天弘北证50成份指数发起A: 天弘北证50成份指数型发起式证券投资基金(A类份额)基金居品贵寓选录(更新)

天弘北证50成份指数型发起式证券投资基金(A类份额)基金居品贵寓选录（更新）编制日历：2024年10月14日送出日历：2024年10月15日本选录提供本基金的进击信息，是招募阐扬书的一部分。作出投资决定前，请阅读完好的招募阐扬书等销售文献。一、居品大概天弘北证50成份指数基金简称基金代码 021161 发起天弘北证50成份指数基金简称A 基金代码A 021161 发起A 天弘基金治理有限公吉祥银行股份有限公基金治理东谈主基金托管东谈主司司基金合同顺利日 2024年10月11日基金类型股票型来去币种东谈主民币运作时势鄙俚洞开式洞开频率每个洞开日运行担任本基金基金基金司理张戈司理的日历证券从业日历 2013年07月15日基金合同顺利满三年之日（指天然日），若基金钞票净值低于2亿元的，本基金应当按照基金合同的商定要领进行计帐并拒绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，并不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规章发生变化，上述拒绝规章被取消、更始或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法其他规或中国证监会规章奉行。《基金合同》顺利满三年后连续存续的，结合20个职责日出现基金份额捏有东谈主数目不悦200东谈主或者基金钞票净值低于5000万元情形的，基金治理东谈主应当在如期陈说中给予袒露；连续50个职责日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的商定要领进行计帐并拒绝，且无需召开基金份额捏有东谈主大会。法律法则或中国证监会另有规章时，从其规章。二、基金投资与净值进展（一）投资地点与投资策略笼统追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，结束与标的指数投资地点进展相一致的弥远投资收益。本基金的标的指数为北证50成份指数。本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，以北证50成份指数的成投资范围份股偏激备选成份股（含存托笔据）为主要投资对象。为更好地结束投资目标，本基金也可极少投资于其他股票（非标的指数成份股偏激备选成份股，含科创板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托笔据、银行入款、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可疏导债券、可交换债券、分辨来去可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票维持证券、货币阛阓工具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关联规章）。本基金不错根据关联法律法则的规章参与融资和转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行稳当要领后，不错将其纳入投资范围。本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的90%，投资于北证50成份指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的80%；本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需交纳的来去保证金后，应当保捏不低于基金钞票净值5% 的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金治理东谈主在履行稳当要领后，不错休养上述投资品种的投资比例。本基金接纳完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股构成偏激权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应休养，以复制和追踪标的指数。本基金在严格适度基金的日均追踪偏离度和年追踪误差的前提下，力争获取与标的指数一样的投资收益。在日常阛阓情况下，力图适度本基金的主要投资策略份额净值与功绩比较基准的收益率日均追踪偏离度的皆备值不逾越0.35%，年追踪误差不逾越4%。如因指数编制司法休养或其他成分导致追踪偏离度和追踪误差逾越上述范围，基金治理东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。本基金的投资策略包括：大类钞票建立、股票投资策略、债券投资策略、钞票维持证券投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略、存托笔据投资策略、股指期货投资策略。功绩比较基准北证50成份指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5% 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金风险收益特征与货币阛阓基金。本基金为指数型基金，接纳完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数一样的风险收益特征。注: 详见《天弘北证50成份指数型发起式证券投资基金招募阐扬书》"基金的投资"章节。（二）投资组合股产建立图表／区域建立图表注：天弘北证50成份指数发起A无历史数据。（三）自基金合同顺利以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图注：天弘北证50成份指数发起A无历史数据。三、投老本基金触及的用度（一）基金销售关联用度以下用度在申购／赎回基金过程中收取：用度类型金额(M)/捏有期限(N) 收费时势/费率备注 M＜500万 1.00% 申购费 N＜7天 1.50% 赎回费注：吞并来去日投资东谈主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购请求单独盘算。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。（二）基金运作关联用度以下用度将从基金钞票中扣除：用度类别收费时势/年费率或金额收取方治理费 0.50% 基金治理东谈主和销售机构托管费 0.05% 基金托管东谈主审计用度 15,000.00 元司帐师事务所信息袒露费 0.00 元规章袒露报刊合同商定的其他用度，包括讼师费、第三方收取方其他用度诉讼费等。注: 1、本基金来去证券、基金等产生的用度和税负，按实验发生额从基金钞票扣除。最终实验金额以基金如期陈说袒露为准。四、风险揭示与进击辅导（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的《招募阐扬书》等销售文献。本基金独到风险：1、本基金主要投资于北证50成份指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。北证50成份指数成份股由北京证券来去所上市公司的证券构成。北京证券来去所主要服务于立异型中小企业，在刊行、上市、来去、退市等方面的司法与其他来去面容存在互异，本基金须承受与之关联的独到风险。（1）中小企业谋划风险：北京证券来去所上市企业为立异型中小企业，该类企业时常具有限制小、敌手艺依赖高、迭代快、议价才气不彊等特色，抗市场风险和行业风险才气较弱，存在因居品、谋划模式、关联政策变化而出现谋划失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不笃定性，个股投资风险较大。因此，基金在追求北京证券来去所上市企业带来收益的同期，可能濒临关联企业无法盈利致使产生导致较大亏空的风险。（2）股价大幅波动风险：北京证券来去所在证券刊行、来去、投资者稳当性等方面与沪深证券来去所的轨制司法存在一定死别，包括北京证券来去所竞价来去较沪深证券来去所竖立了更宽的涨跌幅限定（上市后的首日不设涨跌幅限定，自后涨跌幅限定为30%），可能导致较大的股票价钱波动。（3）退市风险：根据北京证券来去所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券来去所上市企业进入退市历程，有可能退入新三板立异层或基础层挂牌来去，或转入退市公司板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值形成不利影响。（4）企业流动性风险：北京证券来去所投资门槛较高，个东谈主投资者参与度相对较低；此外，由于北京证券来去所上市企业限制小，部分企业股权较为网络，由此可能导致全体流动性相对较弱。若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，基金可能濒临无法实时变现偏激他关联流动性风险。（5）投资网络风险：北京证券交易所上市公司主要属于立异型中小企业，其交易模式、盈利、风险和功绩波动等特征较为一样，因此基金难以通过散布投资来缩小风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值较大波动。（6）监管司法变化的风险：北京证券来去所关联法律、行政法则、部门规章、圭表性文献和来去所业务司法，可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务司法，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应休养变化。2、标的指数风险：即编制方法可能导致标的指数的进展与总体阛阓进展的互异，此外因标的指数编制方法的不熟悉也可能导致指数休养较大，加多基金投资成本，并有可能因此而加多追踪误差，影响投资收益。3、标的指数波动的风险：标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋划状态、投资者情态和来去轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。4、追踪偏离风险：即基金在追踪指数时由于多样原因导致基金的功绩进展与标的指数进展之间产生互异的不笃定性。5、标的指数变更的风险：尽管可能性很小，但根据基金合同规章，要是指数编制机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜连续看成标的指数，或证券阛阓有其他代表性更强、更得当投资的指数推出时，本基金治理东谈主不错依据钦慕投资者正当权益的原则，在履行稳当要领后变更本基金的标的指数。基于原标的指数的投资政策将会转变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。6、追踪误差适度未达商定地点的风险：在日常情况下，本基金力图将基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的皆备值适度在0.35%以内，年追踪误差适度在4%以内，但因标的指数编制司法休养或其他成分可能导致追踪误差逾越上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。7、成份股停牌的风险：标的指数成份股可能因多样原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：（1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和跟踪误差扩大。（2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金治理东谈主根据基金合同的商定可能采纳减速支付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将濒临无法按时得回赎回款项或者无法赎回一谈或部分基金份额的风险。8、成份股退市的风险：标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金治理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，综合议论成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应休养。9、指数编制机构住手作事的风险：本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和钦慕，改日指数编制机构可能由于多样原因住手对指数的治理和钦慕，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会陈说并建议解决决策，如疏导运作时势、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、疏导运作时势、与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治决策笃定并实施前，基金治理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息罢职基金份额捏有东谈主利益优先原则保管基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关联阛阓进展有在互异，影响投资收益。10、基金治理东谈主有权决定本基金是否转型为基金治理东谈主同期治理的追踪吞并标的指数的来去型洞开式指数证券投资基金（ETF）聚积基金并相应修改基金合同，如决定以ETF 聚积基金模式运作，则在履行稳当要领后须提前公告。投资者还有可能濒临基金转型的风险。元的，本基金应当按照基金合同的商定要领进行计帐并拒绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，并不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。《基金合同》顺利满三年后连续存续的，结合50个职责日出现基金份额捏有东谈主数目不悦200东谈主或者基金钞票净值低于5000万元情形的，本基金应当按照基金合同的商定要领进行计帐并拒绝，且无需召开基金份额捏有东谈主大会。因此，基金份额捏有东谈主还有可能濒临基金合同自动拒绝的风险。12、基金投资特定品种可能引起的风险：（1）存托笔据投资风险：基金钞票可投资于存托笔据，会濒临与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托笔据刊行机制以及来去机制等互异带来的独到风险，包括但不限于立异企业业务捏续才气和盈利才气等谋划风险，存托笔据捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权益等方面存在互异可能激勉的风险；存托契约自动拘谨存托笔据捏有东谈主的风险；存托笔据捏有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的迥殊安排可能激勉的风险；存托笔据退市的风险；因多地上市形成存托笔据价钱互异以及受境外阛阓影响来去价钱大幅波动的风险；存托笔据捏有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息袒露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等。（2）资产维持证券投资风险：1）与基础钞票关联的风险主要包括特定原始权益东谈主收歇风险、现款流预测风险等与基础钞票关联的风险。2）与钞票维持证券关联的风险主要包括钞票维持证券信用增级措施关联风险、钞票维持证券的利率风险、钞票维持证券的流动性风险、评级风险等与钞票维持证券关联的风险。3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不行抗力事件的风险、手艺风险和操气魄险。（3）股指期货投资风险：本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，具备一些独到的风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操气魄险。具体为：1）阛阓风险是指由于股指期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。阛阓风险是股指期货投资中最主要的风险；2）流动性风险是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险；3）基差风险是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间价钱差的波动所形成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险；4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金兴奋建立或保管股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险；5）信用风险是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险；6）操气魄险是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现舛错或者荒诞，或者系统出现故障等原因形成损失的风险。（4）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险：本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时清偿证券，无法支付相应权益赔偿及借约用度的风险；3）阛阓风险：证券出借后，可能濒临出借时代无法实时处置证券的阛阓风险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现结合的着落或结合的高潮，可能形成按市值加权平均盘算的出借剩余期限，较大偏离出借之日所展望的平均期限；同期，股价出现结合的着落或连续的高潮，也会使出借证券的钞票占基金钞票净值的权重，在出借时代偏离出借之日所展望的权重；4）政策风险：证券出借后如遇关联法律法则要求发生变化，可能影响业务后继运作和收益，致使产生损失。（5）投资科创板股票的风险：本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、来去、退市等方面的司法与其他板块存在互异，本基金须承受投资于科创板上市公司关联的独到风险，包括但不限于：1）科创板企业无法盈利致使较大亏空的风险：本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，况且还可能濒临更大的投资风险。一方面，科创板上市企业相对网络于新一代信息手艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新手艺和计策新兴产业界限，时常具有科技插足大、迭代快、风险高、易被颠覆等特色，存在因瑕疵手艺、居品、谋划模式、关联政策变化而出现谋划失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业捏续立异才气、主营业务发展可捏续性、公司收入、现款流及盈利水对等具有较大不笃定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业大宗具有远景不笃定、功绩波动大、风险高的特征，阛阓可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的风险，本基金投资于科创板企业面临无法盈利致使可能导致较大亏空的风险。投资者投资于本基金前，须对科创板阛阓（包括科创板股票的价钱影响成分和来去司法等）有一定了解和默契,在感性判断的基础上作念出审慎投资选拔。2）股价大幅波动风险：科创板竞价来去较主板竖立了更宽的涨跌幅限定（上市后的前5个来去日不设涨跌幅限定，自后涨跌幅限定为20%）、科创板股票上市首日即可看成融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。3）流动性风险：科创板投资门槛较高，由此可能导致全体流动性相对较弱。此外，科创板股票网下发行时，获配账户存在被就地抽中竖立一如期限限售期的可能，由此可能导致基金濒临无法实时变现偏激他关联流动性风险。4）红筹企业的投资风险：相宜关联规章的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能接纳契约适度架构，在信息袒露、分成派息等方面可能与境内上市公司存在互异。红筹公司注册地、境外上市地等地法律法则对当地投资者提供的保护, 可能与境内法律为境内投资者提供的保护存在互异。红筹企业不错刊行股票或存托笔据在科创板上市。存托笔据由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行,代表境外基础证券权益。红筹公司存托笔据捏有东谈主实验享有的权益与境外基础证券捏有东谈主的权益天然基本荒谬,但并不能等同于平直捏有境外基础证券。投资者应当充分细察存托契约和关联司法的具体内容，了解并接受本基金在来去和捏有红筹公司股票或存托笔据过程中可能存在的风险。5）科创板企业退市风险：科创板退市轨制较主板更为严格，退市时代更短，退市速率更快，退市情形更多，且不再竖立暂停上市、收复上市和从头上市要领。一朝所投资的科创板股票进入退市历程，将濒临退出难度较大、成本较高的风险。6）科创板股票在刊行与来去机制上与主板阛阓存在差异的风险：科创板股票在刊行与来去机制上与主板阛阓存在互异，可能使本基金标的指数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与来去机制上与主板阛阓存在互异包括但不限于：①科创板新股刊行价钱、限制、节律等坚捏阛阓化导向，询价、订价、配售等要领由机构投资者主导。科创板新股刊行一谈接纳询价订价时势，询价对象收尾在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法平直参与刊行订价。同期，因科创板企业大宗具有手艺新、远景不笃定、功绩波动大、风险高级特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。②初步询价收尾后，科创板刊行东谈主展望刊行后总市值不兴奋其在招股阐扬书中明确选拔的市值与财务贪图上市尺度的，将按规章中止刊行。③科创板股票网上刊行比例、网下向网上回拨比例、申购单元、投资风险尽头公密告布等与当今上交所主板股票刊行司法存在互异，投资者应当在充分细察并关心关联司法。④初度公开拓行股票时，刊行东谈主和主承销商不错接纳逾额配售选拔权，不受首次公开拓行股票数目条件的限定，即存在逾额配售选拔权实施收尾后，刊行东谈主增发股票的可能性。⑤科创板轨制允许上市公司竖立表决权互异安排。上市公司可能根据此项安排，存在适度权相对网络，以及因每一尽头表决权股份领有的表决权数目大于每一鄙俚股份领有的表决权数量等情形，而使鄙俚投资者的表决权益及对公司日常谋划等事务的影响力受到限定。⑥出现《上海证券来去所科创板股票上市司法》以及上市公司司法规章的情形时，尽头表决权股份将按1:1 的比例疏导为鄙俚股份。股份疏导自关联情形发生时即顺利，并可能与关联股份疏导登记时点存在互异。⑦联系于主板上市公司，科创板上市公司的股权激励轨制更为机动，包括股权激励推敲所触及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱条目更为机动、实施时势更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司实验上市来去的股票数目逾越初度公开拓行时的数目。⑧科创板股票在涨跌幅限定，作念市商机制，来去的单笔呈报数目、最小价钱变动单元、灵验呈报价格范围，盘中临时停牌情形和严重荒谬波动股票核查轨制等与上交所主板阛阓股票来去存在差异。7）监管司法变化的风险：科创板股票关联法律、行政法则、部门规章、圭表性文献和交易所业务司法，可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务司法，导致基金投资运作产生相应休养变化。8）科创板弥远投资者关联轨制的风险：若监管部门推出科创板弥远投资者关联轨制，在相宜基金合同商定及弥远投资者要求的前提下，本基金可请求看成科创板弥远投资者参与投资，并需罢职弥远投资者关联要求及限定，届时科创板企业的经营情况及风险可能给本基金带来更大影响。9）科创板栽植和注册制试点时代较短的风险：科创板的栽植和注册制的试点时代较短，其效劳仍待阛阓考试，且后续可能根据国情、阛阓情况、投资者情况等对关联司法作出必要的休养和完善。投资者投资于本基金将可能濒临因为试点效果不足预期、司法的休养变化等原因导致基金净值着落或大幅波动的风险。其他风险：阛阓风险、流动性风险、操气魄险、治理风险、合规性风险、税负加多风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其它风险。（二）进击辅导中国证监会对本基金召募的注册/核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金治理东谈主依照恪称包袱、真挚信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主。基金居品贵寓选录信息发生瑕疵变更的，基金治理东谈主将在三个职责日内更新，其他信息发生变更的，基金治理东谈主每年更新一次。因此本文献内容比较基金的实验情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的关联信息，敬请同期关心基金治理东谈主发布的关联临时公告等。五、其他贵寓查询时势以下贵寓详见天弘基金治理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话： 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