理结果至少提前一个就业日书面求教基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的来去。如基金管制东谈主根据市场需要临时调理银行间债券来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与来去敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管东谈主协商惩办。基金管制东谈主负责对来去敌手的资信阻挡，按银行间债券市场的来去王法进行来去，并负责惩办因来去敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的来去敌手在基金管制东谈主确定的期间内仍未承担毁约就业偏执他关系法律就业的，基金管制东谈主应当向关系来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨就业。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） E、本基金投资流通受限证券，应死守《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限证券议论问题的求教》等议论监管轨则。券刊行管制办法》范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一定期限锁按期的可来去证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购来去中的质押券等流通受限证券。本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券登记结算有限就业公司、中央国债登记结算有限就业公司或银行间市场清理所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券来去所或宇宙银行间债券市场来去的证券。本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。事会批准的议论基金投资流通受限证券的投资决策经由、风曲折挡轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。基金管制东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵寓。基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资流通受限证券的流动性风险采取积极有用的措施，力求在合理的期间内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活穷苦时，基金管制东谈主应按照基金合同的约定进行处理。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何就业。关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付期间等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟实践投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的期间进行审核。由于基金管制东谈主未实时提供议论证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担就业。券的步履。如发现基金管制东谈主违犯了基金合同、《托管条约》以偏执他关系法律法则的议论轨则，应实时求教基金管制东谈主，并申诉中国证监会，同期采取合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的犯科、违纪以及违犯基金合同、《托管条约》的投资嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）指示不予实践，独立即求教基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不实践时，基金托管东谈主应向中国证监会阐述。表示所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。 F、基金管制东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，阐扬评估中期单据投资业务的风险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的相关轨则。 G、基金托管东谈主根据议论法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、各类基金份额净值狡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。 H、基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯法律法则、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话、邮件或书面指示等方式求教基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到求教后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面求教，基金管制东谈主应以书面神气给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对求教县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主求教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。 I、基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管制东谈主应在轨则期间内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐述的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。 J、若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来去轨范一经获胜的指示违犯法律、行政法则和其他议论轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即求教基金管制东谈主实时纠正，由此酿成的损失由基金管制东谈主承担，托管东谈主在履行其求教义务后，给以免责。 K、基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违纪步履，应实时阐述中国证监会，同期求教基金管制东谈主限期纠正。（三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 A、基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清理交收、关系信息表示和监督基金投资运作等步履。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） B、基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执行或无故蔓延实践基金管制东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、托管条约偏执他议论轨则时，应实时以书面神气求教基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面求教后应鄙人一就业日前实时查对并以书面神气给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东谈主有权随时对求教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 C、基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在轨则期间内回应并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关系贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性。 D、基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时阐述中国证监会，同期求教基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。（四）基金财产的督察 A、基金财产督察的原则金财产的好意思满与孤苦。未经基金管制东谈主的正派指示，不得自走时用、刑事就业、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主现实有用阻挡下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的就业。期并求教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时求教基金管制东谈主采取措施进行催收，基金管制东谈主应负责向议论当事东谈主追偿基金财产的损失。 B、基金召募期间及召募资金的验资理。握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等议论轨则后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则期间内，基金管制东谈主应嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资阐述，出具的验资阐述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。款等事宜，基金托管东谈主应给以必要的协助和配合。 C、基金资金账户的开立和管制户”），督察基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 D、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制基金托管东谈主与基金联名的证券账户。金管制东谈主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。用由基金管制东谈主负责。账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主清理就业，基金管制东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则实践。的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按议论轨则开立、使用并管制；若无关系规定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则实践。 E、债券托管账户的开设和管制基金合同获胜后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司和银行间市场清理所股份有限公司的议论轨则，以基金的口头在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。 F、其他账户的开立和管制管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）书面神气将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码求教基金托管东谈主。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必实时求教托管东谈主。基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管制东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。管制东谈主协助基金托管东谈主按照议论法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按议论轨则使用并管制。 G、基金财产投资的议论有价凭证等的督察基金财产投资的议论什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保司库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间市场清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司或单据营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构现实有用阻挡的有价凭证不承担督察就业。 H、与基金财产议论的紧要合同的督察由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产议论的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主督察。除本条约另有轨则外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产议论的重大合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将蓝本送达基金托管东谈主处。因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后送达的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管制东谈主负责。紧要合同的督察期限不低于法律法则轨则的最低年限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得鼎新。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。（五）基金资产净值狡计、估值和司帐核算 A、基金资产净值的狡计、复核与完成的期间及轨范基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，各类基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有轨则的，从其轨则。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）基金管制东谈主每个估值日狡计基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按轨则公告。基金管制东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。本基金议论的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。 B、基金资产的估值基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照基金合同的约定进行估值。 C、基金份额净值极度的处理方式基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照基金合同的约定处理份额净值极度。 D、基金司帐轨制按国度议论部门轨则的司帐轨制实践。 E、基金账册的建立基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同获胜后，应按照两边约定的兼并记账方法和司帐处理原则，分别独速即设立、记录和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。 F、基金财务报表与阐述的编制和复核基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，应实时求教基金管制东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据统统一致。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核；在季度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度阐述的编制及复核；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期阐述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐述的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度议论轨则为准。基金年度阐述的财务司帐阐述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同获胜不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。 G、在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）（六）基金份额握有东谈主名册的督察基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法则轨则的最低年限。如不行妥善督察，则按关系法律法则承担就业。在基金托管东谈主要求或编制中期阐述和年度阐述前，基金管制东谈主应将议论贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金管制东谈主和托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守密义务。（七）争议惩办方式两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约议论的一切争议，如经友好协商、调解未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，崇拜基金份额握有东谈主的正当权益。本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统带。（八）基金托管条约的变更、隔断与基金财产的清理 A、托管条约的变更轨范本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同的轨则有任何结巴。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。 B、基金托管条约隔断的情形 C、基金财产的清理基金管制东谈主与基金托管东谈主按照基金合同的约定处理基金财产的清理。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十二、对基金份额握有东谈主的服务基金管制东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有东谈主的需要和市场的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：（一）贵寓寄送/发送初次基金来去（除基金开户外其他来去类型）后的 15 个就业日内向基金份额握有东谈主寄送或邮件发送开户说明书和来去对账单。每月向定制电子对帐单服务的份额握有东谈主发送电子对帐单。送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法平素收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、变更您的预留议论方式。（二）按期定额投资缱绻基金管制东谈主可通过销售机构为投资者提供按期定额投资服务。通过按期定额投资缱绻，投资者不错通过销售渠谈按期定额申购基金份额。按期定额投资缱绻的议论王法另行公告。（三）在线服务通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额握有东谈主还可得到如下服务：基金份额握有东谈主均可通过基金管制东谈主网站终了基金来去查询、账户信息查询和基金信息查询。投资者不错利用基金管制东谈主网站获取基金和基金管制东谈主的各类信息，包括基金的法律文献、事迹阐述及基金管制东谈主最新动态等贵寓。本基金管制东谈主已通达个东谈主和机构投资者的网上直销来去业务。个东谈主和机构投资者通过基金管制东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、来去密码修改、来去恳求查询和账户贵寓查询等各类业务。（四）参谋服务居品与服务等信息，可拨打基金管制东谈主宇宙统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十三、其他应表示事项以下信息表示事项已通过轨则媒介（含基金管制东谈主网站）公开表示。序号临时阐述称号表示期间的公告赎回、转换转出业务的公告告嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十四、招募说明书存放及查阅方式本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复印件。嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）二十五、备查文献（二）存放地点备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。（三）查阅方式投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取得备查文献的复制件或复印件。嘉实基金管制有限公司

fund

让建站和SEO变得简单

嘉实方舟一年握有期搀杂A,嘉实方舟一年握有期搀杂C: 嘉实方舟一年握有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

热点资讯

相关资讯