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华泰柏瑞量化创享混杂A,华泰柏瑞量化创享混杂C: 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金更新的招募说明书2024年第1号

发布日期：2024-11-30 19:10    点击次数：112
  华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金      更新的招募说明书  基金管理东谈主：华泰柏瑞基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司       二〇二四年十一月   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      迫切请示   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2020 年 8 月 20 日中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资 基金注册的批复》（证监许可20201901 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2020 年   华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理东谈主”或“管理东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出本体性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的产物性情，充分斟酌自身的风险承受智力，感性判断阛阓，并承 担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、股指期货和股票期权投资风险、由于基金 投资者联接大批赎回基金产生的流动性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险等等。   本基金将投资于创业板股票，可能靠近创业板股票的私有风险，具体包括退市风险、股价 波动风险等。具体风险请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、转变企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制研究的私有风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应方法后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将 对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读研究内 容并和蔼本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应稳健阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理东谈主 建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金产物，何况中持久捏有。   基金的过往事迹并不预示其改日进展。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，联系财务和事迹进展数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和事迹进展数据未经审计。   本基金托管东谈主交通银行股份有限公司已对投资组合禀报和事迹进展进行了复核证据。                                                 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称《信息 露馅办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性风 险管理章程》）、《证券投资基金信息露馅内容与样子准则第 5 号》 等联系法律法则以及《华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同） 编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性证明或者关键遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。 本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过火他联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 捏有东谈主的权利和义务，应留心查阅基金合同。   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法法则程召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念 出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                    华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 二、释义      本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 效校阅和补充 资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校阅和补充 更新 法则以过火他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文告等 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界 东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校阅 金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅 集证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其经常作念出的校阅 括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 法法则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及研究法律法法则程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、搭救、转托管及按时定额投资等业务 条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建立并支撑基金 份额捏有东谈主名册和办理非走动过户等 华泰柏瑞基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 额过火变动情况的账户 赎回、搭救或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的日历 结果报中国证监会备案并给予公告的日历                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同降服 行动 行动 金份额兑换为现款的行动 将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额搭救为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行 为 构的操作 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 请的一种投资方式 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金搭救中转入请求份额总和后的余额)越过上一通达 日基金总份额的 10% 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精炼 价值总和 的过程 法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站） 等媒介 务的用度               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入彀 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且 从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按时进款（含条约约定有条件 提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主 债务负约无法进行转让或走动的债券等 基金搭救投资组合的阛阓冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有 东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待 的在于灵验崎岖并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在关键不确定性 的资产；（三）其他资产价值存在关键不确定性的资产 据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具，资产支捏 证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有细致流动性的货币阛阓器具   以上释义中波及法律法则、业务司法的内容，法律法则、业务司法校阅后，如适用本基金，相 关内容以校阅后法律法则、业务司法为准。                        华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    谋略边界：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    组织面容：有限服务公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：捏续谋略    研究东谈主：汪莹白    研究电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限服务公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新本领产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券服务，历任经纪业务总部本领主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主捏服务)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任麇集金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与遐想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席施行官，2019 年至 2020                    华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 年任泓策投资管理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席施行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 施行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际买卖参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司管理部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司。    李晗女士：颓落董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。    田中荣治先生：颓落董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：颓落董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院训诲、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：颓落董事，硕士，曾任深圳证券走动所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 施行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为本领 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券走动所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选天真配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动天真 配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化醒目天真配 置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化全都收益策略按时通达混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按时通达混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利天真配置混杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优天真配置混杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法天真配置混杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：看护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司名堂投资司理，好意思国 MBP 筹商公司筹商参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管理有限公司看护长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总司理，朱雀基金管理有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司看护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高等董事总司理，国                 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 联安基金管理有限公司副总司理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司方法员，1998- 司，现任首席信息官兼信息本领部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管理有限公司非银客户部总 司理助理（主捏服务），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 走动型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型通达式指数证券投资基金聚集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金聚集基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利天真配置 混杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通走动型通达式指数证券投资基金聚集基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动走动型通达式指数证券投资基金聚集基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 走动型通达式指数证券投资基金聚集基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数走动型通达式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深转变药产业走动型开                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 开导与服务走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数走动型通达式指数证券投资基金聚集基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体走动型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 走动型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 走动型通达 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股走动型通达式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券买卖务部总 监。   田汉卿女士，副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选天真配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动天真 配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化醒目天真配 置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化全都收益策略按时通达混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按时通达混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利天真配置混杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优天真配置混杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法天真配置混杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 走动型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   凌若冰女士，芝加哥大学金融数学硕士。2012 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 历任产物开发专员、高等产物司理、研究员、高等研究员、专户投资司理。2021 年 9 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞量化明选混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞港股通 量化天真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞量化创享混杂型证券 投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 看护长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金管理东谈主的职责 申购、赎回、搭救和登记事宜； 全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管 理东谈主的财产相互颓落，对所管理的不同基金财产区分管理、区分记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；选择稳妥合理的措施使遐想通达式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的章程； 东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 关贵府；              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （四）基金管理东谈主的承诺 会的联系章程，建立健全里面戒指轨制，选择灵验措施，防止违反现行灵验的联系法律、法则、 法则、基金合同和中国证监会联系章程的行动发生。 建立健全的里面戒指轨制，选择灵验措施，防止下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会贬抑的其他行动。 法则及行业圭表，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法谋略；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）疏淡损伤基金份额捏有东谈主或其他基金研究机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、滋扰、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俚包袱、奢侈权利；   （7）违反现行灵验的联系法律、法则、法则、基金合同和中国证监会的联系章程，泄漏 在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖阴私，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资霸术 等信息；   （8）违反证券走动场面业务司法，利用对敲、倒仓等技巧掌握阛阓价钱，扰乱阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中疏淡含有子虚、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会贬抑的行动。               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （1）依照联系法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律、法则、法则、基金合同和中国证监会的联系章程，泄 漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖阴私、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券走动过火他行动。   （五）基金管理东谈主的里面戒指轨制   （1）健全性原则。里面戒指必须笼罩公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、施行、监督、反馈等各个谋略要领；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控方法，保重内戒指度的 灵验施行；   （3）颓落性原则。公司在精简的基础上设立大要充分称心谋略运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保捏相对颓落。里面戒指的查验评价部门必须颓落于里面控 制的建立和施行部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应权责分明、相互制衡，排斥里面戒指 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、施行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上稳妥崎岖，以达到风险戒备的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋略管理方法缩小运作成本，提高经济效益，以 合理的戒指成本达到最好的里面戒指结果。   （1）戒指环境   董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险戒指和财务监控，审 查公司的内戒指度，并对关键关联走动进行审计；董事会下设薪酬、侦查与资历审查委员会， 对董事、总司理、看护长、财务总监和其他高等管理东谈主员的候选东谈主进行资历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、看护长、财务总监、其他高等管理 东谈主员及基金司理的薪酬/酬报霸术或决议。   公司管理层在总司理劝诱下，稳健施行董事会确定的里面戒指计谋，为了灵验贯彻公司董              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 事会制定的谋略方针及发展计谋，设立了投资决策委员会和风险戒指委员会，就基金投资和风 险戒指等发表专科意见及建议。   公司设立看护长，对董事会负责，主要负责对公司里面戒指的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现关键风险事件时向公司董事长和中国证监会禀报。   （2）风险评估   公司风险戒指东谈主员按时评估公司风险景况，边界包括系数能对谋略办法产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体谋略办法产生影响的进程及可能性，并将评估禀报报 公司董事会及高层管理东谈主员。   （3）戒指行动   戒指行动包括自我戒指、职责分离、监察稽核、什物戒指、事迹评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、方法或措施。   自我戒指以各岗亭的办法服务制为基础，是里面戒指的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在研究部门和研究岗亭之间建立迫切业务处理凭据传递和信息疏导轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督服务，使相互监督制衡的机制成为里面戒指的第二 谈防地。充分线路看护长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面戒指的第三谈防地。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立灵验的信断交流渠谈，保证了公司职工及各级管理东谈主员可 以充分了解与其职责研究的信息，并实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管理与审计委员会、看护长、风险戒指委员会和法律监察部等部门在 各自的权利边界内开展。本公司设立了颓落于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面戒指轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面戒指 轨制的施行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见，促进公司里面 管理轨制灵验地施行。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面戒指轨制是本公司董事会及管理层的服务；   （2）本公司承诺以上对于里面戒指轨制的露馅真正、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不断完善里面戒指轨制。                    华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 四、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主基本情况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住      所：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合走动所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行联接 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名依次 154 位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名依次 9 位。   结果 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交 通银行已毕净利润(包摄于母公司激动)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业训诫，具备基金从业资历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科本领职 称，职工的学历档次较高，专科分散合理，处事技能优良，处事谈德教授过硬，是一支老诚勤 勉、积极高出、开拓转变、激越进取的资产托管从业东谈主员军队。   任德奇先生，董事长、施行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职 责）、施行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、施行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月 至 2018 年 6 月任中国银行施行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 港（控股）有限公司非施行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币走动业 务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任 中国缔造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行 长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国缔造银行岳阳长岭支行、岳阳 市中心支行、岳阳分行，中国缔造银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部服务。任先生    张宝江先生，副董事长、施行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总 行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主捏服务）、办公室副主任、研 究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央 党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资 产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与 待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于 复旦大学获经济学硕士学位。    结果 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产管理霸术、证券公司客户资产管理霸术、答理产物、相信霸术、私募投 资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、处事年金基金、期货公司资产管理霸术、QFI 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。    （二）基金托管东谈主的里面戒指轨制    交通银行严格降服国度法律法则、行业法则及行内研究管理章程，加强里面管理，托管部 业务轨制健全并确保贯彻施行各项法则，通过对多样风险的识别、评估、戒指及缓释，灵验地 已毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金捏有东谈主的正当权益。 穿于托管业务谋略管理行动持久。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 笼罩各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个谋略要领，建 立全面的风险管理监督机制。 资产相互颓落，对不同的受托基金资产区分设立账户，颓落核算，分账管理。 级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施排斥里面戒指中的盲点。 形成科学合理的里面戒指决策机制、施行机制和监督机制，通过行之灵验的戒指进程、戒指措 施，建立合理的内控方法，保障各项内控管理办法被灵验施行。 要求相稳妥，尽量缩小谋略运作成本，以合理的戒指成本已毕最好的里面戒指办法。  根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托管业务指 引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管理法则轨制，确保基 金托管业务运行的圭表、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行 资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统缔造管理办法》、《交通银行资 产托管部信息露馅轨制》、《交通银行资产托管业务买卖阴私管理章程》、《交通银行资产托 管业务从业东谈主员行动圭表》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据阛阓变 化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，本领系统管理圭表，业务管理制 度健全，中枢功课区实行阻滞管理，落实各项安全崎岖措施，研究信息露馅由专东谈主负责。  托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中戒指和过后查验措施已毕全进程、全 链条的风险管理，聘用国际著明管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭表的里面戒指评 审。      （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和方法  交通银行当作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》和联系证券法则的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核 算、基金资产净值的遐想、基金管理东谈主酬报的计提和支付、基金托管东谈主酬报的计提和支付、基 金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的正当性、合规性进行监督和核 查。  交通银行当作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证券             华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 投资基金运作管理办法》等联系证券法则和《基金合同》的行动，实时文告基金管理东谈主给予纠 正，基金管理东谈主收到文告后实时查对质据并进行搭救。交通银行有权对文告县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文告的违法事项未能实时纠正的，交通银行有权报 告中国证监会。  交通银行当作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有关键违法行动，有权立即禀报中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正。                    华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 五、研究服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  研究东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：北京市晨曦区安宁路 5 号院 3 号楼 8 层  办公地址：北京市晨曦区安宁路 5 号院 3 号楼 8 层  法定代表东谈主：李如东  研究东谈主：韩晓彤  客服电话：400-818-0100  公司网址： www.aibank.com  注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：王滨  传真：010-66573255  服务电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表东谈主：李科 研究东谈主：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表东谈主：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表东谈主：郭浩 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 研究东谈主：韩国强 传真：（010）85109219                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 客服电话：95558                 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东全部 12 号 法定代表东谈主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东谈主：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com                    华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                    华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东谈主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：张荣森(代) 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：卢国锋 研究东谈主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 研究东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 法定代表东谈主：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东谈主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东谈主：丘斌 客服电话：96699(广东）400-83-96699（世界） 公司网站：www.gzcb.com.cn 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com                    华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主：陆晨曦 客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.com.cn 注册地址：中国（江苏）解放贸易测验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）解放贸易测验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：上海浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼 办公地址：上海浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行大厦 法定代表东谈主：李国宝 客服电话：95382 公司网址：www.hkbea.com.cn 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周全 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区浦明路 8 号 法定代表东谈主： 景忠 研究东谈主： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东谈主：沈和付 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：天津市经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   客服电话：400-666-1618、（0351）95573   公司网址：www.i618.com.cn   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客服电话：95548   公司网址：sd.citics.com   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层   法定代表东谈主：李娟   客服电话：95309   公司网址：www.dxzq.net   注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号   办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号   法定代表东谈主：范力   客服电话：95330   公司网址：www.dwzq.com.cn   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市晨曦区晨曦门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：张巍 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：戴彦 研究东谈主: 付佳 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：400-809-6518（世界） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 法定代表东谈主：刘宛晨 研究东谈主：郭静 电话：（0731）84403347 传真：（0731）84403347 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖轮廓楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东谈主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东谈主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层                      华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金    法定代表东谈主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40-42 层    法定代表东谈主：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 18 楼    办公地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东谈主：刘学民    客服电话：400-888-1888    公司网址：www.firstcapital.com.cn    注册地址： 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址： 深圳市福田区深南大路 4001 号期间金融中心 3 层    法定代表东谈主： 王作义    客服电话：95372    公司网址： www.jyzq.cn    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法定代表东谈主：王宜四    客服电话：400-886-6567    公司网址：www.avicsec.com    注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼    办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼    法定代表东谈主：姚文平                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：福州市五四路 157 号新天下大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天下大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（世界） 公司网址：www.ctsec.com                        华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东谈主：李抱    公司网址： www.yongxingsec.com    客服电话：400-916-0666    注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元    办公地址：上海市肇家浜路 750 号    法定代表东谈主：俞洋    客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888    公司网址：www.cfsc.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东谈主：李永湖    客服电话：95329    公司网址：www.zszq.com    注册地址：广州经济本领开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层    办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼    法定代表东谈主：严亦斌    客户服务电话：95564    公司网址：http://www.ykzq.com                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东谈主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市晨曦区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东谈主：邓晖 客服电话：95305 公司网站： http://www.jzsec.com 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼 法定代表东谈主：刘强 客服电话：95341 公司网站：www.ytzq.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼                       华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金    法定代表东谈主：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.crsec.com.cn    注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号    法定代表东谈主：翟建强    客服电话：95363    公司网址：www.s10000.com    注册地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼    办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼    法定代表东谈主：余磊    客服电话：400-800-5000    公司网址：www.tfzq.com    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲    法定代表东谈主：李安有    客服电话：400-6180-315    网址：www.iztzq.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 法定代表东谈主：赵玺 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.daton.com.cn 注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东谈主：吴玉明 客服电话：4008366366 公司网址：www.hxzq.cn 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表东谈主：李长伟 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   办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼    法定代表东谈主：卢大印                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 法定代表东谈主：沈众辉 客服电话：4006 365 058 公司网站：www.dayouf.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 法定代表东谈主：胡智 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 法定代表东谈主：刘晓洁 客服电话：4006004882 公司网站：www.hhqh.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华全部 125 号国信金融大厦 37 楼机构事迹部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华全部 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 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  法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   客服电话：400-666-1618、（0351）95573   公司网址：www.i618.com.cn   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层                 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市晨曦区晨曦门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：张巍 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层                 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：400-809-6518（世界） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 法定代表东谈主：刘宛晨 研究东谈主：郭静 电话：（0731）84403347 传真：（0731）84403347 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：戴彦 研究东谈主: 付佳 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖轮廓楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东谈主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼                      华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金    法定代表东谈主：裘强    客服电话：（0791）6285337    公司网址：www.gsstock.com    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东谈主：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    客服电话：95523 或 4008895523    公司网址：www.swhysc.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦 40-42 层    法定代表东谈主：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 18 楼    办公地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东谈主：刘学民                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址： 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址： 深圳市福田区深南大路 4001 号期间金融中心 3 层 法定代表东谈主： 王作义 客服电话：95372 公司网址： www.jyzq.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东谈主：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东谈主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：福州市五四路 157 号新天下大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天下大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（世界） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东谈主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                        华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东谈主：李永湖    客服电话：95329    公司网址：www.zszq.com    注册地址：广州经济本领开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层    办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼    法定代表东谈主：严亦斌    客户服务电话：95564    公司网址：http://www.ykzq.com    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    法定代表东谈主：赵洪波 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   法定代表东谈主：李楠    研究东谈主：田文晔    公司网址：https://danjuanfunds.com    客服电话：400-159-9288    注册地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室    办公地址： 上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室    法定代表东谈主： 黄欣    研究东谈主：戴珉微    研究电话：021-33768132-801    公司网址：www.zzwealth.cn    客服电话：400-6767-5263                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 研究东谈主: 沈晨 研究电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东谈主：邹保威 研究东谈主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：沈丹义 研究东谈主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 研究东谈主: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区张杨路 707 号 1105 室                        华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金     法定代表东谈主：马永谙     研究东谈主：卢亚博 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客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址：北京市北京经济本领开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表东谈主：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：北京市北京经济本领开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：南京市玄武区玄武大路 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大路 699-1 号 法定代表东谈主：宋时琳 客服电话：4007-999-999 转 3 公司网站：http://jr.tuniu.com 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 研究东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：朱荣晖 研究东谈主：钱金菊                         华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金     电话：021-5109679     传真：021-5109679     服务电话：400-003-5811     公司网址：https://www.jinjiwo.com/     注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层     办公地址：北京市晨曦区紫月路 18 号院 朝来高技术产业园 18 号楼 (100000)     法定代表东谈主：程刚     研究东谈主：张旭     电话：010-58160168     传真：010-58160173     客服电话：400-810-5919     公司网址：www.fengfd.com     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室     法定代表东谈主：卜勇     研究东谈主：贾伟刚     电话：0411-3902-7828     传真：（0411）3902 7888     客服电话：4000-899-100     公司网址：www.yibaijin.com     注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208     办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层     法定代表东谈主：吴雪秀     研究东谈主：董宣     电话：13520209651     传真：010-88312099     客服电话：400-001-1566     公司网址：www.yilucaifu.com                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 研究东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 法定代表东谈主：刘磊 研究东谈主：刘蕾 电话：010-65602060 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 研究东谈主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国(上海)解放贸易测验区世纪大路 1168 号 B 座 1701A 室 办公地址：中国(上海)解放贸易测验区世纪大路 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表东谈主：周泉恭 研究东谈主: 陈亮                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表东谈主：金佶 研究东谈主: 甄宝林 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 在基金管理东谈主网站公示。 （二）注册登记机构 称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 法定代表东谈主：贾波 办公地址：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 研究东谈主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：德勤华永管帐师事务所(特殊平淡合伙) 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 21 楼 施行事务合伙东谈主：付建超 承办注册管帐师：胡小骏 冯适 研究东谈主：胡小骏 研究电话：021-61418888 传真：021-63350003                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他有 关章程，并于 2020 年 8 月 20 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基 金注册的批复》（证监许可20201901 号）注册召募。      （一）基金类型   混杂型证券投资基金      （二）基金存续期   不按时      （三）基金运作方式   契约型通达式      （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入彀提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别 基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额区分设立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将区分遐想基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转 换。   联系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管理东谈主确定，并在招募说明书中公告。   根据基金销售情况，在相宜法律法则且不损伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下，基金管 理东谈主在履行稳妥方法后不错增多新的基金份额类别、或者在基金合同章程的边界内变更现存基 金份额类别的收费方式、搭救基金份额分类办法及司法等，无需召开基金份额捏有东谈主大会，但 搭救前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。      （五）召募方式和销售场面   本基金通过基金管理东谈主的直销和交通银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上走动的研究条约、接受本公司联系服务条件后，通过登录                 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，联系基金网上走动的通畅边界和具 体业务司法请登录本公司网站查询。   销售机构研究方式以及发售决议以发售公告及代销机构的研究公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金基金份额发售公告》及代 销机构的研究公告。   （六）召募期限   本基金自 2020 年 12 月 14 日至 2020 年 12 月 25 日公开发售。根据《运作办法》的章程， 如果本基金在上述时辰段内未达到基金合同顺利的法定条件、或基金管理东谈主根据阛阓情况需要 延长基金份额发售的时辰，本基金可继续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不越过 3 个月。同期也可根据认购和阛阓情况提前终局发售。   （七）召募对象   相宜法律法法则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   （九）基金的面值   本基金基金份额脱手面值为东谈主民币 1.00 元，以脱手面值发售。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理东谈主根据研究法 律法则及本基金基金合同，在发售公告中确定并露馅。   （1）本基金认购选择全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理请求并不暗意对该请求是否凯旋的证据，而 仅代表销售网点确乎收到了认购请求。请求是否灵验应以基金注册登记机构的证据为准。投资 者可在基金合同顺利后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购请求单独遐想，认购请求一秉承理不得撤消。   （4）若投资者的认购请求被证据为无效，基金管理东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主经登记机构证据的认购份额不得达到或者越过本基金证据总份额的 50%， 对于越过部分的认购份额，登记机构不予证据。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金管理东谈主网上走动系统每 个基金账户初度最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元；直销柜 台每个基金账户初度最低认购金额为 50,000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基 金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金管理东谈主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、 追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金管理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需撤职销售机构的研究规 定。   本基金选择金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。        认购金额（M，含认购费，元）             认购费率               M              M≥500 万          1000 元/笔   投资者叠加认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次区分计费。认购费将用 于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及阛阓推论等支拨，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度领受前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认 购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的 利息折成基金份额，归投资者系数。   （1）认购 A 类基金份额                      华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金    当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的遐想方式如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额脱手面值    当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的遐想方式如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额脱手面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，遐想结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购份 额的遐想结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产系数。    例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利息 为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额遐想如下：    净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元    认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元    认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 9,891.42 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的遐想方式如下：    认购金额=净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额脱手面值    例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利息 为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额遐想如下：    认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份    即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。    （十一）召募资金及利息的处理 份额，遐想结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的遐想和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的遐想结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。                    华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金    （十二）募汇注果    本基金召募服务已于 2020 年 12 月 25 日凯旋终局。经普华永谈中天管帐师事务系数限公司 验资,本次召募的灵验净认购金额为 1,083,712,857.02 元东谈主民币,折合为 1,083,712,857.02 份华泰柏 瑞量化创享基金份额（其中 A 类基金份额为 963,452,064.67 份， C 类基金份额为 120,260,792.35 份）；认购款项在基金验资证据日之前产生的银行利息共计 143,814.91 元东谈主民币，折合基金份 额 143,814.91 份（其中 A 类基金份额为 137,535.99 份，C 类基金份额为 6,278.92 份）。本次募 集资金已于 2020 年 12 月 29 日划入本基金在基金托管东谈主交通银行股份有限公司开立的基金托管 专户。    本次召募灵验认购户数为 33,457 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币遐想，本 次召募资金过火产生的利息结转的基金份额共计 1,083,856,671.93 份，已区分计入各基金份额 捏有东谈主的基金账户，归各基金份额捏有东谈主系数。按照联系法律章程，本基金召募期间的信息披 露费、管帐师费、讼师费过火他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的联系章程，本基金募 集相宜联系条件，本基金管理东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2020 年 12 月 30 日获证据，基金合同自该日起稳健顺利。基金合同顺利之日起，本基金管理东谈主稳健脱手管理本 基金。                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 七、基金合同的顺利      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主 依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面证据之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管理东谈主在收到中国证监会证据文献 的次日对基金合同顺利事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行动终局前，任何东谈主不得动用。      （二）基金合同不行顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列服务： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   基金合同顺利后，联接 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时禀报中给予露馅；联接 50 个服务日出现基金份 额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定进行基金财产清理并阻隔，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述章程将取消、窜改或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会章程施行。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书 或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时辰  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证券 走动所的正常走动日的走动时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时辰变更或其他 特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的搭救，但应在实施日前依 照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告。  基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不越过 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申购 脱手公告中章程。  基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 脱手公告中章程。  在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息露馅 办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者搭救。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或搭救请求且登记机构证据接受的， 其基金份额申购、赎回或搭救价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或搭救的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行遐想；              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行搭救。基金管理东谈主必须在新司法 脱手实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在通达日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的 请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项的，申购成立；登 记机构证据基金份额时，申购顺利。若申购款项在章程时辰内未全额到账，则申购不成立。   基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回请求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。投资东谈主赎回请求 顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇证券、期货走动所或走动阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能戒指的因素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情 形排斥后的下一个服务日划出。   基金管理东谈主应以走动时辰终局前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行证据。T 日提交的灵验 请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求 的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法则允许的边界内，本基金登记机构可根据研究业务司法，对上述业务办理时辰进 行搭救，本基金管理东谈主将于搭救脱手实施前按照联系章程给予公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定凯旋，而仅代表销售机构确乎接收到 请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，投资东谈主应实时查 询并妥善欺骗正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购金额为 的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回请求的最低份额为 10 份，但基 金份额捏有东谈主单个走动账户内的基金份额余额少于 10 份并请求全部赎回时，可不受前述最低 证据结果为准。 金账户最低捏有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最 低捏有份额，但不得低于本基金管理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者 需撤职销售机构的研究章程。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险戒指的 需要，可选择上述措施对基金限制给予戒指。具体见基金管理东谈主研究公告。 制。基金管理东谈主必须在搭救实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费，并 对捏有期限少于 365 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产 入彀提销售服务费、不收取申购用度，并对捏有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取 赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的灵验份额为按试验证据的 申购金额在扣除申购用度后，以请求当日 A 类基金份额净值为基准遐想，各遐想结果均按照四 舍五入方法，保留少许点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产系数。   C 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类基金份额申购的灵验份额为按试验证据的 申购金额，以请求当日 C 类基金份额净值为基准遐想，各遐想结果均按照四舍五入方法，保留                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 少许点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按试验证据的 灵验赎回份额乘以请求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除 赎回用度的金额，各遐想结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：      申购金额（M，含申购费，元）                 申购费率                  M                 M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主要用 于本基金的阛阓推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：              捏有期限（Y）                  赎回费率              Y            Y ≥365 日                   0%   本基金的 A 类基金份额赎回用度由 A 类基金份额捏有东谈主承担，其中捏有期少于 30 日的赎 回用度全部归入基金财产，捏有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，捏 有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，捏有期不少于 180 日的赎回用度   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：                捏有期限（Y）                赎回费率               Y              Y ≥30 日                  0%                     华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   本基金的 C 类基金份额赎回用度由 C 类基金份额捏有东谈主承担，在 C 类基金份额捏有东谈主赎回 该类基金份额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同章程边界内搭救申购费率、赎回费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介 上刊登公告。   （4）基金管理东谈主不错在不违反法律法法则程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销霸术。针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基 金管理东谈主不错稳妥调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表撤职研究法律法则以及监管部门、自律司法的规 定。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申购 费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的遐想方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的遐想方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。                     华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏或然辰为 180 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元   赎回用度＝10,520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10,520.00-52.60＝10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏或然辰为 180 天，对应的赎回费率为   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。   种种基金份额净值单元为元，遐想结果保留少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在本日收市后遐想，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当方法，不错稳妥延长遐想或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错破除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于脱手实施前 3 个服务日在章程媒介上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 请求。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 到或者越过 50%，或者变相侧目 50%麇集度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基 金管理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被断绝， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项： 请求或降速支付赎回款项。 接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款                 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 项时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条件处理。基金份额 捏有东谈主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予破除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金搭救中转出申 请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金搭救中转入请求份额总和后的余额)越过前一通达 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部 分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回程 序施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有繁难或觉得因支付投资 东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于 当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被破除；选拔脱期赎回的，将自动转入下一个通达日与 下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础遐想赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理，部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回请求越过上一通达日基金总份 额的 20%，基金管理东谈主不错先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 20%的赎回请求实施脱期办理。 而对该单个基金份额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金管理东谈主根据前述“（1）全额 赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金捏有东谈主的赎回请求一并办理。如下一通达 日，该单一基金份额捏有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一通达日基金总份额 20%的，继续按前 述司法处理，直至该单一基金份额捏有东谈主单个通达日内请求赎回的基金份额占上一通达日基金 总份额的比例低于 20%。               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （4）暂停赎回：联接 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得越过 20 个 服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程 的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额捏有东谈主，说明联系处理方法，并依照《信息露馅办法》 的联系章程在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 公告。 迟于重新通达日在章程媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公 告中明确重新通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新通达的公告。   （十二）基金搭救 搭救为本公司管理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金搭救的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金通畅搭救业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者请求基金搭救时，应当提供下列材料：   托福他东谈主代办的，还需提供托福代办书、代办东谈主的灵验身份讲明文献及复印件。   （2）机构投资者请求基金搭救时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金搭救参照本公司或代销机构各研究司法。   （1）基金搭救只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金搭救以基金份额为单元进行请求，搭救费遐想领受单笔遐想法。投资者在Ｔ日              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 屡次搭救的，单笔遐想搭救费，不按照搭救的总份额遐想其搭救用度；   （3）“定向搭救”原则，即投资者必须指明基金搭救的标的，明确指出转出基金和转入基 金的称呼；   （4）基金搭救选择“未知价法”，即基金的搭救价钱以搭救请求受理当日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行遐想；   （5）基金份额在搭救后，捏有东谈主对转入基金的捏有期自转入之日算起；   （6）当某笔搭救业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低捏有份额”的研究条件章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个通达日基金净赎回份额及净搭救转出请求份额之和超出上一通达日基金总份额 的 10%时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将选择不异的比例证据； 在转出请求得到部分证据的情况下，除投资者在提交搭救请求时选拔将当日未获办理部分给予 破除外，延长至下一个通达日办理，转出基金赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述章程 转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部搭救为止。部分顺延搭救 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金搭救业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）搭救业务撤职“先进先出”的业务司法，即最初搭救捏或然辰最长的基金份额。如当 日同期有赎回请求的情况下，则撤职先赎回后搭救的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会 认同的走动场面或者走动方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的 业务司法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非走动过户，或者按照研究法律法则或国度有 权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是指司 法机构依据顺利司法书记将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的研究贵府，对于相宜条件的非走动 过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。   （十五）基金的转托管  基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的圭表收取转托管费。   （十六）按时定额投资霸术  基金管理东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资霸术，具体司法由基金管理东谈主另行章程。投资 东谈主在办理按时定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主 在研究公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资霸术最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。  如研究法律法则允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将 制定和实施相应的业务司法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或研究公告。                      华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资办法   利用定量投资模子，在竭力灵验戒指投资风险的前提下，力求已毕达到或超越事迹比拟基 准的投资收益，谋求基金资产的持久升值。   （二）投资边界   本基金的投资边界为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可搭救债券（含分离走动可转债）、央行票据、短期融资券、 超短期融资券、中期票据等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、股指期 货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会 研究章程）。本基金将根据法律法则的章程参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥方法后，可 以将其纳入投资边界。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个走动日日终在扣除 股指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金主要利用定量投资模子，追踪创业板指数和上证科创板 50 成份指数，通过主动管 理，使用量化方法录取并捏有预期收益较好的股票组成投资组合，在灵验戒指风险的前提下， 力求已毕超越事迹比拟基准的投资答复。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   多因子 alpha 模子以中国股票阛阓较持久的回测研究为基础，结合前瞻性阛阓判断，用精 研的多个因子捕捉阛阓灵验性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超 值答复。   概 括 来 讲 ， 本 基金 alpha 模 型 的 因 子 可 归 为价值 （ value ） 、 质 量 （ quality） 、 动 量 （momentum）、成长（growth）、阛阓预期等等几类，具体来说：                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 （EV/EBITDA）、市净率-净资产收益率（PBROE）等定量因子   公司的量化投研团队会捏续研究阛阓的状态以及阛阓变化，并对模子和模子所领受的因子 作念出稳妥更新或搭救。多因子 alpha 模子利用持久积攒并最新扩展的数据库，科学地斟酌了大 量的种种信息，包括来自阛阓种种投资者、公司种种报表、分析师展望等等多方的信息。基金 司理根据阛阓景况及变化对种种信息的迫切性作念出具有一定前瞻性的判断，适合搭救各因子类 别的具体组成及权重。   本基金将利用风险展望模子和稳妥的戒指措施，灵验戒指投资组合的预期投资风险，并力 求将投资组合的已毕风险戒指在办法边界内。   本基金的走动成本模子既斟酌固定成本，也斟酌走动的阛阓冲击效应，以减少走动对事迹 酿成的负面影响。在戒指走动成本的基础上，进行投资收益的优化。   本基金将轮廓斟酌预期答复，风险及走动成本进行投资组合优化。其选股边界将包括流动 性和基本面信息较好的股票。构建投资组合时，将 alpha 因子、风险估测因子、走动成本模子、 事迹基准等信息先后输入量化系统。系统以事迹基准作念为基准，在戒指各项风险目的并兼顾交 易成本的同期找出 alpha 最优的投资组合，以期在风险收益进展上会达到咱们旨在超越创业板 指数的办法。投资组合构建完成后，本基金将充分斟酌多样阛阓信息的变化情况，对投资组合 进行相应搭救，并根据阛阓的试验情况稳妥戒指和搭救组合的换手率。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的深刻分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期戒指 下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东谈主将具体领受期限结 构配置、阛阓搭救、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券 选拔。   在对阛阓利率环境深刻研究的基础上，本基金投资于资产支捏证券将领受久期配置策略与 期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支捏证券的利率风险、提               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产支捏证券进行配置。  在法律法则允许的边界内，本基金可基于严慎原则运用股指期货、股票期权等研究金融衍 生器具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流 动性风险，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、走动活跃的繁衍品合约，通过多头或空 头套期保值等策略进行套期保值操作。  若法律法则或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金融繁衍品种，本基金将以风险管 理和组合优化为目的，根据届时法律法则的研究章程参与投资。  本基金参与融资业务，将轮廓斟酌融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 天赋等条件，选拔合适的走动敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验戒指融 资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金将根据投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 顽固基金按时投资搜检禀报；决定基金贬抑的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和搭救投资组合，进行投资组合的日常分析和管理。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的种种禀报，提交基金司理，当作投资决策的依据。   （六）投资方法                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 资管理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资霸术。 具体品种的走动。 投资方法作念出搭救。      （七）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：创业板指数收益率*85%+上证科创板 50 成份指数收益率*10%+ 银行活期进款利率(税后)*5%。   创业板指数由创业板中市值大、流动性好的 100 只股票组成，反应创业板阛阓的运行情况； 上证科创板 50 成份指数由中证指数有限公司编制，该指数由上海证券走动所科创板中市值大、 流动性好的 50 只证券组成，反应最具阛阓代表性的一批科创企业的举座进展。   在本基金的运作过程中，如果法律法则变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为阛阓宽阔 接受的事迹比拟基准，或者本基金事迹比拟基准中所使用的指数暂停或阻隔发布或变改称呼， 则基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后公告，可对事迹比拟基准进行变 更，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。      （八）风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基 金。      （九）投资贬抑行动与限制   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （6）从事内幕走动、掌握证券走动价钱过火他不正直的证券走动行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程贬抑的其他行动。   上述贬抑行动是基于基金合同顺利时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥方法后，则本基金投资不再受研究限制或 以变更后的章程为准；基金管理东谈主应提前三个走动日公告。 者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额捏有东谈主利益优先原则，戒备利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。研究走动必须事前得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予露馅。关键关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得越过基金资产净值 的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得越过该资产支捏证券 限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得超 过其种种资产支捏证券总共限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产 支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭表，应在评级禀报密布之日起 3 个月内 给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （12）本基金参与股指期货投资，需撤职下述比例限制： 越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 60%-95%； 走动日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权投资，需撤职下述比例限制： 所需的全额现款或走动所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 以合约乘数遐想；   （14）本基金不错参与融资业务，在职何走动日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （16）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜本款 所章程比例限制的，本基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票施行；   （20）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个走动日内进行搭救，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程 的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。法律法则或监管部门另有章程的，从 其章程。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管理东谈主在履行稳妥方法后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的章程为准，但须提 前公告。   （十）基金管理东谈主代表基金欺骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主利 益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动 日内完成对主袋账户投资组合的搭救，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）基金投资组合禀报   投资组合禀报截止日为 2024 年 09 月 30 日，本禀报财务贵府未经审计师审计。                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金                                                   占基金总资产的比例 序号           名堂                 金额（元）                                                      （%）        其中：股票                     179,364,106.67          94.41        其中：债券                       1,007,826.30           0.53              资产支捏证券                           -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                              -                -        资产                                                     占基金资产净值比 代码          行业类别                公允价值（元）                                                       例（%）  A    农、林、牧、渔业                         4,143,716.00        2.19  B    采矿业                              1,964,178.00        1.04  C    制造业                            143,509,154.37       75.84  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供       应业                                           -          -  E    建筑业                                         -           -  F    批发和零卖业                           3,345,060.00        1.77  G    交通运输、仓储和邮政业                      1,361,400.00        0.72  H    住宿和餐饮业                                      -           -  I    信息传输、软件和信息本领服务       业                               10,095,662.96        5.34  J    金融业                              8,936,689.30        4.72  K    房地产业                                        -           -  L    租借和商务服务业                           926,400.00        0.49  M    科学研究和本领服务业                         687,650.04        0.36  N    水利、环境和民众设施管理业                    3,395,670.00        1.79  O    住户服务、修理和其他服务业                               -           -  P    训诲                                          -           -  Q    卫生和社会服务                                     -           -  R    文化、体育和文娱业                          998,526.00        0.53  S    轮廓                                          -           -                        华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金         总共                    179,364,106.67             94.79     注：本基金本禀报期末未捏有港股通投资股票。 序号    股票代码        股票称呼    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 序号              债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债                       -                      - 序号    债券代码        债券称呼    数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：本基金本禀报期末未捏有资产支捏证券。     注：本基金本禀报期末未捏有贵金属投资。                 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   注：本基金本禀报期末未捏有权证。   注：本基金本禀报期末未捏有股指期货。   注：本基金本禀报期末未捏有股指期货。   注：本基金本禀报期末未捏有国债期货。   注：本基金本禀报期末未捏有国债期货。   注：本基金本禀报期末未捏有国债期货。 编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   禀报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访的情形，也莫得在 禀报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的情形。  序号       称呼                   金额（元）   注：本基金本禀报期末未捏有处于转股期的可搭救债券。   注：本基金本禀报期末前十名股票中不存在流通受限情况。            华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注：由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 十、基金的事迹   基金管理东谈主承诺以老诚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。   下述基金事迹目的不包括捏有东谈主认购或走动基金的各项用度，计入用度后试验收益水平要 低于所列数字。基金的事迹禀报截止日为 2024 年 09 月 30 日。 比拟                            华泰柏瑞量化创享混杂 A                               份额净值增       事迹比拟基                         份额净值增       事迹比拟基         阶段                    长率圭表差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同顺利起于今             -25.06%   1.30%   -22.20%   1.58%   -2.86%    -0.28%                            华泰柏瑞量化创享混杂 C                               份额净值增       事迹比拟基                         份额净值增       事迹比拟基         阶段                    长率圭表差       准收益率标              ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同顺利起于今             -26.73%   1.30%   -22.20%   1.58%   -4.53%    -0.28%                       华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2020 年 12 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日。C 类图示日历为 2020 年 12 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据研究法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓落。   （四）基金财产的支撑和刑事服务  本基金财产颓落于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主支撑。 基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的 章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章破除或者被照章宣告停业等原因进行清理的， 基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券走动场面的走动日以及国度法律法法则程需要对外披 露基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监 管部门联系章程。 管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加搭救地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应领受最近走动日的报价 确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近走动日的报价不行真正反应公允价值的，草率报 价进行搭救，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值本领中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制当作特征斟酌。此外，基金管理东谈主不应试虑 因其大批捏有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支捏的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，惟有在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行搭救并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的关键事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环 境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现 行市价及关键变化因素，搭救最近走动市价，确定公允价钱；  （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）走动所上市走动的可搭救债券，按估值日收盘价减去可搭救债券收盘价中所含债券 应收利息（税后）后得到的净价进行估值；  （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领确定公允价值。走动所阛阓 挂牌转让的资产支捏证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值；  （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经搭救的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，草率阛阓报价进行搭救以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓活 动很少的情况下，应领受估值本领确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定公允价 值。  （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价。  （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的 惟一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含 当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在较着相反、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 济环境未发生关键变化的，领受最近走动日结算价估值。 率每当然日计提利息。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 济环境未发生关键变化的，领受最近走动日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的公谈性。 定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及研究法律 法则的章程或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商搞定。   根据联系法律法则，基金净值遐想和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基 金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经研究各方在对等基 础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的遐想结果对外给予公 布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失以及因该走动日基金资产净值遐想顺延失误而引 起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （五）估值方法 额的余额数目遐想，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急搭救机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个走动日遐想基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个走动日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （六）估值失误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基金份 额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的症结酿成估值失误，导致其他当事东谈主遇到损失的，症结的服务东谈主应当对由于该估值 失误遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担赔 偿服务。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据遐想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误服务方承担；由于估值失误服务方未及 时更正已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的，由估值失误服务方对径直损失承担抵偿服务； 若估值失误服务方还是积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿服务。估值失误服务方草率更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估 值失误已得到更正。   （2）估值失误的服务方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对估 值失误的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失误责 任方仍草率估值失误负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的边界内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利的 当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是获                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 得的不妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值失误服务方。   （4）估值失误搭救领受尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定估 值失误的服务方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的服务方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值失误的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值遐想出现失误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防止损失进一步扩大；   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中 国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （七）暂停估值的情形 金管理东谈主应当暂停估值；      （八）基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责遐想，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管理东谈主应于每个走动日走动终局后遐想当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值遐想结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值给予公布。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的 基金份额净值，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 资产估值失误处理； 策变更、阛阓司法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是 选择必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此酿成的基金资产估值失误， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施 排斥或消弱由此酿成的影响。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的余 额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰 低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金团结类别的每一基金份额享有同均分拨权；   （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的确定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分拨决议确定后， 由基金管理东谈主按照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的遐想方法，依照《业务司法》施行。             华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。                   华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的遐想方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主 查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由基金管理 东谈主通过书面面容另行文告基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的遐想方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主 查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财 产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由基金管理东谈主通                    华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 过书面面容另行文告托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.60%年费率计提。遐想方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定 的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户 信息由基金管理东谈主通过书面面容另行文告基金托管东谈主。销售服务费由登记机构代收，登记机构 收到后按研究合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度禀报中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应条约章程，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”部 分的章程。      （五）基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 主管机关的章程。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金财产 投资的研究税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收 征收的章程代扣代缴。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 照联系章程编制基金管帐报表； 证据。   （二）基金的年度审计 章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介公告。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险管理章程》、基金合同过火他联系章程。研究法律法则对于信息露馅的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息露馅义务东谈主  本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份 额捏有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。  本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证 监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明性和 易得性。  本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予露馅的基金信息通过相宜中 国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息露馅办法》章程的互联网 网站（以下简称“章程网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资者大要按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制 公开露馅的信息贵府。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露馅的基金信息  公开露馅的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大会               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 召开的司法及具体方法，说明基金产物的性情等波及基金投资者关键利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息露馅及基金份额捏有东谈主服务 等内容。  基金产物贵府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。 基金管理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的章程编制、露馅与更新基金产物贵府纲目。  基金合同顺利后，基金招募说明书、基金产物贵府纲目的信息发生关键变更的，基金管理 东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府纲目，并登载在章程网站上，其 中基金产物贵府纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除关键变更事项之外，基金 招募说明书、基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书、基金产物贵府纲目。  （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在章程报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲目、基金合同和基金托管条约登载在章程网站上， 其中基金产物贵府纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。  基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同顺利公告。  基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在章程 网站露馅一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过 章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅通达日的种种基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价钱               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 的遐想方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或者营业网点查阅 或者复制前述信息贵府。  基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在 章程网站上，并将年度禀报请示性公告登载在章程报刊上。基金年度禀报中的财务管帐禀报应 当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载 在章程网站上，并将中期禀报请示性公告登载在章程报刊上。  基金管理东谈主应当在季度终局之日起十五个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报 登载在章程网站上，并将季度禀报请示性公告登载在章程报刊上。  基金合同顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度报 告。  如禀报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时禀报“影响投资者决策的其他迫切信息”项下露馅 该投资者的类别、禀报期末捏有份额及占比、禀报期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中露馅基金组联合产情况过火流动性风险分析 等。  本基金发生关键事件，联系信息露馅义务东谈主应当按照《信息露馅办法》的联系章程编制临 时禀报书，并登载在章程报刊和章程网站上。  前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响的 下列事件： （1） 基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项； （2） 基金合同阻隔、基金清理； （3） 搭救基金运作方式、基金合并； （4） 更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； （5） 基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6） 基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； （7） 基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的激动、变更基金管理东谈主的试验戒指东谈主； （8） 基金召募期延长或提前终局召募；                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金  （9） 基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；  （10） 基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管理东谈主、基金托管东谈主 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；  （11） 波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12） 基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务研究行动受到关键行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行动受到关键行 政处罚、刑事处罚；  （13） 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、试验戒指东谈主 或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联 走动事项，中国证监会另有章程的情形除外；  （14） 基金收益分拨事项；  （15） 管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率 发生变更；  （16） 任一类基金份额净值计价失误达该类基金份额净值百分之零点五；  （17） 本基金脱手办理申购、赎回；  （18） 本基金发生多数赎回并脱期办理；  （19） 本基金联接发生多数赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；  （20） 本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；  （21） 变更基金份额类别的设立；  （22） 本基金推出新业务或服务；  （23） 发生波及基金申购、赎回事项搭救或潜在影响投资者赎回等关键事项时；  （24） 基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值；  （25） 若联接 30 个/40 个/45 个服务日，出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元时；  （26） 基金信息露馅义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，研究信息露馅 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开意见，并将联系情况立即禀报中国证监会。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   基金财产清理小组应当将清理禀报登载在章程网站上，并将清理禀报请示性公告登载在规 定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等文 件中露馅基金参与融资走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情 况等。   基金管理东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招募说明书（更新）等文 件中露馅股指期货走动情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示 股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。   基金管理东谈主应当在按时禀报中露馅参与股票期权走动的联系情况，包括投资政策、捏仓情 况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资政策和投资办法。   基金管理东谈主应在基金年报及中期禀报中露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市 值占基金净资产的比例和禀报期内系数的资产支捏证券明细。基金管理东谈主应在基金季度禀报中 露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金实施侧袋机制的，研究信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书 的章程进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主员 负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会研究基金信息露馅内容与格 式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照研究法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管理东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时禀报、更新的招募说明书、基金产物              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 贵府纲目、基金清理禀报等公开露馅的研究基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证研究报送信息 的真正、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主培植信息露馅服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会研究章程。前述自主露馅如产生 信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将研究档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法法则程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长露馅基金信息的情形                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施方法  当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照法 律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东谈主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为基础，证据相应侧 袋账户份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额捏有东谈主请求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被断绝。  （2）主袋账户  基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金管理东谈主在研究公告中章程。  当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管 理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或降速支付赎回款项。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基 准。  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的搭救， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东谈主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）按时禀报  基金管理东谈主应当在基金按时禀报中露馅禀报期内特定资产处置进展情况。露馅禀报期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。  （3）临时禀报  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生关键影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险请示等迫切信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额捏有东谈主 支付的款项、研究用度发生情况等迫切信息。  基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金私有的风险 和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受多样影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资神气和走动监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行景况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金捏有东谈主的收益将主要通过现款面容来分拨，如果发生通货彭胀， 现款的购买力会下降，从而影响基金的试验收益。  非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、谋略风险、财务风险等。 上市公司的谋略景况受到多种因素影响，如管醒目力、财务景况、阛阓出路、行业竞争智力、 本领更新、研究开发、东谈主员教授等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东谈主谋略不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓走动量不及，导致不行以稳妥价钱实时进行证券走动的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是通达式基金，基金限制将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资东谈主的联接大批赎回可能使基金资产难 以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合捏有的证券由 于外部环境影响或基本面发生关键变化而导致流动性缩小，酿成基金资产变现的损失，从而产              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资边界为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可搭救债券（含分离走动可转债）、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、 股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会研究 章程）。本基金将根据法律法则的章程参与融资业务。   本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个走动日日终在扣除股 指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金基于分散投资的原则，在行业和个券方面未有高度麇集的特征，轮廓评估在正常市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   为草率多数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回请求 繁难或觉得因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 可能选择部分脱期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎回请求的流动性风险 管理措施，留心司法参见招募说明书第八章第（十）条的研究约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险管理器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管理东谈主可能会实施备用流动性风险管理器具，包括但不限于脱期办理 多数赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动订价机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金管理东谈主实施备用流动性风险管理器具当 中的一种或几种，基金投资东谈主可能会靠近赎回效率缩小、赎回款脱期到账、支付较高的赎回费 用以及暂时无法获取基金净值等风险。请示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和搭救，基金份 额捏有东谈主可能靠近无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东谈主将按照捏 有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。   （二）管理风险  基金的管理风险主要包括两个方面：一是在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理技巧和管理本领等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的管理风险包括以下几种具体风险：  由于走动权限或业务进程设立不妥导致走动施行进程不领略，走动指示的施行产生偏差或 失误；或者由于疏淡或关键罪过未能实时准确施行走动指示，过后也未能实时文告研究东谈主员或 部门；或者银行间债券阛阓走动敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当遐想机系统、通讯麇集等本领保障系统出现颠倒情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资走动 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资走动中，因走动的敌手方无法履行对一位或多位的走动敌手的支付义务而使 得基金在投资走动中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐管理上违法操作形成的风险或失误，往往是指 基金管理东谈主在遐想、整理、制证、填单、登账、编表、支撑过火研究业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅疏淡所酿成的行动罪过，从而对基金收益酿成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法则、行业准则、处事操守和处事谈德而可能 引起法律制裁、关键财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：  法律风险是指基金管理东谈主违反法律法则、基金合同从而给基金份额捏有东谈主利益带来损失的 风险。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金  谈德风险是指职工抗争处事谈德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用服务方法中的漏 洞或其他违警技巧谋取不正直利益所带来的风险。      （四）本基金私有的风险  本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、阛阓环境、公司治理、轨制缔造等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 法则研究是否准确深刻；（2）对上市公司的研究是否相宜阛阓预期，该类型股票的波动会受 到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身谋略景况等因素的影响。在研究过程中存在的投资东谈主与 上市公司之间的信息不合称问题同样值得和蔼；（3）在股票投资方面的时辰点选拔是否稳妥， 基金司理、走动员在指示的发送时辰、走动处理时辰都会影响基金的净值情况。因此，本基金 举座进展可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚捏价值和持久投资理念，嗜好股票投资风 险的戒备，然而基于投资边界的章程，本基金无法完全侧目股票阛阓和债券阛阓的着落风险； （4）本基金对股票阛阓的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析可能都无法 使得本基金所选券种相宜预期投资办法。  此外，由于本基金可投资于创业板股票，还将靠近如下私有的风险： 规复上市和重新上市要领，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响； 现更大波动的可能，增大了基金净值的波动。此外，创业板将麇集以成长型的转变创业企业以 及与新本领、新产物、新业态、新模式深度交融的传统产业中的优秀企业为主。由于参预限制 大、本领迭代快、风险高等行业特色，企业上市后的捏续转变智力、主营业务发展的可捏续性、 公司收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。 策以及债券阛阓基本面研究是否准确、深刻；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准 确。基本面研究及企业类债券分析的失误均可能导致所选拔的证券不行完全相宜本基金的预期 办法；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债）， 若债券刊行东谈主出现负约、不行按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风 险。  本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的研究度缩小带               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、走动敌手信用风险、 操气派险、保证金风险等。由此可能增多本基金净值的波动性。本基金将以套期保值为目的， 严格降服法律法法则程和基金合同约定的投资比例，戒指股金融繁衍品的投资风险。  （1）与基础资产研究的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东谈主的风险等。 捏证券捏有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下降或践约智力恶化，将可能给资产支捏证券捏有东谈主带 来投资损失。 先级资产支捏证券捏有东谈主可能靠近现款流展望偏差导致的资产支捏证券投资风险。 资产行动不真正，将会导致资产支捏证券捏有东谈主产生损失。  （2）与资产支捏证券研究的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 脱期偿付风险等。 利率高涨时，资产支捏证券的相对收益水平就会缩小。 支捏证券而遇到损失的风险。 对资产支捏证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不行保证资产支捏证券的评级 将一直保捏在该品级，评级机构可能会根据改日具体情况破除资产支捏证券的评级或缩小资产 支捏证券的评级。评级机构破除或缩小资产支捏证券的评级可能对资产支捏证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致试验投资期限短于或长于资产支捏证券预期期限。  本基金可参与融资走动，融资走动的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理东谈主将降服审慎谋略原则，制定科学合理 的投资策略和风险管理轨制，灵验戒备和戒指风险。   （五）投资于存托凭证的风险  本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风             华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及与存托凭证刊行 机制研究的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等 方面存在相反可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托条约自动经管存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反 以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在捏续信息露馅监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监 管环境相反可能导致的其他风险。   （六）其他风险  战役、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东谈主自身径直控 制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 十九、阻隔与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和基金合同约定可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行研究方法后，基金合同应当阻隔： 接的； 情形的；   （三）基金财产的清理 金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （4）制作清理禀报；   （5）聘用管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法律 意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理禀报经管帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报 中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则或监管司法另有规 定的，从其章程。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 二十、基金合同的内容选录   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过火他联系章程，基金管理东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同颓落运用并管理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法法则程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；  （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了基金合同 及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分拨决议；  （11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和搭救联系基金认购、申购、赎回、搭救、 非走动过户、转托管和按时定额投资等业务司法；  （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他联系章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同顺利之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产相互颓落，对所管理的不同基金区分管理，区分记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择稳妥合理的措施使遐想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的章程，按联系章程遐想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；  （10）编制季度、中期和年度基金禀报；  （11）   严格按照《基金法》、基金合同过火他联系章程，履行信息露馅及禀报义务；  （12）保守基金买卖阴私，不流露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主流露，因向审计、法 律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他研究贵府，保存 期限不低于法律法则的章程；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况保证投资者能 够按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的 条件下得到联系贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；  （19）靠近完毕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并文告基金托 管东谈主；                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应当承担 抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违反基金 合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行动 承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行顺利，基金管理东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）施行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法则和基金合同的章程安全支撑基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金合同及国度法 律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形，有权呈报中国证监会，并 选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备弥散的、及格的老成基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互颓落；对所托               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 管的不同的基金区分设立账户，颓落核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、资金划 拨、账册记录等方面相互颓落；  （4）除依据《基金法》、基金合同过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照 基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金买卖阴私，除《基金法》、基金合同过火他联系章程另有章程外，在基金 信息公开露馅前给予守密，不得向他东谈主流露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主遐想的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项；  （10）对基金财务管帐禀报、季度、中期和年度基金禀报出具意见，说明基金管理东谈主在各 迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东谈主有未施行基金合同章程的 行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳妥的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他研究贵府，保存期限不低于法律 法则的章程；  （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收基金份额捏有东谈主名册；  （13）按章程制作研究账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近完毕、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行监管机 构，并文告基金管理东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而 免除；  （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金管理东谈主因 违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）施行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。             华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金  基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再捏有本 基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》过火他联系章程，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项欺骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他联系章程，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：  （1）稳健阅读并降服基金合同、招募说明书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）和蔼基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；  （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金失掉或者基金合同阻隔的有限服务；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；  （7）施行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）降服基金管理东谈主、销售机构和登记机构的研究走动及业务司法；  （10）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的方法和司法  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主 捏有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未设立基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额捏有东谈主大会的日常机 构，日常机构的设立按照研究法律法则的要求施行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会，但法律法则、 中国证监会和基金合同另有章程的除外： 金管理东谈主收到提议当日的基金份额遐想，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （2）在法律法法则程和《基金合同》约定的边界内且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东谈主大会： 额类别；              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 事东谈主权利义务关系发生变化； 联系基金认购、申购、赎回、搭救、非走动过户、转托管等业务的司法；   （1）除法律法法则程或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管理东谈主召集；   （2）基金管理东谈主未按章程召集或不行召开时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就团结事项书面要求召开基金 份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就团结事项要求召开基金份额 捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、滋扰。   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时辰、方位、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 投递时辰和方位；   （2）选择通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中说明本次 基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关过火研究方式和研究东谈主、书面表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定方位对表决意见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定方位对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指 定方位对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进 行监督的，不影响表决意见的计票服从。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福讲明请托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额捏有东谈主大会议程： 凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明相宜法律法则、基金合同和会议文告的章程，何况捏有 基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代 表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面面痛快大会 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 告； 到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额捏有东谈主的 书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面意见 或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见； 理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明相宜法律法则、基金合同和会议文告的章程，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律法则及监管机构允许的前提下，基金份额捏有东谈主大会可通过麇集、电话或其 他方式召开，基金份额捏有东谈主不错领受书面、麇集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额捏有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、麇集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、决定阻隔基金 合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事方法             华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金  在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第 7 条章程方法确定和公布监票东谈主，然 后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授 权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席 大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。  在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个 服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。  基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以绝顶决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，搭救基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。  基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。  选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲明，不然提交相宜会议文告 中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告章程的书面表 决意见视为灵验表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 始后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管理 东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主 捏东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任 监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为 限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当连忙公布重新盘点结果。 计票的服从。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公 告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当施行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏 有东谈主区分捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若研究基金份额捏有东谈主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等 比例：   （1）基金份额捏有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表研究基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日研究基               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额捏有东谈主所捏 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登 记日研究基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 之一）研究基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）绝顶决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应区分由 主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的研究章程以本节特殊约定内容为准，本节 莫得章程的适用上文研究章程。 但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致研究内容被取 消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修 改和搭救，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同祛除和阻隔的事由、方法以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同波及法律法法则程或本合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和基金合同约定可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额捏有东谈主大会决议自顺利后方可施行，自决议顺利后按 照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介公告。               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金  有下列情形之一的，经履行研究方法后，基金合同应当阻隔：  （1）基金份额捏有东谈主大会决定阻隔的；  （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主 连续的；  （3）联接 50 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）研究法律法则和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日内成立清理小组， 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产清理方法： 见书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不行实时 变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理禀报经管帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报 中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则或监管司法另有规 定的，从其章程。   （四）争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，应通过友好协商或 者谐和搞定。基金合同当事东谈主不肯通过协商、谐和搞定或者协商、谐和不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁， 仲裁的方位在上海市，仲裁裁决是终局的，并对研究各方当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，继续诚笃、勤劳、尽责地履行基金合同规 定的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政区和台湾 地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同底本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各捏 有二份，每份具有同等的法律服从。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营业 场面查阅。                    华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 二十一、基金托管条约的内容选录    （一）托管条约当事东谈主    称呼：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：中国（上海）解放贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立时辰：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    谋略边界：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    注册成本：贰亿元东谈主民币    组织面容：有限服务公司    存续期间：捏续谋略    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时辰：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    谋略边界：摄取公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理票据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项 业务；提供支撑箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；谋略结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织面容：股份有限公司    存续期间：捏续谋略                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金    （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （1）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金的投 资边界、投资对象进行监督。    本基金的投资边界为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中 小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可搭救债券（含分离走动可转债）、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、 股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会研究 章程）。本基金将根据法律法则的章程参与融资业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥方法后，不错 将其纳入投资边界。    本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个走动日日终在扣除股 指期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。    （2）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下章程： 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的 5%； 限制的 10％； 其种种资产支捏证券总共限制的 10％；                  华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭表，应在评级禀报密布之日起 3 个月内给予 全部卖出； 申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的    ②本基金在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何走动日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏有的股票总市 值的 20%；    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差遐想）占基金资 产的比例为 60%-95%；    ⑤本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交 易日基金资产净值的 20%；    ①因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所 需的全额现款或走动所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以 合约乘数遐想； 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不相宜本款所 章程比例限制的，本基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；   除上述第 2）、9）、17）、18）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个走动日内进行搭救，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从 其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。法律法则或监管部门另有章程的，从 其章程。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金管理东谈主在履行稳妥方法后，则本基金投资不再受研究限制或以变更后的章程为准，但须提 前公告。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及搭救期限进行监督。   (3)基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同和本条约的约定，对基金投资贬抑行 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   上述贬抑行动是基于基金合同顺利时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥方法后，则本基金投资不再受研究限制或 以变更后的章程为准；基金管理东谈主应提前三个走动日公告。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、试验戒指东谈主或者与 其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联走动的， 应当相宜基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额捏有东谈主利益优先原则，戒备利益破损，建                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱施行。研究走动必须事前得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法则给予露馅。关键关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的颓落董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   在基金合同顺利后 2 个服务日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关 系的激动或者与本机构有其他关键强横关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更 新并文告对方。   如法律法则或监管部门取消上述贬抑性章程，基金管理东谈主在履行稳妥方法后可不受上述规 定的限制。   (4)基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同和本条约的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。 间阛阓走动时靠近的走动敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业圭表的银行间阛阓走动敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该名单。基金管理东谈主应按时和不定 期对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内 电话或书面回函证据，新名单自基金托管东谈主证据当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的走动 敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。 资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向研究服务东谈主追偿。   (5)基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同和本条约的约定，对基金管理东谈主银行 进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下章程： 及核算的真正、准确。 明确两边在研究条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与施行、资金划拨、账目查对、到 期兑付，以及进款证实书的开立、传递、支撑等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   (6)基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督。 题的文告》等联系法律法法则程。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券,不包括由于发布关键音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。 批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险戒指轨制。基金投资非公开刊行股票, 基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于 基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。    基金管理东谈主应至少于初度施行投资 指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥散的时辰进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个服务日内,以书面或其他两边认同的方式证据收到上述资 料。 面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁 按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流通受限证 券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、完好,并应 至少于拟施行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有弥散 的时辰进行审核。 可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或 戒备措施进行补充书面说明,并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估禀报等备查贵府的权利。不然,基金托管东谈主有权断绝施行联系指示。因断绝施行 该指示酿成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何服务,并有权禀报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求搞定。如果基金托 管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何服务。   (7)基金托管东谈主根据法律法则的章程及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资其他方 面进行监督。 种种基金份额净值遐想、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、研究信息 露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基 金托管东谈主的审核私行将空幻的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担             华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 任何服务，并有权在发现后禀报中国证监会。 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监 督禀报的，基金管理东谈主应积极配合提供研究数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或试验投资运作违反《基金法》过火他联系法则、 《基金合同》和本条约章程的行动，应实时以书面面容文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文告后应实时查对，并以电话或书面面容向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有 权禀报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违法行动，应立即禀报中国证监会，同期文告基金管理 东谈主在限期内纠正。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他联系章程，或者违反《基金 合同》约定的，应当断绝施行，立即文告基金管理东谈主，并有权向中国证监会禀报。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动方法还是顺利的指示违反法律、行政法则和其他联系 章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并有权向中国证监会禀报。 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  基金托管东谈主依照研究法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息露馅等方面进行监督，侧袋机制的具体司法依照研究法律法则的章程和基金合同的约定 施行。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过火他联系法则、《基金合同》和本条约章程，基金管理东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全支撑基金财产、开 立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金 管理东谈主遐想的基金资产净值和种种基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收，是 否按照法法则程和《基金合同》章程进行研究信息露馅和监督基金投资运作等行动。  基金管理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极配 合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交研究贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好 性和真正性，对基金管理东谈主的核查事项在章程时辰内复兴并改正。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未施行或无 故延长施行基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 本条约过火他联系章程的，应实时以书面面容文告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到 文告后应实时查对并以书面面容对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。对基金管理东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基 金监督禀报的，基金托管东谈主应积极配合提供研究数据贵府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键违法行动，应立即禀报中国证监会，同期文告基金托管 东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产的支撑   （1）基金托管东谈主应安全支撑基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事服务、 分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。   （2）基金财产应颓落于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。基金财产的债权、不得与 基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律服务，其债权东谈主不得对基金财产欺骗请求冻结、 扣押和其他权利。   （3）基金托管东谈主按照章程开立基金财产的银行进款账户、证券账户和债券托管账户等投 资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照章程开立期货资金账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产区分设立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账管理，颓落核算，确保基金财产的完好和颓落。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管 理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基 金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何服务。   基金召募期满或基金提前终局召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘用相宜《中华东谈主民共 和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具研究讲明 文献。             华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金  （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。  （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据基金管 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。本基金 的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的 银行进款账户进行。  （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务除外的行动。  （4）基金托管东谈主不错通过请求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。  （5）基金银行进款账户的管理当相宜银行业监督管理机构的联系章程。  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司开立证券 账户。  基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。  基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账 户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账户即 资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的 证券走动资金结算的二级结算备付金账户。  （1）基金合同顺利后，基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，基金托管东谈主在备案通 过后在中央国债登记结算有限服务公司及银行间阛阓清理所股份有限公司以本基金的口头开立 债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。基金管理东谈主负责请求基金进入 世界银行间同行拆借阛阓进行走动，由基金管理东谈主在中海外汇走动中心开设同行拆借阛阓走动 账户。  （2）基金管理东谈主代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主条约，条约底本由基金管 理东谈主保存。             华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究章程开立期货资金账户，在中国金融期货走动所获 取走动编码。期货资金账户称呼及走动编码对应称呼应按照联系章程设立。  基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金管理东谈主授权基金托管东谈主持理研究银期转 账业务。  进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印鉴 （须包括托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。  本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款条约/进款证据票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户等 详情。  为戒备特殊情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取条件。  若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，波及研究账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法则的章程 和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系司法使用并管理。  什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管 东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验灵验戒指的本基金资 产不承担支撑服务。  银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主负责支撑。  基金托管东谈主只负责对进款证实书进行支撑，不负责对进款证实书真伪的辨认，不承担进款 证实书对应进款的本金及收益的安全支撑服务。  由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的关键合同的原件区分由基金托管东谈主、基金管理 东谈主支撑，研究业务方法另有限制除外。除本条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基 金联系的关键合同期应尽可能保证捏有二份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各 捏有一份底本的原件，基金管理东谈主应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的支撑期限按照国度 联系章程施行。  对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得回荡。             华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   （五）基金资产净值遐想和管帐核算  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  基金管理东谈主应每走动日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的指挥意见》过火他法律、法则的章程。基金资产净值和种种基金份 额净值由基金管理东谈主负责遐想，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个走动日走动终局后遐想 当日的基金资产净值和种种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 遐想结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对外公布。  本基金按以下方法估值：  a、走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的关键事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境 发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行 市价及关键变化因素，搭救最近走动市价，确定公允价钱。  b、走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。  c、走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。  d、走动所上市走动的可搭救债券，按估值日收盘价减去可搭救债券收盘价中所含债券应 收利息（税后）后得到的净价进行估值。  e、走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领确定公允价值。走动所阛阓挂 牌转让的资产支捏证券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。  f、对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经搭救的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值 的情况下，草率阛阓报价进行搭救以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动 很少的情况下，应领受估值本领确定其公允价值。  a、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；             华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金  b、初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  c、在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司激动公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定公允价值。  a、对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价。  b、对银行间阛阓上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯 一估值净价或保举估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当 日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。  c、对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在较着相反、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 环境未发生关键变化的，领受最近走动日结算价估值。 每当然日计提利息。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 环境未发生关键变化的，领受最近走动日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的公谈性。 定估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及研究法律              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 法则的章程或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商搞定。   根据联系法律法则，基金净值遐想和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基 金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经研究各方在对等基 础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的遐想结果对外予 以公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失以及因该走动日基金净值遐想顺延失误而引 起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   当发生净值遐想失误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成损失 的，由基金管理东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金管理东谈主和基金托管东谈主应根 据试验情况界定两边承担的服务，经证据后按以下条件进行抵偿。   （1）如领受本条约第八章“（一）基金资产净值及基金份额净值的遐想与复核”中估值 方法的第 1）－10）、12）、13）进行处理时，若基金管理东谈主净值遐想出错，基金托管东谈主在复 核过程中莫得发现，且酿成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支 付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照看理费率 和托管费率的比例各自承担相应的服务；   （2）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的遐想结果，固然屡次重新遐想和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金净值的情形，以基金管理东谈主的遐想结果对外公布， 由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失以及因该走动日基金净值遐想顺延失误而引起的损失， 由基金管理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿服务；   （3）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 10 项进行估值时，所酿成的误差不当作基 金资产估值失误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货走动所或登记结算公司等机构发送的数据失误，或 国度管帐政策变更、阛阓司法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管 东谈主固然还是选择必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此酿成的基金资产 估值失误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择 必要的措施消弱或排斥由此酿成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的章程，则按新的章程施行；如果行业有 通行作念法，在不抗争法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额 捏有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   按国度联系部门制定的管帐轨制施行。               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐 处理原则，区分独随即设立、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行查对， 相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理 方法为准。   两边应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必 须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的遐想和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月区分颓落编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个服务日内完成。按时禀报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于 每季度终了后 15 个服务日内完成；基金招募说明书、基金产物贵府纲目的信息发生关键变更 的，基金管理东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府纲目并登载在章程 网站上；基金招募说明书、基金产物贵府纲目的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更 新一次。中期禀报在基金管帐年度前 6 个月终局后的 2 个月内公告；年度禀报在管帐年度终局 后 3 个月内公告。如果基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   基金管理东谈主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，以约定方式将联系报表提供基金 托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约定的 其他方式文告基金管理东谈主。对于季度禀报、中期禀报、年度禀报、更新招募说明书、基金产物 贵府纲目等，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门章程的时辰内完成编制、复核及公告。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行搭救，搭救以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于 应当发布公告之日前就研究报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东谈主有权就研究情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述禀报复核完毕后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方 式证据，以备有权机构对研究文献审核查验。   （六）基金份额捏有东谈主名册的支撑   基金管理东谈主可托福基金登记机构登记和支撑基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的 内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金  基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期终局时的基金份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的 基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册、每年临了一个走动 日的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和支撑，并对基金份额捏有东谈主名册的真正 性、完好性和准确性负责。  基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按时和不按时向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册。 东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册； 记机构编制的基金份额捏有东谈主名册； 的基金份额捏有东谈主名册； 金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册。  基金托管东谈主以电子版面容妥善支撑基金份额捏有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期限 按照法律法则的章程施行。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应降服守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑 基金份额捏有东谈主名册，应按联系法法则程各自承担相应的服务。   （七）适用法律和争议搞定方式  两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应通过友好协商或者调 解搞定。托管条约当事东谈主不肯通过协商、谐和搞定或者协商、谐和不成的，任何一方当事东谈主均 有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁 的方位在上海市，仲裁裁决是终局的，并对研究各方当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继续诚笃、勤劳、尽责 地履行《基金合同》和本条约章程的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。  本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政 区和台湾地区法律）统辖。   （八）基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 《基金合同》的章程有任何破损。修改后的新条约，应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》阻隔；  （2）基金托管东谈主完毕、照章被破除、停业，被照章取消基金托管资历或因其他事由酿成 其他基金托管东谈主接管基金财产；  （3）基金管理东谈主完毕、照章被破除、停业，被照章取消基金管理资历或因其他事由酿成 其他基金管理东谈主接管基金管理权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法法则程的阻隔事项。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个服务日内成立清理小 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产清理方法： 见书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不行实时 变现的，清理期限相应顺延。  （6）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （7）基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理禀报经管帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报 中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （9）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则或监管司法另有规 定的，从其章程。                华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜 法律法则的前提下，增多和修改研究服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管理东谈主不承担任何服务。   （一）网上开户及走动服务   机构投资者可通过基金管理东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金管理东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金管理东谈主电子直销具体司法请参见 基金管理东谈主网站研究公告和业务司法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金走动查询、账户查询和基金管理东谈主照章露馅的种种基金信息等服务，包括 基金产物基本信息（包括基金称呼、管理东谈主称呼、基金代码、风险品级、捏有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、按时禀报和基金管理东谈主最新动态等种种贵府。   （三）账单及资讯服务   基金管理东谈主通过电子邮件面容向投资者按时发送走动电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、捏有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金管理东谈主不按时通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 研究的账户服务文告、走动证据文告、迫切公告文告、行动音讯、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照研究指引退订，或通过基金管理东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：                    华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 不错通过该热线取得业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供走动日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式取得业务筹商、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （六）研究基金管理东谈主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请实时通过上述方式研究基 金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面相识本招募说明书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 二十三、其他应露馅事项   本基金及基金管理东谈主的联系公告（自 2023 年 11 月 18 日至 2024 年 11 月 15 日），下列公 告在指定媒介露馅：                   公告称呼                         露馅日历 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度禀报                  2024-10-25 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金捏有停牌证券估值搭救的提 示性公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗下 基金研究业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于阻隔深圳前海财厚基金销售有限公司 办理旗下基金研究业务公告 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 2024 年中期禀报                      2024-08-31 华泰柏瑞基金管理有限公司对于阻隔中民钞票基金销售（上海）有限 公司办理旗下基金研究业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于停牌股票估值搭救情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司 费率优惠行动的公告 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度禀报                  2024-07-19 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高等管理东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金管理有限公司对于阻隔喜鹊钞票基金销售有限公司办理 旗下基金研究业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高等管理东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金管理有限公司对于变更网上直销汇款走动业务的收款银 行账户的公告 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金(A 类份额)基金产物贵府纲目 更新 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金(C 类份额)基金产物贵府纲目 更新 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销证 券的公告 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度禀报                  2024-04-22 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 2023 年年度禀报                      2024-03-30 华泰柏瑞基金管理有限公司对于提醒投资者戒备违警分子假冒公司名 义从事违警行动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证                    2024-02-24               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于阻隔和合期货有限公司办理旗下基金 研究业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于对营业牌照撤销客户选择限制走动措 施的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 2023 年第四季度禀报        2024-01-22 华泰柏瑞基金管理有限公司对于阻隔北京中期期间基金销售有限公司 办理旗下基金研究业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于阻隔北京增财基金销售有限公司办理 旗下基金研究业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基 金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销证 券的公告 华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 4 号               华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时辰 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞量化创享混杂型证券投资基金托管条约》；  （四）法律意见书；  （五）基金管理东谈主业务资历批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放方位为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解留心的信息，可在 营业时辰前去相应场面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华泰柏瑞基金管理有限公司                                   二〇二四年十一月三旬日

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