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嘉实上海金ETF发起集聚A,嘉实上海金ETF发起集聚C: 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

发布日期：2024-12-03 10:43    点击次数：129
 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发    起式集聚基金更新招募说明书                  (2024年12月03日更新)               基金经管东谈主：嘉实基金经管有限公司               基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                       重要辅导   嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会 2022 年 8 月 10 日证监许可20221757 号《对于准予嘉实上海金交游型洞开式证券 投资基金发起式集聚基金注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2023 年 3 月 2 日老成 奏效，自该日起本基金经管东谈主动手经管本基金。   本招募说明书是对原《嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金经管东谈主保 证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出本体性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期 的金融器具，投资者购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券/黄金市场波动等要素产生波动，投资者 在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分筹商自身的风险承受智力，感性判 断市场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金经管东谈主在基金 经管实施过程中产生的基金经管风险、本基金的私有风险等等。本基金的投资范围包含黄 金现货合约、资产支抓证券等品种，且本基金不错从事黄金现货租出业务，可能给本基金 带来额外风险。   嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    基金合同奏效之日起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动休止，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有 东谈主大会延续基金合同期限。因此，投资者将靠近基金合同提前休止的不确定性风险。    本基金为嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金（以下简称“嘉实上海金 ETF”）的联 接基金，主要通过投资于嘉实上海金 ETF 来终了对上海金聚会订价合约表现的精细追踪， 因此，本基金的事迹表现与嘉实上海金 ETF 的表现密切接洽。经久来看，本基金具有与嘉 实上海金 ETF 偏激所代表的国内黄金现货物种的风险收益雷同的风险收益特征，不同于股 票型基金、混杂型基金、债券型基金和货币市场基金。    投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品贵寓概要和基 金合同，全面相识本基金的风险收益特征和居品脾性，并充分筹商自身的风险承受智力， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主履行相应法式后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 经管东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔 细阅读接洽内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金经管东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额 以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。    本基金经管东谈主承诺以敦厚信用、辛劳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其将来事迹表现。    本基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者振奋”原则，在作念出投资决策后，基金运 营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。    基金经管东谈主深知个东谈主信息对投资者的重要性，悉力于于投资者个东谈主信息的保护。基金管 理东谈主承诺按照法律法例和接洽监管要求的轨则处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金经管 东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金经管有限公司旗下基金居品的系数个东谈主投 资者。基金经管东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉偏激法定代表东谈主、受益系数东谈主、承办 东谈主等个东谈主信息，也将遵从上述承诺进行处理。详情请眷注嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）表示的“嘉实基金诡秘政 策”偏激后续作出的每每改造。    本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 6 日,联系财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计），很是事项注明除外。     嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                       一、前言   《嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息表示经管办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《证券投资基金信息表示内容与格 式准则第 5 号》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理轨则》（以下简称“《流动性风险经管轨则》”）等联系法律法例以及《嘉实上海金交游 型洞开式证券投资基金发起式集聚基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性陈诉或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金接洽的波及基金合同当事东谈主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管 东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额抓有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他联系轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改造和补充 证券投资基金发起式集聚基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 书》偏激更新后的版块 金份额发售公告》 法式性文献以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等，包括颁布机关对 前述文献每每作念出的改造 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其每每作念出的改造 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》改造的《公开召募 证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其每每作念出的改造 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其每每作念出的改造 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其每每作念出的修 订  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 业金融机构进行监督和经管委员会的机构 主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及接洽法律法例轨则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合 格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务契约，办理基 金销售业务的机构 经管东谈主托付代为办理登记业务的机构 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、如期定额投资及提供基金交游 账户信息查询等业务 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 向中国证监会办理收场基金备案手续，并赢得中国证监会书面证据的日历  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 券投资基金登记方面的业务执法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵从 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 件，央求将其抓有基金经管东谈主经管的某一基金的基金份额转换为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额) 杰出上一服务日基金总份额的 10% 差、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 行入款本息、基金应收款偏激他资产的价值总和 净值除以狡计日该类基金份额的基金份额总额 基金份额净值的过程 似，精细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，接纳洞开式运作方式的 基金 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的相似，何况该 ETF 的投资场合和本基金的投资目 标雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资场合。本基金以嘉实上海金交游型洞开式 证券投资基金（以下简称“嘉实上海金 ETF”）为场合 ETF 表示办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 销售以及基金份额抓有东谈主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资 产支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 金居品贵寓概要》偏激更新 将基金养息投资组合的市场冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 处置计帐，办法在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设立代码，合并投资运作，分别狡计和公告 各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 基金经管东谈主、基金经管东谈主鼓吹、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定 金额并抓有一如期限的证券投资基金 东谈主员或者基金司理（指基金经管东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 有期限不少于三年的基金经管东谈主鼓吹、基金经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理 等东谈主员 海金聚会订价合约和依据《上海黄金交游所现货交游执法》及接洽业务执法中轨则的黄金现 货实盘合约、黄金现货宽限交收合约以偏激他照章批准的合约  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                           三、基金经管东谈主 （一） 基金经管东谈主概况   称号    嘉实基金经管有限公司  注册地址   中国（上海）开脱贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东谈主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册本钱   1.5 亿元  股权结构   中诚相信有限使命公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限使命公司 30%。  存续期间   抓续筹谋   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  接洽东谈主    罗朝伟   嘉实基金经管有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成齐、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司赢得首批天下社保基金、企业年金投资经管东谈主、QDII 和 特定资产经管业务等履历。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产经管有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚相信有限使命公司党委文牍、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投相信有 限使命公司。2011 年 5 月加入中诚相信有限使命公司，曾任相信业务总部业务团队负责东谈主 （MD）、相信业务三部总司理、钞票经管中心副总司理、资产配置部总司理、中诚本钱经管  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚相信有限使命公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本经管（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），赢得工商经管学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与措置决策负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交游 银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席实行官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团经管委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），赢得数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算盘考集团高档参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席盘考参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济经管学院工业企业经管专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限使命公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，孤独董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座解说。2004 年主抓创 建了全联并购公会；2005 年担任经济互助与发展组织（OECD）投资委员会众人委员，2007 年起担任上海证券交游所公司治理众人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成齐、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤独董事、北京中关村银行股 份有限公司孤独董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤独董事。    汤欣先生，孤独董事，法学博士，清华大学法学院解说、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤独董事委员会主任委员、上海证券 交游所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院实行特邀盘考众人、深圳证券交 易所法律专科盘考委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市   嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤独董事、民生证券股份有限公司 孤独董事、万达电影股份有限公司孤独董事。    陈重先生，孤独董事，博士，中共党员，明石投资经管有限公司副董事长，兼任明石 鼎新时期集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文牍；重庆市东谈主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金经管股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时期发 展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司孤独董事、四川省投资集 团股份有限使命公司外部董事、重庆国际相信股份有限公司孤独董事。    类承曜先生，孤独董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学解说、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究众人服务室众人。现兼任北 汽财务公司孤独董事、余姚农商行孤独董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产经管中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金经管有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档管帐师，经管学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主抓服务）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成齐伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限使命公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限使命公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金经管有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 经管有限公司,曾任稽核部实行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司历程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金经管有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金经管有限公司，曾任合规经管部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金经管有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金经管有限公司总司理，嘉实钞票经管有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金经管有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时期部董事总司理，瑞信集 团信息时期部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金经管 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇经管局、中汇储投资有限使命公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交游所、创始证券经纪有限使命 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金经管有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金经管有限公司、汇添富 基金经管股份有限公司、海富通基金经管有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金经管有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限使命公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国齐证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    急流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新相信证券经管总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务经管部副总司理，兴业证券研究发 展中心高档研究员、搭理服务中心首席搭理分析师，上海证券资产经管分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。    张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润 晖投资高档副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金经管 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。    赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交游员，兴业银行资 金营运中心债券交游员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金经管有限公司。    （1）现任基金司理    张钟玉女士，硕士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业履历，中国国籍。曾任 大成基金经管有限公司研究员、数目分析师、基金司理。2021 年 9 月加入嘉实基金经管有 限公司指数投资部。2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成中枢双能源混杂型证券投 资基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任深证成长 40 交游型洞开式指数证 券投资基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成深证成长 40 交游型洞开 式指数证券投资基金集聚基金基金司理，2015 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成中证 任大成沪深 300 指数证券投资基金基金司理，2019 年 2 月 28 日至 2021 年 9 月 2 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理，2019 年 2 月 28 日 至 2021 年 9 月 2 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交游型洞开式指数证券投资基金联 接基金基金司理。2022 年 1 月 25 日至 2022 年 12 月 26 日任嘉实创业板交游型洞开式指数 证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 9 月 20 日任嘉实中关村 A 股交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 15 日至 2023 年 7 月 13 日任嘉实纳斯达克 任嘉实创业板增强策略交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 4 月 12 日至 2024 年 9 月 13 日任嘉实恒生中国企业交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理。2022  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 年 1 月 25 日于今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理、2022 年 1 月 日于今任嘉实中证金融地产交游型洞开式指数证券投资基金集聚基金基金司理、2022 年 4 月 13 日于今任嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金基金司理、2022 年 5 月 18 日于今任 嘉实上证科创板新一代信息时期交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2022 年 10 月 日于今任嘉实中证内地输送主题交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 3 月 2 日于今任嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金基金司理、2023 年 4 月 12 日于今任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金司理、2023 年 4 月 27 日于今任嘉实国证通讯 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 31 日于今任嘉实纳斯达克 100 交游 型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2023 年 7 月 14 日于今任嘉实纳斯达克 100 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金（QDII）基金司理、2023 年 9 月 11 日于今 任嘉实国证通讯交游型洞开式指数证券投资基金发起式集聚基金基金司理、2023 年 11 月 2 日于今任嘉实标普石油自然气勘察及分娩精选行业交游型洞开式指数证券投资基金（QDII） 基金司理、2023 年 12 月 26 日于今任嘉实标普生物科技精选行业交游型洞开式指数证券投 资基金（QDII）基金司理、2024 年 4 月 3 日于今任嘉实德国 DAX 交游型洞开式指数证券投 资基金（QDII）基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈认识 峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士， 指数基金司理若何女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三） 基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回、转换和登记事宜；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 为；   （四）基金经管东谈主的承诺 立健全里面限制轨制，遴选有用要领，防患违反联系法律法例、基金合同和中国证监会有 关轨则的步履发生。 《基金法》及联系法律法例，建立健全的里面限制轨制，遴选有用要领，防患下列步履发 生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会轨则回绝的其他步履。 律法例及行业法式，敦厚信用、辛劳尽责，不得将基金资产用于以下投资或步履：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除场合 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行限制东谈主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当稳妥本基金的投资场合和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则， 戒备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱实行。接洽交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联交游应提交基金管  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （1）依照联系法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的联系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖秘密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资权谋等信息；   （4）不从事损伤基金资产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游偏激他步履。   （五）基金经管东谈主的里面限制轨制   为加强里面限制，戒备和化解风险，促进公司诚信、正当、有用筹谋，保障基金份额 抓有东谈主利益，根据《证券投资基金经管公司里面限制领导意见》并阿谀公司具体情况，公司 已建立健全里面限制体系和里面限制轨制。   公司里面限制轨制由里面限制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面限制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基本经管轨制的提要和 统辖。基本经管轨制包括投资经管、信息表示、信息时期经管、公司财务经管、基金管帐、 东谈主力资源经管、贵寓档案经管、事迹评估考查、合规经管和风险限制、热切应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭使命、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面限制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、实行、监督、反馈等各个设施；   （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，宝贵内限轨制 的有用实行；   （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保抓相对孤独；   （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此孤独；   （5）成本效益原则：运用科学化的筹谋经管方法缩小运作成本，提高经济效益，以合 理的限制成本达到最好的里面限制效率。   （1）公司董事会对公司建立里面限制系统和撑抓其有用性承担最终使命。董事会下设 风控与内审委员会，负责查抄公司里面经管轨制的正当合规性及内限轨制的实行情况，充 分施展孤独董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组 成，负责领导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险限制委员会为公司风险经管的最高决策机构，由公司总司理、督察长及接洽 总监组成，负责全面评估公司筹谋经管过程中的各项风险，并忽视戒备化解要领。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面限制轨制的实行情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会陈诉公司里面限制实行情况。   （5）合规经管部门：公司经管层可爱和支抓合规风控服务，并保证合规经管部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规经管部门偏激各岗亭的职责和 服务历程、组织纪律。合规经管部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部限制轨制的实行情况的监控查抄服务。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险限制第一使命东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时陈诉的义务。   （7）岗亭职工：公司力争成立内控优先和风险经管理念，培养合座职工的风险戒备意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证合座职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险相识连合到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控使命，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时陈诉、反馈的义务。   公司确立“轨制上限制风险、时期上量化风险”，积极领受或接纳先进的风险限制技 术和妙技，进行里面限制和风险经管。   （1）公司徐徐健全法东谈主治理结构，充分施展孤独董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交游、利益输送和里面东谈主限制阵势的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司设立的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此孤独。公司徐徐建立决策科学、运营法式、经管高效的运行机制，包 括民主、透明的决策法式和经管议事执法，高效、严谨的业求实行系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了限定递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务历程，各岗亭东谈主员在上岗前均须细察 并以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担使命；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息相似轨制，接洽部门和岗亭之间彼此监督制衡。   （4）公司建立有用的东谈主力资源经管轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相适当的劳动操守和专科胜任智力。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时戒备和化解风险。   （6）授权限制应当连合于公司筹谋步履的遥远，授权限制的主要内容包括：  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ①鼓吹会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司授权 圭臬和法式，确保授权轨制的贯彻实行；   ②公司各部门、分公司及职工在轨则授权范围内运用相应的职责；   ③要紧业务授权遴选书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行孤独运作，分别核算，实时、准确 和好意思满地反应基金资产的现象。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确差异各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金管帐和公司管帐等重要岗亭不得有东谈主员的相通。投资、研究、交游、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理禁绝。   （9）建立和宝贵信息经管系统，严格信息经管，保证客户贵寓等信息安全、真确和完 整。积极宝贵信息相似渠谈的流畅，建立昭着的陈诉系统，各级指挥、部门及职工均有明 确的陈诉阶梯。   （10）建立和完善客户服务圭臬，加强基金销售经管，法式基金宣传推介，不得有不正 当销售步履和不朴直竞争步履。   （11）制订切实有用的济急应变要领，建立危险处理机制和法式，对发生严重影响基金 份额抓有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会雄厚的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内限轨制，督察长、合规经管部门对公司里面限制轨制的实行情况 进行抓续的监督，保证里面限制轨制落实；如期评价里面限制的有用性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务稳妥 联系法律、行政法例、部门规章及行业监管执法；   ②对里面风险限制轨制的抓续监督。合规经管部门抓续完善“风险使命授权体系”机 制，组织接洽业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险使命东谈主，确保系数识别出的要害 风险点均有对应限制要领，实时戒备和化解风险；   ③督察长按照公司轨则，向董事会、筹谋经管主要负责东谈主陈诉公司筹谋经管的正当合 规情况和合规经管服务开展情况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面限制的表示真确、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市场变化和基金经管东谈主发展不停完善里面限制体系和里面控 制轨制。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          四、基金托管东谈主   一）基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）开脱贸易检会区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   结果 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行终了净利润(包摄于母公司鼓吹)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和 银行的从业教训，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科 时期职称，职工的学历档次较高，专科溜达合理，劳动技能优良，劳动谈德教诲过硬，是 一支敦厚辛劳、积极越过、开拓鼎新、飞腾朝上的资产托管从业东谈主员军队。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东谈主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国栽植银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国栽植银行信贷经管委员会办公室、信贷 风险经管部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实行董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行计谋研究室副主任（主抓服务）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务筹谋情况   结果 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产经管权谋、证券公司客户资产经管权谋、搭理居品、相信权谋、 私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基 金、养老保障经管基金、企业年金基金、劳动年金基金、期货公司资产经管权谋、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二）基金托管东谈主的里面限制轨制   （一）里面限制场合   交通银行严格遵从国度法律法例、行业规章及行内接洽经管轨则，加强里面经管，托 管部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、限制及缓释， 有用地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东谈主的正当权益。   （二）里面限制原则 连合于托管业务筹谋经管步履遥远。 消散各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个筹谋设施， 建立全面的风险经管监督机制。 有资产彼此孤独，对不同的受托基金资产分别设立账户，孤独核算，分账经管。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡要领搁置里面限制中的盲点。 形成科学合理的里面限制决策机制、实行机制和监督机制，通过行之有用的限制历程、控 制要领，建立合理的内控法式，保障各项内控经管场合被有用实行。 制要求相适当，尽量缩小筹谋运作成本，以合理的限制成本终了最好的里面限制场合。   （三）里面限制轨制及要领   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管经管规章轨制，确 保基金托管业务运行的法式、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》、《交 通银行资产托管业务风险经管办法》、《交通银行资产托管业务买卖秘密经管轨则》、《交 通银行资产托管业务从业东谈主员步履法式》、《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等， 并根据市场变化和基金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系统经管 法式，业务经管轨制健全，中枢功课区实行阻塞经管，落实各项安全禁绝要领，接洽信息 表示由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中限制和过后查抄要领终了全历程、 全链条的风险经管，聘用国际盛名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面 限制评审。   三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和法式   交通银行手脚基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和联系证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的狡计、基金经管东谈主答谢的计提和支付、基金托管东谈主答谢的计提和 支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督 和核查。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作经管办法》等联系证券法例和《基金合同》的步履，实时文告基金经管东谈主予 以纠正，基金经管东谈主收到文告后实时证据并进行养息。交通银行有权对文告县项进行复查， 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对交通银行文告的违纪事项未能实时纠正的，交通银行 按轨则陈诉中国证监会。   交通银行手脚基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有要紧违纪步履，按轨则陈诉中国证监会， 同期文告基金经管东谈主限期纠正。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                       五、接洽服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金经管有限公司直销中心      办公地址    北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话      （010）65215588         传真        （010）65215577      接洽东谈主     黄娜   （2）嘉实基金经管有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称号              销售机构信息                              街 55 号                              住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号                              法定代表东谈主：廖林                              接洽东谈主：杨菲                              传真：010-66107914                              客服电话：95588                              网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-                              ltd.com                              验区银城中路 188 号                              住所：中国（上海）开脱贸易检会区银城中路                              法定代表东谈主：任德奇                              接洽东谈主：高天                              电话：021-58781234                              传真：021-58408483                              客服电话：95559                              网址：www.bankcomm.com                              住所：深圳市福田区深南正途 7088 号 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        法定代表东谈主：缪建民                        接洽东谈主：季平伟                        电话：                          （0755）83198888                        传真：                          （0755）83195050                        客服电话：95555                        网址：http://www.cmbchina.com       司                注册地址：上海市中山东一谈 12 号                        住所：上海市中山东一谈 12 号                        法定代表东谈主：张为忠                        接洽东谈主：江逸舟、赵守良                        电话：(021)61618888                        传真：(021)63604199                        客服电话：95528                        网址：http://www.spdb.com.cn                        江滨中正途 398 号兴业银行大厦                        住所：中国福建省福州市台江区江滨中正途 398                        号兴业银行大厦                        法定代表东谈主：吕家进                        接洽东谈主：卞晸煜                        电话：                          （021）52629999                        传真：                          （021）62569070                        客服电话：95561                        网址：http://www.cib.com.cn                        住所：广州市越秀区东风东路 713 号                        法定代表东谈主：王凯                        接洽东谈主：詹全鑫、张扬眉                        电话：  （020）38322256                        传真：  （020）87310955                        客服电话：400-830-8003                        网址：http://www.cgbchina.com.cn                        注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                        住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                        法定代表东谈主：谢永林                        接洽东谈主：张青                        电话：0755-22166118                        传真：0755-82080406                        客服电话：95511-3                        网址：http://www.bank.pingan.com 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        路 345 号                        住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                        法定代表东谈主：陆华裕                        接洽东谈主：胡技勋                        电话： （0574）89068340                        传真： （0574）87050024                        客服电话：95574                        网址：http://www.nbcb.com.cn       司                号院 2 号楼                        住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼                        法定代表东谈主：关文杰                        接洽东谈主：王薇娜                        电话：(010)85605006                        传真：(010)85605345                        客服电话：96198                        网址：http://www.bjrcb.com                        住所：江苏省南京市中华路 26 号                        法定代表东谈主：夏平                        接洽东谈主：张洪玮                        电话：(025)58587036                        传真：(025)58587820                        客服电话：95319                        网址：http://www.jsbchina.cn                        住所：天津市河东区海河东路 218 号                        法定代表东谈主：王锦虹                        接洽东谈主：王宏                        电话：(022)58316666                        传真：(022)58316569                        客服电话：400-888-8811                        网址：http://www.cbhb.com.cn                        注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                        住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                        法定代表东谈主：魏学坤                        接洽东谈主：张华阳                        电话：0416-3220085                        传真：0416-3220017                        客服电话：400-6696178                        网址：http://www.jinzhoubank.com 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        赛罕区起飞南路 33 号                        住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区起飞南路                        法定代表东谈主：刘丰                        接洽东谈主：牧琪尔                        电话：0471-5180118                        客服电话：40005-96019                        网址：http://www.boimc.com.cn/                        中企国际金融中心 A 楼 10 层                        注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南                        部 407 室                        住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部                        法定代表东谈主：粟旭                        接洽东谈主：张宇明、王玉、李佳                        电话：021-53398968                        客服电话：400-168-1235                        网址：www.luxxfund.com                        区益田路 5999 号基金大厦 19 层                        注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田                        路 5999 号基金大厦 19 层                        住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路                        法定代表东谈主：王德英                        接洽东谈主：崔丹                        电话：0755-83169999                        客服电话：4006105568                        网址：www.boserawealth.com                        号 10 楼                        注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                        元                        住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                        法定代表东谈主：陶怡                        接洽东谈主：张茹                        电话：021-20613999                        传真：021-68596916                        客服电话：4007009665                        网址：https://www.howbuy.com/                        金融服务广场二期 11 层                        注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                        法定代表东谈主：张跃伟                        接洽东谈主：单丙烨                        电话：021-20691869                        传真：021-20691861                        客服电话：400-089-1289                        网址：http://www.erichfund.com                        际金融广场 53 层                        注册地址：中国（上海）开脱贸易检会区临港新                        片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        住所：中国（上海）开脱贸易检会区临港新片区                        海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        法定代表东谈主：李兴春                        接洽东谈主：曹怡晨                        电话：021-50583533                        传真：021-50583633                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                        注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                        层 710 号                        住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                        法定代表东谈主：张峰                        接洽东谈主：闫欢                        电话：400-021-8850                        传真：--                        客服电话：400-021-8850                        网址：http://www.harvestwm.cn       司                号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A                        住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                        层 101 内 3 层 09A                        法定代表东谈主：梁蓉                        接洽东谈主：魏素清                        电话：010-66154828                        传真：010-63583991                        客服电话：400-6262-818                        网址：http://www.5irich.com                        球财讯中心 D 座 4 层 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                        层 401-2                        住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                        法定代表东谈主：王伟刚                        接洽东谈主：宋子琪                        电话：010-62680527                        传真：010-62680527                        客服电话：400-619-9059                        网址：www.hcfunds.com                        厦 1206                        注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                        住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                        法定代表东谈主：彭浩                        接洽东谈主：孔安琪                        电话：010-53579668                        客服电话：400-004-8821                        网址：http://www.taixincf.com                        融大厦 1503 室                        注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                        住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                        元                        法定代表东谈主：王翔                        接洽东谈主：蓝杰                        电话：021-65370077                        传真：021-55085991                        客服电话：4008-205-369                        网址：http://www.jiyufund.com.cn       司                厦 710、711 室                        注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号                        A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                        司）                        住所：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A                        栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                        法定代表东谈主：戴媛                        接洽东谈主：郭佶欣                        电话：400-000-5767                        客服电话：400-000-5767                        网址：xintongfund.com 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        注册地址：中国（上海）开脱贸易检会区银城路                        住所：中国（上海）开脱贸易检会区银城路                        法定代表东谈主：郑新林                        接洽东谈主：邓琦                        电话：021-68889082                        客服电话：021-68889082                        网址：www.weonefunds.com                        注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺                        德大厦 2 层 202 室                        住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        接洽东谈主：于舒                        电话：0411-39027828                        传真：0411-39027835                        客服电话：4000-899-100                        网址：http://www.yibaijin.com/       司                B座8层                        注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                        楼 268 室                        住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                        法定代表东谈主：毛淮平                        接洽东谈主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066214                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                        住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                        法定代表东谈主：王常青                        接洽东谈主：谢陶然                        电话：010-86451810                        客服电话：(8610)65608107                        网址：http://www.csc108.com 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                        注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间                        广场（二期）北座                        住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场                        （二期）北座                        法定代表东谈主：张佑君                        接洽东谈主：王一通                        电话：010-60838888                        客服电话：95558                        网址：http://www.citics.com                        路 88 号                        住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                        法定代表东谈主：金才玖                        接洽东谈主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客服电话：95579 或 4008-888-999                        网址：http://www.95579.com                        融中心 A 座                        注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号                        住所：安徽省合肥市梅山路 18 号                        法定代表东谈主：沈和付                        接洽东谈主：汪前贤                        电话：0551-62207400                        传真：0551-62207148                        客服电话：95578                        网址：www.gyzq.com.cn       司                东座                        注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                        住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                        法定代表东谈主：肖海峰                        接洽东谈主：赵如意                        电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：http://sd.citics.com                        住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001                        室 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        法定代表东谈主：陈可可                        接洽东谈主：郭杏燕                        电话：020-88834787                        客服电话：95548                        网址：http://www.gzs.com.cn                        注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号                        住所：江苏省南京市江东中路 389 号                        法定代表东谈主：李剑锋                        接洽东谈主：曹梦媛                        电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：http://www.njzq.com.cn                        祥瑞金融中心 B 座 22-25 层                        注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号                        祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层                        住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞                        金融中心 B 座第 22-25 层                        法定代表东谈主：何之江                        接洽东谈主：王阳                        传真：021-58991896                        客服电话：95511-8                        网址：http://www.stock.pingan.com                        源中心 30 楼                        注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号                        住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号                        法定代表东谈主：陈照星                        接洽东谈主：梁微                        电话：0769-22115712                        客服电话：95328                        网址：http://www.dgzq.com.cn/                        大厦                        注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                        城 10 栋楼                        住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                        栋楼                        法定代表东谈主：戴彦                        接洽东谈主：陈亚男                        电话：021-23586583                        传真：021-23586789                        客服电话：95357 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        网址：http://www.18.cn                        注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号                        住所：成齐市青羊区东城根上街 95 号                        法定代表东谈主：冉云                        接洽东谈主：郭元媛                        电话：15690849268                        客服电话：95310                        网址：http://www.gjzq.com.cn                        区浦电路 370 号 2、3、4 层                        住所：中国(上海)开脱贸易检会区浦电路 370 号                        法定代表东谈主：刘加海                        接洽东谈主：夏元                        电话：（021）68777222                        传真：（021）68777822                        客服电话：4008209898                        网址：http://www.cnhbstock.com                        能联合大厦 5 楼                        注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                        新南城商务中心 A 栋 11 楼                        住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                        城商务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东谈主：高振营                        接洽东谈主：江恩前                        电话：(021)38784580                        客服电话：95351                        网址：http://www.xcsc.com                        国际钞票中心 36 楼                        注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112                        号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层                        住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨                        江金融中心 T2 栋(B 座)26 层                        法定代表东谈主：刘宛晨                        接洽东谈主：郭静                        电话：(0731)84403347                        客服电话：95317                        网址：https://stock.hnchasing.com                        广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                        注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        越时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                        住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时                        代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                        法定代表东谈主：窦长宏                        接洽东谈主：梁好意思娜                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：http://www.citicsf.com/       限公司              31 层                        注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅齐社区中康                        路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                        住所：深圳市福田区梅林街谈梅齐社区中康路                        法定代表东谈主：张斌                        接洽东谈主：孙博文                        电话：010-83363002                        传真：010-83363072                        客服电话：400-166-1188-2                        网址：http://www.new-rand.cn                        注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                        住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                        法定代表东谈主：章知方                        接洽东谈主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：8610-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：http://licaike.hexun.com/                        注册地址：中国（上海）开脱贸易检会区杨高南                        路 759 号 18 层 03 单元                        住所：中国（上海）开脱贸易检会区杨高南路                        法定代表东谈主：方磊                        接洽东谈主：毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279                        客服电话：021-50810673                        网址：http://www.wacaijijin.com       公司               CCDI 大楼一楼 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                        港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                        住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                        升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                        法定代表东谈主：陈成                        接洽东谈主：唐宜为                        电话：18616726630                        客服电话：0851-85407888                        网址：http://www.gwcaifu.com                        大厦 15 楼                        注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号                        A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                        司）                        住所：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋                        法定代表东谈主：谭广锋                        接洽东谈主：谭广锋                        电话：0755-86013388-80618                        传真：-                        客服电话：95017                        网址：http://www.tenganxinxi.com 或                        http://www.txfund.com       司                4 号楼                        注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                        住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                        楼 1 层 103 室                        法定代表东谈主：盛超                        接洽东谈主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055                        网址：http://www.duxiaomanfund.com                        注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                        层                        住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                        法定代表东谈主：其实                        接洽东谈主：潘世友                        电话：95021                        传真：                          （021）64385308                        客服电话：400-1818-188 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        网址：http://www.1234567.com.cn                        蚁元空间                        注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西                        路 969 号 3 幢 5 层 599 室                        住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路                        法定代表东谈主：王珺                        接洽东谈主：韩爱彬                        电话：021-60897840                        传真：0571-26697013                        客服电话：95188-8                        网址：www.antfortune.com                        顺大厦                        注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                        住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                        法定代表东谈主：吴强                        接洽东谈主：林海明                        电话：0571-88920897                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：http://www.5ifund.com                        中心 1101 室                        注册地址：成齐市成华区栽植路 9 号高地中心                        住所：成齐市成华区栽植路 9 号高地中心 1101 室                        法定代表东谈主：杨远芬                        接洽东谈主：史若芬                        电话：028-86645380                        传真：028-82000996-805                        客服电话：400-080-3388                        网址：https://www.puyifund.com                        号                        住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                        法定代表东谈主：钱燕飞                        接洽东谈主：冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699-887226                        客服电话：95177                        网址：http://www.snjijin.com/ 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                        住所：中国（上海）开脱贸易检会区杨高南路                        法定代表东谈主：张俊                        接洽东谈主：张蜓                        电话：021-20219988-37492                        传真：021-20219923                        客服电话：021-20292031                        网址：https://www.wg.com.cn/       司                总部科研楼                        注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                        园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                        住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                        期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                        室                        法定代表东谈主：李柳娜                        接洽东谈主：邵爱静                        电话：010-62675768                        传真：010-62676582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        注册地址：中国(上海)开脱贸易检会区浦明路                        住所：中国(上海)开脱贸易检会区浦明路 1500 号                        法定代表东谈主：简梦雯                        接洽东谈主：徐亚丹                        电话：021-68882280                        传真：021-68882281                        客服电话：400-799-1888                        网址：https://www.520fund.com.cn/       司                注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层                        住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223                        室                        法定代表东谈主：付钢                        接洽东谈主：张力文                        电话：021-68770223                        传真：021-68770679                        客服电话：021-68809999 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        网址：gxjlcn.com                        住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                        法定代表东谈主：肖雯                        接洽东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629019                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629099                        网址：http://www.yingmi.com                        （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                        住所：河南自贸检会区郑州片区（郑东）东风南                        路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                        法定代表东谈主：温丽燕                        接洽东谈主：高培                        电话：0371-85518395                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网址：https://www.hgccpb.com/                        创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                        注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                        住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                        楼 4 层 1-7-2                        法定代表东谈主：邹保威                        接洽东谈主：李丹                        电话：4000988511                        传真：010-89188000                        客服电话：010-89187658                        网址：kenterui.jd.com                        中心 C 座 17 层                        注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼                        住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                        法定代表东谈主：李楠                        接洽东谈主：吴迪                        电话：010-57319532                        传真：010-61840699                        客服电话：400-159-9288                        网址：https://danjuanfunds.com/  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）        限使命公司            A 座写字楼 16 楼                         注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋                         法定代表东谈主：杨柳                         接洽东谈主：周圆圆                         电话：400-666-7388                         传真：400-666-7388                         客服电话：400-666-7388                         网址：ppwfund.com                         富广场 1 号楼 B 座 14 层                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                         通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层                         住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                         钞票广场 1 号楼 B 座 14 层                         法定代表东谈主：王树科                         接洽东谈主：张爽爽                         电话：021-68595976                         传真：021-68595766                         客服电话：952303                         网址：http://www.huaruisales.com                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                         住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-                         法定代表东谈主：马永谙                         接洽东谈主：姜帅伯                         电话：021-50701003                         传真：021-50701053                         客服电话：021-50701003                         网址：www.licaimofang.com （二） 登记机构   称号        嘉实基金经管有限公司   住所        中国（上海）开脱贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址      北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）      法定代表东谈主   经雷      接洽东谈主     梁凯      电话      （010）65215588      传真      （010）65185678 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称号              上海源泰讼师事务所   住所、办公地址         上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主             廖海                接洽东谈主   刘佳   电话              （021）51150298     传真    （021）51150398   承办讼师            廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的管帐师事务所 称号                容诚管帐师事务所（特殊简单合伙）                   北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 住所           26                   北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 办公地址         26 实行事务合伙东谈主           肖厚发、刘维          接洽东谈主             蔡晓慧 电话                010-66001391    传真              010-66001392 承办注册管帐师      张立志、蔡晓慧  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他联系 轨则召募。本基金召募央求仍是中国证监会 2022 年 8 月 10 日证监许可20221757 号文注 册。   （二）基金类型、运作方式、存续期间和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金各种基金份额分别设立代码，合并投资运作，分别狡计和公告各种基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间不得彼此转换。   本基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在招募说明书、基金产 品贵寓概要或接洽公告中列明。   在不违反法律法例轨则且对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金经管 东谈主可为本基金增设新的基金份额类别并设立相应费率、减少或养息基金份额类别设立、对 基金份额分类办法及执法进行养息，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议决定。基金经管东谈主 应在养息实施日前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （三）场合ETF   场合ETF为嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金。   （四）本基金与场合ETF的接洽与区别   本基金为场合ETF的集聚基金，二者既有接洽也有区别：  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 易的黄金现货合约（包括上海金聚会订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交收合约 等）等黄金品种，以终了精细追踪上海金价钱的场合；而本基金则遴选转折方法，将绝大部 分基金财产投资于场合ETF，以终了对上海金聚会订价合约表现的精细追踪； 最小申赎单元和申购赎回清单的要求，什物或现金申赎场合ETF；而本基金则像简单的洞开 式基金一样，通过基金经管东谈主及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与场合ETF事迹表现可能出现互异。可能激勉互异的要素主要包括： 全部的基金资产，用于终了投资场合；而本基金手脚简单的洞开式基金，仍需将不低于基金 资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 件约定的其他方式申赎，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎遴选现金方式，大额 申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   （五）基金份额的召募期限、召募方式及局面、召募对象、召募场合   本基金通过销售机构公拓荒售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金经管 东谈主网站列明。基金经管东谈主可每每变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。   稳妥法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金不设召募场合。   基金经管东谈主不错对召募期间的本基金召募畛域设立上限。召募期内杰出召募畛域上限时， 基金经管东谈主不错接纳比例证据或其他方式进行证据，具体办法参见基金份额发售公告。   （六）基金的认购 的基金份额发售公告。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的加多而递减，即认购金额越大，所适用 的认购费率越低。投资者在一天之内淌若有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分别 狡计。具体认购费率如下：   投资者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下：              认购金额（M，含认购费）               认购费率                   M﹤50万元                 0.80%                  M≥100万元             按笔收取，每笔1000元   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购用度用于本基金的市场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主系数，其中利 息转份额的数目以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额运行面值均为东谈主民币 1.00 元。   （1）当投资者遴荐认购 A 类基金份额时，认购份额的狡计方法如下：   ① 认购用度适用比例费率时，认购份额的狡计方法如下：         净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）         认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的狡计方法如下：         认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－认购用度         认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元   例一：某投资者投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，淌若其认购资金的利息为   净认购金额=10,000.00/（1+0.80%）=9,920.63元   认购用度＝10,000.00 - 9,920.63=79.37元  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    认购份额＝（9,920.63+ 10.00）/1.00= 9,930.63份    即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共可得 到 9,930.63 份 A 类基金份额。    （2）当投资者遴荐认购 C 类基金份额时，认购份额的狡计方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元    例二：某投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 10,000.00 元在募 集期间产生的利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数狡计如下：    认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00 份    即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错 得到 10,005.00 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的狡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过错产生的收 益或损失由基金财产承担。    基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。    本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不 少于 3 年。其中发起资金指基金经管东谈主的鼓吹资金、基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高档 经管东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。    本基金发起资金的认购情况见基金经管东谈主届时发布的公告。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   七、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   本基金基金合同于 2023 年 3 月 2 日老成奏效，自该日起本基金经管东谈主动手经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产畛域   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动休止，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有 东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门轨则发生变化，上述休止轨则被 取消或窜改的，则本基金不错参照届时有用的法律法例或监管部门的轨则实行。   基金合同奏效三年后持续存续的，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期陈诉中赐与表示；一语气 决决策，如抓续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并于 6 个月 内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募说 明书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况对某类基金份额变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日及期间   投资东谈主在洞开日的洞开期间办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为证券交游所、 上海黄金交游所的正常交游日的交游期间，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若证券交游所、上海黄金交游所交游期间变更或有其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2023 年 3 月 30 日动手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间忽视申购、赎回或转换央求，登记机构有权 拒却，如登记机构接收的，视为投资东谈主鄙人一洞开日忽视的申购、赎回或转换央求，并按 照下一洞开日的央求处理。   （三）申购与赎回的原则 进行狡计； 进行限定赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东谈主必须在 新执法动手实施前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的法式  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资东谈主应根据销售机构轨则的法式，在洞开日的洞开期间内忽视申购或赎回的央求。   投资东谈驾御理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理执法等在 遵从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则期间内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券交游所 或交游市场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障等非基金经管东谈主及基金 托管东谈主所能限制的要素影响业务处理历程时，赎回款项的支付期间相应顺延。在发生多数 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金 合同联系条件处理。   基金经管东谈主应以交游期间结果前受理有用申购或赎回央求确当天手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。本基金 份额登记机构证据申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询央求 的证据情况。若申购未被证据，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被证据，而仅代表销售机构确 实接收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投 资者应实时查询。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据接洽业务执法，对上述业务办理时 间进行养息，基金经管东谈主将于动手实施前按照联系轨则赐与公告。   （五）申购、赎回的数目限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金经管有限公司网上直销初次申购单笔最低名额 为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。投资者通 过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东谈主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东谈主民币 1 元 （含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交游级差 有其他轨则的，以各销售机构轨则为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限制。法律法例、中国证监 会另有轨则的除外。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可央求将其抓有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交游账户最低抓有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金交游账户的基金份额余额少于 1 份时，基金经管东谈主有权将投资 者在该销售机构的某一基金交游账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他轨则的，以各销售机构轨则为准。 参见更新的招募说明书或接洽公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与 风险限制的需要，可遴选上述一项或多项要领对基金畛域赐与限制，具体以基金经管东谈主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的限制要领。基金经管东谈主应在养息前依照《信息表示办法》的 联系轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的加多而递减。投资者在一天之内淌若有多笔A类 基金份额的申购，适用费率按单笔分别狡计。本基金A类基金份额申购费率具体如下：           申购金额（M，含申购费）             申购费率               M﹤50 万元               1.00%               M≥100 万元         按笔收取，每笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。   个东谈主投资者通过本基金经管东谈主直销网上交游系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡抓卡东谈主， 申购本基金的申购费率优惠按照接洽公告轨则的费率实行；机构投资者通过本基金经管东谈主直 销网上交游系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。 优惠后费率淌若低于 0.6％，则按 0.6％实行。基金招募说明书及接洽公告轨则的相应申购  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 费率低于 0.6%时，按推行费率收取申购费。个东谈主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方 式申购本基金的，前端申购费率按照接洽公告轨则的优惠费率实行。 回费率按照抓有期间递减，即接洽基金份额抓有期间越长，所适用的赎回费率越低。   （1）本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额抓有东谈主承担，其中 对抓续抓有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费 中赎回费总额的25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等接洽手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：           抓有期限（T）                    赎回费率              T＜7天                        1.50%             T≥30天                          0   （2）本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示：              抓有期限（T）              赎回费率                T＜7 天               1.50%                T≥7 天                 0   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主 赎回C类基金份额时收取，其中对抓续抓有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产。 收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式恪守接洽法律法例以及监管部门、自律执法的 轨则。 定基金促销权谋，如期或不如期地开展基金促销步履。   （七）申购份额、赎回金额的狡计方式  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）当投资者遴荐申购A类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）          申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：          申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的狡计方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值   例二：某投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.6280元，则其可得到的申购份额狡计如下：   申购份额＝100,000/1.6280=61,425.06份   即：投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   （3）申购份额的狡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行狡计， 狡计公式：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额的狡计结果按四舍五入方法，保留迥殊少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   例三：假设三笔赎回央求赎回本基金 A 类基金份额均为 10,000 份，但抓有期间诟谇不 同，其中该类别基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和赢得的赎回金额计 算如下：                         赎回 1        赎回 2              赎回 3        赎回份额（份，a）        10,000.00   10,000.00         10,000.00        A 类基金份额净值（元，b）   1.1000      1.1000            1.3000        抓有期间 T           T＜7 天       7 天 ≤T ＜                                                       T≥30 天        适用赎回费率（c）        1.50%       0.10%             0        赎回总额（元，d=a*b）    11,000.00   11,000.00         13,000.00        赎回用度（e=c*d）      165.00      11.00             0.00        赎回金额（f=d-e）      10,835.00   10,989.00         13,000.00  例四：假设C类基金份额的两笔赎回央求的赎回份额均为10,000 份，但抓有期间诟谇不 同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和赢得的赎回金额狡计 如下：                         赎回1                  赎回2        赎回份额（份，A）        10,000.00            10,000.00        C类基金份额净值（元，B）    1.1000               1.3000        抓有期间             5天                   55天        适用赎回费率（C）        1.50%                0%        赎回总额（元，D=A×B）    11,000.00            13,000.00        赎回用度（E=C×D）      165.00               0.00        赎回金额（F=D-E）      10,835.00            13,000.00   T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总额。   T 日的各种基金份额净值在当天收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 允洽法式，不错允洽蔓延狡计或公告。某一类别基金份额净值为狡计日该类别基金资产净值  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 除以狡计日刊行在外的该类别基金份额总额，每一类别基金份额净值单元为元，狡计结果保 留迥殊少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失归入基金财产。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 本基金申购的。 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例杰出基金经管东谈主轨则确当日净申购比例上限。 东谈主累计抓有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额杰出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上 限。   发生上述第 1 项至第 9 项登科 12 项拒却或暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上刊登暂停 申购公告。淌若投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况搁置时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。发生上 述第 10、11 项拒却或暂停申购情形之一的，基金经管东谈主有权按照宝贵存量基金份额抓有东谈主 利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东谈主申购央求，或遴选部分证据等方式对该投资东谈主的 申购央求进行限制。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 本基金赎回的。 基金资产净值。 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   发生上述情形（第 6、7 项除外）之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项 时，基金经管东谈主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回申 请东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的接洽条件处理。 基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回 的情况搁置时（上述第 7 项除外），基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额)杰出前一 服务日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有智力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 法式实行。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的全部赎回央求有贫窭或合计因支 付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求 宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回 或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日持续赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。宽限的赎回央求与下一洞开日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理。   若基金发生多数赎回且基金经管东谈主决定部分宽限赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额抓有东谈主杰出前一服务日基金总份 额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的，基金经管东谈主有权按照优先证据其他赎回央求 东谈主（“小额赎回央求东谈主”）赎回央求的原则，对当日的赎回央求按照以下原则办理：如小额 赎回央求东谈主的赎回央求能在当日被全部证据，则在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回 央求东谈主的赎回央求按比例（单个大额赎回央求东谈主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量）确 认，对大额赎回央求东谈主未予证据的赎回央求宽限办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当 日弗成被全部证据，则按照单个小额赎回央求东谈主的赎回央求量占当日小额赎回央求总量的 比例，证据当日受理的赎回央求量，对当日全部未证据的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其 余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）宽限办理。宽限办理的具体法式，按照本条 轨则的宽限赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金经管东谈主应当对宽限办理的事宜按照《信 息表示办法》的轨则在轨则媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当按照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书轨则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并依照 《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 停公告。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 轨则在轨则媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金 份额净值。 公告的次数，但基金经管东谈主须依照《信息表示办法》，最迟于重新洞开日在轨则媒介上刊登 重新洞开申购或赎回的公告，或根据推行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布重新洞开的公告。   （十二）基金转换   本基金自 2023 年 3 月 30 日动手办理基金份额的转换业务。投资东谈主在洞开日的洞开时 间办理基金份额的转换业务，具体办理期间为证券交游所、上海黄金交游所的正常交游日 的交游期间，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂 停转换业务时除外。   基金经管东谈主不错根据接洽法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，接洽执法由基金经管 东谈主届时根据接洽法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与接洽机 构。   本基金通达与嘉实旗下其它洞开式基金（由归拢注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通达基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的洞开状态、交游限制及转换名单 可从各基金接洽公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。   本基金转换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金转换业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金转换时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金转换时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金转换时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。   通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率实行。   （3）基金转换份额的狡计  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金转换遴选未知价法，以央求当日基金份额净值为基础狡计。狡计公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   转换用度=转出基金赎回用度+申购补差用度   净转入金额=转出基金金额-转换用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例、中国 证监会轨则的比例下限以及该基金基金合同的接洽约定。   （1）基金转换的期间：投资者需在转出基金和转入基金均有交游确当日，方可办理基 金转换业务。   （2）基金转换的原则：   ①接纳份额转换原则，即基金转换以份额央求；   ②当日的转换央求不错在当日交游结果期间前铲除，在当日的交游期间结果后不得撤 销；   ③基金转换价钱以央求转换当日基金份额净值为基础狡计；   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金 转换只可在归拢销售机构进行。转换的两只基金必须齐是该销售机构代理的归拢基金经管 东谈主经管的、在归拢基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金经管东谈主可在不损伤基金份额抓有东谈主权益的情况下窜改上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金转换的法式   ①基金转换的央求方式   基金投资者必须根据基金经管东谈主和基金销售机构轨则的手续，在洞开日的业务办理时 间忽视转换的央求。   投资者提交基金转换央求时，账户中必须有饱和可用的转出基金份额余额。   ②基金转换央求的证据  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金经管东谈主应以在轨则的基金业务办理期间段内收到基金转换央求确当天手脚基金转 换的央求日（T 日），并在 T+1 日对该交游的有用性进行证据。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金转换的数额限制   基金转换时，投资者通过销售机构由本基金转换到基金经管东谈主经管的其他洞开式基金 时，最低转出份额以基金经管东谈主或销售机构发布的公告为准。   基金经管东谈主可根据市场情况制定或养息基金转换的联系限制并实时公告。   （5）基金转换的注册登记   投资者央求基金转换告捷后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理期间进行养息，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金转换与多数赎回   当发生多数赎回时，本基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金经管东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于本基金转出和基金赎回，将遴选相 同的比例证据；但基金经管东谈主在当日接受部分转出央求的情况下，对未证据的转换央求将 不予顺延。   （7）拒却或暂停基金转换的情形及处理方式   ①发生下列情况之一时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的转入央求：   （a）因不可抗力导致基金无法正常运作；   （b）所投资的场合 ETF 暂停估值，导致基金经管东谈主无法狡计当日基金资产净值；   （c）所投资的场合 ETF 暂停申购或二级市场交游停牌，且基金经管东谈主合计有必要暂停 本基金转入的；   （d）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （e）证券交游所或上海金交游所交游期间非正常停市，导致基金经管东谈主无法狡计当日 基金资产净值；   （f）基金资产畛域过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形；   （g）基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行；   （h）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主 应当暂停接受基金转入央求；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （i）当持续接受转入央求，可能会导致本基金总畛域杰出基金经管东谈主轨则的本基金总 畛域上限时；或使本基金单日净申购比例杰出基金经管东谈主轨则确当日净申购比例上限；   （j）接受某笔或某些转入央求可能会影响或损伤现存基金份额抓有东谈主利益；   （k）当接受某笔或某些转入央求，可能会导致该投资东谈主累计抓有的份额杰出单个投资 东谈主累计抓有的份额上限；或该投资东谈主当日转入金额杰出单个投资东谈主单日或单笔转入金额上 限；   （l）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的转出央求或者降速支付转出 款项：   （a）因不可抗力导致基金经管东谈主弗成支付转出款项；   （b）所投资的场合 ETF 暂停估值，导致基金经管东谈主无法狡计当日基金资产净值；   （c）所投资的场合 ETF 暂停赎回或二级市场交游停牌，且基金经管东谈主合计有必要暂停 本基金转出的；   （d）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （e）证券交游所或上海金交游所交游期间非正常停市，导致基金经管东谈主无法狡计当日 基金资产净值；   （f）一语气两个或两个以上洞开日发生多数赎回；   （g）接受某笔或某些转出央求可能会影响或损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形；   （h）发生持续接受转出央求将损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形；   （i）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主 应当降速支付转出款项或暂停接受基金转出央求；   （j）基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构、登记机构等因异常情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行；   （k）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   ③基金转换业务的解释权归基金经管东谈主，基金经管东谈主不错根据市场情况在不违反联系 法律法例和《基金合同》的轨则之前提下养息上述转换的收费方式、费率水平、业务执法及 联系限制，但应在养息奏效前依照《信息表示办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金转换业务时，其接洽具体办理轨则以 各销售机构的轨则为准。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   剿袭是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基 金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书和协助实行文告书要求登记机构将基金份额抓有东谈主抓有 的基金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记 机构要求提供的接洽贵寓，对于稳妥条件的非交游过户央求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可向其销售机构央求办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）如期定额投资权谋   基金经管东谈主不错为投资东谈驾御理如期定额投资权谋，具体执法由基金经管东谈主另行轨则。 投资东谈主在办理如期定额投资权谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金经管东谈主在接洽公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资权谋最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证 监会认同的交游局面或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 经管东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或接洽公告。   （十九）基金经管东谈主在不违反法律法例、且对基金份额抓有东谈主的利益无本体不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行养息，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交游所上市、申购和赎回，无需召开基金份额抓有东谈主大会进行审议。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     九、基金的投资 （一） 投资场合   通过主要投资于场合 ETF，精细追踪上海金聚会订价合约表现，追求追踪偏离度和跟 踪过错最小化，力争限制本基金的基金份额净值与事迹比拟基准的收益率日均追踪偏离度 的实足值不杰出 0.35%，年追踪过错不杰出 4%。 （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括场合 ETF、上海金聚会订价合 约偏激他在上海黄金交游所上市的黄金现货合约（包括黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交 收合约等）、债券、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市场器具，现金 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但必须稳妥中国证监会的轨则。 本基金可从事黄金现货租出业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩黄 金价钱的 远期合约、期货合约、期权合约、互换契约等繁衍品），基金经管东谈主在履行允洽法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于场合 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；现金及到 期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 （三） 投资策略   本基金为场合 ETF 的集聚基金，场合 ETF 将绝大部分基金财产投资于上海黄金交游所 挂盘交游的黄金现货合约（包括上海金聚会订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交 收合约等）等黄金品种，以终了精细追踪上海金价钱的场合；本基金主要通过投资于场合 ETF 来精细追踪上海金聚会订价合约表现。   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于场合 ETF 的份额。   本基金对上海黄金交游所挂盘交游的上海金聚会订价合约、黄金现货实盘合 约等黄金 现货合约的投资办法是为准备构建黄金现货合约组合以申购场合 ETF。 因特殊情况（如流 动性不及等）导致无法赢得饱和数目的黄金现货合约时，基金 经管东谈主将搭配使用其他合理 方法进行允洽的替代。为进行流动性经管，本基金也 可允洽投资于黄金现货宽限交收合约。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金不错将抓有的黄金现货合约借出给信誉致密的机构，取得租出收入， 并要求对 方按时或提前反璧黄金现货合约。   本基金将严慎检会黄金现货合约借入方的资信情况，根据基金的申购赎回情 况、黄金 的市场供求情况，决定黄金现货合约租出的期限、借出的黄金现货合约 占基金资产净值的 比例及租出利率等。   本基金债券投资的办法是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪过错。 本基金将 接纳宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要遴选组合 久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债 券投资组合。   本基金概述筹商市场利率、刊行条件支抓资产的组成及质地等要素，主要从资产池信 用现象、爽约接洽性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿进度等方面对资产支 抓证券的风险与收益现象进行评估，在严格限制风险的情况下，确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下，以期赢得经久雄厚收益。   跟着证券市场投资器具的发展和丰富，基金经管东谈主可在不改变投资场合的前提下，根 据法律法例的联系轨则，在履行允洽法式后相应养息或更新投资策略，并公告。 （四） 投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于场合 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金应当保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓 证券畛域的 10％；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 杰出其各种资产支抓证券所有畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，淌若其信用品级着落、不再稳妥投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金插足天下银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出基金资产净值的 15%；因 黄金/证券市场波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不稳妥该比例限制的， 基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与黄金租出，需满足以下限制： 上的证券公司； 杰出 12 个月，平均剩余期限不杰出 6 个月，出借给单个交游敌手的黄金现货合约不杰出基 金资产净值的 10%； 还黄金现货合约；   （15）本基金抓有买入黄金现货宽限交收合约价值不杰出基金资产净值的 10%，抓有买 入黄金现货宽限交收合约、黄金现货实盘合约及上海金聚会订价合约的价值之和不得杰出 基金资产净值的 100%，抓有卖出黄金现货宽限交收合约价值不得杰出基金抓有黄金现货实 盘合约及上海金聚会订价合约价值之和的 10%；   （16）本基金参与黄金现货宽限交收合约交游后，每个交游日终，扣除黄金现货宽限交 收合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现金。   （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（9）、（11）、（12）、（16）情形之外，因黄金/证券市场波 动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、场合 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交游停牌等基 金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在所 涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因黄金 /证券市场波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述第（1）  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 项轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 20 个交游日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起动手。   场合 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行允洽法式后由投资于场合 ETF 的集聚 基金变更为投资黄金现货合约的洞开式基金，以上事项无须召开基金份额抓有东谈主大会审议； 若届时本基金经管东谈主已有事迹比拟基准相似或标的资产相似的基金，则本基金将本着宝贵 投资者正当权益的原则，履行允洽的法式后录取其他合适的事迹比拟基准或标的资产。相 应地，本基金《基金合同》中将删除对于场合 ETF 的表述部分，届时将由基金经管东谈主另行公 告。   (1)场合 ETF 交游方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以终了；   (2)场合 ETF 休止上市；   (3)场合 ETF 基金合同休止；   (4)场合 ETF 与其他基金进行合并；   (5)场合 ETF 的基金经管东谈主发生变更（但变更后的本基金与场合 ETF 的基金经管东谈主相似 的除外）；   (6)中国证监会轨则的其他情形。   若场合 ETF 变更事迹比拟基准，本基金将在履行允洽法式后变更事迹比拟基准且持续 投资于该场合 ETF。但场合 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更场合 ETF 事迹比拟基准事 项的，本基金的基金份额抓有东谈主可出席场合 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决，场合 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议通过变更事迹比拟基准事项的，本基金可不召开基金份额抓有东谈主 大会相应变更事迹比拟基准并仍为该场合 ETF 的集聚基金。   为宝贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除场合 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他步履。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行限制东谈主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当稳妥本基金的投资场合和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则， 戒备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱实行。接洽交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联交游应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。 作出强制性养息的，本基金应当按照法律法例或监管部门的轨则实行；如法律法例或监管 部门修改或养息波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、回绝步履等，且该等养息 或修改属于非强制性的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部 门养息或修改后的轨则实行，无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。 （五） 事迹比拟基准   上海黄金交游所上海金聚会订价合约（合约代码：SHAU）的午盘基准价钱收益率×95% ＋银行活期入款利率（税后）×5%。   若将来场合 ETF 变更事迹比拟基准，基金经管东谈主不错依据宝贵投资者正当权益的原则， 在征得基金托管东谈主同意后，变更本基金的事迹比拟基准，并报中国证监会备案，无需召开 基金份额抓有东谈主大会。 （六） 风险收益特征   本基金为嘉实上海金 ETF 的集聚基金，主要通过投资于嘉实上海金 ETF 来终了对上海 金聚会订价合约表现的精细追踪，因此，本基金的事迹表现与嘉实上海金 ETF 的表现密切 接洽。经久来看，本基金具有与嘉实上海金 ETF 偏激所代表的国内黄金现货物种的风险收 益雷同的风险收益特征，不同于股票型基金、混杂型基金、债券型基金和货币市场基金。 （七） 基金经管东谈主代表基金运用接洽权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。 （九） 基金投资组合陈诉      基金经管东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在伪善纪录、误导性陈诉或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。      本基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 10 月 22 日复核 了本陈诉中的财务斟酌、净值表现和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、 误导性陈诉或者要紧遗漏。      本投资组合陈诉所载数据结果 2024 年 9 月 30 日（“陈诉期末”），本陈诉所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号             模样           金额（元）                                                  （%）       其中：股票                              -                -       其中：债券                              -                -            资产支抓证券                        -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合   无。 (2) 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   无。 (1) 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细   无。   无。   无。 投资明细   无。 细                                                      占基金资产净值比例  序号       贵金属代码 贵金属称号 数目（份） 公允价值（元）                                                         （%） 注：陈诉期末，本基金仅抓有上述 1 只贵金属。   无。                                                               占基金资产                                                 公允价值   序号       基金称号     基金类型      运作方式    经管东谈主                      净值比例                                                  （元）                                                                 （%）            嘉实上海            金交游型                       嘉实基金                               交游型开                                放式            券投资基                        公司             金 注：陈诉期末，本基金仅抓有上述 1 只基金。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 陈诉期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细   无。 (2) 本基金投资股指期货的投资计谋   无。 (1) 本期国债期货投资计谋   无。 (2) 陈诉期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问， 或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访问， 或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同轨则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                  金额（元） (4) 陈诉期末抓有的处于转股期的可转换债券明细   无。 (5) 陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 (6) 投资组合陈诉附注的其他笔墨刻画部分 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  无。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          十、基金的事迹   基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本陈诉期基金份额净增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟-嘉实 嘉实上海金 ETF 发起集聚 A                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 月 02 日 （基金合 同奏效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实上海金 ETF 发起集聚 C                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 月 02 日 （基金合 同奏效 日）至 月 31 日 月 1 日至     嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 月 30 日    该期间区间历任基金司理      本基金在该期间区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同奏效以来基金累计净增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟-嘉 实 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月为建仓期，建仓期 结果时本基金的各项资产配置比例稳妥基金合同约定。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金抓有的场合 ETF 份额、黄金现货合约、各种有价证券、银行存 款本息和基金应收款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金服务机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的守护和刑事使命   本基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有 的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和基金合同的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交游局面的交游日以及国度法律法例轨则需要对 外表示基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的场合 ETF 份额、黄金现货合约、债券和银行入款本息、应收款项、资产 支抓证券、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门联系轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价弗成真确反应公允 价值的，打发报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中筹商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征筹商。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其巨额抓有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行养息并确定公允 价值。   （四）估值方法   本基金投资的场合 ETF 份额以场合 ETF 估值日基金份额净值估值。 海金聚会订价合约在上海黄金交游所场内的午盘基准价估值；估值日无午盘基准价的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，确定公允价钱。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 现货实盘合约，以其估值日在上海黄金交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，养息最近交游市价， 确定公允价钱。 日结算价估值；估值日无交游的，以最近结算价估值。 借合同约定的费率和狡计方法逐日证据。   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及要紧变化要素，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调 整最近交游市价，确定公允价钱；   （5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时期确定公允价值；   （6）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，打发市场报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场步履很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在彰着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公谈性。 新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及接洽 法律法例的轨则或者未能充分宝贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商措置。   基金经管东谈主担任本基金的管帐使命方，负责本基金资产净值狡计和基金管帐核算。就 与本基金联系的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意 见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （五）估值法式 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失归入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另 有轨则的，从其轨则。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照轨则对外公布。   （六）估值特地的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、允洽、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特地时，视为 该类基金份额净值特地。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的原因形成 估值特地，导致其他当事东谈主遭受损失的，使命东谈主应当对由于该估值特地遭受损欠妥事东谈主 (“受损方”)的径直损失按下述“估值特地处理原则”给予补偿，承担补偿使命。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值特地使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地使命方承担；由于估值特地使命方 未实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主形成损失的，由估值特地使命方对径直损失承担 补偿使命；若估值特地使命方仍是积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿使命。估值特地使命方打发更正 的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的使命方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值特地的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特地 使命方仍打发估值特地负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值特地使命方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和杰出其推行损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值特地养息接纳尽量规复至假设未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值特地发生的原因确定 估值特地的使命方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地形成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现特地时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当立即赐与纠正，并 遴选合理的要领防患损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的过错 不手脚基金资产估值特地处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、上海黄金交游所，或第三方估值机构， 或证券登记结算机构等发送的数据特地，或国度管帐计谋、市场执法变更等非基金经管东谈主 或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主自然仍是遴选必要、允洽、合理的要领进行 查抄，仍未能发现特地的，由此形成的基金资产估值特地，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除 补偿使命，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领减弱或搁置由此形成的影 响。   （七）暂停估值的情形 营业时； 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个估值日交游结果后狡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管 东谈主按照《信息表示办法》的轨则进行表示。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 金经管东谈主可对各种别基金份额分别制定收益分派决策。归拢类别的每份基金份额享有同等 分派权；   在对基金份额抓有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原 则和支付方式进行养息，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前按照《信息披 露办法》的要求在轨则媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基 金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照业 务执法实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 过户费、手续费、券商佣金偏激他雷同性质的用度等）； 期费、结算、过户费、仓储费、运保费等接洽用度偏激他雷同性质的用度）；基金的黄金租 借业务接洽用度；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于场合 ETF 的部分不收取经管费。基金经管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中场合 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中场合 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付期间及收款账户信息由 基金经管东谈主通过书面体式另行文告托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于场合 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中场合 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中场合 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付期间及收款账户信息由 基金经管东谈主通过书面体式另行文告托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的期间，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付期间及收款账户信息由 基金经管东谈主通过书面体式另行文告托管东谈主。由登记机构代收，登记机构收到后按接洽合同 轨则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金经管东谈主口头缴纳。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐计谋 按照联系轨则编制基金管帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介公告。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险经管轨则》、基金合同偏激他联系轨则。接洽法律法例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的轨则或赐与养息的，本基金按照其最新轨则实行，无需基金份额抓有东谈主大会审 议批准。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基 金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的自然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则期间内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及稳妥《信息表示办法》规 定的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照基金合 同约定的期间和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   A、基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓概要 召开的执法及具体法式，说明基金居品的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息表示及基金  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不 再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止 运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当按照《信息表示办法》的轨则，将 基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管契约登 载在轨则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在轨则网站上。   B、基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日按照《信息表示办法》的轨则登载于轨则媒介上。   C、基金合同奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日按照《信息表示办法》的轨则在轨则 媒介上登载基金合同奏效公告。   D、基金净值信息   基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在 轨则网站表示一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示洞开日各种基金份额的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半年度和年 度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   E、基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   F、基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在轨则网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过稳妥《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在轨则网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年 度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他重要信息” 项下表示该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   G、临时陈诉   本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的联系轨则编制 临时陈诉书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 所； 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 率发生变更； 点五； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   H、清亮公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市场文静传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，接洽 信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开清亮。   I、基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   J、计帐陈诉   发生基金合同休止事由的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐陈诉。基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的规 定由基金财产计帐小组进行公告。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   K、发起资金认购份额陈诉   基金经管东谈主应当按照接洽法律的轨则和监管机构的要求，在基金合同奏效公告、基金 年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉等分别表示基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主 员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主鼓吹抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。   L、实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，接洽信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息表示，详见招募说明书的轨则。   M、中国证监会轨则应予公开表示的其他信息   基金经管东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支 抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产支抓证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度陈诉中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券 明细。   （六）信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定挑升部门及高档经管 东谈主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳妥中国证监会接洽基金信息表示内容 与时势准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、 基金居品贵寓概要、基金计帐陈诉等公开表示的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金 经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证接洽 报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于轨则媒介表示信息，何况在不同媒介上表示 归拢信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主进步信息表示服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律执法的接洽 轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表示文献的存放与查阅  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例轨则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金信息： 业时；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘用稳妥《证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多数赎 回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求杰出前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主狡计各项 投资运作斟酌和基金事迹斟酌时仅需筹商主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的管帐核算应符 合《企业管帐准则》的接洽要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金经管东谈主应当按照基 金份额抓有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主齐应当实时向 侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照接洽法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘用稳妥《证券法》 轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告，并在基金如期陈诉中表示特定资产的 运作情况。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币计谋、财政计谋、产业计谋等国度计谋的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行现象将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的办法是使基金资产保值升值，淌若发生通货扩展，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （二）信用风险   指基金在交游过程发生交收爽约，或者基金所投资其他基金所投资的债券爽约，导致 基金资产损失。   （三）流动性风险   指基金资产弗成马上转变成现金，或者弗成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在洞开式基金交游过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位调 整的贫窭，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   投资东谈主在洞开日的洞开期间办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为证券交游所、 上海黄金交游所的正常交游日的交游期间，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要 求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若证券交游所、上海黄金交游所交游期间变更或有其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，以场合 ETF（即嘉实上海金交游型开 放式证券投资基金）为主要投资对象。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余额)杰出前一 服务日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当本基金发生多数赎回情形时，基金经管东谈主可能接纳以下游动性风险经管要领，以控 制因多数赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分宽限赎回，并有权对当日央求赎回的份额杰出前一服务日基金总份额 20%的 单个赎回央求东谈主实施部分宽限办理；   （2）暂停赎回；   （3）接纳舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他要领。   （1）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主 应当遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的要领。基金份额抓有东谈主存在不 能实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了多数赎回，基金经管东谈主有可能遴选部分宽限赎回或暂停赎回的措 施以打发多数赎回，具体要领请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部 分“多数赎回的处理方式”。因此在多数赎回情形发生时，基金份额抓有东谈主存在弗成实时 赎回基金份额的风险。   （3）本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金经管东谈主应当暂停估值。投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的 “七、暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及法式。在此情形下，投资东谈主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被宽限办理或被暂停接受，或被降速支 付赎回款项。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产生的 交游偏激他成本的风险。   （6）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形 及法式。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，办法在于有用禁绝并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金净值信息，并不得办理申购、赎回 和转换，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在 启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应 特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金定 期陈诉中表示陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和 承诺的使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主狡计各项投资运作斟酌和基金事迹斟酌时仅需筹商主袋 账户资产，并根据接洽轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金表示的事迹斟酌弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）经管风险   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东谈主对经济样式和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东谈主的经管水平、经管妙技和经管时期等对基 金收益水平存在影响。   （五）操作或时期风险   指接洽当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面限制存在过错或者东谈主为要素形成操作 谬误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门诓骗、交游特地、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金经管东谈主、 登记机构、销售机构、证券交游所、上海黄金交游所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金经管或运作过程中，违反国度法律法例的轨则，或者基金投资违反法例及基金 合同联系轨则的风险。   （七）本基金私有的风险  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金转折投资于上海黄金交游所挂盘交游的黄金现货合约。因受到经济要素、政事 要素、投资者神志和交游轨制等多种要素的共同影响，黄金现货合约价钱的变化可能导致 基金收益水平的波动，从而产生系统性风险。   影响黄金现货合约价钱的要素包括但不限于：   （1）影响黄金供求关系的要素，包括黄金分娩、加工商库存的变动或对冲步履、列国 央行购买和出售黄金储备的步履，以及主要黄金分娩国黄金分娩成本的变动等要素；   （2）投资者对通胀水平的预期；   （3）主要经济体的利率水平及汇率水平的变动；   （4）列国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交游步履；   （5）全球或地区政事、经济、金融样式及货币体系的变化。   （1）可能具有与场合 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与场合 ETF 不同，因此本基金可 能具有与场合 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）场合 ETF 靠近的风险可能径直或转折成为本基金的风险   本基金属于集聚基金，主要投资于场合 ETF，因此场合 ETF 靠近的风险可能径直或转折 成为本基金的风险，投资者须细察并关能干标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由场合 ETF 的集聚基金变更为投资黄金现货合约的洞开式基金的风险   当场合 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由场合 ETF 的集聚基金变更 为投资黄金现货合约的洞开式基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。   本基金不错参与黄金现货租出业务。在法律法例允许的前提下，本基金不错将抓有的 黄金现货合约借出给信誉致密的机构，取得租出收入，并要求对方按时或提前反璧黄金现 货合约。该业务可能存在赎回风险及爽约风险。赎回风险方面，进行黄金租出业务后，若 出现一语气赎回或大额赎回，可能导致本基金抓有的黄金现货实盘合约数目不及，申购赎回 授权参与东谈主靠近无法实时赎回的风险。参与黄金租出业务，可能出现交游敌手弗成按期归 还黄金或支付利息的风险。   本基金可投资于黄金现货宽限交收合约，以期缩小追踪过错水平。在投资黄金现货延 期交收合约时，主要存在宽限费遭殃、保证金不及和交收爽约等风险。宽限费方面，本基 金抓有黄金现货宽限交收合约，根据交收申报数目对比情况可能需支付宽限费，其抓有成 本可能使本基金对金价的追踪产生一定的负偏离。当黄金市场波动较大时，上海黄金交游 所可能临时提高保证金比例，本基金在遭逢大额现金赎回等情形下，可能靠近现金资产不  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 足，无法补足保证金的风险。由于黄金现货宽限交收合约实行保证金交游轨制，基金投资 黄金现货宽限交收合约可能靠近什物交收爽约风险。 和雄厚性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险禁绝风险、法律风险等。   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的 风险或收益的任何判断、展望、保举和保证，发起资金也并无谓于对投资者投资逝世的补 偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额抓 有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否持续抓有， 届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动休止，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额抓有 东谈主大会延续基金合同期限。因此，投资者将靠近基金合同提前休止的不确定性风险。   （八）其他风险   干戈、自然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。   金融市场危险、行业竞争、代理商爽约、基金托管东谈主爽约等超出基金经管东谈主自身径直 限制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）         十九、基金合同的变更、休止和基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏效后依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行接洽法式后，基金合同应当休止： 连结的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的轨则持续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 变现、结算保证金接洽轨则等客不雅要素，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各该类别基金 份额的基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行分派。归拢类别的基金份额抓有东谈主抓 有的每一份基金份额就本类别基金份额的剩余资产享有同瓜分派权。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项应实时公告；基金财产计帐陈诉经稳妥《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的轨则由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低年限。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十、基金合同的内容摘抄   （一）基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   A、基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不 再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主损伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；   （9）出席或者请托代表出席场合 ETF 份额抓有东谈主大会，对场合 ETF 份额抓有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （10）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。 限于：   （1）表现阅读并遵从基金合同、基金居品贵寓概要、招募说明书、业务执法以及基金 经管东谈主按照轨则就本基金发布的接洽公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表示，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金逝世或者基金合同休止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   （10）照实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并每每赐与更新和补充；   （11）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   B、基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了基金合 同及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要要领保护基金投 资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及转换央求；   （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用证券抓有东谈主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （12）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （13）遴荐、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、管帐等服务的机构并确定接洽费率，对该等服务机构的接洽步履进行监督和处理；   （14）在不违反法律法例的前提下，制订和养息联系基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交游过户偏激他接洽业务的业务执法；   （15）代表基金份额抓有东谈主的利益运用因基金财产投资于场合 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；   （16）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金财产；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此孤独，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选允洽合理的要领使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥基 金合同等法律文献的轨则，按联系轨则狡计并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）按照法律轨则要求编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系轨则，履行信息表示及陈诉义务；   （12）保守基金买卖秘密，不显露基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他联系轨则另有轨则或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外， 在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东谈主显露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他接洽贵寓，保 存年限不得低于法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则期间发出，何况保证投资者 大致按照基金合同轨则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承 担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违反基 金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同弗成奏效，基金经管 东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   C、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反基金合同及国度 法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会， 并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理黄金现货合约、证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。   （1）以敦厚信用、辛劳尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有稳妥要求的营业局面，配备饱和的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独； 对所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （7）保守基金买卖秘密，除《基金法》、基金合同偏激他联系轨则另有轨则或有权机 关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开表示前赐与守秘， 不得向他东谈主显露；   （8）复核、审查基金经管东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金经管 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；淌若基金经管东谈主有未实行基金 合同轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了允洽的要领；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他接洽贵寓，保存期限不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作接洽账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近斥逐、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督经管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，容或担补偿使命，其补偿使命不因其退任 而免除；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金经管东谈主 因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法式和执法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额抓有东谈主大会事宜，除法律法例 另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的权利。   A、召开事由 当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）休止基金合同；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）养息基金经管东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬及提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场合、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法式；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集场合 ETF 基金份额抓 有东谈主大会；   （12）法律法例或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事 项。 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在基金合同轨则的范围内，且对现存基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前 提下，养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、养息 本基金的基金份额类别的设立；   （3）本基金遴选特殊申购或其他方式参与场合 ETF 的申购赎回；   （4）由于场合 ETF 变更或养息事迹比拟基准，本基金相打发事迹比拟基准进行变更 或养息；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （6）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （7）基金经管东谈主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会轨则范围内养息联系 基金认购、申购、赎回、转换、非交游过户、转托管、收益分派等业务的执法；   （8）对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   B、会议召集东谈主及召集方式 基金份额抓有东谈主大会由基金经管东谈主召集。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额抓有东谈主就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提 出版面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主 仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金经管东谈主，基 金经管东谈主应当配合。 而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上的基金份额抓 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基 金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得贫窭、干豫。   C、召开基金份额抓有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 法》的轨则在轨则媒介公告会议文告。基金份额抓有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达期间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书 面表决意见送达的截止期间和收取方式。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   D、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构、基 金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金经管 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳妥以下条件时，不错 进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明稳妥法律法例、基金合同和会议文告的轨则， 何况抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止期间夙昔送达召集东谈主指定的地址。通讯开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布接洽辅导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式统计基金份 额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参与书面表决意见统计的， 不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明应稳妥法律法例、基金合同和会议 文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   E、议事内容与法式   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额抓有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第 G 条文定法式确定和公布计票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；淌若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止期间前至 少提前 30 日公布提案，在所文告的收取表决意见截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方 为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违背字传说明，不然提交稳妥会议 文告中轨则的证据投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头稳妥会议文告规 定的书面表决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会自然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金 份额抓有东谈主代表担任计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）计票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘点。计票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘点结果。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H、奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基金份额抓有 东谈主大管帐票完成且计票结果稳妥法律法例和基金合同轨则的决议通过条件之日。   基金份额抓有东谈主大会决议奏效后应按照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   I、本基金与场合 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方面的接洽   鉴于本基金是场合 ETF 的集聚基金，本基金与场合 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方 面存在一定的接洽。   本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者请托代表出席场合 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。狡计参会份额和计票时，其抓有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在场合 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日本基金所抓有的场合 ETF 份额的总额乘以该抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括场合 ETF，则 本基金的主袋账户份额抓有东谈主不错凭抓有的主袋账户份额径直参加或者请托代表参加场合 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有东谈主以场合 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的托付 以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席场合 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集场合 ETF 基金份额 抓有东谈主大会的，须先衔命本基金合同的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会，本基金的 基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集场合 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基金基金 经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集场合 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   J、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份 额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若接洽基金份额抓有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表 决权稳妥该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）接洽基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   K、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致接洽内容 被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   A、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏效后依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   B、基金合同的休止事由  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   有下列情形之一的，经履行接洽法式后，基金合同应当休止： 连结的；   C、基金财产的计帐 产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的轨则持续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金接洽轨则等客不雅要素，计帐期限相应顺延。   D、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各该类别基金  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 份额的基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行分派。归拢类别的基金份额抓有东谈主抓 有的每一份基金份额就本类别基金份额的剩余资产享有同瓜分派权。   F、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项应实时公告；基金财产计帐陈诉经稳妥《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的轨则由基金财产计帐小组进行公告。   G、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，各方当事东谈主应 尽量通过协商、统一措置。协商、统一弗成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，持续诚笃、辛劳、尽责地履行基金合 同轨则的义务，宝贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区 和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同的效率   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在募荟萃束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后奏效。 日止。 金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。 和营业局面查阅。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十一、基金托管契约的内容摘抄    （一）基金托管契约当事东谈主    A、基金经管东谈主    称号：嘉实基金经管有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层    法定代表东谈主：经雷    成立期间：1999 年 3 月 25 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    筹谋范围：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务    注册本钱：1.5 亿元东谈主民币    组织体式：有限使命公司（外商投资、非独资）    存续期间：抓续筹谋    B、基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易检会区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立期间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹谋范围：领受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理票据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供守护箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。    注册本钱：742.63 亿元东谈主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：抓续筹谋    （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    A 基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履运用监督权  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括场合 ETF、上海金集 中订价合 约偏激他在上海黄金交游所上市的黄金现货合约（包括黄金现货实盘合约、黄金现货宽限交 收合约等）、债券、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市场器具，现金 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但必须稳妥中国证监会的轨则。 本基金可从事黄金现货租出业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩黄金价钱的远 期合约、期货合约、期权合约、互换契约等繁衍品），基金经管东谈主在履行允洽法式后，不错 将其纳入投资范围。 融资比例进行监督。   （1）基金的投资组合比例为：   投资于场合 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；现金及到期日在一年以内的政府债 券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 券畛域的 10％； 过其各种资产支抓证券所有畛域的 10％； 支抓证券期间，淌若其信用品级着落、不再稳妥投资圭臬，应在评级陈诉密布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金/证券市场波动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不稳妥该比例限制的， 基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   ①黄金租出的敌手方仅限于上海黄金交游所金融类会员中的银行和分类评级在 A 类以 上的证券公司；   ②本基金参与出借的黄金现货合约价值不杰出基金资产净值的 30%，出借期限最长不 杰出 12 个月，平均剩余期限不杰出 6 个月，出借给单个交游敌手的黄金现货合约不杰出基 金资产净值的 10%；   ③本基金发生流动性问题时，基金经管东谈主有权提前休止租出契约，要求交游敌手方归 还黄金现货合约； 黄金现货宽限交收合约、黄金现货实盘合约及上海金聚会订价合约的价值之和不得杰出基 金资产净值的 100%，抓有卖出黄金现货宽限交收合约价值不得杰出基金抓有黄金现货实盘 合约及上海金聚会订价合约价值之和的 10%； 合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现金。   除上述 1）、2）、9）、11）、12）、16）情形之外，因黄金/证券市场波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动、场合 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交游停牌等基金经管东谈主之外 的要素致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可交游 之日起 10 个交游日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因黄金/证券市场波 动、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述第 1）项轨则投资 比例的，基金经管东谈主应当在 20 个交游日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起动手。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除场合 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱偏激他不朴直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行限制东谈主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当稳妥本基金的投资场合和投资策略，恪守基金份额抓有东谈主利益优先原则， 戒备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱实行。接洽交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联交游应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金经管东谈主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。   在基金合同奏效后，基金经管东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹 或者与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并 文告对方。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、回绝步履等作 出强制性养息的，本基金应当按照法律法例或监管部门的轨则实行；如法律法例或监管部 门修改或养息波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、回绝步履等，且该等养息或 修改属于非强制性的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门 养息或修改后的轨则实行，无需基金份额抓有东谈主大会审议决定。 与银行间债券市场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金经管东谈主参与 银行间市场交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律法例及行业圭臬的银行间市场交游敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该名单。基金经管东谈主应定 期和不如期对银行间市场现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金经管东谈主 未提供名单，视为可与全市场交游敌手进行交游。   （2）基金经管东谈主参与银行间市场交游时，有使命限制交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失,基金经管东谈主应当负责向接洽使命东谈主追偿。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应稳妥如下轨则：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务 账目及核算的真确、准确。   （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据接洽轨则，就本基金银行入款业务另行签订书面 契约，明确两边在接洽契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与实行、资金划拨、账 目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、守护等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核接洽契约、 账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》、《运 作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项轨则。 方面进行监督。   B 基金托管东谈主应根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值狡计、 各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、接洽 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。淌若基金经管 东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将乌有的事迹表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管 东谈主对此不承担任何使命，并有权在发现后陈诉中国证监会。   C 基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在轨则期间内复兴并改正， 就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督陈诉的，基金经管东谈主应积极配合提供接洽数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或推行投资运作违反《基金法》偏激他联系法例、 《基金合同》和本契约轨则的步履，应实时以书面体式文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管 东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主有权陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金 经管东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政法例和其他联系轨则，或者违反《基 金合同》约定的，应当拒却实行，立即文告基金经管东谈主，并有权向中国证监会陈诉。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游法式仍是奏效的指示违反法律、行政法例和其他 联系轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管东谈主，并有权向中国证监会 陈诉。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他联系法例、《基金合同》和本契约轨则，基金经管东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全守护基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准 确复核基金经管东谈主狡计的基金资产净值和各种基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办 理计帐交收，是否按照法例轨则和《基金合同》轨则进行接洽信息表示和监督基金投资运作 等步履。   基金经管东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积 极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提嘱咐洽贵寓以供基金经管东谈主核查托管财 产的好意思满性和真确性，在轨则期间内复兴并改正。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资产、未实行 或无故蔓延实行基金经管东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本契约偏激他联系轨则的，应实时以书面体式文告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金托管东谈主应积极配合提供接洽数据贵寓和轨制等。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金 托管东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产的守护   A 基金财产守护的原则 分派基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。 金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产运用请求 冻结、扣押和其他权利。 资所需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，孤独核算，确保基金财产的好意思满和孤独。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金经管东谈主遴选要领进行催收。由此给基金形成损 失的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。   B 基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金经管东谈主聘用稳妥《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，验资陈诉需对发起资金提供 方偏激抓有份额进行挑升说明。出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金 开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具接洽说明文献。   C 基金的银行入款账户的开立和经管 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本 基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行入款账户进行。 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务之外的步履。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   D 基金证券账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。基金证券账户资产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   基金经管东谈主不得对基金证券账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账 户资产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开 立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   E 债券托管账户的开立和经管  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市场计帐所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金经管东谈主负责央求 基金插足天下银行间同行拆借市场进行交游，由基金经管东谈主在中国外汇交游中心开设同行 拆借市场交游账户。 理东谈主保存。   F 基金投资银行入款账户的开立和经管   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金经管东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金经管东谈主应当与入款银行签订具体入款契约/入款证据单子， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账 户等详情。   为戒备特殊情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取条件。   G 基金黄金账户和资金结算专用账户的开立和经管   基金经管东谈主与基金托管东谈主共同在上海黄金交游是以基金的口头开立黄金账户。账户预 留印鉴为基金托管东谈主为本基金刻制的钤记。   基金黄金账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让该账户，亦不得使用该账户进行本基金业务之外 的步履。   基金经管东谈主负责为本基金资产开立孤独的资金结算专用账户，仅能用于支付本基金在 上海黄金交游所计帐款和接洽用度以及向基金托管东谈主为本基金开立的银行账户划回计帐款， 不得向其他任何账户划付资金。   基金黄金账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的经管和运用由基金经管东谈主负责。   在获取黄金账户当日抓仓余额及交游答复数据的前提下，基金托管东谈主通过对上海黄金 交游所开立的黄金账户内的资产进行查对来履行守护职责，因上海黄金交游所自身原因造 成资产损失的除外。基金经管东谈主负责基金上海黄金交游所资金结算专用账户中交游保证金 和结算准备金、最低结算准备金的守护。   H 其他账户的开立和经管  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法 规的轨则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系执法使用并经管。   I 基金财产投资的联系什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的守护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行有用限制的 本基金资产不承担守护使命。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行守护，不负责对入款证实书真伪的阔别，不承担 入款证实书对应入款的本金及收益的安全守护使命。   J 与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别由基金托管东谈主、基金 经管东谈主守护，接洽业务法式另有限制除外。除本契约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金 签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份原来的原件，基金经管东谈主应实时将原来送达基金托管东谈主处。合同的 守护期限按照国度联系轨则实行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。   （五）基金资产净值狡计和管帐核算   A 基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的 轨则暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《中国证监会对于证券投资基金估值 业务的领导意见》偏激他法律、法例的轨则。基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管 东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日交游结果后狡计当日的基金资 产净值和各种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果 复核后，将复核结果反馈给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对各种基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   本基金投资的场合 ETF 份额以场合 ETF 估值日基金份额净值估值。 海金聚会订价合约在上海黄金交游所场内的午盘基准价估值；估值日无午盘基准价的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，确定公允价钱。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 现货实盘合约，以其估值日在上海黄金交游所的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，养息最近交游市价， 确定公允价钱。 日结算价估值；估值日无交游的，以最近结算价估值。 借合同约定的费率和狡计方法逐日证据。   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及要紧变化要素，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调 整最近交游市价，确定公允价钱；   （5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时期确定公允价值；   （6）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，打发市场报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场步履很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在彰着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公谈性。 新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及接洽 法律法例的轨则或者未能充分宝贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商措置。   基金经管东谈主担任本基金的管帐使命方，负责本基金资产净值狡计和基金管帐核算。就 与本基金联系的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意 见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。由此给基金份额抓有东谈主和 基金形成的损失以及因该交游日基金净值狡计顺延特地而引起的损失，由基金经管东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不承担任何使命。   B 净值差错处理   当发生净值狡计特地时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成 损失的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下 条件进行补偿。 抓有东谈主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担 相应的使命； 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的狡计结果 对外公布，如过后说明基金托管东谈主狡计正确的，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失 以及因该交游日基金资产净值狡计顺延特地而引起的损失，由基金经管东谈主负责赔付，基金 托管东谈主不负补偿使命； 产估值特地处理。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   由于不可抗力原因，或由于证券交游所、上海黄金交游所，或第三方估值机构，或证 券登记结算机构等发送的数据特地，或国度管帐计谋、市场执法变更等非基金经管东谈主或基 金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主自然仍是遴选必要、允洽、合理的要领进行查抄， 仍未能发现特地的，由此形成的基金资产估值特地，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领减弱或搁置由此形成的影响。   针对净值差错处理，淌若法律法例或中国证监会有新的轨则，则按新的轨则实行；如 果行业有通行作念法，在不违造孽律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和 保护基金份额抓有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。   C 基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制实行。   D 基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独随即设立、登录和守护本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。   E 管帐数据和财务斟酌的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管 东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   F 基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。如期陈诉文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书、基金居品 贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金招募说明书 和基金居品贵寓概要并登载在轨则网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品贵寓概要的其他信息发生变更的，基金 经管东谈主至少每年更新一次；基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书和基金 居品贵寓概要。中期陈诉在基金管帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度陈诉在会 计年度结果后 3 个月内公告。淌若基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当 期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金经管东谈主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，以约定方式将联系报表提供 基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他方式文告基金经管东谈主。对于季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉、更新招募说明 书、基金居品贵寓概要等，基金经管东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门轨则的期间内完成 编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理方式为准。淌若基 金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就接洽报抒发成一致，基金经管东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述陈诉复核收场后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的 方式证据，以备有权机构对接洽文献审核查抄。   （六）基金份额抓有东谈主名册的守护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额 抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应分别守护基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于法律法例轨则的最低期限。 如弗成妥善守护，则按接洽法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金经管东谈主应将联系贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不 得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。   （七）争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应通过友好协商或 者统一措置。托管契约当事东谈主不肯通过协商、统一措置或者协商、统一不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁执法进 行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾的，并对接洽各方当事东谈主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，持续诚笃、辛劳、 尽责地履行《基金合同》和本契约轨则的义务，宝贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之办法，不包括香港很是行政区、澳门很是行 政区和台湾地区法律）统领。   （八）基金托管契约的变更、休止与基金财产的计帐   A 基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何冲破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   B 基金托管契约的休止  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 其他基金托管东谈主接受基金财产； 其他基金经管东谈主接受基金经管权；   C 基金财产的计帐 产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的轨则持续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金接洽轨则等客不雅要素，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各该类别基金  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 份额的基金份额抓有东谈主抓有的该类基金份额比例进行分派。归拢类别的基金份额抓有东谈主抓 有的每一份基金份额就本类别基金份额的剩余资产享有同瓜分派权。   计帐过程中的联系要紧事项应实时公告；基金财产计帐陈诉经稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的轨则由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低年限。   嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十二、对基金份额抓有东谈主的服务    基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓有东谈主的需 要和市场的变化，加多或变更服务模样。主要服务内容如下：    （一）贵寓寄送/发送    初次基金交游（除基金开户外其他交游类型）后的 15 个服务日内向基金份额抓有东谈主寄 送或邮件发送开户证据书和交游对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额抓有东谈主发送电子对帐单。 送达差错、通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留接洽方式。    （二）如期定额投资权谋    基金经管东谈主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资权谋， 投资者不错通过销售渠谈如期定额申购基金份额。如期定额投资权谋的联系执法另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额抓有东谈主还可赢得如下服务：    基金份额抓有东谈主均可通过基金经管东谈主网站终了基金交游查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金经管东谈主网站获取基金和基金经管东谈主的各种信息，包括基金的法律 文献、事迹陈诉及基金经管东谈主最新动态等贵寓。    本基金经管东谈主已通达个东谈主和机构投资者的网上直销交游业务。个东谈主和机构投资者通过 基金经管东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、交游密 码修改、交游央求查询和账户贵寓查询等各种业务。    （四）盘考服务 居品与服务等信息，可拨打基金经管东谈主天下统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  公司网址：http://www.jsfund.cn  电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十三、其他应表示事项  以下信息表示事项已通过轨则媒介（含基金经管东谈主网站）公开表示。 序号                临时陈诉称号                     表示期间      停大额申购（含转换转入及如期定额投资）业务的公告      金 C 类基金份额开展销售服务费优惠步履的公告      金养息在蚂蚁基金销售最低申购金额、最低赎回份额和最      低抓有份额的公告      接基金 C 类基金份额销售服务费优惠步履的公告  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复印件。  嘉实上海金交游型洞开式证券投资基金发起式集聚基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    二十五、备查文献 文献。   （二）存放地点   备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金经管有限公司



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