万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)

万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金约束东谈主：万家基金约束有限公司基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司二零二四年十月万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）蹙迫教导万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2016年9月6日经中国证券监督约束委员会证监许可[2016]2039号文准予注册，本基金的合同生效日为2017年6月7日。流动性风险约束轨则》（〔2017〕12号）的要求对基金合同的部天职容进行了修订，更正后的法律文献自 2018 年 3 月 31 日起庄重奏效。基金约束东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投老本基金前，请庄重阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息走漏文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品秉性，充分研究自身的风险承受智商，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出颓唐决策，承担基金投资中出现的各种风险。投老本基金可能遭遇的风险包括：证券阛阓全体环境激发的系统性风险；个别证券私有的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收负约和投资债券激发的信用风险；基金投资回报可能低于功绩比拟基准的风险；本基金的投资范围包括国债期货、证券公司短期公司债券、中小企业私募债等品种，可能给本基金带来很是风险等。本基金的具体运作秉性详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及私有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。本基金为债券型基金，表面上其预期风险收益水平低于羼杂型与股票型基金，高于货币阛阓基金，属于中低风险/收益的居品。基金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元启动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1.00元启动面值的风万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）险。基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能弃世本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。投资者应当庄重阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵寓提要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金约束东谈主履行相应措施后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的辩论章节。侧袋机制实施时代，基金约束东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关联内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。本基金合同约定的基金居品贵寓提要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办法》实施之日起一年后动手实行。本招募说明书所载内容截止日为2024年10月02日，辩论财务数据和净值阐述数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）目录万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第一部分前言《万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作约束办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息走漏约束办法》 (以下简称《信息走漏办法》)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险约束规定》（以下简称“《流动性风险约束轨则》”）、《证券投资基金信息走漏内容与格式准则第5号》等辩论法律法则以及《万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其真实性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。基金约束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他辩论轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应宝贵查阅基金合同。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：同的任何灵验更正和补充券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充说明书》过火更新公告》司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等次会议通过，2012年12月28日第十一届寰宇东谈主大常委会第三十次会议更正，自2013 年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正机关对其经常作念出的更正机关对其经常作念出的更正召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其经常作念出的更正万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）理轨则》及颁布机关对其经常作念出的更正会的法律主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主法登记并存续或经辩论政府部门批准开拓并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称办理基金份额的申购、赎回、休养、转托管及按时定额投资等业务。轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金约束东谈主签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构得基金销售业务经验并与基金约束东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构资者基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建立并赞成基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）公司或接受万家基金约束有限公司寄托代为办理登记业务的机构理的基金份额余额过火变动情况的账户办理认购、申购、赎回、休养、转托管及按时定额投资计划等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证明的日期算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历得越过3个月作日的关联业务法则，是范例基金约束东谈主所约束的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金约束东谈主和投资者共同治服购买基金份额的行动购买基金份额的行动的条件要求将基金份额兑换为现款的行动万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）定的条件，苦求将其捏有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额休养为基金约束东谈主约束的其他基金基金份额的行动基金份额销售机构的操作日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式上基金休养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金休养中转入苦求份额总和后的余额)越过上一通达日基金总份额的10% 竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简项过火他资产的价值总和和基金份额净值的过程合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个来回日以上的逆回购与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来回的债券等户进行处置算帐，目的在于灵验迫害并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险约束器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值提要》过火更新万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第三部分基金约束东谈主（一）基金约束东谈主概况称呼：万家基金约束有限公司住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易覆按区浦电路360号8层（口头楼层9 层）法定代表东谈主：方一天成立日历：2002年8月23日批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会证监基金字【2002】44号计划范围：基金召募；基金销售；资产约束和中国证监会许可的其他业务组织形式：有限使命公司注册老本：叁亿元东谈主民币存续时代：捏续计划辩论东谈主：兰剑电话：021-38909626 传真：021-38909627 股权结构：中泰证券股份有限公司 60% 山东省新动能基金约束有限公司 40% （二）主要东谈主员情况董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证监会系统处事，2014年10月加入万家基金约束有限公司，现任公司党委文书、董事长。董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长，中泰证券计划财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经理。董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金约束有限公司财务总监、山东国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）山东省新动能基金约束有限公司财务约束部部长。董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚外洋投资有限公司总裁助理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤建壮投资有限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金约束有限公司投资部副总裁，山东蓝色经济产业基金约束有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投资约束有限公司实行总裁、山东省新动能基金约束有限公司投资发展部部长等职，现任山东省新动能投资约束有限公司董事长。董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金约束有限公司运作保障部，2005年3月加入万家基金约束有限公司，曾任运作保障部副总监、基金运营部总监、来回部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。颓唐董事武辉女士，农工党员，博士研究生，讲授。曾任潍坊市第二职业中专讲师。现任山东财经大学讲授。颓唐董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等职。现任上海尚舜光电科技有限公司实行董事。颓唐董事林彦先生，中共党员，博士研究生，讲授。曾任上海交通大学教务处副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院讲授。监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工作，在山东省外洋信赖股份有限公司、山东省金融资产约束股份有限公司担任财务总监等职。现任山东省新动能基金约束有限公司副总司理。监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股份有限公司风险约束部副总司理、红塔证券股份有限公司风险约束部总司理等职。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）现任中泰证券股份有限公司风险约束部总司理。监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金约束有限公司，现任公司基金运营部总监。监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公司。2015年5月起加入万家基金约束有限公司，现任公司合规风控部总监助理。董事长：方一天先生（简介请参见基金约束东谈主董事会成员）总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金约束东谈主董事会成员）守护长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师处事，2005年10月投入万家基金约束有限公司处事，2015年4月起任公司守护长。副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金约束有限公司数字化运营及拓展部总监等职。2016年7月投入万家基金约束有限公司处事，先后担任万家基金约束有限公司总司理助理、业务约束部总监、网罗金融部总监，万家钞票基金销售（天津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月投入万家基金约束有限公司，副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限使命公司资产约束部分析师、中银外洋证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。理等职，2022年8月起任公司副总司理。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）徐青先生,清华大学材料科学与工程专科硕士,曾任华泰证券股份有限公司研究所债券研究员，国联安基金约束有限公司债券组合约束部债券研究员、基金司理助理，兴业基金约束有限公司固定收益投资部基金司理等职。2022年10月入职万家基金约束有限公司，现任固定收益部总监助理、基金司理。现任万家CFETS0-3年期山东省国有企业信用债精选指数发起式证券投资基金、万家安恒纯债3个月捏有期债券型发起式证券投资基金、万家年年恒荣按时通达债券型证券投资基金、万家稳丰一年按时通达债券型发起式证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金的基金司理。谷图画女士,复旦大学工商约束硕士,曾任上海新世纪资信评估投资服务有限公司评级部分析员，上海资信有限公司评级部面孔司理等职。2016年7月入职万家基金约束有限公司，现任固定收益部基金司理，历任固定收益部研究员、基金司理助理。现任万家安恒纯债3个月捏有期债券型发起式证券投资基金、万家年年恒荣定期通达债券型证券投资基金、万家民安增利12个月按时通达债券型证券投资基金、万家瑞盈机动成就羼杂型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家鑫盛纯债债券型证券投资基金的基金司理。本基金历任基金司理：唐俊杰：2017年6月至2019年9月；高翰昆：2017年6月至2018年8月；陈佳昀：2017年6月至2022年3月；段博卿：2022年2月至2023年4月。（1）权益与组合投资决策委员会主任：陈广益副主任：黄海委员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧陈广益先生，总司理、首席信息官。黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。莫海波先生，副总司理、基金司理。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。任峥先生，总司理助理、基金司理。徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。高源女士，基金司理。黄兴亮先生，基金司理。孙远慧先生，研究副总监。（2）固定收益投资决策委员会主任：陈广益委员：苏谋东、周潜玮、郅元陈广益先生，总司理、首席信息官。苏谋东先生，总司理助理、基金司理。周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。郅元先生，现款约束部副总监（主捏处事）、基金司理。（三）基金约束东谈主的职责理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；收益；法律行动；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（四）基金约束东谈主承诺和中国证监会的辩论轨则，建立健全里面限制轨制，采取灵验措施，严防违背现行灵验的辩论法律、法则、规章、基金合同和中国证监会辩论轨则的行动发生。法》、《信息走漏办法》及辩论法律法则，建立健全里面限制轨制，采取灵验措施，严防下列行动的发生： (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不服允地对待其约束的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； (4)向基金份额捏有东谈主违规承诺收益或者承担弃世； (5)侵占、挪用基金财产； (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的来回行为； (7)轻率牵涉，不按照轨则履行职责； (8)依照法律法则辩论轨则，由中国证监会轨则隔绝的其他行动。家辩论法律、法则及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为： (1)越权或违规计划； (2)违背基金合同或托管公约； (3)特意毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关联机构的正当利益； (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明； (5)断绝、搅扰、抵制或严重影响中国证监会照章监管； (6)轻率牵涉、铺张权柄； (7)违背现行灵验的辩论法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的辩论规定，泄漏在职职时代洞悉的辩论证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） (8)违背证券来回景色业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，骚扰阛阓步骤； (9)贬损同行，以举高我方； (10)以不朴直技能谋求业务发展； (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象； (12)在公开信息走漏和告白中特意含有子虚、误导、诈骗因素；（13）侵占、挪用基金财产；（14）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关联的来回行为； (15)其他法律、行政法则以及中国证监会隔绝的行动。 (1)依照辩论法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大利益； (2)不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益； (3)不泄露在职职时代洞悉的辩论证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (4)不以任何形式为其他组织或个东谈主进行证券来回。（五）基金约束东谈主的里面限制轨制根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资宗旨、投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚捏基金运作“安全性、流动性、效益性”相统一的计划理念，公司里面风险限制必须遵守以下原则： (1)健全性原则。里面风险限制必须渗入到公司的不同决策和约束档次，链接于各项业务过程和各个操作方法，粉饰系数的部门、处事岗亭和风险点，不可存在轨制上的盲点。 (2)灵验性原则。各式里面风险限制轨制必须合适国度和监管部门的法律、法规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格治服的行动指南；任何东谈主不得领有卓越轨制或违背规章的权力。公司的计划运作要确切作念到有章必循，违纪必究。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） (3)颓唐性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对颓唐，公司固有财产、基金财产过火他财产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司关节的业务部门之间和关节的处事岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其颓唐性，必须与实行部门分开，业务操作主谈主员与限制东谈主员必须适合分开，并向不同的约束东谈主员负责；在存在约束东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错顺利向最高约束层禀报的渠谈。 (5)多重风险监管原则。公司为了充分驻扎各式风险，作念善事前风险限制，建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险限制的第一层级的限制；由监察稽核部及风险限制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控制。 (6)定性与定量相汇集原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化宗旨体系，使风险限制处事更具科学性和可操作性。 (1)保证公司计划运作严格治服国度辩论法律法则和行业监管法则，自愿形成称职计划、范例运作的计划念念想和计划理念。 (2)驻扎和化解计划风险，提高计划约束效益，确保计划业务的稳健运行和受托资产的安全圆善，竣事公司的捏续、建壮、健康发展。 (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、圆善、实时。为进行灵验的业务组织的风险限制，公司开拓“权责统一、严实灵验、规矩递进”的四谈内控防地： (1)建立一线岗亭的第全部内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有宝贵的岗亭说明书和业务历程，各岗位东谈主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺治服，在授权范围内承担使命。 (2)建立关联部门、关联岗亭之间相互监督制约的处事措施当作第二谈内控防线。建立蹙迫业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。 (3)成立颓唐的风险限制部门，从而形成第三谈内控防地。公司守护长和里面监察稽核部门颓唐于其他部门，对公司里面限制轨制的总体实行情况，各职能部万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）门、岗亭的业求实行情况实施严格的查验和反馈。 (4)公司合规限制委员会按时或不按时的对公司全体运营情况进行查验，并提出率领性的见解，形成第四谈内控防地。 (1)环境风险限制 (2)业务风险限制 (1)本公司承诺以上对于里面限制的走漏真实、准确； (2)本公司承诺根据阛阓变化和公司发展不竭完善里面风险限制轨制。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第四部分基金托管东谈主一、基金托管东谈主基本情况称呼：兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦办公地址：上海市银城路167号邮政编码：200120 法定代表东谈主：吕家进成立日历：1988年8月22日批准开拓机关和批准开拓文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号组织形式：股份有限公司注册老本：207.74亿元东谈主民币存续时代：捏续计划兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日庄重在上海证券来回所挂牌上市（股票代码：601166），注册老本207.74亿元。为止2023年12月31日，兴业银行资产总额达10.16万亿元，竣事营业收入2108.31亿元，同比缩小5.19%，竣事包摄于母公司鼓动的净利润771.16亿元。开业三十多年来，兴业银行长期坚捏“真诚服务，相伴成长”的计划理念，勤奋于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。二、托管业务部部门成立及职工情况兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象约束处、基金证券业务处、信赖保障业务处、喜悦私募业务处、居品约束处、稽核监察处、投资监督约束处、运行约束处等处室，共有职工100余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。三、基金托管业务计划情况万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管经验。基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号。为止2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资基金724只，托管基金的基金资产净值共计25372.53亿元，基金份额共计24324.13 亿份。四、基金托管东谈主的里面限制轨制（一）里面限制宗旨严格治服国度辩论托管业务的法律法则、行业监管规章和行内辩论约束轨则，称职计划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保辩论信息的真实、准确、圆善、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。（二）里面限制组织结构兴业银行基金托管业务里面限制组织架构由总行里面限制委员会、总行风险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营约束部及分行托管运营机构共同组成。各级里面限制组织依照本行关联轨制对本行托管业务风险约束和里面限制实施约束。（三）里面限制原则品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员；风险边界；相互制衡；整为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率；控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度计谋、法律及计划约束的需要，应时进行相应修改和完善；里面限制存在的问题应当大概得到实时反馈和纠正；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）现存效限制。（四）里面限制轨制及措施严格的东谈主员行动范例等一系列规章轨制。实施风险限制措施。控。理念，并签订承诺书。中心，保证业务不中断。五、基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和措施基金托管东谈主负有对基金约束东谈主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同过火他辩论轨则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的设想、收益分拨、申购赎回以过火他辩论基金投资和运作的事项，对基金约束东谈主进行业务监督、核查。基金托管东谈主发现基金约束东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和辩论法律法则轨则的行动，应实时以书面形式文告基金约束东谈主限期纠正，基金约束东谈主收到文告后应实时查对并以书面形式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金约束东谈主有紧要违规行动，立即禀报中国证监会，同期，文告基金约束东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主发现基金约束东谈主的指示违背法律、行政法则和其他辩论轨则，或者违背基金合同约定的，应当断绝实行，立即文告基金约束东谈主，并实时向中国证监会万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）禀报。基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据来回措施已经奏效的投资指示违背法律、行政法则和其他辩论轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金约束东谈主，并及时向中国证监会禀报。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第五部分关联服务机构（一）基金份额发售机构本基金直销机构为基金约束东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微来回、 APP）。住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易覆按区浦电路360号8层（口头楼层9 层）法定代表东谈主：方一天辩论东谈主：亓翡电话：（021）38909777 传真：（021）38909798 客户服务热线：400-888-0800 投资者不错通过基金约束东谈主电子直销系统（网站、微来回、APP）办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体来回细目请参阅基金约束东谈主的网站公告。网上来回网址：https://trade.wjasset.com/ 微来回：万家基金微喜悦（微信号：wjfund_e）（1）万家钞票基金销售（天津）有限公司客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （2）上海利得基金销售有限公司客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （3）上海长量基金销售有限公司客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （4）中天证券股份有限公司万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）客服电话：95346 网址：www.iztzq.com （5）中山证券有限使命公司客服电话：95329 网址：www.zszq.com （6）兴业银行股份有限公司客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （7）祯祥银行股份有限公司客服电话：95511转3 网址：www.bank.pingan.com （8）第一创业证券股份有限公司客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （二）注册登记机构称呼：中国证券登记结算有限使命公司住所：北京市西城区太平桥大街17号办公地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表东谈主：于文强辩论东谈主：苑泽田电话：（010）50938697 传真：（010）50938907 （三）讼师事务所称呼：北京大成（上海）讼师事务所住所：上海市银城中路501号上海中心15层、16层负责东谈主：陈峰万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）承办讼师：华涛、夏火仙电话：（021）3872 2416 辩论东谈主：华涛（四）管帐师事务所称呼：立信管帐师事务所（特殊凡俗合伙）住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼辩论电话：021-63391166 传真：021-63392558 辩论东谈主：徐冬承办注册管帐师：王斌、徐冬万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第六部分基金的召募本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等辩论法律、法则及基金合同的辩论轨则召募。并经中国证监会2016年9月6日证监许可 [2016]2039号文注册。于 2017年3 月 3日动手召募，原定召募截止日为 2017 年额。灵验认购户数为241户。基金的类别：债券型证券投资基金基金的运作方式：契约型通达式基金存续期限：不按时万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第七部分基金合同的奏效根据灵验的法律法则的辩论轨则，本基金于2017年6月7日成立，自该日起本基金约束东谈主庄重动手约束本基金。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回景色本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金约束东谈主和基金约束东谈主寄托的其他销售机构。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构。若基金约束东谈主或其指定的非直销销售机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金约束东谈主或者非直销销售机构另行公告。二、申购与赎回办理的通达日实时分投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回所、深圳证券来回所的平方来回日的来回时分，但基金约束东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金合同奏效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时分变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金约束东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。基金约束东谈主于2017年7月13日起动手办理本基金的申购、赎回业务。基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者休养。投资者在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或休养苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或休养价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回或休养的价钱。三、申购与赎回的原则算的该类基金份额净值为基准进行设想；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）序赎回；法律法则、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等法则有新的轨则，按新轨则实行。基金约束东谈主可在法律法则允许的情况下对上述原则进行调整。基金约束东谈主必须在新法则动手实施前依照《信息走漏办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。四、申购与赎回的措施投资者必须根据销售机构轨则的措施，在通达日的具体业务办理时天职建议申购或赎回的苦求。投资者在提交申购苦求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回苦求时须捏有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理规则等在治服基金合同和本招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。基金约束东谈主应以来回时分收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求日（T日），在平方情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的灵验性进行证明。T日提交的灵验苦求，投资者应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资者。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购苦求及申购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善运用正当权利。基金约束东谈主在不违背法律法则的前提下，可对上述措施法则进行调整。基金管理东谈主应在新法则动手实施前依照《信息走漏办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项，申购苦求成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，登记机构证明赎回时，赎复活效。基金份额捏有东谈主赎回苦求奏效后，基金约束东谈主将引导基金托管东谈主在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。如遇来回所或来回阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金约束东谈主及基金托管东谈主所能限制的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生大皆赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同辩论要求处理。五、申购和赎回的数目限制 (1) 投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微来回）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为0.01元；投资者通过本公司直销中心初度申购时，每笔申购本基金的最低金额为100元。现实操作中，各销售机构可根据我方的情况调整申购金额限制； (2)投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额不设上限限制； (3）当接受申购苦求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金约束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体轨则请参见更新的招募说明书或关联公告。法律法则、中国证监会另有轨则的除外。 (1)本基金不设单笔最低赎回份额； (2)基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。基金约束东谈主可在法律法则允许的情况下，调整上述轨则申购金额和赎回份额的数目限制。基金约束东谈主必须在调整前依照《信息走漏办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。六、基金的申购费和赎回费万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。A类基金份额、E类基金份额在申购时不收取申购费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。本基金对通过基金约束东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他投资者实施死别的申购费率。特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单已计划以及蚁合计划、企业年金理事会寄托的特定客户资产约束计划、企业年金待业金居品、职业年金计划、养老宗旨基金、个东谈主税收递延型生意养老保障等居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金约束东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金约束东谈主可根据情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按轨则给以公告。通过基金约束东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：申购金额（M） D 类基金份额申购费率 A、E 类基金份额申购费率 M＜100 万 0.08% M≥500 万每笔 1,000.00 元其他投资者的申购本基金的申购费率如下：申购金额（M） D 类基金份额申购费率 A、E 类基金份额申购费率 M＜100 万 0.8% M≥500 万每笔 1,000.00 元投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔永诀设想。本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于阛阓推行、登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。其中对捏续捏有期少于7日的投资者赎回费全额计入基金财产。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）本基金的赎回费率具体如下：捏就怕代（Y） A 类基金份额赎回费率 D 类基金份额赎回费率 E 类基金份额赎回费率 Y＜7 天 1.50% 1.50% 1.50% Y≥30 天 0% 0 0% 基金约束东谈主不错在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率。在按关联监管部门要求履行必要手续后，基金约束东谈主不错调整基金申购费率和基金赎回费率；最新的申购费率、赎回费率或收费方式在更新的招募说明书中列示。上述费率或收费方式如发生变更，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。基金约束东谈主不错在不违背法律法则轨则及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金促销计划，在履行适合措施后，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，基金约束东谈主不错对投资者开展不同的费率优惠活动。七、申购和赎回的数额和价钱（1)申购份额、余额的处理方式申购的灵验份额为按现实证明的申购金额在扣除相应的用度(若有)后，以苦求当日的该类基金份额净值为基准设想，接纳四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的舛错计入基金财产。（2)赎回金额的处理方式赎回金额为按现实证明的灵验赎回份额乘以苦求当日该类基金份额净值并扣除相应的用度（若有），设想结果接纳四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的舛错计入基金财产。各种基金份额的申购份额＝该类基金份额的净申购金额/申购当日该类基金份额净值例：某投资者投资10,000元申购本基金的A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则该投资者申购可得到的A类基金份额为：申购份额=10,000/1.0500=9523.81份万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）赎回金额的设想方法如下：各种基金份额赎回价钱＝赎回当日该类基金份额净值各种基金份额赎回总额＝该类基金份额赎回份额×该类基金份额赎回价钱各种基金份额赎回用度＝该类基金份额赎回总额×该类基金份额赎回费率各种基金份额净赎回金额＝该类基金份额赎回总额-该类基金份额赎回用度例1：某基金份额捏有东谈主在通达日赎回本基金10,000份A类基金份额，捏就怕分为15天，对应的赎回费率为0.10%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00元赎回用度=10,500.00×0.10%=10.50元净赎回金额=10,500.00-10.50=10489.50元基金份额捏有东谈主赎回10,000份A类基金份额，则其可得到的净赎回金额为例2：某基金份额捏有东谈主在通达日赎回本基金10,000份A类基金份额，捏就怕分为30天，对应的赎回费率为0，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00元赎回用度=10,500.00×0=0元净赎回金额=10,500.00-0=10,500.00元基金份额捏有东谈主赎回10,000份A类基金份额，则其可得到的净赎回金额为 T日某一类基金份额净值=T日该类基金资产净值/ T日刊行在外的该类基金份额总和本基金各种基金份额净值均为设想日该类基金资产净值除以设想日刊行在外的该类基金份额总和，基金份额净值单元为元，设想结果保留在极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或弃世由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后设想，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）当延伸设想或公告。八、申购、赎回的登记平方情况下，投资者T日申购基金告捷后，登记机构在T+1日为投资者增多权益并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。基金份额捏有东谈主T日赎回基金告捷后，平方情况下，登记机构在T+1日为其办理扣除权益的登记手续。在不违背法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时分进行调整，基金约束东谈主应于动手实施前依照《信息走漏办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。九、大皆赎回的情形及处理方式若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金休养中转入苦求份额总和后的余额）越过前一通达日的基金总份额的10%，即以为是发生了大皆赎回。当基金出现大皆赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部分脱期赎回。（1）全额赎回：当基金约束东谈主以为有智商支付投资者的全部赎回苦求时，按平方赎回措施实行。（2）部分脱期赎回：当基金约束东谈主以为支付投资者的赎回苦求有清苦或以为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额捏有东谈主当日赎回苦求越过上一通达日基金总份额50%以上的部分，基金约束东谈主有权进行延期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动脱期办理的赎回苦求量占非自动脱期办理的赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础设想赎回万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。（3）暂停赎回：连气儿2个通达日以上（含本数）发生大皆赎回，如基金约束东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得越过20个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他方式在3个来回日内文告基金份额捏有东谈主，说明辩论处理方法，并依照《信息走漏办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。十、断绝或暂停申购的情形及处理方式发生下列情况时，基金约束东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求：对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平方运行。额数的比例达到或者越过基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形时。本基金总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例越过基金约束东谈主轨则确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计捏有的份额越过单个投资者累计捏有的份额上限时；或该投资者当日申购金额越过单个投资者单日申购金额上限时；或该投资者单笔申购金额越过单个投资者单笔申购金额上限时。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金约束东谈主应当采取暂停接受基金申购苦求的措施。发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金约束东谈主决定断绝或暂停申购苦求时，基金约束东谈主应当根据辩论轨则在指定媒介上进行公告。如果投资者的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金约束东谈主应实时复原申购业务的办理。十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理方式发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回款项：接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金约束东谈主应当采取暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款项的措施。发生上述情形（第4项除外）之一且基金约束东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主赎回苦求或减慢支付赎回款项时，基金约束东谈主应报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金约束东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金约束东谈主应实时复原赎回业务的办理。十二、基金休养基金约束东谈主不错根据关联法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金约束东谈主约束的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，关联规则由基金约束东谈主届时根据关联法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前文告万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金托管东谈主与关联机构。十三、基金的非来回过户基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非来回过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资者。承袭是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于合适条件的非来回过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。十四、基金的转托管、质押基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关联法律法则过火业务法则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。十五、按时定额投资计划基金约束东谈主不错为投资者办理按时定额投资计划，具体法则由基金约束东谈主另行轨则。投资者在办理按时定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金约束东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定额投资计划最低申购金额。十六、基金的冻结妥协冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。十七、基金份额折算在对基金份额捏有东谈主利益无现实不利影响的前提下，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关联公万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）告。十九、当技巧条件纯属，本基金约束东谈主在不违背法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无现实不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议但须提前公告。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第九部分基金的投资（一）投资宗旨在严格限制风险并保捏流动性的基础上，通过对固定收益类证券的积极主动管理，力图获取高于功绩比拟基准的投资收益。（二）投资范围本基金的投资范围为具有轻松流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行单据、地方政府债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债券、可休养债券（含可分离来回的可休养债券）、可交换债券、资产支捏证券、债券回购和银行入款、同行存单等固定收益类资产、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关联轨则）。本基金不顺利投资于股票和权证，但可参与可休养债券（含可分离来回的可转换债券）、可交换债券的投资。因所捏可休养债券转股形成的股票、因所捏可交换债券换股所形成的股票、因所捏有股票所派发的权证以及因投资于可分离来回可转债而产生的权证，应在其可来回之日起的10个来回日内卖出。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合程序后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（三）投资策略本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研究相汇集，通过定量分析增强组合策略操作的方法，确定资产在基础成就、行业成就、公司成就结构上的比例。本基金充分阐述基金约束东谈主历久累积的行业、公司研究后果，利用自主开发的信用分析系统，深远挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。本基金接纳的投资策略包括：期限结构策略、行业成就策略、息差策略、个券挖掘万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）策略、证券公司短期公司债券投资策略、国债期货投资策略等。率先，本组合宏不雅周期研究的基础上，决定全体组合的久期、杠杆率策略。一方面，本基金将分析宽阔的宏不雅经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的完全水和顺增长率、利率水平与走势等），并关心国度财政、税收、货币、汇率政策和其它证券阛阓计谋等。另一方面，本基金将对债券阛阓全体收益率弧线变化进行深远考究分析，从而对阛阓走势和波动特征进行判断。在此基础上，确定资产在非信用类固定收益类证券（现款、国度债券、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的成就比例，全体组合的久期范围以及杠杆率水平。其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上取得债券阛阓全体回报率，通过息差策略、个券挖掘策略取得逾额收益。行久期成就；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益越过基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。（1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而取得老本利得收益。（2）枪弹策略是使投资组合中债券久期集结于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集结在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线两端下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀永诀于收益率弧线，适用于收益率弧线水平迁徙。的景气度的发生，本基金永诀接纳以下的分析策略：（1）散播化投资：刊行东谈主波及宽阔行业，本组合将保捏在各行业成就比例上的散播化结构，幸免过度集结成就在产业链高度关联的上中下流行业。（2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定在下一阶段在各行业的成就比例，卖出景气度缩小行业的债券，提前布局景气度进步行业的债券。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）杠杆放大收益。本组合将采取低杠杆、高流动性策略，适合运用杠杆息差方式来获取主动约束酬金，中式具有较好流动性的债券当作杠杆买入品种，机动限制杠杆组合仓位，降低组合波动率。针对中小企业私募债券，本基金以捏有到期，取得本金和票息收入为主要投资策略，同期，密切关心债券的信用风险变化，力图在限制风险的前提下，取得较高收益。本基金投资中小企业私募债，基金约束东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策历程、风险限制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以驻扎信用风险、流动性风险等各式风险。征、公司基本面风险特征基础上制定完全收益率宗旨策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采取高度散播策略，要点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，并适合限制债券投资组合全体的久期，保证本基金的流动性。本基金投资国债期货以套期保值为目的，以藏匿阛阓风险。祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金约束东谈主通过动态约束国债期货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。将来，跟着阛阓的发展和基金约束运作的需要，基金约束东谈主不错在不调动投资宗旨的前提下，遵守法律法则的轨则，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。（四）投资限制基金的投资组合应遵守以下限制：（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；（4）本基金约束东谈主约束的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证券的10％；（5）本基金捏有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％；（6）本基金约束东谈主约束的全部基金捏有的归并权证，不得越过该权证的（7）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得越过基金资产净值的10％；（8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的（9）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得越过该资产支捏证券限度的10％；（10）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得越过其各种资产支捏证券共计限度的10％；（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券时代，如果其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级禀报发布之日起3个月内给以全部卖出；（12）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的40%；投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为1年，债券回购到期后不得缓期；（13）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得越过本基金资产净值的（14）基金资产总值不得越过基金资产净值的140%；（15）本基金投资于国债期货，还应遵守如下投资组合限制：在职何来回日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的15%；本基金在职何来回日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金捏有的债券总市值万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）的30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一来回日基金资产净值的30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差设想）应当符合《基金合同》对于债券投资比例的辩论约定；（16）本基金捏有单只证券公司短期公司债券，其市值不得越过本基金资产净值的10％；（17）本基金约束东谈主约束的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按时通达基金）捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可流通股票的15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的30%；（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的述所轨则比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；（20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券，因其信用等级下降、不再合适投资模范情况以及上述第（2）、（18）、（19）项外，其余因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金约束东谈主之外的因素以至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金约束东谈主应当在10个来回日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的辩论约定。上述时代，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适合措施后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的轨则为准，但须提前公告。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）为珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷使命的投资；（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；（5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不朴直的证券来回行为；（6）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；（7）法律、行政法则和中国证监会轨则隔绝的其他行为。际限制东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平允合理价钱实行。关联来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则予以走漏。紧要关联来回应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。金，基金约束东谈主在履行适合措施后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规定实行。（五）功绩比拟基准本基金的功绩比拟基准为:中证全债指数收益率中证全债指数是中证指数公司编制的抽象响应银行间债券阛阓和沪深来回所债券阛阓的跨阛阓债券指数。本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类证券，强调基金资产的建壮升值。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准大概客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广泛接受的功绩比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加适应用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行适合措施后调整或变更功绩比拟基准并实时公告。（六）风险收益特征万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、羼杂基金，高于货币阛阓基金，属于中低风险/收益的居品。（七）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有筹划管帐师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的轨则或关联公告。（八）投资组合禀报基金约束东谈主的董事会及董事保证本禀报所载贵寓不存在子虚记录、误导性叙述或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年07月17日复核了本禀报中的财务宗旨、净值阐述和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性叙述或者紧要遗漏。本投资组合禀报所载数据为止财务日历2024年06月30日，本禀报中所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号面孔金额（元）（%）其中：股票 - - 其中：债券 4,092,788,157.20 99.49 资产支捏证券 - - 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产本基金本禀报期末未捏有股票。本基金本禀报期末未捏有港股通投资股票投资组合。本基金本禀报期末未捏有股票。序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）其中：计谋性金融债 858,299,830.69 27.89 公允价值占基金资产净值比例序号债券代码债券称呼数目（张）（元）（%）绿色债 01 7 债 01 6 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）投资明细本基金本禀报期末未捏有资产支捏证券。细本基金本禀报期末未捏有贵金属。本基金本禀报期末未捏有权证。本基金投资国债期货以套期保值为目的，以藏匿阛阓风险。祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金约束东谈主通过动态约束国债期货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。本基金本禀报期末未捏有国债期货。本基金本禀报期内未投资国债期货。查，或在禀报编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形本禀报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案访问的，在禀报编制日前一年内也不存在受到公开责骂、处罚的情况。本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库之外的股票。序号称呼金额（元）万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）本基金本禀报期末未捏有处于转股期的可休养债券。本基金本禀报期末未捏有股票。本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十部分基金的功绩基金功绩截止日为2024年06月30日。基金约束东谈主依照恪称牵涉、老诚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟万家鑫瑞A 功绩比拟基净值增长率净值增长率功绩比拟基阶段准收益率标 ①-③ ②-④ ① 模范差② 准收益率③ 准差④ 自基金合同奏效起至年 06 月 30 日自基金合同奏效起至万家鑫瑞D 功绩比拟基净值增长率净值增长率功绩比拟基阶段准收益率标 ①-③ ②-④ ① 模范差② 准收益率③ 准差④ 自基金合同奏效起至万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）年 06 月 30 日自基金合同奏效起至万家鑫瑞E 功绩比拟基净值增长率净值增长率功绩比拟基阶段准收益率标 ①-③ ②-④ ① 模范差② 准收益率③ 准差④ 自基金合同奏效起至年 06 月 30 日自基金合同奏效起至注：万家鑫瑞D上述“自基金合同奏效起于今”现实为“自基金份额类别初度证明起于今”，下同。（二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）注：1、本基金于2017年6月7日成立，根据基金合同轨则，基金合同奏效后六个月内为建仓期。建仓期收尾时各项资产成就比例合适法律法则和基金合同要求。禀报期末各项资产成就比例合适法律法则和基金合同要求。2、本基金自2022年2月万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓唐。四、基金财产的赞成和贬责本基金财产颓唐于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主赞成。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十二部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金关联的证券来回景色的来回日以及国度法律法则轨则需要对外走漏基金净值的非来回日。二、估值对象基金所领有的债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。三、估值方法（1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；（2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（可休养债券、资产支捏证券和私募债券除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值；（3）来回所上市来回的可休养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；（4）来回所阛阓挂牌转让的资产支捏证券、私募债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）方估值机构提供的价钱数据估值。允价值的情况下，按成本估值。值。易日后经济环境未发生紧要变化，接纳最近来回日结算价估值。定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。国度最新轨则估值。如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及关联法律法则的轨则或者未能充分珍爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商搞定。根据辩论法律法则，基金资产净值设想和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金辩论的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金资产净值的设想结果对外给以公布。四、估值措施该类基金份额的余额数目设想，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。基金约束东谈主应每个处事日设想各种基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。基金合同的轨则暂停估值时除外。基金约束东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主对外公布。五、估值作假的处理基金约束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生作假时，视为估值作假。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资者自身的罪过形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受弃世的，罪过的责任东谈主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利弃世按下述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿使命。上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据设想差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成弃世机，估值作假使命方应实时相助各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由于估值作假使命方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成弃世的，由估值错误使命方对顺利弃世承担补偿使命；若估值作假使命方已经积极相助，何况有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值作假使命方搪塞更正的情况向辩论当事东谈主进行证明，确保估值作假已得到更正。（2）估值作假的使命方对辩论当事东谈主的顺利弃世负责，不合盘曲弃世负责，何况仅对估值作假的辩论顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。（3）因估值作假而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值作假使命方仍搪塞估值作假负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益弃世（“受损方”），则估值作假使命方应补偿受损方的弃世，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不妥得利返还的万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）总和越过其现实弃世的差额部分支付给估值作假使命方。（4）估值作假调整接纳尽量复原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。估值作假被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：（1）查明估值作假发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因确定估值作假的使命方。（2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的弃世进行评估。（3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的使命方进行更正和补偿弃世。（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向辩论当事东谈主进行证明。（1）基金份额净值设想出现作假时，基金约束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施严防弃世进一步扩大。（2）作假偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。六、暂停估值的情形业时；认后，基金约束东谈主应当暂停估值；七、基金净值的证明用于基金信息走漏的基金资产净值和各种基金份额净值由基金约束东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个通达日来回收尾后设想当日的万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值设想结果复核证明后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值给以公布。八、实施侧袋机制时代的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。九、特殊情况的处理当作基金资产估值作假处理。发送的数据作假，或国度管帐计谋变更、阛阓法则变更等非基金约束东谈主与基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、适合、合理的措施进行检查，但未能发现作假的，由此形成的基金资产估值作假，基金约束东谈主和基金托管东谈主罢免补偿使命。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十三部分基金的收益与分拨一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分拨利润基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分拨原则红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有东谈主可对A类、D类、E类基金份额永诀采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默认的收益分拨方式是现款分成；的各种基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；四、收益分拨有筹划基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分配对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。五、收益分拨有筹划简直定、公告与实施本基金收益分拨有筹划由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披露办法》的辩论轨则进行公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润设想截止日）的时分不得越过15个处事日。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）六、基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法则》实行。七、实施侧袋机制时代的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则或关联公告。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十四部分基金的用度与税收一、基金用度的种类用。二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式本基金的约束费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。约束费的设想方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为逐日应计提的基金约束费 E为前一日的基金资产净值基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金托管东谈主发送基金约束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个处事日内从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的设想方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。本基金分设三类基金份额：A类基金份额、D类基金份额与E类基金份额。本基金A 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，D类基金份额不收取销售服务费，E 类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服务，基金约束东谈主将在基金年度禀报中对该项用度的列支情况作专项说明。在经常情况下，本基金某类基金份额的销售服务费按前一日该类基金资产净值计提。设想方法如下： H＝E×R÷当年天数 H为某类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日基金资产净值 R为该类基金份额对应的销售服务费年费率基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个处事日内从基金财产中一次性支付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。上述“一、基金用度的种类中第4－10项用度”，根据辩论法则及相应公约规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的面孔下列用度不列入基金用度：金财产的弃世；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）目。四、与基金销售辩论的用度说明书“第六部分基金的召募”中的关联轨则。见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的关联轨则。五、用度调整基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适合措施后，可按照基金发展情况，并根据法律法则轨则和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金约束费率、基金托管费率或基金销售服务费率等关联费率。六、实施侧袋机制时代的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书的轨则或关联公告。七、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十五部分基金的管帐与审计一、基金管帐计谋度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度；计核算，按照辩论轨则编制基金管帐报表；认。二、基金的年度审计关业务经验的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的辩论轨则在指定媒介公告。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十六部分基金的信息走漏一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》过火他辩论轨则。关联法律法则对于信息走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。二、信息走漏义务东谈主本基金信息走漏义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法规和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时天职，将应予走漏的基金信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东谈主民币元。五、公开走漏的基金信息万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）公开走漏的基金信息包括：（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大会召开的法则及具体措施，说明基金居品的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。（2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息走漏及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募说明书。（3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金约束东谈主在基金财产赞成及基金运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金约束东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金约束东谈主不再更新基金居品贵寓概要。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书、《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金约束东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日登载于指定媒介上。基金约束东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效公告。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周在指定网站走漏一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏通达日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。基金约束东谈主应当公在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明各种基金份额申购、赎回价钱的设想方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。基金约束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载于指定网站上，并将年度禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务管帐禀报应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计。基金约束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金约束东谈主应当在季度收尾之日起15个处事日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在指定报刊上。《基金合同》奏效不及2个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。如禀报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在基金按时禀报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、禀报期末捏有份额及占比、禀报期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。本基金捏续运作过程中，基金约束东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。本基金发生紧要事件，辩论信息走漏义务东谈主应当按照《信息走漏办法》辩论规万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）定编制临时禀报书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：（1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；（2）《基金合同》隔断、基金算帐；（3）休养基金运作方式、基金合并；（4）更换基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；（5）基金约束东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金约束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；（7）基金约束东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更基金约束东谈主的现实限制东谈主；（8）基金召募期延长或提前收尾召募；（9）基金约束东谈主高档约束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；（10）基金约束东谈主的董事在最近12个月内变更越过百分之五十；（11）基金约束东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动越过百分之三十；（12）波及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（13）基金约束东谈主或其高档约束东谈主员、基金司理因基金约束业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；（14）基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、现实限制东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外；（15）基金收益分拨事项；（16）约束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（17）任一类基金份额净值计价作假达该类基金份额净值百分之零点五；（18）本基金动手办理申购、赎回；（19）本基金发生大皆赎回并脱期办理；（20）本基金连气儿发生大皆赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；（21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；（22）基金推出新业务或服务；（23）发生波及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；（24）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。在《基金合同》期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓好意思妙传的音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，关联信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开清晰，并将辩论情况立即禀报中国证监会。基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。基金约束东谈主在本基金投资中小企业私募债券、证券公司短期公司债券后两个交易日内，应在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公告，走漏所投资以上债券品种的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等文献中走漏以上债券品种的投资情况。若本基金投资国债期货，基金约束东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货来回情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资宗旨。若本基金投资资产支捏证券，基金约束东谈主应当照章走漏其所约束的证券投资基万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）金投资资产支捏证券的情况，应在基金年度禀报及中期禀报中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和禀报期内系数的资产支捏证券明细；应在基金季度禀报中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支捏证券明细。《基金合同》隔断的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上，并将算帐禀报教导性公告登载在指定报刊上。本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书的轨则或关联公告。六、信息走漏事务约束基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏约束轨制，指定专门部门及高级约束东谈主员负责约束信息走漏事务。基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息披露内容与步地准则等法则的轨则。特定基金信息走漏事项和特殊基金品种的信息走漏，应当合适中国证监会关联编报法则的轨则。基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金约束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金按时禀报、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金算帐禀报等公开走漏的关联基金信息进行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子证明。基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金的信息。基金约束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关联报送信息的真实、准确、圆善、实时。基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他全球媒介走漏信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况在不万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的关联轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计禀报、法律见解书的专科机构，应当制作处事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔断后10年。七、信息走漏文献的存放与查阅照章必须走漏的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。八、本基金信息走漏事项以法律法则轨则及本章从简定的内容为准。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十七部分侧袋机制一、侧袋机制的实施条件和措施当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有筹划管帐师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金约束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制启用日发表见解的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金捏有的特定资产情况出具专项审计见解。二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回多情面况为基础，证明侧袋账户捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求。基金约束东谈主应照章向投资者进行充分走漏。换；同期，基金约束东谈主按照基金合同和招募说明书约定的计谋办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购计谋。实施侧袋机制时代，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。三、实施侧袋机制时代的基金投资基金约束东谈主设想各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时应当以主袋账户资产为基准。基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个来回日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。四、实施侧袋机制时代基金的用度侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取约束费。如法律法则对于侧袋账户资万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）产托管费的收取另有轨则的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨询、审计用度等由基金约束东谈主承担。基金约束东谈主不错将与侧袋账户辩论的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。五、实施侧袋机制时代基金的收益分拨侧袋机制实施时代，在主袋账户份额稳定基金合同收益分拨条件的情形下，基金约束东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。六、侧袋机制的信息走漏在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事项后，基金约束东谈主应实时发布临时公告。基金约束东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息披露方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时代本基金暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋机制实施时代，基金约束东谈主应当在基金按时禀报中走漏禀报期内特定资产处置进展情况，走漏禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作为特定资产最终变现价钱的承诺。七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产复原流动性后，基金约束东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。侧袋账户资产全部完成变现后，基金约束东谈主应实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见解。八、本部分对于侧袋机制的关联轨则，但凡顺利援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合措施后，在对基金份额捏有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）可顺利对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十八部分风险揭示一、阛阓风险证券阛阓价钱因受到宏不雅和微不雅经济因素、国度计谋、阛阓变动、行业和个股功绩变化、投资者风险收益偏好和来回轨制等各式因素的影响而引起波动，将对基金的收益水平产生潜在风险，主要包括：跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。因国度宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、行业计谋、地区发展计谋等）和证券阛阓监管计谋的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而影响到基金的功绩。当证券刊行东谈主不大概竣事刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时候就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们以为国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水和顺再投资的策略，而将来阛阓利率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的获胜实施。基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能被通货扩张对消，从而使得基金的现实收益率下降，影响基金资产的保值升值。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）财务情状、阛阓出路、行业竞争、东谈主员教悔等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不可完全规避。二、约束风险基金约束东谈主的常识、陶冶、判断、决策、技能等顺利影响其对经济时势走势、证券价钱波动判断，进而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金约束东谈主的约束水平、约束技能和约束技巧等关联性较大，基金存在由于基金约束东谈主约束不善而导致收益欠安的风险。三、流动性风险（1）流动性风险评估本基金为债券型基金，可投资的资产包括债券等，一般情况下，这些资产阛阓流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存在以下流动性风险：一是基金约束东谈主建仓而进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。（2）大皆赎回情形下的流动性风险约束措施当基金出现大皆赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上通达日发生大皆赎回，可暂停接受基金的赎回苦求，对已经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项；当本基金发生大皆赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求越过上一通达日基金总份额50%的，基金约束东谈主有权对该单个基金份额捏有东谈主超出该比例的赎回苦求实施延期办理。具体情形、措施见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“大皆赎回的情形及处理方式”。发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或脱期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。（3）除大皆赎回情形外实施备用的流动性风险约束器具的情形、措施及对投万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）资者的潜在影响除大皆赎回情形外，本基金备用流动性风险约束器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项等器具的情形、措施见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理方式”的相关轨则。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。短期赎回费适用于捏续捏有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回费由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。暂停基金估值的情形、措施见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值的情形”的关联轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法解析本基金的基金份额净值，另一方面基金暂停接受申购赎回苦求，将导致投资者无法申购或赎回本基金。（4）实施侧袋机制对投资者的影响侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验迫害并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏份额净值，并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定平方通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临弃世。实施侧袋机制时代，基金约束东谈主设想各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时以主袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份额净值，即便基金约束东谈主在基金按时禀报中走漏禀报万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金约束东谈主不承担任何保证和承诺的责任。基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。四、本基金的私有风险的80%。债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业计谋、货币计谋、阛阓需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不符而形成个券价钱阐述低于预期的风险。险、期货或期权价钱与基金投资品种价钱的关联度缩小带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。券非公开刊行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质料恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。行和来回，并不公开各种材料（包括招募说明书、审计禀报等），外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会缩小阛阓对这类债券的认同度，从而影响这类债券的阛阓流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产限度较小、计划的波动性较大，且各种材料不公开发布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或弃世。信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或弃世。五、其他风险万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）机构等机构无法平方处事，从而影响基金运作的风险。制智商的因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损的风险。动化进程较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第十九部分基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐一、《基金合同》的变更决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。效，自决议奏效后依照《信息走漏办法》的辩论轨则在指定媒介公告。二、《基金合同》的隔断事由有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：托管东谈主相连的；三、基金财产的算帐自出现《基金合同》隔断事由之日起30个处事日内成立算帐小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。基金财产算帐小组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。基金财产算帐小组负责基金财产的赞成、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接收基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐禀报；（5）遴聘管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报告出具法律见解书；（6）将基金财产算帐禀报报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。能实时变现的，算帐期限相应顺延。四、算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产算帐剩余资产的分拨依据基金财产算帐的分拨有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。六、基金财产算帐的公告算帐过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后5个处事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上，并将算帐禀报教导性公告登载在指定报刊上。七、基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存15年以上。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十部分基金合同的内容提要一、基金份额捏有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。（1）根据《基金法》、《运作办法》过火他辩论轨则，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：事项运用表决权；告状讼或仲裁；（2）根据《基金法》、《运作办法》过火他辩论轨则，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）使命；（1）根据《基金法》、《运作办法》过火他辩论轨则，基金约束东谈主的权利包括但不限于：理基金财产；其他用度；反了《基金合同》及国度辩论法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；得《基金合同》轨则的用度；其他法律行动；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）务的外部机构；回、休养、按时定额投资计划、非来回过户、转托管和收益分拨等业务法则；（2）根据《基金法》、《运作办法》过火他辩论轨则，基金约束东谈主的义务包括但不限于：份额的发售、申购、赎回和登记事宜；金财产；营方式约束和运作基金财产；所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产相互颓唐，对所约束的不同基金永诀约束，永诀记账，进行证券投资；基金份额捏有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；合适《基金合同》等法律文献的轨则，按辩论轨则设想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；义务；《基金合同》过火他辩论轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主泄露；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）配基金收益；配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；料15年以上；投资者大概按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金辩论的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到辩论贵寓的复印件；和分拨；知基金托管东谈主；时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；管东谈主违背《基金合同》形成基金财产弃世机，基金约束东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；务的行动承担使命；律行动；效，基金约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（1）根据《基金法》、《运作办法》过火他辩论轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：基金财产；其他用度；同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要弃世的情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；户，为基金办理证券来回资金算帐；（2）根据《基金法》、《运作办法》过火他辩论轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓唐；对所托管的不同的基金永诀成立账户，颓唐核算，分账约束，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互颓唐；基金份额捏有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主泄露；购、赎回价钱；金约束东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未实行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合的措施；款项；或配合基金约束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；配；行监管机构，并文告基金约束东谈主；不因其退任而罢免；基金约束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产弃世机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的措施和法则万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额拥有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有轨则的，以届时灵验的法律法则为准。本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会，法律法则、中国证监会和基金合同另有轨则的除外：东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额设想，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；东谈主大会的事项。（2）在法律法则轨则和《基金合同》约定范围内，在对基金份额捏有东谈主利益无现实不利影响的情况下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）回费率、调低全部或部分份额类别销售服务费率或变更收费方式；波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；回、休养、按时定额投资计划、基金来回、非来回过户、转托管、收益分拨、质押等业务法则；其他情形。（1）除法律法则轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金约束东谈主召集。（2）基金约束东谈主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。（3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金约束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主就归并事项要求召开基金份额捏有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、搅扰。（6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责采纳确定开会时分、地点、方式和权益登记日。（1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：效期限等）、投递时分和地点; （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火辩论方式和辩论东谈主、表决见解寄交的截止时分和收取方式。（3）如召集东谈主为基金约束东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金约束东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效力。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法则、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。（1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托说明拜托代表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金约束东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期符合以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明合适法律法则、《基金合同》和会议文告的轨则，何况捏有基金份额的凭证与基金约束东谈主捏有的登记贵寓相符；的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。（2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决为止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：布关联教导性公告；基金约束东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金约束东谈主经文告不参加收取表决见解的，不影响表决效率；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解；决见解的代理东谈主，同期提交的辩论说明文献、受托出具表决见解的代理东谈主出示的委托东谈主的代理投票授权寄托说明及辩论说明文献合适法律法则、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。（3）在法律法则和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额捏有东谈主亦可采用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相汇集的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议措施比照现场开会和通信方式开会的措施进行。基金份额捏有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定隔断《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会辩论的其他事项。基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（2）议事措施在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第7条轨则措施确定和公布万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历后2个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和独特决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所轨则的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）独特决议，独特决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。休养基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以独特决议通过方为灵验。基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相反笔传说明，不然提交合适会议文告中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告轨则的表决见解视为灵验表决，表决见解无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额捏有东谈主所代表万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）的基金份额总和。基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（1）现场开会当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。布计票结果。不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行清点，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当飞速公布再行盘货结果。的，不影响计票的效率。（2）通信开会在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。基金份额捏有东谈主大会的决议，自表决通过之日起奏效。基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息走漏办法》的辩论轨则在指万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）定媒介上公告。基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有约束力。若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏有东谈主永诀捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：（1）基金份额捏有东谈主运用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关联基金份额10%以上（含10%）；（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；（3）通信开会的顺利出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；（4）当参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；（5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；（6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；（7）独特决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）件等轨则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金约束东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。三、基金合同撤废和隔断的事由、措施以及基金财产算帐方式（1）变更基金合同波及法律法则轨则或本合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。（2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议自表决通过之日起生效，自决议奏效后依照《信息走漏办法》的辩论轨则在指定媒介公告。有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：（1）基金份额捏有东谈主大会决定隔断的；（2）基金约束东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在6个月内莫得新基金约束东谈主、新基金托管东谈主相连的；（3）《基金合同》约定的其他情形；（4）关联法律法则和中国证监会轨则的其他情况。（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个处事日内成立算帐小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。（2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的赞成、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。（4）基金财产算帐措施：万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）出具法律见解书；（5）基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产算帐的分拨有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。算帐过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后5个处事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上，并将算帐禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存15年以上。四、争议搞定方式对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同辩论的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、联合门道搞定。不肯或者不可通过协商、联合搞定的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）的，对各方当事东谈主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门独特行政区和台湾地区法律）统率。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色和营业景色查阅。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十一部分基金托管公约的内容提要一、托管公约当事东谈主（一）基金约束东谈主称呼：万家基金约束有限公司注册地址：中国（上海）开脱贸易覆按区浦电路360号8层（口头楼层9层）办公地址：中国（上海）开脱贸易覆按区浦电路360号陆家嘴投资大厦9层邮政编码：200122 法定代表东谈主：方一天成立日历：2002年8月23日批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会证监基金字【2002】44号组织形式：有限使命公司注册老本：叁亿元东谈主民币存续时代：捏续计划（二）基金托管东谈主称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）注册地址：福建省福州市湖东路154号办公地址：上海市银城路167号邮政编码：350013 法定代表东谈主：吕家进成立日历：1988年8月22日批准开拓机关和批准开拓文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号组织形式：股份有限公司注册老本：207.74亿元东谈主民币存续时代：捏续计划计划范围：经受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保管箱服务；财务参谋人、资信访问、有筹划、见证业务；经中国银行业监督约束机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营轨则的从其轨则）。二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金约束东谈主的投资行动运用监督权基金托管东谈主根据辩论法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳模范的，基金约束东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关联技巧系统，对基金现实投资是否合适基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有轻松流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行单据、地方政府债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债券、可休养债券（含可分离来回的可休养债券）、可交换债券、资产支捏证券、债券回购和银行入款、同行存单等固定收益类资产、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关联轨则）。本基金不顺利投资于股票和权证，但可参与可休养债券（含可分离来回的可转换债券）、可交换债券的投资。因所捏可休养债券转股形成的股票、因所捏可交换债券换股所形成的股票、因所捏有股票所派发的权证以及因投资于可分离来回可转债而产生的权证，应在其可来回之日起的10个来回日内卖出。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合程序后，不错将其纳入投资范围。本基金在进行国债期货什物交割前，约束东谈主需预先与托管东谈主就国债期货什物交割的具体运营及操作签订补充公约。基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%。每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（二）基金托管东谈主根据辩论法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；资产净值的10％；产支捏证券限度的10％；券，不得越过其各种资产支捏证券共计限度的10％；有资产支捏证券时代，如果其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级禀报发布之日起3个月内给以全部卖出；产净值的40%；投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为1年，债券回购到期后不得缓期；万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的15%；本基金在职何来回日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金捏有的债券总市值的30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一来回日基金资产净值的30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差设想）应当符合《基金合同》对于债券投资比例的辩论约定；的10％；按时通达基金）捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的15%；本基金约束东谈主约束的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票的30%；述所轨则比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；除投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券，因其信用等级下降、不再合适投资模范情况以及上述第2、18、19项外，其余因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金约束东谈主之外的因素以至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金约束东谈主应当在10个来回日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的辩论约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有筹划管帐师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制的具体法则依照关联法律法则的轨则和基金合同的约定实行。法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适合措施后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的轨则为准，但须提前公告。（三）基金托管东谈主根据辩论法律法则的轨则及基金合同的约定，对本托管公约第十五章第九条基金投资隔绝行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金约束东谈主基金投资隔绝行动进行监督。基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、现实控制东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公平合理价钱实行。关联来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以披露。紧要关联来回应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。根据法律法则辩论基金从事的关联来回的轨则，基金约束东谈主和基金托管东谈主应事先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、现实限制东谈主或者与其有其他紧要历害关系的公司名单及辩论关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来回名单的真实性、圆善性、全面性。基金约束东谈主有使命赞成真实、圆善、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金约束东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于2个处事日内进行回函证明已闻明单的变更。基金约束东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，新的关联来回名单动手奏效。（四）基金托管东谈主根据辩论法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金约束东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）供合适法律法则及行业模范的、经庄重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金约束东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳来回敌手。基金托管东谈主监督基金约束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。基金约束东谈主不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。如基金约束东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与来回敌手发生来回前3个处事日内与基金托管东谈主协商搞定。基金约束东谈主负责对来回敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的来回法则进行交易，并负责搞定因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及弃世，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律使命及弃世。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金约束东谈主确定的时分前仍未承担负约使命过火他关联法律使命的，基金约束东谈主有权向关联来回敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金约束东谈主莫得按照事先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金约束东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产弃世的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损结怨使命。（五）基金托管东谈主根据辩论法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值设想、各种基金份额净值设想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。（六）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。本基金投资银行入款应合适如下轨则：行入款业务账目及核算的真实、准确。面公约。基金托管东谈主应根据辩论关联法则及公约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核关联公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等辩论文献，切实履行托管职责。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）《运作办法》等辩论法律法则，以及国度辩论账户约束、利率约束、支付结算等的各项轨则。定，确定合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否合适辩论轨则进行监督。基金约束东谈主对按时入款提前支取的弃世由其承担。（七）基金托管东谈主对基金投资中期单据和中小企业私募债的监督须根据法律、法则、监管部门的轨则，制定严格的对于投资中期单据和中小企业私募债的风险限制轨制、流动性风险和信用风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金约束东谈主投资中期单据和中小企业私募债的额度和比例进行监督。企业私募债另有轨则的，从其轨则。债时的法律法则治服情况，辩论轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，辩论额度、比例限制的实行情况。基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项违背法律法则和基金合同以及托管公约的轨则，应实时以书面形式文告基金约束东谈主纠正。基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主应按关联托管公约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所文告县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。如果基金约束东谈主违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。（八）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法则、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等方式通知基金约束东谈主限期纠正。基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主收到书面文告后应鄙人一处事日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）行复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。（九）基金约束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金约束东谈主应在规定时天职修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金约束东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。（十）若基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据来回措施已经奏效的指示违背法律、行政法则和其他辩论轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认可的其他方式文告基金约束东谈主，由此形成的相应弃世由基金约束东谈主承担。（十一）基金托管东谈主发现基金约束东谈主有紧要违规行动，应实时禀报中国证监会，同期文告基金约束东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金约束东谈主无朴直情理，断绝、抵制对方根据本托管公约轨则运用监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。三、基金财产的赞成（一）基金财产赞成的原则他账户。与颓唐。两边可另行协商搞定。基金托管东谈主未经基金约束东谈主的正当合规指示，不得自走时用、贬责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司（以下或称“中登公司”）结算数据完成场内来回交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户珍爱费等用度）。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金约束东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成弃世的，基金约束东谈主应负责向辩论当事东谈主追偿基金财产的弃世，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应使命。构的基金财产，或交由期货公司或证券公司（若有）负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益；由于该等机构或该机构会员单元等托管公约当事东谈主外第三方的诈骗、果决、罪过或歇业等原因给基金财产形成的弃世等不承担使命。不属于基金托管东谈主现实灵验限制下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担使命。金财产。（二）基金召募时代及召募资金的验资账户由基金约束东谈主开立并约束。基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等辩论轨则后，基金约束东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时天职，遴聘具有从事证券关联业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。（三）基金银行账户的开立和约束账户，赞成基金财产的银行入款。该基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主集结算帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的系数托管资产与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和约束由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）理关联的资金汇划业务。东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。金资产的支付。（四）按时入款账户基金财产投资按时入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于基金财产的安全赞成和日常监督核查的原则，入款行应尽量采纳托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的按时入款投资，基金约束东谈主皆必须和入款机构签订按时入款公约，约定两边的权利和义务，该公约当作划款指示附件。该公约中必须有如下明确要求：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的系数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按时入款公约中未体现前述要求，托管东谈主有权断绝按时入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，托管东谈主赞成证实书原本或者复印件。基金约束东谈主应该在合理的时天职进行按时入款的投资和支取事宜，若基金约束东谈主提前支取或部分提前支取定期入款，若产孳生差（即本寄托财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金约束东谈主和基金托管东谈主两边协商搞定。（五）债券托管账户的开设和约束基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的辩论轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）管东谈主和基金约束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。约束和运用由基金约束东谈主负责。算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐处事，基金约束东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则实行。投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。（七）期货结算账户的开立和约束（1）基金托管东谈主、基金约束东谈主应现代表本基金，按照关联轨则开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金融期货来回所获取来回编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及来回编码对应称呼应按照辩论轨则开拓。（八）其他账户的开立和约束定，在基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按辩论轨则使用并约束。理。（九）基金财产投资的辩论有价凭证等的赞成基金财产投资的辩论什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保司库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单据营业中心的代保司库，赞成凭证由基金托管东谈主捏有。有价凭证的购买和转让，由基金约束东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实灵验限制的资产不承担赞成使命。（十）与基金财产辩论的紧要合同的赞成与基金财产辩论的紧要合同的签署，由基金约束东谈主负责。由基金约束东谈主代表基万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）金签署的、与基金财产辩论的紧要合同的原件永诀由基金约束东谈主、基金托管东谈主保管。除托管公约另有轨则外，基金约束东谈主代表基金签署的与基金财产辩论的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的重大合同，基金约束东谈主应保证基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金约束东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的赞成期限为基金合同隔断后15年。对于无法取得二份以上的原本的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得鼎新。四、基金资产净值设想与复核（一）基金资产净值的设想、复核与完成的时分及措施金份额净值是指基金资产净值除以设想日该类基金份额总和，基金份额净值的计算，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。基金约束东谈主每个处事日设想各种基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按轨则公告。基金约束东谈主每估值日对基金资产进行估值，但基金约束东谈主根据法律法则或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金约束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按轨则对外公布。本基金的A 类基金份额净值、D类基金份额净值和E类基金份额净值应永诀设想和公告。东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金辩论的会计问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金约束东谈主对基金资产净值的设想结果对外给以公布。（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）基金所领有的债券、养殖器具、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。（1）证券来回所上市的有价证券的估值牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；和私募债券除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值；券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（2）初度公开刊行未上市的债券和权证，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）寰宇银行间债券阛阓来回的债券、资产支捏证券等固定收益品种，以第三方估值机构提供的价钱数据估值。（4）中小企业私募债接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（5）归并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓永诀估值。（6）国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，接纳最近来回日结算价估值。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）（7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。（8）如有充足情理以为按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。（9）关联法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、措施及关联法律法则的轨则或者未能充分珍爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商搞定。根据辩论法律法则，基金资产净值设想和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金辩论的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东谈主对基金资产净值的设想结果对外给以公布。（1）基金约束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的舛错不当作基金估值作假处理。（2）由于不可抗力，或证券来回景色、登记结算机构及入款银行品级三方机构发送的数据作假，或国度管帐计谋变更、阛阓法则变更等非基金约束东谈主与基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、适合、合理的措施进行检查，但未能发现作假的，由此形成的基金资产估值作假，基金约束东谈主和基金托管东谈主罢免补偿使命。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。（三）基金份额净值作假的处理方式托管东谈主，并采取合理的措施严防弃世进一步扩大。东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经证明后按以下要求进行补偿：（1）本基金的基金管帐使命方由基金约束东谈主担任，与本基金辩论的管帐问题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金约束东谈主的建议实行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的弃世，由基金约束东谈主负责赔付。（2）若基金约束东谈主设想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此给基金份额捏有东谈主形成弃世的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金约束东谈主与基金托管东谈主按照罪过程度各自承担相应的使命。（3）如基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的设想结果，固然屡次再行设想和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金约束东谈主的设想结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的弃世，由基金约束东谈主负责赔付。（4）由于基金约束东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值设想作假而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金约束东谈主负责赔付。（四）暂停估值的情形时；认后，基金约束东谈主应当暂停估值；（五）基金管帐轨制按国度辩论部门轨则的管帐轨制实行。（六）基金账册的建立基金约束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金约束东谈主、基金托管东谈主永诀独随即成立、记录和赞成本基金的全套账册。若基金约束东谈主和基金托管东谈主万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）对管帐处理方法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的设想和公告的，以基金约束东谈主的账册为准。（七）基金财务报表与禀报的编制和复核基金财务报表由基金约束东谈主编制，基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在收到基金约束东谈主编制的基金财务报表后，进行颓唐的复核。查对不符时，应实时文告基金约束东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。（1）报表的编制基金约束东谈主应当在每月收尾后5个处事日内完成月度报表的编制；基金约束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报。基金约束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报。基金约束东谈主应当在季度收尾之日起15个处事日内，编制完成基金季度禀报。《基金合同》奏效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。基金招募说明书、基金居品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金约束东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓提要，除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。其中对本基金基金居品贵寓提要的关联要求，自《信息走漏办法》实施之日起一年后动手实行。（2）报表的复核基金约束东谈主应实时完成报表编制，将辩论报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度辩论轨则为准。基金约束东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关联报表及禀报。（八）基金约束东谈主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前实时向基金万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。五、基金份额捏有东谈主名册的登记与赞成基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和赞成，基金约束东谈主和基金托管东谈主应永诀赞成基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于15年，法律法则另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不可妥善赞成，则按关联法则承担使命。在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年报前，基金约束东谈主应将辩论贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所赞成的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守密义务。六、争议搞定方式因托管公约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合搞定，协商、联合不可搞定的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，珍爱基金份额捏有东谈主的合法权益。托管公约受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门独特行政区和台湾地区法律）统率。七、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐（一）托管公约的变更措施托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。（二）基金托管公约隔断出现的情形万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）权；（三）基金财产的算帐（1）自出现基金合同隔断事由之日起30个处事日内成立基金财产算帐组，基金约束东谈主组织基金财产算帐组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。（2）基金财产算帐小组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清算小组不错聘用必要的处事主谈主员。（3）在基金财产算帐过程中，基金约束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益。（4）基金财产算帐小组负责基金财产的赞成、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。基金合同隔断情形发生，应当按法律法则和基金合同的辩论轨则对基金财产进行算帐。基金财产算帐措施主要包括：（1）基金合同隔断情形发生时，由基金财产算帐小组统一接收基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐禀报；（5）遴聘管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报告出具法律见解书；（6）将基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。能实时变现的，算帐期限相应顺延。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理费用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（1）支付算帐用度；（2）缴纳所欠税款；（3）送还基金债务；（4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。基金财产未按前款（1）－（3）项轨则送还前，不分拨给基金份额捏有东谈主。算帐过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后5个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上，并将算帐禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存15年以上。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十二部分基金份额捏有东谈主的服务对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金约束东谈主和非直销销售机构提供。基金约束东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金约束东谈主将根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务面孔。主要服务内容如下：一、场外的基金份额捏有东谈主投资来回证明服务登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的场外的基金份额捏有东谈主的基金投资记录。基金约束东谈主直销中心应根据在基金约束东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统来回投资者）进行来回的投资者的要求提交开户及来回证明单。基金非直销销售机构应根据在其网点进行来回的投资者的要求提交开户及来回证明单。二、场外的基金份额捏有东谈主来回记录查询服务场外的基金份额捏有东谈主可通过基金约束东谈主网站、客户服务中心查询历史来回记录。三、场外的基金份额捏有东谈主来回对账单寄送服务场外的基金份额捏有东谈主来回对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订制客户寄送。基金约束东谈主已全面通畅了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。四、信息订制服务投资者不错通过本基金约束东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信息订制苦求，基金约束东谈主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制的内容如下：值、生辰道贺等。五、资讯服务万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次取得基金信息有筹划、账户信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。客户服务电话：400-888-0800 客户服务传真：021－38909778 基金约束东谈主的互联网地址：www.wjasset.com 基金约束东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com 投资者也可登录基金约束东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言有筹划” 栏目中，顺利建议辩论本基金的问题和建议。投资者还不错顺利登录基金约束东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招募说明书。基金约束东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏目，力图为投资者提供全场所的专科服务。六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请拨打基金约束东谈主客户服务电话宝贵有筹划。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十三部分其他应走漏事项序号公告事项走漏日历万家基金约束有限公司对于旗下部分基金新增汇成基金为销售机构并通畅休养业务及参与其费率优惠行为的公告万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金招募说明书更新（2024 年第 1 号）万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金基金居品贵寓提要（更新）万家基金约束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新招募说明书和基金居品贵寓提要的教导性公告万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金基金居品贵寓提要（更新）万家基金约束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新基金居品贵寓提要的教导性公告对于万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金复原大额申购（含转换转入、按时定额投资）业务的公告对于万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金暂停大额申购（含转换转入、按时定额投资）业务的公告万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式招募说明书存放在基金约束东谈主、基金托管东谈主的办公景色，投资者可在办公时分查阅；投资者在支付工本费后,可在合理时天职取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所取得的文献过火复印件,基金约束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资者还不错顺利登录基金约束东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募说明书。万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号）第二十五部分备查文献二、存放地点备查文献存放于基金约束东谈主和/或基金托管东谈主处。三、查阅方式投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职取得备查文献的复制件或复印件。万家基金约束有限公司

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