博谈沪深300指数目化增强A,博谈沪深300指数目化增强C: 博谈沪深300指数目化增强型证券投资基金托管契约

博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约基金管束东谈主：博谈基金管束有限公司基金托管东谈主：浙商证券股份有限公司二零二四年十二月博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约鉴于博谈基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限使命公司，按照关连法律法例的划定具备担任基金管束东谈主的资历和能力，拟召募刊行博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）；鉴于浙商证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证券公司，按照关连法律法例的划定具备担任基金托管东谈主的资历和能力；鉴于博谈基金管束有限公司拟担任博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金的基金管束东谈主，浙商证券股份有限公司拟担任博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金的基金托管东谈主；为明确博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本契约；除非文义另有所指，本契约的扫数术语与《博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中定义的相应术语具有交流的含义。若有扞拒应以《基金合同》为准，并依其条目评释注解。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关连安排见基金合同和招募评释书的划定。博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约一、基金托管契约当事东谈主（一）基金管束东谈主称呼：博谈基金管束有限公司住所：上海市虹口区东大名路 1158 号 301 室办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城开国外中心 1601 室法定代表东谈主：莫泰山成立时刻：2017 年 6 月 12 日批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可〔2017〕822 号筹划领域：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户金钱管束。注册成本：1 亿元东谈主民币组织款式：有限使命公司存续时期：抓续筹划（二）基金托管东谈主称呼：浙商证券股份有限公司住所：杭州市上城区五星路201号办公地址：杭州市上城区五星路201号法定代表东谈主：吴承根成立时刻：2002年5月9日组织款式：股份有限公司批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监机构字2002104号基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【2021】3096号注册成本：38.7817亿元东谈主民币存续时期：抓续筹划臆度东谈主：裘洪镔臆度电话：0571-87901627 二、基金托管契约的依据、宗旨和原则本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约信息透露内容与花样准则第 7 号〈托管契约的内容与花样〉》、《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束划定》（以下简称“《流动性风险管束划定》”）、《基金合同》过头他关连划定缔结。本契约的宗旨是明确基金管束东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的赈济、投资运作、净值计较、收益分派、信息透露及相互监督等关连事宜中的职权、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管束东谈主和基金托管东谈主遵命对等自发、淳厚信用、充分保护投资者正当利益的原则，经协商一致，签订本契约。三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动期骗监督权对基金的投资领域、投资对象进行监督。本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股。为更好地达成投资目标，本基金的投资领域还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托把柄）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可调理债券（含分离往来可转债的纯债部分）过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、依期入款过头他银行入款）、货币市集器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会关连划定）。本基金不错根据关连法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在本质适当本领后，不错将其纳入投资领域。对基金投资、融资比例进行监督。（1）按法律法例的划定及《基金合同》的商定，本基金的投资金钱设置比博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约例为：本基金股票金钱占基金金钱的比例不低于 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%。每个往改日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在本质安妥本领后，不错颐养上述投资品种的投资比例。（2）根据法律法例的划定及《基金合同》的商定，本基金投资组合遵命以下投资限制：及备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%；当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金完好意思按照标的指数的组成比例进行证券投资的部分不受前述限制；的证券，不朝上该证券的 10%，完好意思按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目划定的比例限制；金金钱净值的 10%；该金钱支抓证券范畴的 10%；益东谈主的种种金钱支抓证券，不得朝上其种种金钱支抓证券共计范畴的 10%；基金抓有金钱支抓证券时期，若是其信用品级下落、不再妥贴投资圭表，应在博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约评级讲述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；金钱，本基金所报告的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； ①本基金在职何往改日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； ②本基金在职何往改日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金金钱净值的 10%；在职何往改日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何往改日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一往改日基金金钱净值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当妥贴《基金合同》对于股票投资比例的关连商定；放式基金以及处于灵通期的依期灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管束东谈主管束的、本基金托管东谈主托管的沿途投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%；完好意思按照关连指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的独特投资组合可不受前述比例限制；票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 95%； ①出借证券金钱不得朝上基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个往改日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束划定》所述流动性受限证券的领域； ②本基金参与出借业务的单只证券不得朝上基金抓有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的要素以致基金投资不妥贴本项划定的，基金管束东谈主不得新增出借业务；值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的要素以致基金不妥贴该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范围保抓一致；内上市往来的股票合并计较；除上述 2）、9）、14）、15）、16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外的要素以致基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往改日内进行颐养，但中国证监会划定的独特情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的关连商定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资战略应当符合基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起启动。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。上述投资组合限制条目中，若属法律法例或监管部门的强制性划定，则当法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行安妥本领后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准。基金托管东谈主依照上述划定对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。对基金投资挫折行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约（2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱过头他不高洁的证券往来行为；（7）法律、行政法例和中国证监会划定挫折的其他行为。基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、实际适度东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当妥贴基金的投资处所和投资战略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，珍视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱扩充。关连往来必须事前得到基金托管东谈主的答允，并按法律法例赐与透露。要紧关联往来应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述挫折性划定，如适用于本基金，基金管束东谈主在本质安妥本领后，本基金可不受上述划定的限制或以变更后的划定为准。根据法律法例关连基金从事的关联往来的划定，基金管束东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单过头更新，并以两边商定的方式提交，确保所提供的关联往来名单的信得过性、完好意思性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。金管束东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金托管东谈主依据关连法律、法例划定和《基金合同》商定对基金管束东谈主参与银行间市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律、法例及行业圭表的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间市集往来敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后【2】个服务日内电话或回函证据收到该名单。如基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往来敌手名单的，视博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约为基金管束东谈主招供全市集往来敌手。基金管束东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往来敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金管束东谈主不错依期（每半年）和不依期对银行间市集现券及回购往来对手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后【2】个服务日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东谈主证据当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。基金管束东谈主参与银行间市集往来时，应按银行间债券市集的往来法令进行往来，并有使命适度往来敌手的资信风险，由于往来敌手资信风险引起的亏本, 基金管束东谈主应当负责向关连使命东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律使命及亏本，但应赐与必要的联结与协助。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照事前商定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主。对基金管束东谈主采纳入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管束东谈主应根据法律、法例的划定及基金合同的商定采纳入款银行。本基金投资银行入款应妥贴如下划定：（1）基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。（2）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关连契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等关连文献，切实本质托管职责。（3）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》、《运作办法》等关连法律、法例，以及国度关连账户管束、利率管束、支付结算等的各项划定。基金托管东谈主发现基金管束东谈主在采纳入款银行时有违抗关连法律法例的划定及基金合同的商定的行动，应实时以书面款式讲述基金管束东谈主在 10 个服务日内立异。基金管束东谈主对基金托管东谈主讲述的非法事项未能在 10 个服务日内立异的，博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧非法行动，应立即讲述中国证监会，同期讲述基金管束东谈主在 10 个服务日内立异或拒却结算。理东谈主投资通顺受限证券进行监督。（1）基金管束东谈主投资通顺受限证券，应遵照《对于基金投资非公开拓行股票等通顺受限证券关连问题的讲述》等关连法律法例划定。（2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不完好意思一致，包括由相关法律法例和中国证监会圭表的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受限证券。（3）基金管束东谈主应保证本基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管东谈主鄙俚平时查询。因基金管束东谈主原因产生的通顺受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全赈济本基金金钱的使命与亏本，及基金财产的亏本，由基金管束东谈主承担。（4）在初次投资通顺受限证券之前，基金管束东谈主应当制定关连投资决策流程、风险适度轨制、流动性风险适度预案等划定轨制。基金管束东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述划定轨制须经基金管束东谈主董事会批准。上述划定轨制经董事领会过之后，基金管束东谈主应当将上述划定轨制以及董事会批准上述划定轨制的决议提交给基金托管东谈主。（5）基金投资通顺受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律法例要求的关连必要书面信息。基金管束东谈主应保证上述信息的信得过、完好意思，并应至少于拟扩充投资指示前将上述信息发至基金托管东谈主。（6）基金托管东谈主在监督基金管束东谈主投资通顺受限证券的过程中，如觉得因市集出现剧烈变化导致基金管束东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主对该风险的排斥或珍视交替进行补充和整改，并作念出版面评释。不然，基金托管东谈主经事前书面讲述基金管束东谈主，有权拒绝扩充其关连指示。因拒却扩充该指示酿成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权讲述中国证监会。博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约（7）若是基金管束东谈主未按照本契约的商定向基金托管东谈主报送关连数据或者报送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不可本质基金托管东谈主职责的，基金管束东谈主应照章承担相应法律结果。除基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本协议本质职责外，因投资通顺受限证券产生的亏本，基金托管东谈主按照本契约本质监督职责后不承担上述亏本。（8）基金托管东谈主根据关连划定有权对基金管束东谈主进行以下事项监督：的建立与完善情况。（9）关连法律法例对基金投资通顺受限证券有新划定的，从其划定。对基金管束东谈主居品禁投池进行监督。基金管束东谈主不错向基金托管东谈主提供基金禁投池清单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该名单。基金管束东谈主不错依期和不依期对基金禁投池清单进行更新。基金托管东谈主在收到清单后 2 个服务日内电话或书面回函证据，新清单自基金托管东谈主证据当日顺利。新清单顺利前基金托管东谈主仍按原禁投池清单进行监督。基金管束东谈主杰出名单领域进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主。（二）基金托管东谈主应根据关连法律、法例的划定及基金合同的商定，对基金金钱净值计较、种种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入证据、基金收益分派、关连信息透露、基金宣传推介材料、基金居品贵府概要、基金算帐讲述中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。（三）基金管束东谈主应积极联结和协助基金托管东谈主的监督和核查，在划定时间内回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行评释注解或举证。对基金托管东谈主按照法规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管束东谈主应积极联结提供关连数据贵府和轨制等。基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违抗法博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约律法例、《基金合同》和本托管契约的划定，应实时以电话提醒或书面教唆等方式讲述基金管束东谈主限期立异。基金管束东谈主应积极联结和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到书面讲述后应不才一服务日实时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行评释注解或举证，评释非法原因及立异期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主讲述的非法事项未能在限期内立异的，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据往来本领照旧顺利的指示违抗法律、行政法例和其他关连划定，或者违抗《基金合同》商定的，应当立即讲述基金管理东谈主，并讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧非法行动，应实时讲述中国证监会，同时讲述基金管束东谈主限期立异，并有权将立异结果讲述中国证监会。基金管束东谈主无高洁情理，拒却、谢透顶方根据本托管契约划定期骗监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查根据《基金法》过头他关连法例、《基金合同》和本契约划定，基金管束东谈主对基金托管东谈主本质托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全赈济基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户，是否协助提供开立股指期货业务关连账户及请求往来编码所需的基金托管东谈主关连信息，是否实时、准确复核基金管束东谈主计较的基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值，是否根据基金管束东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例划定和《基金合同》划定进行关连信息透露和监督基金投资运作等行动。基金管束东谈主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东谈主赈济的基金金钱进行核查。基金托管东谈主应积极联结基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵府以供基金管束东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在划定时刻内答复并改正。基金管束东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账管束、私行挪用基金资博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约产、未扩充或无故延长扩充基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本契约过头他关连划定的，应实时以书面款式讲述基金托管东谈主在限期内立异，基金托管东谈主收到讲述后应不才一服务日实时核对并以书面款式对基金管束东谈主发出回函，评释非法原因及立异期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金管束东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主讲述的非法事项未能在限期内立异的，基金管束东谈主应讲述中国证监会。对基金管束东谈主按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极联结提供关连数据贵府和轨制等。基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即讲述中国证监会，同时讲述基金托管东谈主在限期内立异。基金托管东谈主无高洁情理，拒却、谢透顶方根据本契约划定期骗监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管束东谈主应讲述中国证监会。五、基金财产的赈济（一）基金财产赈济的原则用、责罚、分派基金的任何金钱。户。他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，零丁核算，确保基金财产的完好意思和零丁。应由基金管束东谈主负责与关连当事东谈主确定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金金钱莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金管束东谈主采纳交替进行催收。由此给基金酿成亏本的，基金管束东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的亏本。基金托管东谈主对此赐与必要的联结与协助。博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约托管基金财产。（二）基金合同顺利时召募金钱的考证基金召募时期召募的资金应存于在具有托管资历的交易银行开设的基金募集专用账户。该账户由基金管束东谈主或基金管束东谈主奉求的登记机构开立并管束。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关连划定后，基金管束东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管账户，同期在划定时刻内，聘用妥贴《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管束东谈主按划定办理关连资金退还等事宜，基金托管东谈主对此赐与必要的联结与协助。（三）基金的银行入款账户的开立和管束户，并根据中国东谈主民银行划定计息，根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、赈济和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款账户进行。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管金钱的资金结算汇划业务。其他划定。（四）基金的证券交收账户和证券往来资金账户的开立和管束博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限使命公司（以下简称“中登公司”）开立证券账户。基金证券账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借和未经对方答允私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。基金管束东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券往来资金账户，用于基金财产证券往来结算资金的存管、纪录往来结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户，亦不得使用证券账户或证券往来资金账户进行本基金业务除外的行为。（五）债券托管账户的开立和管束基金合同顺利后，根据基金管束东谈主的要求，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金管束东谈主代表基金签订天下银行间债券市集债券回购主契约。（六）期货的关连账户的开立和管束基金管束东谈主应当按照关连划定开立期货账户，在中国金融期货往来所获取往来编码。期货账户称呼及往来编码对应称呼应按照关连划定建立。基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中相互联结，并提供所需贵府。（七）基金投资银行入款账户的开立和管束入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以内容开立为准），入款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金托管东谈主钤记。本基金投资银行入款时，基金管束东谈主应当与入款银行签订具体入款契约或入款证据票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户等细目。为珍视独特情况下的流动性风险，依期入款契约中应当商定提前支取条目。（八）其他账户的开立和管束若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金管束东谈主协助基金博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约托管东谈主根据关连法律、法例的划定和《基金合同》的商定，开立关连账户。该账户按关连法令使用并管束。法律法例等关连划定对关连账户的开立和管束另有划定的，从其划定办理。（九）基金财产投资的关连什物证券、银行入款依期存单等有价把柄的保管什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致的第三方机构的赈济库，赈济把柄由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主内容有效适度下的什物证券在基金托管东谈主赈济时期的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构内容有用适度的本基金金钱不承担赈济使命。银行入款依期存单等有价把柄由基金托管东谈主负责赈济。（十）与基金财产关连的要紧合同的赈济由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管束东谈主赈济，关连业务本领另有限制除外。除本契约另有划定外，基金管束东谈主在代基金签署与基金关连的要紧合同期应尽可能保证基金一方抓有二份及以上的底本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原件，基金管束东谈主在合同签署后 15 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的赈济期限不低于法律法例划定的最低年限。对于无法取得二份以上的底本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定领域内，合同原件不得曲折。六、指示的发送、证据和扩充（一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，事前书面通知（以下称“授权讲述”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的往来权限，并划定基金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约送东谈主员身份的方法。基金管束东谈主应通过邮件或两边招供的其他款式向基金托管东谈主发出加盖公章和法定代表东谈主（或授权代表）名章的授权讲述扫描件。基金管理东谈主应在而后三个服务日内将授权讲述的底本送交基金托管东谈主。扫描件如与正本不一致，基金托管东谈主以扫描件为准并实时讲述基金管束东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有遮蔽义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及关连操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律法例划定或有权机关要求的除外。（二）指示的内容指示是基金管束东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、收、付款账户信息等扩充支付所需内容，加盖预留印鉴。本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主平直从银行账户中扣划，无需基金管束东谈主出具指示，但应实时讲述基金管束东谈主。（三）指示的发送、证据和扩充的时刻和本领基金管束东谈主应按照《基金法》过头他关连法例、《基金合同》和本契约的划定，在其正当的筹划权限和往来权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送指示。指示由基金管束东谈主通过基金托管东谈主电子平台提交或深证通电子直不时统，若独特情况下需“授权讲述”确定的被授权东谈主代表基金管束东谈主用邮件的方式向基金托管东谈主发送。发送后基金管束东谈主需实时通过电话与基金托管东谈主确认指示内容。除需磋商资金在途时刻外，基金管束东谈主还需为基金托管东谈主留有 2 个服务小时的复核和审批时刻。在每个往改日的 15：00 以后接纳基金管束东谈主发出的划款指示的，基金托管东谈主不保证当日完成划转过程。基金管束东谈主指示传输不足时，未能留出饱胀的扩充时刻，以致指示未能实时扩充的，基金托管东谈主不承担由此导致的亏本。基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有饱胀的资金余额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予扩充，独立即讲述基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而酿成亏本的使命。基金管束东谈主应将银行间市集成交单加盖章章后扫描给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管束东谈主不得否认其着力。基金托管东谈主依照“授权讲述”划定的方法证据指示的有用后，方可扩充指示。通过基金托管东谈主电子平台或深证通电子直不时统发送的电子划款指博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约令，基金托管东谈主不再进行指示预留印鉴考证，仅审核指示要素是否王人全，仅对指示进行款式审查。指示扩充完毕后，基金托管东谈主应实时讲述基金管束东谈主。基金托管东谈主仅根据基金管束东谈主的授权文献对指示进行口头相符性的款式审查，对其信得过性不承担使命。基金托管东谈主瞄准确扩充基金管束东谈主的有用指示对基金财产酿成的亏本不承担抵偿使命。（四）基金管束东谈主发送子虚指示的情形和处理本领基金管束东谈主发送子虚指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指令及交割信息子虚，指示中进犯信息婉曲不清或不全等。基金托管东谈主在本质监督职能时，发现基金管束东谈主的指示子虚时，有权拒却扩充，并实时讲述基金管理东谈主改正。（五）基金托管东谈主依照法律、法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理本领基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本契约或关连基金法律法例的关连划定，应当暂缓或不予扩充，并应实时以书面款式讲述基金管束东谈主立异，基金管束东谈主收到讲述后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函证据，由此酿成的亏本由基金管束东谈主承担。（六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示扩充的处理方法对于基金管束东谈主的有用指示和讲述，除非违抗法律法例、基金合同、托管契约，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延扩充。基金托管东谈主由于自己原因酿成未按照基金管束东谈主发送的平时指示扩充，给基金份额抓有东谈主酿成亏本的，对由此酿成的平直经济亏本负抵偿使命。（七）被授权东谈主的更换基金管束东谈主撤换被授权东谈主或编削被授权东谈主的权限，必须提前至少三个服务日，使用邮件款式或其他两边招供的方式向基金托管东谈主发出加盖公章和法定代表东谈主（或授权代表）名章的被授权东谈主变更讲述（包括姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），注明启用日历，同期电话讲述基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲述自基金托管东谈主收到邮件或其他两边招供的方式并电话证据后，方视为讲述投递。被授权东谈主变更讲述在投递后，自其上头注明的启用日历起启动顺利。如讲述送达的日历晚于讲述中注明的启用日历的，则被授权东谈主变更讲述自讲述投递时生效。被授权东谈主变更讲述顺利前，基金托管东谈主仍应按原商定扩充指示，基金管束博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约东谈主不得否定其着力。基金管束东谈主在而后七个服务日内将被授权东谈主变更讲述的正本送交基金托管东谈主。基金托管东谈主收到的扫描件与底本不一致时，以扫描件为准。基金托管东谈主革新接纳基金管束东谈主指示的东谈主员及臆度方式，应至少提前 1 个服务日以邮件或其他两边招供的方式发送基金管束东谈主。基金托管东谈主革新接纳基金管束东谈主指示的东谈主员及臆度方式自基金管束东谈主电话证据后顺利。七、往来及算帐交收安排（一）代理证券、期货买卖的证券经纪机构和期货经纪机构基金管束东谈主应制定采纳的圭表和本领，并负责根据关连圭表以及里面管束轨制对关连证券经纪机构进行试验后确定代理本基金证券买卖证券经纪机构，并承担相应使命。基金管束东谈主和被采纳的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他商定的款式，由基金管束东谈主讲述基金托管东谈主，并按法律法例要求在法定信息透露讲述中透露关连内容。基金管束东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构可就本基金参与证券往来的具体事项另行签订契约。基金管束东谈主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形式讲述基金托管东谈主。基金管束东谈主负责采纳代理本基金期货往来的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同。基金管束东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就本基金参与期货交易的具体事项另行签订契约。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关连规定扩充，若无明确划定的，可参照关连证券买卖、证券经纪机构采纳的法令执行。（二）基金投资证券后的算帐交收安排本基金通过证券经纪机构进行的往来由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他证券往来由基金托管东谈主或关连机构负责结算。基金管束东谈主、基金托管东谈主以及被采纳的证券经纪机构应根据关连法律法例及关连业务法令，签订关连契约，用以具体明确三方在证券往来资金结算业务中的责任。对基金管束东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内扩充并在扩充完毕后回函证据，不得延误。博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约本基金投资于证券发生的扫数场社往来的资金汇划，沿途由基金托管东谈主负责办理。证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券往来及非往来波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平时结算、交收业务无法完成的使命；若由于基金管束东谈主原因酿成的平时结算业务无法完成，使命由基金管束东谈主承担。（三）基金管束东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和往来记录的查对对基金的往来记录，由基金管束东谈主按日进行查对。对外透露种种基金份额净值之前，必须保证本日扫数内容往来记录与基金管帐账簿上的往来记录完好意思一致。基金管束东谈主每一往改日以两边招供的方式在当日沿途往来末端后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。对什物券账目，关连各方依期进行账实查对。基金托管东谈主应按依期查对质券账户中的证券数目和种类。两边可协商采纳电子对账方式进行账目查对。（四）申购、赎回、调理灵通式基金的资金算帐和数据传递的时刻、本领及托管契约当事东谈主的使命界定本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募评释书或其他关连公示中列明。由基金管束东谈主或基金管束东谈主奉求的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接纳并证据资金的到账情况，以及依照基金管束东谈主的指示来划付赎回款项。基金管束东谈主应保证本基金（或本基金管束东谈主奉求）的登记机构每个服务日购、赎回、调理数据的信得过性、准确性和完好意思性负责。基金申购、赎回等款项采纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收当日 15：00 前在基金管束东谈主总算帐账户和金钱托管账户之间交收。若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约准时到账的资金，应实时讲述基金管束东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时讲述基金管束东谈主划付，由此产生的使命应由基金管束东谈主承担。后果严重的，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管束东谈主应实时讲述基金托管东谈主划付，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。结果严重的，基金管束东谈主有权向中国证监会讲述。（五）基金收益分派的算帐交收安排依照《信息透露办法》的关连划定在划定绪论上公告。管束东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金管束东谈主指定账户。时刻。八、基金金钱净值计较和管帐核算（一）基金金钱净值及基金份额净值的计较与复核基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金管束东谈主应每个服务日对基金金钱估值。但基金管束东谈主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《中国证券监督管束委员会对于证券投资基金估值业务的迷惑想法》过头他法律、法例的划定。基金金钱净值和种种基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个服务日往来末端后计较当日的基金金钱净值和种种基金份额净值，以商定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反映给基金管束东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对种种基金份额净值按划定赐与公布。（二）基金金钱的估值基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定进行估值。博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约（三）基金份额净值子虚的处理方式基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理基金份额净值子虚。（四）暂停估值的情形营业时；商证据后，基金管束东谈主应当暂停估值时；（五）基金管帐轨制按国度关连部门制定的管帐轨制扩充。（六）基金账册的建立基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边商定的消除记账方法和管帐处理原则，分别独赶快设立、登录和赈济本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在不合，应以基金管束东谈主的处理方法为准。（七）管帐数据和财务宗旨的查对两边应每个往改日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因独立异，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。（八）基金财务报表及依期讲述的编制和复核基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每月末端后 5 个服务日内完成。依期讲述文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于季度末端后 15 个服务日内完成。《基金合同》顺利后，基金招募评释书和基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书和基金居品贵府概要并登载在划定网站上，其中基金居品贵府概要还需登载在基金销售机构网站或营业网点；博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约基金招募评释书和基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次；基金阻隔运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募评释书和基金产品贵府概要。基金管束东谈主在上半年末端之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年末端之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。基金合同顺利不足两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。基金管束东谈主在月度报表完成当日，以商定方式将关连报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个服务日内对关连基金财务讲述等信息进行复核，并将复核结果反映给基金管束东谈主。对于季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述，基金管束东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门划定的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在对关连基金财务讲述等信息复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准。若是基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。基金托管东谈主在对财务报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述中关连基金财务讲述等信息复核完毕后，不错出具复核证据书（盖章）或以其他两边商定的方式证据，以备有权机构对关连文献审核检讨。九、基金收益分派基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。十、基金信息透露（一）遮蔽义务除按照《基金法》、《基金合同》、《信息透露办法》、《流动性风险管理划定》及中国证监会对于基金信息透露的关连划定进行透露除外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对公开透露前的基金信息、从对方获取的业务信息过头他不宜公开透露的基金信息应予遮蔽。法律、法例另有划定的以及审计需要的除外。如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违抗遮蔽义务：博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约会等监管机构的号召决定所作念出的信息透露或公开。（二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金信息透露中的职责和信息透露本领基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律、法例、《基金合同》的划定各自承担相应的信息透露职责。基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息透露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，淳厚信用，严守精巧。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极联结、相互督促、相互监督，保证其本质按照法定方式和时限披露的义务。本基金信息透露的文献，包括《基金合同》划定的依期讲述、临时讲述、基金净值公告及中国证监会划定的其他必要的公告文献，由基金管束东谈主拟定并公布。对于不需要基金托管东谈主(或基金管束东谈主)复核的信息，基金管束东谈主(或基金托管东谈主)在公告前应讲述基金托管东谈主(或基金管束东谈主)。基金托管东谈主应按本契约第八条第（八）款的划定对关连讲述进行复核。基金年度讲述中的财务管帐讲述经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计后方可透露。本基金的信息透露公告，必须通过中国证监会划定绪论发布。（三）暂停或延长信息透露的情形当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长透露与基金净值关连信息：营业时；协商证据后，基金管束东谈主应当暂停估值时；（四）基金托管东谈主讲述基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关连划定出具基金托管情况报告。基金托管东谈主讲述评释该半年度/年度基金托管东谈主和基金管束东谈主本质《基金合同》的情况，是基金中期讲述和年度讲述的组成部分。博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约十一、基金用度本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.10%÷往常天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。合同》、本契约的商定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东谈主作念出版面评释注解，若是基金托管东谈主觉得基金管束东谈主无高洁或合理的情理，不错拒却支付并实时讲述基金管束东谈主。十二、基金份额抓有东谈主名册的赈济基金管束东谈主可奉求基金登记机构登记和赈济基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东谈主名册，包括基金合同顺利日的基金份额抓有东谈主名册、基金合同阻隔日的基金份额抓有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、基金份额抓有东谈主大会权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、每年临了一个往改日的基金份额抓有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和赈济，并对基金份额抓有东谈主名册的信得过性、完好意思性和准确性负责。基金管束东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主名册。（一）基金管束东谈主于《基金合同》顺利日及《基金合同》阻隔日后 10 个工博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；（二）基金管束东谈主于基金份额抓有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；（三）基金管束东谈主于每年临了一个往改日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；（四）除上述商定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管束东谈主盘问一致后，由基金管束东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册。基金托管东谈主以电子版款式妥善赈济基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期限不低于法律法例划定的最低年限。基金托管东谈主不得将所赈济的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照遮蔽义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善赈济基金份额抓有东谈主名册，应按关连法例划定各自承担相应的使命。十三、基金关连文献档案的保存基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连资料。基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始把柄、记账把柄、基金账册、管帐讲述、往来记录和进犯合同等，保存期限不低于法律法例划定的最低年限。基金管束东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主处。基金管束东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、契约传真给基金托管东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接纳基金的关连文献。十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换（一）基金管束东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约有下列情形之一的，基金管束东谈主职责阻隔：（1）被照章取消基金管束资历；（2）被基金份额抓有东谈主大会衔命；（3）照章完毕、被照章消释或被照章宣告歇业；（4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他情形。有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：（1）被照章取消基金托管资历；（2）被基金份额抓有东谈主大会衔命；（3）照章完毕、被照章消释或被照章宣告歇业；（4）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他情形。（二）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换本领（1）提名：临时基金管束东谈主应向基金托管东谈主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主，搜集新任基金管束东谈主提名东谈主选。新任基金管束东谈主提名东谈主选由临时基金管束东谈主、基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名的东谈主选组成；（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管束东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的新任基金管束东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利，新任基金管束东谈主应当妥贴法律法例及中国证监会划定的资历条件；（3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，临时基金管束东谈主由基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的划定，从提名东谈主选中择优指定临时基金管束东谈主。基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管束东谈主；（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议自通过之日起 5 日内报中国证监会备案；博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约（5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在划定绪论公告；（6）派遣与使命区别：基金管束东谈主职责阻隔的，基金管束东谈主应妥善赈济基金管束业务贵府，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈垄断理基金管束业务的移交手续，临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时接纳。新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值。基金管束东谈主、临时基金管束东谈主、新任基金管束东谈主应酬各自履职行动照章承担使命；（7）审计：基金管束东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例划定聘用管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；（8）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，若是原任或新任基金管束东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主关连的称呼字样。（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利，新任基金托管东谈主应当妥贴法律法例及中国证监会划定的资历条件；（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议自通过之日起 5 日内报中国证监会备案；（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在划定绪论公告；（6）派遣：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善赈济基金财产和基金托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管束东谈主查对基金金钱总值和净值；博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约（7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例划定聘用管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。（1）提名：若是基金管束东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管东谈主；（2）基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述本领进行；（3）公告：新任基金管束东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管束东谈主和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后 2 日内在划定绪论上蓄积公告。（三）新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主接纳基金管束业务，或新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金管束东谈主或原基金托管东谈主应赓续本质关连职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成损伤的行动。原基金管束东谈主或基金托管东谈主在赓续本质关连职责时期，仍有权按照本契约、基金合同的划定收取基金管束费或基金托管费。（四）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和本领的商定，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，在本质安妥本领后，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。十五、挫折行动本契约项下的基金管束东谈主和基金托管东谈主挫折行动如下：（一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金管束东谈主不公道地对待其管束的不同基金财产。基金托管东谈主不公幽谷对待其托管的不同基金财产。（三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约（四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担亏本。（五）基金管束东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。（六）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金筹划过程中任何尚未按法律法例划定的方式公开透露的信息。（七）基金管束东谈主、基金托管东谈主玩忽包袱，不按照划定本质职责。（八）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或非法向基金托管东谈主发出指示；基金托管东谈主对基金管束东谈主的平时有效指示拖延或拒却扩充。（九）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等管束东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。（十）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金金钱，根据基金管束东谈主的正当指示、基金合同或托管契约的划定进行责罚的除外。（十一）基金财产用于下列投资或者行为：（十二）法律法例和基金合同挫折的其他行动，以及法律、行政法例和中国证监会划定挫折基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述挫折性划定，如适用于本基金，基金管束东谈主在本质安妥本领后，本基金可不受上述划定的限制或以变更后的划定为准。十六、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐（一）基金托管契约的变更博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。（二）基金托管契约的阻隔他事由酿成其他基金托管东谈主经受基金财产；他事由酿成其他基金管束东谈主经受基金管束权；（三）基金财产的算帐内成立算帐小组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。金管束东谈主、基金托管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务东谈主员。估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组妥洽经受基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐讲述；（5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法律想法书；（6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产算帐的分派有筹划，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在划定网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在划定报刊上。基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法规划定的最低年限。十七、违约使命（一）基金管束东谈主或基金托管东谈主不本质本契约或本质本契约不妥贴商定的，应当承担违约使命；（二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在本质各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法例的划定或者本托管契约商定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿使命，对亏本的抵偿，仅限于平直亏本。然而发生下列情况之一的，当事东谈主免责：博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约划定看成或不看成而酿成的亏本等；权而酿成的亏本等；其它非基金管束东谈主、基金托管东谈主特意或要紧罪戾酿成的未必事故；指示扩充而酿成的亏本等；业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责算帐交收的奉求金钱过头收益，因该等机构诓骗、飞动、罪戾、歇业等原因给奉求金钱带来的亏本等，但由于基金托管东谈主很是酿成的除外；所、中登公司等）发送或提供的数据子虚给本基金金钱酿成的亏本等。（三）当事东谈主违约，给另一方当事东谈主酿成亏本的，应就平直亏本进行抵偿；给基金金钱酿成亏本的，应就平直亏本进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向违约方追偿。（四）当事东谈主一方违约，另一方在职责领域内有义务实时采纳必要的交替，极力扫视亏本的扩大。莫得采纳安妥交替以致亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求抵偿。非违约方因扫视亏本扩大而支拨的合理用度由违约方承担。（五）违约行动虽已发生，但本托管契约鄙俚赓续本质的，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当赓续本质本契约；若基金管束东谈主或基金托管东谈主因本质本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。（六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、安妥、合理的交替进行检讨，但是未能发现该子虚或虽发现子虚但因前述原因无法实时更正的，由此酿成基金财产或基金投资者亏本，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的交替排斥或消弱由此酿成的影响。（七）本契约所指亏本均为平直亏本。博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约十八、争议责罚方式两边当事东谈主答允，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会（上海国外仲裁中心）仲裁，根据上海国外经济贸易仲裁委员会（上海国外仲裁中心）届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对关连各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁费和讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有划定。争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，赓续忠实、勤劳、守法地本质《基金合同》和本契约划定的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。本契约受中华东谈主民共和国法律（不包括香港、澳门十分行政区及台湾地区法律）统帅并从其评释注解。十九、基金托管契约的着力（一）基金管束东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的想法修改托管契约草案。托管契约以报中国证监会注册的文本为隆重文本。（二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起顺利。基金托管契约的有用期自其顺利之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之日止。（三）基金托管契约自顺利之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。（四）基金托管契约一式三份，除上报中国证监会一份外，基金管束东谈主和基金托管东谈主分别抓有一份，每份具有同等的法律着力。二十、其他事项本契约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关连法律、法例等划定协商办理。博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约二十一、基金托管契约的签订本托管契约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署页。博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约（本页无正文，为《博谈沪深 300 指数目化增强型证券投资基金托管契约》签署页）基金管束东谈主：博谈基金管束有限公司（盖章）法定代表东谈主或授权代表（签章）：签订地点：签订日历：年月日基金托管东谈主：浙商证券股份有限公司（盖章）法定代表东谈主或授权代表（签章）：签订地点：上海签订日历：年月日

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