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嘉实全球产业升级股票发起式(QDII)A,嘉实全球产业升级股票发起式(QDII)C: 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金(QDII)更新招募说明书(2024年12月03日更

发布日期：2024-12-03 09:22    点击次数：80
 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资    基金（QDII）更新招募说明书                  (2024年12月03日更新)               基金管制东谈主：嘉实基金管制有限公司             基金托管东谈主：中国建造银行股份有限公司                        症结指示   嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）经中国 证监会 2022 年 12 月 16 日证监许可20223190 号《对于准予嘉实全球产业升级股票型发起 式证券投资基金（QDII）注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2023 年 2 月 9 日肃穆 奏凯，自该日起本基金管制东谈主开首管制本基金。   本招募说明书是对原《嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管制东谈主保 证本招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出内容性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是溜达投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期 的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金不错投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等身分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投老本 基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分谈判自身的风险承受能力，感性判断市场， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险、个别证券极度的非系统性风险、基金管制东谈主在基金管制实施 过程中产生的基金管制风险、本基金的特定风险等等。本基金的境内投资品种包含股指期 货、国债期货、股票期权等金融繁衍品、资产营救证券等品种，可能给本基金带来额外风 险。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金投资干系股票市场交易互联互通机制允许买卖的规矩边界内的香港联合交易所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场轨制以及交易规则等互异带来的极度风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股估价可能发达出比 A 股更为剧 烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交 易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股不 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资边界包括中国存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面对 的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险，以 及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。   本基金属于股票型基金居品，预期风险和收益水平高于搀和型基金、债券型基金和货 币市场基金。本基金投资境外市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风 险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、国度/地区风险等境外投资面对的极度风 险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。   基金合同奏凯之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动断绝，无需召开基金份额持有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额持有 东谈主大会延续基金合同期限；另外，基金合同奏凯三年后本基金陆续存续的，连气儿 50 个服务 日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制 东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对本基金进行算帐，断绝本基金合同，无需召开基金份额 持有东谈主大会进行表决。因此，投资者将面对基金合同提前断绝的不确定性风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主履行相应步履后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 管制东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔 细阅读干系内容并神情本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品贵寓概要和基 金合同，全面相识本基金的风险收益特征和居品特质，并充分谈判自身的风险承受能力， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。   投资者应当通过本基金管制东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1 元面值购买基金份额以后，有 可能面对基金份额净值跌破 1 元，从而遭受损失的风险。   本基金管制东谈主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值曲折并不预示其翌日功绩发达。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    本基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者雀跃”原则，在作念出投资决策后，基金运 营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。    基金管制东谈主深知个东谈主信息对投资者的症结性，致力于于投资者个东谈主信息的保护。基金管 理东谈主承诺按照法律律例和干系监管要求的规矩处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金管制 东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管制有限公司旗下基金居品的系数个东谈主投 资者。基金管制东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东谈主、受益系数东谈主、承办 东谈主等个东谈主信息，也将盲从上述承诺进行处理。细则请神情嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）表示的“嘉实基金狡饰政 策”过甚后续作出的经常纠正。    本招募说明书还是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 外。     嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        一、弁言   《嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息表示管制办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流 动性风险管制规矩》(以下简称“《流动性风险管制规矩》”)、《证券投资基金信息表示内 容与口头准则第 5 号》、《及格境内机构投资者境外证券投资管 理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施投资管制试行办法>干系问题的通知》（以下简称“《通知》”）等干系法律律例以及《嘉 实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性讲解或者首要遗漏，并对 其信得过性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金管制东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东谈主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制 东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他干系规矩享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                           二、释义      本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 及对基金合同的任何有用纠正和补充 发起式证券投资基金（QDII）托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 书》过甚更新后的版块 金份额发售公告》 表恣意文献以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对 前述文献经常作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》纠正的《公开召募 证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其经常作念出的修 订  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 干系问题的通知》 融机构进行监督和管制的机构 主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及干系法律律例规矩，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合 格境外机构投资者 方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管、如期定额投资及提供基金交易 账户信息查询等业务 得公开召募证券投资基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务公约，办理基 金销售业务的机构 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 管制东谈主寄予代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 向中国证监会办理收场基金备案手续，并获取中国证监会书面说明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 和本基金的境外主要投资场所同期绽放交易的服务日为本基金的绽放日（若该服务日为非港 股通交易日，则基金管制东谈主有权决定本基金是否绽放基金份额申购、赎回或其他业务），基 金管制东谈主公告暂停申购或赎回时除外 券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同盲从 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 件，央求将其持有基金管制东谈主管制的某一基金的基金份额调节为基金管制东谈主管制的其他基 金基金份额的行动 额销售机构的操作  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额) 起初上一服务日基金总份额的 10% 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设立代码，合并投资运作，分别筹算和公告 种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产上钩提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产上钩提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 金份额所得收益、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和 用度的从简 金应收款项过甚他资产的价值总和 净值除以筹算日该类基金份额的基金份额总和 份额净值的过程 销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 表示办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、资 产营救证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金居品贵寓概要》过甚更新 将基金调节投资组合的市场冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 行政区及台湾地区） 合交易所进行申报，买卖规矩边界内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机 构对该交易机制的修改或调节 基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓吹、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定 金额并持有一如期限的证券投资基金 东谈主员或者基金司理（指基金管制东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 有期限不少于三年的基金管制东谈主鼓吹、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理 等东谈主员  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                      三、风险揭示   本基金属于股票型基金居品，预期风险和收益水平高于搀和型基金、债券型基金和货 币市场基金。本基金投资境外市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风 险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、国度/地区风险等境外投资面对的极度风 险。本基金将要点分析和追踪全球市场边界内在产业升级变迁中具有中枢竞争上风的公司， 并力图在严格遏抑风险的前提下，通过精选个股获取逾额投资答复。投资者投老本基金可 能面对的风险包括：   （一）全球投资风险   由于本基金投资于境外证券市场，列国或地区处于不同产业景气轮回周期位置，将对 基金的投资绩效产生影响。境外证券市场可能对于特定事件、该国或地区极度的政事身分、 法律律例、市场情景、经济发展趋势的反应较境内证券市场有诸多不同。何况拟投资市场 如好意思国的证券交易市场对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的规矩，这些国度或地区证 券的逐日涨跌幅空间可能相对较大。以上所述身分可能带来市场的急剧波动，从而带来投 资风险的增多。   本基金投资于全球不同国度的市场，列国对市场的管制进程和具体措施不同，可能通 过该国该地区的财政、货币、产业等方面的政策进行管制，由此导致市场波动而影响基金 收益。   基金所投资的国度/地区因政事阵势变化（如歇工、暴 动、战争等）或规则的变动，可 能导致市场的较大波动，从而给本基金的投资收益酿成径直或盘曲的影响。此外，基金所 投资的国度/地区可能会经常采选某些管制措施，如老本或外汇管制、对公司或行业的国有 化以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   本基金投资的国际市场金融品种之外币计价，如果所投资市场的货币相对于东谈主民币贬 值，将对基金收益产生不利影响。   由于各个国度适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行动在部分国度 受到限制或合同不成正常实施，从而使得基金资产面对损失的可能。   管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐管制上非法操作形成的风险或错误。由于 各个国度/地区对上市公司日常计划行径的管帐处理、财务报表表示等管帐核算模范的规矩  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从而给本 基金投资带来潜在风险。同期基金管制东谈主在筹算、整理、制证、填单、登账、编表、看守 过甚干系业务处理中，可能由于客不雅原因与非主不雅挑升酿成行动罪责，从而对基金收益造 成影响。   在投资列国度或地区市场时，因列国度、地区税务法律律例的不同，可能会就股息、 利息、老本利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该行动可能会使得 资产答复受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收规矩可能发生变化，或者实施具有追 溯力的纠正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预 计的额外税项。   （二）基金投资风险   本基金投资组合中股票及存托凭证占基金资产的比例不低于 80%，且投资于全球市场， 包括境外市场和境内市场。受全球宏不雅经济以及上市公司自身计划情景等的影响，股票价 格可能出现较大幅度的波动，进而影响基金净值的发达。   市场流动性风险是指由于市场深度不够或者其他原因，导致投资机构不成在不影响市 场价钱的情况下买入或卖出证券。由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现 金比例以应付赎回的要求。由于全球证券市场波动性较大，在市场下落时频繁出现交易量 急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额赎回央求，则基金资产仓位调节和/或变现用功， 或成本很高，基金面对流动性风险，可能影响基金份额净值。同期，由于本基金波及跨境 交易，其赎回到账期平素需要比现存绽放式基金更长的时辰。   投资东谈主在绽放日的绽放时辰办理基金份额的申购和赎回（若该服务日为非港股通交易日， 则基金管制东谈主有权决定本基金是否绽放基金份额申购、赎回或其他业务），具体办理时辰为 证券交易是以及境外主要投资市场同期绽放交易的服务日的交易时辰，但基金管制东谈主根据 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情 况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调节，但应在实施日前依照 《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   （1）投资市场的流动性风险   针对境外投资，本基金可投资于已与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录的国度 或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 凭证；在已与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注 册的公募基金；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购公约、 短期政府债券等货币市场器具；政府债券、公司债券、可调节债券、住房按揭营救证券、 资产营救证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；法律、律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会的干系规矩)。本基金不错进行境外证 券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行上市的股票（包含创业板、中国存托凭证过甚 他照章刊行上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交 易所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、所在政府债、金融债、企业 债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行单据、短 期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行存 款、股指期货、国债期货、股票期权、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会的干系规矩）。本基金可根据干系法律律例和基金合同的 约定，参与融资业务。   上述资产均存在表率的交易场所，运作时辰长，市场透明度较高，运作方式表率，历 史流动性情景爽朗，正常情况下大致实时知足基金变现需求，保证基金按时叮属赎回要求。 极点市场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资 者按时收到赎回款项。根据过往训戒统计，绝大部分时辰上述资产流动性充裕，流动性风 险可控，当遭受极点市场情况时，基金管制东谈主会按照基金合同及干系法律律例要求，实时 启动流动性风险叮属措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性风险：针 对境外投资，本基金持有非流动性资产市值不得起初基金资产净值的 10%；针对境内投资， 本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得起初本基金资产净值的 15%。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调节中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额)起初前一 服务日基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当本基金发生多数赎回情形时，基金管制东谈主可能领受以卑劣动性风险管制措施，以控 制因多数赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分缓期赎回，并有权对当日央求赎回的份额起初前一服务日基金总份额 20%的 单个赎回央求东谈主实施部分缓期办理；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）暂停赎回；   （3）领受舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他措施。   基金管制东谈主在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定， 空洞运用种种流动性风险管制器具，对赎回央求等进行限定调节，手脚特定情形下基金管 理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的情 形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理多数赎回央求的情形及步履。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及步履。   （3）减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金 减慢支付赎回款项的情形及步履。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金维赓续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及步履。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被缓期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公谈性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调节，使得市场的冲击成本大致分拨给实践申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公谈对待。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （7）实施侧袋机制   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形 及步履。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金净值信息，并不得办理申购、赎回 和调节，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金定 期禀报中表示禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和 承诺的使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主筹算各项投资运作规划和基金功绩规划时仅需谈判主袋 账户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金表示的功绩规划不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   繁衍品所极度的风险在于增多组合的杠杆率，放大收益或损失，举例，支付少量保证 金或期权费不错获取多量的期货或期权所代表的基础资产的风险敞口，尤其在市场面对突 发事件时，可能会导致投资亏空高于开动投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外 繁衍品的交易可能不够活跃，在市场变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方 压低报价导致基金资产的额外损失。   金融市场利率的波动会导致证券市场价钱和收益率的变动。息票利率、期限和到期收 益率水平都将影响债券的利率风险水平，企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券 回购，其收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求情景的影响。   信用风险是指基金在交易过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、 拒却支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化。一般以为：国债的信用风险较 低，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用等级的变化或市场对某一  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 信用等级水平下债券率的变化都会飞速的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。平素来 讲，低信用级别机构所刊行的债券会提供高于其他优质信用级别债券的答复，但也会随同 着更大的损失的风险。   巨额交易的成交价钱并非透澈由市场供需关系形成，可能与市场价钱存在一定互异， 从而导致巨额交易参与者的非正常损益。   本基金所用的金融模子是建立在金融表面，数据统计和筹算步履上的。其中任何一个 步履的渺小问题，都有可能导致模子的结果偏差。模子风险主要来源于：表面模子不够完 善，模子参数调节欠妥，欠缺裕如的软件硬件网罗筹算能力以及统计分析得到的数据关系 不够巩固。咱们通过以下措施用以裁减模子风险，提高模子的精准性和有用性。(1)基础模 型必须建立在完善的金融表面与推导之上；(2)模子需要有专科东谈主员进行调试、爱戴和评价； (3)统计模子必须通过严谨的统计置信度磨真金不怕火；(4)在有同类商用模子的情况下，将选取具 有代表性的债券品种鸠合用里面模子同外部第三方模子进行考据。在结果有较大互异时要 找出其华夏因。   证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷， 交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的系数股 息、利息和分成；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未 如约支付售出证券产生的系数股息、利息和分成；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买 回已售出证券。   本基金不错投资境内资产营救证券，资产本人质地的变化将影响到翌日产生现金流的 确定性和巩固性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险隔断风险、法律风险等。   在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务 而使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。   （三）引入境外托管东谈主的风险   本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失 的风险：由于境外所适用法律律例与中国法律律例有所不同的原因，可能导致本基金的某 些投资及运作行动在境外受到限制或合同不成正常实施，从而使得基金资产面对损失风险。   （四）发起式基金的风险及基金合同自动断绝风险   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的 风险或收益的任何判断、推测、保举和保证，发起资金也并毋庸于对投资者投资亏空的补  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的基金份额持有 期限自基金合同奏凯日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否陆续持有， 届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   基金合同奏凯之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动断绝，无需召开基金份额持有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额持有 东谈主大会延续基金合同期限；另外，基金合同奏凯三年后本基金陆续存续的，连气儿 50 个服务 日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制 东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对本基金进行算帐，断绝本基金合同，无需召开基金份额 持有东谈主大会进行表决。因此，投资者将面对基金合同提前断绝的不确定性风险。   （五）其他风险   本基金可能因为基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制本事等身分，而影响基金收 益水平。举例资产配置、类属配置因市场原因可能无法达到预期收益宗旨；也可能表当今 个券的选拔不成适当本基金的投资立场和投资宗旨等。   干系当事东谈主在业务各步履操作过程中，因里面遏抑存在错误或者东谈主为身分酿成操作失 误或违反操作规程等原因可能引致风险。举例，越权非法交易、管帐部门诈骗、交易错误、 IT 系统故障等风险。在绽放式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为本事系统的 故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能 来自基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证 券登记结算机构等等。   战争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市场危急、行业竞争、代理机构走嘴等超出基金管制东谈主自身径直遏抑 能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     四、基金的投资 （一） 投资宗旨   本基金将要点分析和追踪全球市场边界内在产业升级变迁中具有中枢竞争上风的公司， 并力图在严格遏抑风险的前提下，通过精选个股获取逾额投资答复。 （二） 投资边界   针对境外投资，本基金可投资于已与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录的国度 或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托 凭证；在已与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注 册的公募基金；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购公约、 短期政府债券等货币市场器具；政府债券、公司债券、可调节债券、住房按揭营救证券、 资产营救证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；法律、律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会的干系规矩)。本基金不错进行境外证 券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行上市的股票（包含创业板、中国存托凭证过甚 他照章刊行上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交 易所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、所在政府债、金融债、企业 债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行单据、短 期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行存 款、股指期货、国债期货、股票期权、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会的干系规矩）。本基金可根据干系法律律例和基金合同的 约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管制东谈主在履行适当步履后， 不错将其纳入投资边界。   本基金投资组合中股票及存托凭证占基金资产的比例不低于 80%；现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   本基金投资于全球市场，包括境外市场和境内市场。本基金投资于境外市场的资产占 基金资产的比例不低于 20%，本基金投资于境内市场的资产占基金资产的比例不低于 20%。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 香港市场可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联 互通机制进行投资。 （三） 投资策略   A、资产配置策略   本基金将根据对全球宏不雅经济发展走向、区域经济发展态势、中国大国策略部署的分 析研究，迷惑基本面、市场面、政策面等多种身分的空洞考量，以确定组合中股票、债券、 货币市场器具过甚他金融器具的比例并经常进行调节，以保持基金资产配置的有用性。   B、股票投资策略   挖掘受益于产业升级变迁的优质上市公司，主要采选“从下到上”的选股策略，深入 分析企业的基本面和发展出路，基于对上市公司成长性和估值水平的空洞考量，使用定性 与定量相迷惑的方法精选个股。   在定性分析方面，主要检会：   （1）公司的中枢竞争力、市场面位、计划管制能力、东谈主才竞争上风等；   （2）公司治理结构的优劣对包括公司策略、改造能力、盈利能力乃至估值水平都有至 关症结的影响。本基金将从上市公司的管制层评价、策略定位和管制轨制体系等方面对公 司治理结构进行评价；   （3）公司在发展过程中受政策的扶持进程、公司发展标的、中枢居品发展出路、公司 限制增长及计划效益、公司在同行中的地位，中枢居品的竞争力等身分。   在定量分析方面，本基金利用财务和运营数据进行企业价值评估。本基金主要从行业 景气度、盈利能力、成长能力以及估值水对等方面进行考量：   （1）行业景气度   本基金通过一系列定量规划对行业景气度进行研判。这些规划包括行业销售收入增长 率、行业毛利率和净利率、原材料和商品价钱指数以及库存率等。通过与历史和市场平均 水平进行相比，并迷惑定性分析的结果来评判行业的景气度水平。   （2）盈利能力   本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的规划包括净资产 收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。   （3）成长能力   本基金通过成长能力分析评估上市公司翌日的盈利增长速率，主要参考的规划包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。   （4）估值水平  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    本基金通过估值水瓜分析评估当前市场估值的合感性，主要参考的规划包括市盈率 （P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、解放现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业 价值/EBITDA 等。    本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制或及格境内机构投资者（QDII）境 外投资额度投资于香港股票市场。本基金将罢职上述投资策略，将适当上述选股模范的优 质港股纳入本基金的股票投资组合。    本基金可投资存托凭证，本基金将迷惑对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证进行投资。    C、固定收益投资策略    本基金的固定收益投资主要用于基金流动性管制。    固定收益投资采选“从上至下”的策略，深入分析宏不雅经济、货币政策和利率变化趋 势以及不同固定收益品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以价值发现为基础， 采选以久期管制策略为主，辅以收益率弧线策略、收益率利差策略等，确定和构造大致提 供巩固收益、较高流动性的债券和货币市场器具组合。    D、繁衍品投资策略    本基金的繁衍品投资将严格盲从证监会及干系法律律例的敛迹，合理利用繁衍器具。 投资原则为有意于基金资金的风险管制及流动性管制，遏抑下落风险，达成保值和锁定收 益。    本基金可利用远期、期货、期权、互换等品种，以回避市场风险，尤其是外币资产对 东谈主民币的汇率风险，幸免汇率剧烈波动对基金的功绩产生不良影响；可利用利率繁衍居品， 以回避利率风险；可利用证券其它干系的繁衍居品，以回避单个证券市场在短时期内的剧 烈波动。    本基金参与股指期货投资将根据风险管制的原则，以套期保值为目的。本基金将在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特质。套期保值将主要领受流动性好、交易活跃的期货合约。本基金 在进行股指期货投资时，将通过对质券市场和期货市场运行趋势的研究，并迷惑股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平。    基金管制东谈主针对股指期货交易制订严格的授权管制轨制和投资决策经过，确保研究分 析、投资决策、交易实施及风险遏抑各步履的零丁运作，并明确干系岗亭职责。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金参与国债期货投资将根据风险管制的原则，以套期保值为目的。本基金将在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以管制投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特质。   基金管制东谈主针对国债期货交易制订严格的授权管制轨制和投资决策经过，确保研究分 析、投资决策、交易实施及风险遏抑各步履的零丁运作，并明确干系岗亭职责。   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基 金将在有用遏抑风险的前提下，选拔流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资。本基 金将基于对质券市场的预判，并迷惑股票期权订价模子，选拔估值合理的股票期权合约进 行投资。   基金管制东谈主将针对股票期权交易制订严格的授权管制轨制和投资决策经过，确保投资、 风控等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务常识和相应的专科能力，严格驻防股票期权投资的 风险。   E、资产营救证券投资策略   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化 等身分的研究，推测资产池翌日现金流变化；研究标的证券刊行要求，推测提前偿还率变 化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切神情流动性对标的证券收益率的影响。综 合运用久期管制、收益率弧线、个券选拔和足下市场交易契机等积极策略，在严格遏抑风 险的情况下，通过信用研究和流动性管制，选拔风险调节后的收益高的品种进行投资，以 期获取历久巩固收益。   F、融资策略   为更好地达成投资宗旨，在加强风险驻防并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要参与融资业务。若干系融资业务的法律律例发生变化，本基金将从其最新规 定。   G、风险管制策略   本基金将鉴戒国外风险管制的告捷训戒，并迷惑公司现存的风险管制经过，在各个投 资步履中来识别、度量和遏抑投资风险，并通过调节投资组合的风险结构，来优化基金的 风险收益匹配。   具体而言，在大类资产配置策略的风险遏抑上，由投资决策委员会及宏不雅策略研究小 组进行监控；在个股投资的风险遏抑上，本基金将严格盲从公司的里面规章轨制，遏抑单 一个股投资风险。   H、投资决策依据和决策步履  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）国度干系法律、律例、基金合同和基金管制东谈主管制轨制的干系规矩。照章决策是 本基金进行投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、行业发展变化、微不雅企业运作情景及证券市场走势。这是本 基金投资决策的基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会必要时决定基金的主要投资原则，并对资产 配置等淡薄携带性意见。   （2）淡薄投资建议：研究员以表里部研究禀报、实地调研以过甚他信息来源手脚参考， 对宏不雅经济运行情景、行业发展趋势及个股、个券基本面进行多维度研究，保举投资标的。   （3）制定投资决策：基金司理在盲从投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   （4）进行风险评估：风险管制部门对本基金的风险进行监测和评估，并出具风险监控 禀报。   （5）动态的组合管制：基金司理根据证券市场和投资标的基本面的变化，迷惑本基金 的投资宗旨及流动性管制等身分，对投资组合进行动态调节。 管制东谈主应代表基金份额持有东谈主的利益向交易敌手、境外证券经纪机构宗旨权利。 （四） 投资限制   A、基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）股票及存托凭证占基金资产的比例不低于 80%。   （2）现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金总资产不得起初基金净资产的 140%。   除上述（2）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基 金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在所 涉证券可交易之日起 30 个交易日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法 规另有规矩的，从其规矩。   B、本基金境外投资应罢职以下限制：   （1）本基金投资于境外市场的资产占基金资产的比例不低于 20%。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    （2）本基金持有团结家银行的进款不得起初基金资产净值的 20%，其中银行应当是中 资贸易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上述限制。    （3）本基金持有团结机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得起初基金 资产净值的 10%。    （4）本基金持有与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录国度或地区之外的其他国 家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得起初基金资产净值的 10%，其中持有任一国度 或地区市场的证券资产不得起初基金资产净值的 3%。    （5）本基金不得购买证券用于遏抑或影响刊行该证券的机构或其管制层，基金管制东谈主 管制的全部基金不得持有团结机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。    前项投资比例限制应当合并筹算团结机构境表里上市的总股本，同期应当一并筹算全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设赞助有的股本权证诈骗调节。    （6）本基金持有非流动性资产市值不得起初基金资产净值的 10%。    前项非流动性资产是指法律或《基金合同》规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的 其他资产。    （7）本基金持有境外基金的市值统共不得起初基金资产净值的 10%，持有货币市场基 金不错不受前述限制。    （8）基金管制东谈主管制的全部基金持有任何一只境外基金，不得起初该境外基金总份额 的 20%。    （9）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现金的比例不得起初基金资产净值的 10%。    （10）金融繁衍品投资    本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放大交易， 同期应当严格盲从下列规矩：    ①本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。    ②本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。    ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适当以下要求：    a）系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信 用评级机构评级；    b）交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价 值断隔绝易；    c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得起初基金资产净值的 20%。    ④基金管制东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提交包括繁衍 品头寸及风险分析年度禀报。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ⑤本基金不得径直投资与什物商品干系的繁衍品。   （11）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当盲从下列规矩：   ①系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机 构评级。   ②应当采选市值计价轨制进行调节以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方走嘴，本基金根据公约和干系法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。   ④除中国证监会另有规矩外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a）现金；   b）进款讲明；   c）贸易单据；   d）政府债券；   e） 中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可废除信用证。   ⑤本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求退回 任一或系数已借出的证券。   ⑥基金管制东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。   （12）本基金不错根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当盲从下列 规矩：   ①系数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用 评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调节以确保现金不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据公约和干系法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和分 红。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调节以确保已购入证券市 值不低于支付现金的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据公约和干系法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要。   ⑤基金管制东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 使命。   （13）本基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未退回证券总市值或系数 已售出而未回购证券总市值均不得起初基金总资产的 50%。前项比例限制筹算，基金因参 与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    （14）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致 使基金投资不适当上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 30 个交易日内进行调节，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。    C、本基金境内投资应罢职以下限制：    （1）本基金投资于境内市场的资产占基金资产的比例不低于 20%。    （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起初基金资产净值的 10%。    （3）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不起初该证券的 10%。    （4）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得起初基金资产净 值的 10%。    （5）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得起初基金资产净值的 20%。    （6）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产营救证券的比例，不得起初该资产支 持证券限制的 10%。    （7）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救证券，不得 起初其种种资产营救证券统共限制的 10%。    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评级禀报发布之日起    （9）本基金插足宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得起初基金资产净值 的 40%，本基金在宇宙银行间同行市场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期。    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致。    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得起初本基金资产净值的 15%。    因证券市场波动、证券停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不适当 前款所规矩比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （12）本基金管制东谈主管制的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 起初该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得起初该上市公司可流通股票的 30%。    （13）本基金参与股指期货交易，应当盲从下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得起初基金资产净值 的 10%；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    ②每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得起初基金资产净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得起初基金持有的股票 总市值的 20%；    ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差筹算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系规矩；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得起初上一 交易日基金资产净值的 20%。    （14）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得起初基金资产净值 的 15%；    ②每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得起初基金资产净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值，不得起初基金持有的债 券总市值的 30%；    ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，统共（轧差筹算）应当适当基金合同对于债券投资比例的干系约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得起初上一 交易日基金资产净值的 30%。    （15）本基金参与股票期权交易，应当盲从下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得起初基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得起初基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数筹算。   （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得起初基金资产净值的 95%。   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （18）本基金投资中国存托凭证的比例限制依照境内照章刊行上市的股票实施，与境内 照章刊行上市的股票合并筹算。   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（8）、（10）、（11）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不适当上述规矩投资比例的，基金管制 东谈主应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除 外。   D、基金管制东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合 同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适当基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起开首。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行径；   （6）购买不动产；   （7）购买房地产典质按揭；   （8）购买珍藏金属或代表珍藏金属的凭证；   （9）购买什物商品；   （10）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现金；   （11）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （12）参与未持有基础资产的卖空交易；   （13）购买证券用于遏抑或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （14）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （15）法律、行政律例和中国证监会规矩箝制的其他行径。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践遏抑东谈主或 者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当适当本基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则， 驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱实施。干系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以表示。首要关联交易应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性调节的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规矩实施。 （五） 功绩相比基准   MSCI 全球指数（MSCI All Country World Index）收益率×75%+沪深 300 指数收益率 ×20%+境内银行活期进款利率(税后)×5%   MSCI 全球指数是摩根士丹利老本国际公司主理开荒的全球性证券市场指数，是全球投 资组合司理手脚投资基准最为普通应用的指数。该指数遮掩了包含发达国度以及新兴国度 证券市场上市的股票，反应了全球主要股票市场价钱走势的总体情景。沪深 300 指数为中 证指数有限公司开荒的中国 A 股市场指数，沪深 300 指数由上海和深圳证券市场中市值大、 流动性好的 300 只股票组成，空洞反应中国 A 股市场上市股票价钱的举座发达，是 A 股市 场最具代表性的指数之一。   如果今后法律律例发生变化，或上述功绩相比基准波及的指数住手编制或更更称号， 或者有更巨擘的、更能为市场浩大接受的功绩相比基准推出，或者是市场上出现愈加恰当 用于本基金的功绩基准的指数时，基金管制东谈主不错根据本基金的投资边界和投资策略，确 定变更基金的相比基准或其权重组成。   经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，在按照监管部门要求履行适当步履后本基金可 以变更功绩相比基准并实时公告，无须召开基金份额持有东谈主大会。 （六） 风险收益特征   本基金属于股票型基金居品，预期风险和收益水平高于搀和型基金、债券型基金和货 币市场基金。本基金投资境外市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风 险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、国度/地区风险等境外投资面对的极度风 险。 （七） 基金管制东谈主代表基金诈骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 持有东谈主的利益； 欠妥利益。 （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 （九） 基金投资组合禀报      基金管制东谈主的董事会及董事保证本禀报所载贵寓不存在作假纪录、误导性讲解或首要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。      本基金托管东谈主中国建造银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 22 日 复核了本禀报中的财务规划、净值发达和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在作假 纪录、误导性讲解或者首要遗漏。      本投资组合禀报所载数据摒弃 2024 年 9 月 30 日（“禀报期末”），本禀报所列财务数 据未经审计。                                                 占基金总资产的比例 序号              神情         金额（东谈主民币元）                                                    （%）       其中：普通股                  949,799,096.93           74.77           优先股                              -                -           存托凭证                192,673,465.23           15.17           房地产信托凭证                          -                -  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）       其中：债券                      61,546,810.96             4.85       资产营救证券                                 -               -       其中：远期                                  -               -            期货                                -               -            期权                                -               -            权证                                -               -       其中：买断式回购的买入返售金融                                              -               -       资产  国度（地区）           公允价值（东谈主民币元）              占基金资产净值比例（%） 好意思国                       854,946,722.74                   73.01 中国                       287,525,839.42                   24.55 统共                     1,142,472,562.16                   97.57                                                       占基金资产净值            行业类别          公允价值（东谈主民币元）                                                       比例(%)  通信赖务                                            -            -  非必需破费品                               30,066,875.42        2.57  必需破费品                                           -            -  动力                                              -            -  金融                                              -            -  医疗保健                                            -            -  工业                                              -            -  信息本事                              1,112,405,686.74       95.00  原材料                                             -            -  房地产                                             -            -  公用事迹                                            -            -            统共                      1,142,472,562.16       97.57 注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类模范。 (1) 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                                    所                     公司             在   所属                                                                       占基金资 序    公司称号(英         称号      证券     证   国度   数目       公允价值（东谈主民                                                                       产净值比 号      文)           (中      代码     券   （地   (股)        币元）                                                                        例(%)                     文)             市   区）                                    场                                    纳                                    斯                                    达     Advanced                       克                     AMD 公   AMD                     司       UW     Inc                            券                                    交                                    易                                    所                                    纳                                    斯                                    达                     博 通                                    克                     股 份     AVGO                     有 限     UW                                    券                     公司                                    交                                    易                                    所                                    纳                                    斯 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     Inc                          券                      公司                                   交                                   易                                   所                                   纳                                   斯                                   达                      芯 源      Monolithic                   克                      系 统   MPWR                      有 限   UW      Inc                          券                      公司                                   交                                   易                                   所      Amkor           安 靠          纳                            AMKR                            UW      Inc             公司           达     嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                                 克                                 证                                 券                                 交                                 易                                 所 注：本表所使用的证券代码为彭博代码。         债券信用等级              公允价值（东谈主民币元）                   占基金资产净值比例（%） AAA                                                 -              0.00 AA+                                                 -              0.00 A+                                       61,546,810.96             5.26 A                                                   -              0.00 A-                                                  -              0.00 BBB+                                                -              0.00 BBB                                                 -              0.00 BBB-                                                -              0.00 BB+                                                 -              0.00 BB                                                  -              0.00 BB-                                                 -              0.00 B+                                                  -              0.00 B                                                   -              0.00 B-                                                  -              0.00 CCC+                                                -              0.00 CCC                                                 -              0.00 CCC-                                                -              0.00 注：本基金持有的债券主要领受国际巨擘评级机构（标普、惠誉、穆迪等）提供的债券信 用评级信息，上述机构未提供评级信息的债券领受里面评级。                                          公允价值（东谈主民币          占基金资产净值比例 序号      债券代码     债券称号         数目                                             元）                （%） 注：  （1）禀报期末，本基金仅持有上述 4 只债券;（2）数目列示债券面值，之外币计价的 债券面值按照期末中国东谈主民银行公布的东谈主民币兑外币汇率中间价折算为东谈主民币。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 投资明细   无。 资明细   无。   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒， 或在禀报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   基金管制东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案拜谒， 或在禀报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                 金额（东谈主民币元） (4) 禀报期末持有的处于转股期的可调节债券明细   无。 (5) 禀报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 (6) 投资组合禀报附注的其他翰墨描述部分 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  无。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                          五、基金的功绩   基金管制东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发达。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比 嘉实全球产业升级股票发起式（QDII）A                                          功绩相比                       净值增长     功绩相比             净值增长                         基准收益   阶段                  率模范差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率模范差                        ②        率③                                           ④ 月 09 日 （基金合 同奏凯 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实全球产业升级股票发起式（QDII）C                                          功绩相比                       净值增长     功绩相比             净值增长                         基准收益   阶段                  率模范差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率模范差                        ②        率③                                           ④ 月 09 日 （基金合 同奏凯 日）至 月 31 日 月 1 日至  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 月 30 日    该时辰区间历任基金司理   本基金在该时辰区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同奏凯以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率变动 的相比 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏凯日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例适当基金合同约定。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                           六、基金管制东谈主 （一） 基金管制东谈主基本情况   称号    嘉实基金管制有限公司  注册地址   中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东谈主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册老本   1.5 亿元  股权结构   中诚信托有限使命公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限使命公司 30%。  存续期间   赓续计划   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  议论东谈主    罗朝伟   嘉实基金管制有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批宇宙社保基金、企业年金投资管制东谈主、QDII 和 特定资产管制业务等履历。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，华夏银行副行长（挂职），中国东谈主保资产管制有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信托有限使命公司党委布告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信托有 限使命公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限使命公司，曾任信托业务总部业务团队负责东谈主 （MD）、信托业务三部总司理、钞票管制中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本管制  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信托有限使命公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本管制（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获取工商管制学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与管制有规划负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交易 银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席实施官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团管制委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算接洽集团高档参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席接洽参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管制学院工业企业管制专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限使命公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，零丁董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会独创会长，金 融博物馆理事长。曾历久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教悔。2004 年主理创 建了全联并购公会；2005 年担任经济配合与发展组织（OECD）投资委员会大众委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理大众委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司零丁董事、北京中关村银行股 份有限公司零丁董事、上海仁会生物制药股份有限公司零丁董事。    汤欣先生，零丁董事，法学博士，清华大学法学院教悔、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届零丁董事委员会主任委员、上海证券 交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高手民法院实施特邀接洽大众、深圳证券交 易所法律专科接洽委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市   嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司零丁董事、民生证券股份有限公司 零丁董事、万达电影股份有限公司零丁董事。    陈重先生，零丁董事，博士，中共党员，明石投资管制有限公司副董事长，兼任明石 改造本事集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副布告；重庆市东谈主民政府副秘书长（分摊金融工 作）；新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客本事发 展股份有限公司监事会主席、豆神莳植科技（北京）股份有限公司零丁董事、四川省投资集 团股份有限使命公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司零丁董事。    类承曜先生，零丁董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学教悔、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究大众服务室大众。现兼任北 汽财务公司零丁董事、余姚农商行零丁董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管制中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档管帐师，管制学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主理服务）、法定代表东谈主；兼任北京华堂阛阓有限公司董事、中日结伴成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限使命公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限使命公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管制有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管制有限公司,曾任稽核部实施总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任梦想（北京）有限公司经过分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管制有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管制有限公司，曾任合规管制部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管制有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管制有限公司总司理，嘉实钞票管制有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管制有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息本事部董事总司理，瑞信集 团信息本事部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管制 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管制局、中汇储投资有限使命公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、草创证券经纪有限使命 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管制有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管制有限公司、汇添富 基金管制股份有限公司、海富通基金管制有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管制有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限使命公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长立场投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡立场投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   激流先生，均衡立场投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管制总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管制部副总司理，兴业证券研究发 展中心高档研究员、答理服务中心首席答理分析师，上海证券资产管制分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值立场投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管制 有限公司，曾任国际研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司。   （1）现任基金司理   刘杰先生，硕士研究生，18 年证券从业经历，具有基金从业履历，中国国籍。2006 年 研究总监。2021 年 5 月 27 日于今任嘉实先进制造股票型证券投资基金基金司理、2021 年 月 9 日于今任嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、2023 年 3 月 31 日于今任嘉实碳中庸主题搀和型证券投资基金基金司理、2024 年 3 月 23 日于今任嘉 实资源精选股票型发起式证券投资基金基金司理。   陈俊杰先生，硕士研究生，9 年证券从业经历，具有基金从业履历，中国国籍。曾任 浙商证券股份有限公司研究所电子行业分析师，天风证券股份有限公司研究所电子行业高 级分析师。2021 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司任制造行业研究组行业主分析师。2023 年 2 月 21 日于今任嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   国际投资决策委员会的成员包括：嘉实国际资产管制有限公司首席实施官兼首席投资 官韩同利先生，资深基金司理蒋一茜女士、张琴女士，基金司理岑岭先生。 （三） 基金管制东谈主的职责 售、申购、赎回、调节和登记事宜； 为；   （四）基金管制东谈主的承诺 立健全里面遏抑轨制，采选有用措施，预防违反干系法律律例、基金合同和中国证监会有 关规矩的行动发生。 《基金法》及干系法律律例，建立健全的里面遏抑轨制，采选有用措施，预防下列行动发 生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管制的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会规矩箝制的其他行动。 律律例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或行径：  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行径；   （6）购买不动产；   （7）购买房地产典质按揭；   （8）购买珍藏金属或代表珍藏金属的凭证；   （9）购买什物商品；   （10）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现金；   （11）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （12）参与未持有基础资产的卖空交易；   （13）购买证券用于遏抑或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （14）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （15）法律、行政律例和中国证监会规矩箝制的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践遏抑东谈主或 者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当适当本基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则， 驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱实施。干系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以表示。首要关联交易应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （1）依照干系法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的干系法律律例、规章、基金合同和中国证监会的干系规矩，泄 露在职职期间瞻念察的干系证券、基金的贸易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （4）不从事损伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过甚他行径。   （五）基金管制东谈主的里面遏抑轨制  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   为加强里面遏抑，驻防和化解风险，促进公司诚信、正当、有用计划，保障基金份额 持有东谈主利益，根据《证券投资基金管制公司里面遏抑携带意见》并迷惑公司具体情况，公司 已建立健全里面遏抑体系和里面遏抑轨制。   公司里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面遏抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本管制轨制的纲目和 统辖。基本管制轨制包括投资管制、信息表示、信息本事管制、公司财务管制、基金管帐、 东谈主力资源管制、贵寓档案管制、功绩评估侦查、合规管制和风险遏抑、伏击应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭使命、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面遏抑包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、实施、监督、反馈等各个步履；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，爱戴内控轨制 的有用实施；   （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保持相对零丁；   （4）互相制约原则：组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作互相零丁；   （5）成本效益原则：运用科学化的计划管制方法裁减运作成本，提高经济效益，以合 理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。   （1）公司董事会对公司建立里面遏抑系统和撑持其有用性承担最终使命。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面管制轨制的正当合规性及内控轨制的实施情况，充 分施展零丁董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）股票投资决策委员会为公司投资管制的最高决策机构，由总司理、总监及资深基 金司理组成，负责携带基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险遏抑委员会为公司风险管制的最高决策机构，由公司总司理、督察长及干系 总监组成，负责全面评估公司计划管制过程中的各项风险，并淡薄驻防化解措施。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面遏抑轨制的实施情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会禀报公司里面遏抑实施情况。   （5）合规管制部门：公司管制层爱重和营救合规风控服务，并保证合规管制部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规管制部门过甚各岗亭的职责和 服务经过、组织递次。合规管制部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部遏抑轨制的实施情况的监控查验服务。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险遏抑第一使命东谈主，对本部门业务边界内 的风险负有管控实时禀报的义务。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （7）岗亭职工：公司勉力设立内控优先和风险管制理念，培养全体职工的风险驻防意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险相识灵通到公司各个部门、各个岗亭和各个步履。职工在其岗亭职责边界内承担相 应的内控使命，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时禀报、反馈的义务。   公司确立“轨制上遏抑风险、本事上量化风险”，积极摄取或领受先进的风险遏抑技 术和技能，进行里面遏抑和风险管制。   （1）公司迟缓健全法东谈主治理结构，充分施展零丁董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益运输和里面东谈主遏抑征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司设立的组织结构，充分体现职责明确、互相制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作互相零丁。公司迟缓建立决策科学、运营表率、管制高效的运行机制，包 括民主、透明的决策步履和管制议事规则，高效、严谨的业求实施系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了规则递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经过，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察 并以书面方式承诺盲从，在授权边界内承担使命；   ②建立症结业务处理凭据传递和信息交流轨制，干系部门和岗亭之间互相监督制衡。   （4）公司建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相顺应的办事操守和专科胜任能力。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时驻防和化解风险。   （6）授权遏抑应当灵通于公司计划行径的遥远，授权遏抑的主要内容包括：   ①鼓吹会、董事会、监事会和管制层充分了解和履行各自的权柄，建立健全公司授权 模范和步履，确保授权轨制的贯彻实施；   ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权边界内诈骗相应的职责；   ③首要业务授权采选书面口头，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄予资产以及不同基金的资产之间实行零丁运作，分别核算，实时、准确 和完好意思地反应基金资产的情景。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确辞别各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等症结岗亭不得有东谈主员的肖似。投资、研究、交易、IT 等症结业 务部门和岗亭进行物理隔断。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （9）建立和爱戴信息管制系统，严格信息管制，保证客户贵寓等信息安全、信得过和完 整。积极爱戴信息交流渠谈的灵通，建立了了的禀报系统，各级指引、部门及职工均有明 确的禀报道路。   （10）建立和完善客户服务模范，加强基金销售管制，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行动和不梗直竞争行动。   （11）制订切实有用的救急应变措施，建立危急处理机制和步履，对发生严重影响基金 份额持有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会巩固的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规管制部门对公司里面遏抑轨制的实施情况 进行赓续的监督，保证里面遏抑轨制落实；如期评价里面遏抑的有用性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务适当 干系法律、行政律例、部门规章及行业监管规则；   ②对里面风险遏抑轨制的赓续监督。合规管制部门赓续完善“风险使命授权体系”机 制，组织干系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险使命东谈主，确保系数识别出的关节 风险点均有对应遏抑措施，实时驻防和化解风险；   ③督察长按照公司规矩，向董事会、计划管制主要负责东谈主禀报公司计划管制的正当合 规情况和合规管制服务开展情况。   （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面遏抑的表示信得过、准确；   （2）基金管制东谈主承诺根据市场变化和基金管制东谈主发展束缚完善里面遏抑体系和里面控 制轨制。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        七、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《试行办法》、 《通知》基金合同过甚他干系规矩召募，并经中国证监会 2022 年 12 月 16 日《对于准予嘉 实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可20223190 号 文）注册召募。   （二）基金类型和存续期间   （三）基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产上钩提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金种种基金份额分别设立代码，合并投资运作，分别筹算和公告种种基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行选拔认购/申购的基金份额类别。   本基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管制东谈主确定，并在招募说明书、基金产 品贵寓概要或干系公告中列明。   在不违反法律律例规矩且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管制东谈主 可为本基金增设新的基金份额类别并设立相应费率、减少或调节基金份额类别设立、对基金 份额分类办法及规则进行调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议决定。基金管制东谈主应在调 整实施日前依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   （四）基金份额的召募期限、召募方式及场所、召募对象、召募宗旨和召募限制   本基金通过销售机构公开荒售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管制 东谈主网站列明，基金管制东谈主可经常变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   适当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   基金管制东谈主可根据中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度（外汇额度需折算为东谈主 民币）等对召募期间的本基金召募限制设立上限。召募期内起初召募限制上限时，基金管制 东谈主不错领受比例说明或其他方式进行说明，具体限制限制和说明办法参见基金份额发售公告 或干系公告。   基金合同奏凯后，基金的资产限制不受上述限制，但基金管制东谈主有权根据基金的外汇额 度等遏抑基金申购限制并暂停基金的申购。   （五）召募币种   东谈主民币   （六）基金的认购 的基金份额发售公告。 金份额领受前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率 按单笔分别筹算。A 类基金份额的具体认购费率如下：            认购金额（M，含认购费）        认购费率            M＜100 万元            1.2%            M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购用度用于本基金的市场推论、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东谈主 系数，其中利息转份额的数目以登记机构的记录为准。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    本基金 A 类、C 类基金份额的开动面值均为东谈主民币 1 元。    （1）当投资者选拔认购 A 类基金份额时，认购份额的筹算方法如下：    ①认购用度适用比例费率时，认购份额的筹算方法如下：    净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1 元    ②认购用度为固定金额时，认购份额的筹算方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1 元    例一：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息为    净认购金额＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23 元    认购用度＝100,000–98,814.23＝1,185.77 元    认购份额＝(98,814.23+50.50)/1＝98,864.73 份    即投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 98,864.73 份 A 类基金份额。    （2）当投资者选拔认购 C 类基金份额时，认购份额的筹算方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1 元    例二：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 100,000 元在召募期 间产生的利息为 50.50 元，则其可得到的基金份额筹算如下：    认购份额＝(100,000+50.50)/1＝100,050.50 份    即投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 100,050.50 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的筹算结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此舛误产生的损 益归入基金财产。    基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何 东谈主不得动用。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东谈主 民币，且持有期限不少于 3 年，法律律例和监管机构另有规矩的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管制东谈主届时发布的公告。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   八、基金合同的奏凯   （一）基金合同的奏凯   本基金基金合同于 2023 年 2 月 9 日肃穆奏凯，自该日起本基金管制东谈主开首管制本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同奏凯之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动断绝，无需召开基金份额持有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额持有 东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或监管部门规矩发生变化，上述断绝规矩被 取消或改造的，则本基金不错参照届时有用的法律律例或监管部门的规矩实施。   基金合同奏凯三年后本基金陆续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期禀报中给以表示； 连气儿 50 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对本基金进行 算帐，断绝基金合同，无需召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 九、基金份额的申购与赎回   本基金同期设立 A 类基金份额、C 类基金份额，以东谈主民币计价并进行认购、申购、赎 回。基金管制东谈主不错在不违反法律律例规矩的情况下，设立以其它币种计价的基金份额以 及接受其它币种的申购、赎回。以其他外币种类进行基金份额申赎的原则、用度等届时由 基金管制东谈主确定并提前公告。   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说 明书或基金管制东谈主网站列明。基金管制东谈主可根据情况对某类基金份额变更或增减销售机构， 并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日的绽放时辰办理基金份额的申购和赎回（若该服务日为非港股通交易日， 则基金管制东谈主有权决定本基金是否绽放基金份额申购、赎回或其他业务），具体办理时辰为 证券交易是以及境外主要投资市场同期绽放交易的服务日的交易时辰，但基金管制东谈主根据 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情 况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调节，但应在实施日前依照 《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   本基金自 2023 年 5 月 8 日开首办理基金份额的申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰淡薄申购、赎回或调节央求，登记机构有权 拒却，如登记机构接收的，视为投资东谈主鄙人一绽放日淡薄的申购、赎回或调节央求，并按 照下一绽放日的央求处理。   （三）申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行筹算； 进行规则赎回，先认购或申购的基金份额先赎回；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在不违反法律律例的情况下，对上述原则进行调节。基金管制东谈主必须在 新规则开首实施前依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的步履   投资东谈主应根据销售机构规矩的步履，在绽放日的绽放时辰内淡薄申购或赎回的央求。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在 盲从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时辰内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求奏凯后，基金管制东谈主将在 T＋10 日(含当天)内支付赎回款项。遇证券、期 货交易所或交易市场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障、本基金投资 的境外主要市场及外汇市场休市或暂停交易等非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的身分 影响业务处理经落伍，赎回款项的支付时辰相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的 其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金合同干系要求处理。外 管局干系规矩有变更或本基金境外投资主要市场的交易算帐规则有变更时，赎回款项支付 日历将相应调节。   基金管制东谈主应以交易时辰收尾前受理有用申购或赎回央求确当天手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行说明。本基金 份额登记机构说明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+3 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规矩的其他方式查询央求 的说明情况。若申购未被说明，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被说明，而仅代表销售机构确 实接收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投 资者应实时查询。   在法律律例允许的边界内，本基金登记机构可根据干系业务规则，对上述业务办理时 间进行调节，本基金管制东谈主将于开首实施前按照干系规矩给以公告。   （五）申购和赎回的数目限制  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管制有限公司网上直销初度申购单笔最低名额 为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东谈主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交易级差有 其他规矩的，以各销售机构规矩为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，但单一投资者累计持 有份额不得达到或者起初本基金总份额的 50%，且不得变相回避 50%鸠合度要求。法律律例、 中国证监会或基金合同另有规矩的除外。   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可央求将其持有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管制东谈主有权将投资 者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他规矩的，以各销售机构规矩为准。 参见更新的招募说明书或干系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与 风险遏抑的需要，可采选上述一项或多项措施对基金限制给以遏抑，具体以基金管制东谈主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的遏抑措施。基金管制东谈主应在调节前依照《信息表示办法》的 干系规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度 前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别 筹算。A类基金份额的具体申购费率如下：           申购金额（M，含申购费）               申购费率               M＜100 万元                1.50%  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）               M≥500 万元           按笔收取，1000 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市 场推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金C类基金份额申购费率为0。   个东谈主投资者通过本基金管制东谈主直销网上交易系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持卡东谈主， 申购本基金的申购费率优惠按照干系公告规矩的费率实施；机构投资者通过本基金管制东谈主直 销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。 优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％实施。基金招募说明书及干系公告规矩的相应申购 费率低于 0.6%时，按实践费率收取申购费。个东谈主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方 式申购本基金的，前端申购费率按照干系公告规矩的优惠费率实施。   本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照持就怕辰递减，即干系基金份额持就怕辰越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东谈主承担：维赓续持有期少于 30 天的基 金份额持有东谈主，赎回费全额计入基金财产；维赓续持有期大于就是 30 天但少于 90 天的基金 份额持有东谈主，赎回费总额的 75%计入基金财产；维赓续持有期大于就是 90 天但少于 180 天 的基金份额持有东谈主，赎回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。本基金 C 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，对于所收 取的 C 类基金份额的赎回费，基金管制东谈主将其总额的 100%计入基金财产。   A 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                   持有期限（N）            赎回费率                     N＜7 天               1.5%                    N≥180 天                0   C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                   持有期限（N）            赎回费率  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        N＜7 天            1.5%                       N≥30 天             0 收费方式实施日前依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢职干系法律律例以及监管部门、自律规则的 规矩。 定基金促销计划，如期或不如期地开展基金促销行径。   （七）申购份额、赎回金额的筹算方式   （1）当投资者申购本基金A类基金份额时，申购份额的筹算方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92元   申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500 元，则其可得到46,915.31份A类基金份额。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的筹算方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05份   即：投资东谈主投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到本基金C类基金份额47,619.05份。   （3）申购份额筹算结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   本基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的种种基金份额净值为基准进行 筹算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）赎回金额的筹算方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日A类/C类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额筹算结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例三：假设三笔A类基金份额赎回央求的赎回份额均为10,000 份，但持就怕辰曲直不同， 其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回背负的赎回用度和获取的赎回金额筹算如下：                          赎回1           赎回2         赎回3      赎回份额（份，a）           10,000        10,000      10,000    基金份额净值（元，b）           1.1000        1.2000      1.3000      持就怕辰N              N＜7天         30天≤N＜180天        N≥180天      适用赎回费率（c）           1.5%          0.5%        0    赎回总额（元，d=a×b）         11,000.00     12,000.00   13,000.00      赎回费（e=c×d）          165.00        60.00       0.00      赎回金额（f=d-e）         10,835.00     11,940.00   13,000.00  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 算，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行适当步履，不错适当延伸筹算或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 致基金管制东谈主无法筹算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 的上限（基金管制东谈主可根据外管局的审批及市场情况进行调节）时；或使本基金单日净申购 比例起初基金管制东谈主规矩确当日净申购比例上限。 达到或者起初 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形。 东谈主累计持有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额起初单个投资东谈主单日或单笔申购金额上 限。   发生上述第 1 项至第 7 项选取 11、12 项拒却或暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据《信息表示办法》的规矩在规矩媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息） 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。发 生上述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金管制东谈主有权按照爱戴存量基金份额 持有东谈主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东谈主申购央求，或采选部分说明等方式对该投 资东谈主的申购央求进行限制。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 致基金管制东谈主无法筹算当日基金资产净值。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4、5 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项 时，基金管制东谈主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回申 请东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。 基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以废除。在暂停赎回 的情况排斥时（上述第 5 项除外），基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调节中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额)起初前一 服务日基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当本基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎 回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 步履实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的全部赎回央求有用功或以为因支 付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求 缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废除。缓期的赎回央求与下一绽放日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹算赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎 回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且基金管制东谈主决定部分缓期赎回并在当日接受赎回比例不低于 上一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有东谈主起初前一服务日基金总 份额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的，基金管制东谈主有权按照优先说明其他赎回申 请东谈主（“小额赎回央求东谈主”）赎回央求的原则，对当日的赎回央求按照以下原则办理：如小 额赎回央求东谈主的赎回央求能在当日被全部说明，则在仍可接受赎回央求的边界内对大额赎 回央求东谈主的赎回央求按比例（单个大额赎回央求东谈主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量） 说明，对大额赎回央求东谈主未予说明的赎回央求缓期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在 当日不成被全部说明，则按照单个小额赎回央求东谈主的赎回央求量占当日小额赎回央求总量 的比例，说明当日受理的赎回央求量，对当日全部未说明的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的 其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）缓期办理。缓期办理的具体步履，按照本 条文定的缓期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管制东谈主应当对缓期办理的事宜按照 《信息表示办法》的规矩在规矩媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当按照《信息表示办法》的规矩在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，说明干系处理方法，并依照 《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 规矩在规矩媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金 份额净值。 公告的次数，但基金管制东谈主须依照《信息表示办法》，最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登 再行绽放申购或赎回的公告，或根据实践情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布再行绽放的公告。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （十二）基金调节   基金管制东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，干系规则由基金管制 东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与干系机 构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、适当法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏凯司法文书和协助实施通知书要求登记机构将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记 机构要求提供的干系贵寓，对于适当条件的非交易过户央求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可向其销售机构央求办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）如期定额投资计划   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体规则由基金管制东谈主另行规矩。 投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管制东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资计划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩或干系公告。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （十八）基金管制东谈主在不违反法律律例、且对基金份额持有东谈主的利益无内容不利影响的 前提下，经履行适当步履，可对上述申购和赎回安排进行调节，或者安排本基金的一类或 多类基金份额在证券交易所上市、申购和赎回，无需召开基金份额持有东谈主大会进行审议。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 税、印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项干系的任何利息、罚款及用度） 以及干系手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管制费的筹算方法如下：   H＝E×1.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商管制。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商管制。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.6%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.6%年费率计提。   销售服务费的筹算方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商管制。 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市场所在国度或地区 的税收法律、律例实施，但本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财 产承担，按照税务机关的要求以基金管制东谈主口头缴纳。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金持有的其他基金份额、种种有价证券、银行进款本息和基金应 收款项以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主及境外托管东谈主根据境内及投资所在地干系法律律例、表恣意文献为本基金 开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制 东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以过甚他基 金财产账户相零丁。   （四）基金财产的看守和责罚   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主和/或其寄予的境外托管东谈主看守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基 金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基 金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规矩责罚外，基金财 产不得被责罚。   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产，但基金管制东谈主、基金托管东谈主 的固有财产不包括：（1）由基金托管东谈主在算帐机构或其他证券鸠合处理系统中持有的证券； （2）在过户代理东谈主处保存的鸠合投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金管制东谈主、基金 托管东谈主不合证券托管机构负责。   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规则、市场惯例过甚与基金托 管东谈主签订的次托管公约并看守基金财产。除非基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存 在罪责、审定、诈骗或挑升欠妥行动，基金管制东谈主、基金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地 法律律例、证券交易所规则、市场惯例的手脚或不手脚承担使命。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。现金存入托管账户时组成境外托管东谈主的等额无担保债 务，除罪人律律例及废除或清盘步履明文规矩该等现金不归于算帐财产外。境外托管东谈主在 因照章终结、被照章废除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行断绝算帐时，除非在干系 法律律例强制要求下，不得将托管资产项下的证券、非现金资产归入其算帐资产。基金管 理东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制 东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制实施。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主分解并接受在全球托管模式下，现金于存 入托管账户时即组成基金托管东谈主境外托管东谈主的等额无担保债务，该等现金归入其算帐财产 并不视为基金托管东谈主违反基金合同的规矩，除罪人律律例及废除或清盘步履明文规矩该等 现金不得归于其算帐财产。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交易场所的交易日以及国度法律律例规矩 需要对外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、基金、债券和银行进款本息、应收款项、金融繁衍品、资产营救 证券过甚它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门干系规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允 价值的，叮属报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制手脚特征谈判。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息营救的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮属估值进行调节并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及首要变化身分，调节最近交易市价，确定公允价钱；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，调 整最近交易市价，确定公允价钱；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值本事确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产营救证券，领受估值本事确定公允价值；   （6）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，叮属市场报价进行调节以说明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行径很少的情况下，应领受估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会干系规矩确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在显着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）上市流通繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍器具按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则领受估值本事确 定公允价值。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。   估值筹算中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率的，将 依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民 币汇率中间价。主要外汇种类以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布为准。   其他货币领受好意思元手脚中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日下昼四点（伦敦时 间）彭博信息(Bloomberg)数据为准。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公谈性。 新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及干系 法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商管制。   基金管制东谈主担任本基金的管帐使命方，负责本基金资产净值筹算和基金管帐核算。就 与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹算结果对外给以公布。   （五）估值步履 的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有 规矩的，从其规矩。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按照规矩对 外公布。   （六）估值错误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该 类基金份额净值错误。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的原因酿成 估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，使命东谈主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东谈主 (“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误使命方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于估值错误使命方 未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估值错误使命方对径直损失承担 补偿使命；若估值错误使命方还是积极妥协，何况有协助义务确当事东谈主有裕如的时辰进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿使命。估值错误使命方叮属更正 的情况向干系当事东谈主进行说明，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的使命方对干系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值错误的干系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 使命方仍叮属估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的边界内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是获取的欠妥得利返还的总和起初其实践损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值错误调节领受尽量收复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向干系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值筹算出现错误时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当立即给以纠正，并 采选合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所酿成的舛误 不手脚基金资产估值错误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、外汇交易市场、登记结算公司、 第三方估值机构、进款银行等级三方机构发送的数据错误，或国度管帐政策、市场规则变 更等非基金管制东谈主或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适当、 合理的措施进行查验，仍未能发现错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管制东谈主和 基金托管东谈主免除补偿使命，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施平缓或消 除由此酿成的影响。   （3）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致 的时辰点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值错误处 理。   （4）对于因税收规矩调节或其他原因导致基金实践交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有互异的，干系估值调节不手脚基金资产估值错误处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 基金管制东谈主应当暂停估值；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （八）基金净值的说明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责筹算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个估值日交易收尾后筹算前一估值日的基金资产净值和种种基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹算结果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基 金管制东谈主按照《信息表示办法》的规矩进行表示。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指摒弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨有规划以公告为准，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益 分拨方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金管制东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分拨有规划。团结类别的每一基金份额享有同等 分拨权；   在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金收益分拨原则和支付方式进行调节，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应 于变更实施日前按照《信息表示办法》的要求在规矩媒介公告。   （四）收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明摒弃收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有规划确凿定、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的干系规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基 金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹算方法，依照业 务规则实施。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规矩。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按照干系规矩编制基金管帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介公告。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十五、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管制规矩》、基金合同过甚他干系规矩。干系法律律例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的规矩或给以调节的，本基金按照其最新规矩实施，无需基金份额持有东谈主大会审 议批准。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及适当《信息表示办法》规 定的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照基金合 同约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表示的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   I、基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓概要 召开的规则及具体步履，说明基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表示及基金  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏凯后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金 管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再 更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同奏凯后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在 三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当按照《信息表示办法》的规矩，将 基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管公约登 载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规矩网站上。   II、基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日按照《信息表示办法》的规矩登载于规矩媒介上。   III、基金合同奏凯公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日按照《信息表示办法》的规矩在规矩 媒介上登载基金合同奏凯公告。   IV、基金净值信息   基金合同奏凯后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在 规矩网站表示一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日后的第二 个服务日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽放日种种基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第二个服务日，在规矩网站表示 半年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   V、基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的筹算方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   VI、基金如期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登 载在规矩网站上，并将年度禀报指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经过适当《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报 登载在规矩网站上，并将中期禀报指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季度 禀报登载在规矩网站上，并将季度禀报指示性公告登载在规矩报刊上。   基金合同奏凯不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年 度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或起初基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他症结信息” 项下表示该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基 金的极度风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中表示基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   VII、临时禀报   本基金发生首要事件，干系信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的干系规矩编制 临时禀报书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： 聘管帐师事务所； 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动起初百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 率发生变更； 服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基 金合同可能面对断绝的不确定性风险进行指示； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   IIX、久了公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市场闲雅传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开久了。   IX、基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   X、算帐禀报  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   发生基金合同断绝事由的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐禀报。基金财产算帐禀报报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的规 定由基金财产算帐小组进行公告。   XI、发起资金认购份额禀报   基金管制东谈主应当按照干系法律的规矩和监管机构的要求，在基金合同奏凯公告、基金 年度禀报、中期禀报、季度禀报平分别表示基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主 员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓吹持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   XII、实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   XIII、中国证监会规矩应予公开表示的其他信息   针对本基金境内投资：   基金管制东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文 件中表示股指期货、国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险规划 等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资 政策和投资宗旨等。   基金管制东谈主应在如期信息表示文献中表示参与股票期权交易的干系情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险规划、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体 风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资宗旨。   基金管制东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中表示其持有的资产营救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和禀报期内系数的资产营救证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度禀报中表示其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值 占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券 明细。   基金管制东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等 文献中表示参与港股通标的股票交易的干系情况。   基金管制东谈主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等 文献中表示参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管制 情况等。   （六）信息表示事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及高档管制 东谈主员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息表示内容 与口头准则等律例的规矩。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、更新的招募说明书、 基金居品贵寓概要、基金算帐禀报等公开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金 管制东谈主进行书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系 报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表示信息，关联词其他大众媒介不得早于规矩媒介表示信息，何况在不同媒介上表示 团结信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，干系档案的保存期限不低于法律律例规矩的最低年限。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律规则的干系 规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金信息： 业时；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                     十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内遴聘适当《证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多数赎 回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求起初前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主筹算各项 投资运作规划和基金功绩规划时仅需谈判主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主叮属主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的管帐核算应符 合《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管制东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应当实时向 侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时遴聘适当《证券法》 规矩的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告，并在基金如期禀报中表示特定资产的 运作情况。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）         十七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏凯后依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，基金合同应当断绝： 链接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法 律意见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 变现、结算保证金干系规矩等客不雅身分，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产边界内按种种别基金份 额持有东谈主理有的该类基金份额比例进行分拨。团结类别的基金份额持有东谈主理有的每一份基 金份额对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系首要事项应实时公告；基金财产算帐禀报经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算禀报报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的规矩由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最 低年限。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         十八、基金托管东谈主   一）、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织口头：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：赓续计划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   议论东谈主：王小飞   议论电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建造银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、 答理信托业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统营救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外 部管帐师事务所对托管业务进行里面遏抑审计，并还是成为旧例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务计划情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国建造银行一直秉持“以客 户为中心”的计划理念，束缚加强风险管制和里面遏抑，严格履行托管东谈主的各项职责，切 实爱戴资产持有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建造银行托管资产限制束缚扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是咫尺国内托管业务品种最都全的贸易银行之一。摒弃 2023 年年 末，中国建造银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算 有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场算帐所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣 获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并手脚唯独中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。   二）、基金托管东谈主的里面遏抑轨制   （一）里面遏抑宗旨   手脚基金托管东谈主，中国建造银行严格盲从国度干系托管业务的法律律例、行业监管规 章和本行内干系管制规矩，称职计划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完好意思，确保干系信息的信得过、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   （二）里面遏抑组织结构   中国建造银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面遏抑服务，对托管 业务风险管制和里面遏抑的有用性进行携带。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负 责托管业务的内控合规服务，具有零丁诈骗内控合规服务权柄和能力。   （三）里面遏抑轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管制轨制、遏抑轨制、岗亭 职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业履历； 业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行鸠合遏抑，业务钤记按规程看守、 存放、使用，账户贵寓严格看守，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，紧闭管制， 实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，预防泄密；业求达成自动化操作，预防 东谈主为事故的发生，本事系统完好意思、零丁。   三）、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和步履   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规矩，对 基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金算帐和核算服务步履中，对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主 对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督经过 进行监控，如发现投资极度情况，向基金管制东谈主进行风险指示，与基金管制东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有首要极度事项实时禀报中国证监会。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 释或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         十九、境外托管东谈主   （一）境外托管东谈主的基本情况   称号：纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of New York Mellon Corporation）   注册地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA   办公地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA   法定代表东谈主：Robin Vince (President & CEO – 主席兼首席实施官)   成立时辰：1784 年   鼓吹权益：367.72 亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）   托管和/或行政服务资产限制：52.1 万亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）   组织口头：股份有限公司   存续期间：赓续计划   信用等级：A1 评级（穆迪），A（标普）（截止 2024 年 09 月 30 日）   纽约梅隆银行公司总部设在好意思国纽约 240 Greenwich Street，是好意思国历史最悠久的商 业银行，亦然全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化过甚配套业务于一体，服务内 容包括资产管制、资产服务、刊行东谈主服务、算帐服务、资金服务和钞票管制。公司通过在 全球 35 个国度和地区设立的分支机构，为起初 100 个金融市场的投资提供证券托管服务， 为全球最大的托管行，何况是全球最大的资产管制服务提供商之一。公司在存托凭证、公 司信托、鼓吹服务、算帐贸易、融资服务、佣金管制等业务方面都位居全球前线，何况是 起初的好意思元现金管制、结算服务和全球支付服务供应公司。   摒弃 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行托管和/或行政服务资产限制达 52.1 万亿好意思 元，管制资产限制为 2.1 万亿好意思元。   摒弃 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行鼓吹权益为 367.72 亿好意思元，一级老本充足率 为 11.9%。全球职工总东谈主数约 50,000。   （二）境外资产托管东谈主职责 户以及证券账户；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                      二十、干系服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金管制有限公司直销中心      办公地址     北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话       （010）65215588       传真    （010）65215577      议论东谈主      黄娜   （2）嘉实基金管制有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称号               销售机构信息          注:只销售 A 份额。          验区银城中路 188 号                               住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路                               法定代表东谈主：任德奇                               议论东谈主：高天                               电话：021-58781234                               传真：021-58408483                               客服电话：95559                               网址：www.bankcomm.com          注:只销售 A 份额。          华整个 111 号                               住所：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号                               法定代表东谈主：霍达                               议论东谈主：业清扬                               电话：0755-82943666                               传真：0755-83734343                               客服电话：95565                               网址：http://www.cmschina.com          注:只销售 A 份额。          213 号 7 楼                               住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         法定代表东谈主：李海超                         议论东谈主：邵珍珍                         电话：(021)53686888                         传真：(021)53686100-7008                         客服电话：4008918918                         网址：http://www.shzq.com                         注册地址：北京市西城区金融大街 25 号                         住所：北京市西城区金融大街 25 号                         法定代表东谈主：张金良                         议论东谈主：黄志凌                         电话：010-66215533                         传真：010-66218888                         客服电话：95533                         网址：http://www.ccb.com;http://www.ccb.cn                         住所：深圳市福田区深南大路 7088 号                         法定代表东谈主：缪建民                         议论东谈主：季平伟                         电话：  （0755）83198888                         传真：  （0755）83195050                         客服电话：95555                         网址：http://www.cmbchina.com                         信大厦                         注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-                         住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30                         层、32-42 层                         法定代表东谈主：方合英                         议论东谈主：丰靖                         电话：95558                         客服电话：95558                         网址：http://www.citicbank.com       司                 注册地址：上海市中山东整个 12 号                         住所：上海市中山东整个 12 号                         法定代表东谈主：张为忠                         议论东谈主：江逸舟、赵守良                         电话：(021)61618888                         传真：(021)63604199                         客服电话：95528                         网址：http://www.spdb.com.cn 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）       司                 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号                         住所：北京市西城区金融大街 3 号                         法定代表东谈主：刘建军                         议论东谈主：李雪萍                         电话：95580                         客服电话：95580                         网址：www.psbc.com                         住所：广州市越秀区东风东路 713 号                         法定代表东谈主：王凯                         议论东谈主：詹全鑫、张扬眉                         电话：  （020）38322256                         传真：  （020）87310955                         客服电话：400-830-8003                         网址：http://www.cgbchina.com.cn                         注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         法定代表东谈主：谢永林                         议论东谈主：张青                         电话：0755-22166118                         传真：0755-82080406                         客服电话：95511-3                         网址：http://www.bank.pingan.com                         路 345 号                         住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                         法定代表东谈主：陆华裕                         议论东谈主：胡技勋                         电话： （0574）89068340                         传真： （0574）87050024                         客服电话：95574                         网址：http://www.nbcb.com.cn       司                 号院 2 号楼                         住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼                         法定代表东谈主：关文杰                         议论东谈主：王薇娜                         电话：(010)85605006                         传真：(010)85605345                         客服电话：96198                         网址：http://www.bjrcb.com 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         住所：江苏省南京市中华路 26 号                         法定代表东谈主：夏平                         议论东谈主：张洪玮                         电话：(025)58587036                         传真：(025)58587820                         客服电话：95319                         网址：http://www.jsbchina.cn                         谈 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 20 楼 01-05、                         室、28 楼 01-09,12-16 室，29 楼、30 楼 04-08                         室、31 楼 01、03-16 室、32 楼、33 楼 01-03、                         楼、38 楼 01-08、10-16 室                         注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 8                         号上海国金中心汇丰银行大楼 21 楼 02-03 室,25                         楼 01 室,26 楼 01 室,27 楼 01 室,28 楼 01 室,29                         楼,30 楼 01 室,31 楼 01 室,32 楼,33 楼,35 楼,36                         楼,37 楼,38 楼 01 室                         住所：中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 8 号                         上海国金中心汇丰银行大楼 21 楼 02-03 室,25 楼                         楼 01 室,31 楼 01 室,32 楼,33 楼,35 楼,36 楼,37                         楼,38 楼 01 室                         法定代表东谈主：王云峰                         议论东谈主：蒋燕丹                         电话：021-38881107                         传真：021-23208329                         客服电话：95366                         网址：http://www.hsbc.com.cn                         注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                         住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                         法定代表东谈主：魏学坤                         议论东谈主：张华阳                         电话：0416-3220085                         传真：0416-3220017                         客服电话：400-6696178                         网址：http://www.jinzhoubank.com                         岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30                         层1号 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际                         金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号                         法定代表东谈主：李春蓉                         议论东谈主：许木根                         电话：0851-82209888                         传真：0851-86909950                         客服电话：400-839-1818                         网址：www.hyzhfund.com                         中企国际金融中心 A 楼 10 层                         注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南                         部 407 室                         住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部                         法定代表东谈主：粟旭                         议论东谈主：张宇明、王玉、李佳                         电话：021-53398968                         客服电话：400-168-1235                         网址：www.luxxfund.com                         区益田路 5999 号基金大厦 19 层                         注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田                         路 5999 号基金大厦 19 层                         住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路                         法定代表东谈主：王德英                         议论东谈主：崔丹                         电话：0755-83169999                         客服电话：4006105568                         网址：www.boserawealth.com                         富中心 A 栋 3 楼                         注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                         住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                         法定代表东谈主：吴卫国                         议论东谈主：张裕                         电话：021-38509735                         传真：021-38509777                         客服电话：400-821-5399                         网址：http://www.noah-fund.com                         号 10 楼                         注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                         元 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                         法定代表东谈主：陶怡                         议论东谈主：张茹                         电话：021-20613999                         传真：021-68596916                         客服电话：4007009665                         网址：https://www.howbuy.com/                         金融服务广场二期 11 层                         注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢                         住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         法定代表东谈主：张跃伟                         议论东谈主：单丙烨                         电话：021-20691869                         传真：021-20691861                         客服电话：400-089-1289                         网址：http://www.erichfund.com                         际金融广场 53 层                         注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新                         片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区                         海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         法定代表东谈主：李兴春                         议论东谈主：曹怡晨                         电话：021-50583533                         传真：021-50583633                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn                         国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                         注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                         层 710 号                         住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                         法定代表东谈主：张峰                         议论东谈主：闫欢                         电话：400-021-8850                         传真：--                         客服电话：400-021-8850                         网址：http://www.harvestwm.cn       司                 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                         层 101 内 3 层 09A                         法定代表东谈主：梁蓉                         议论东谈主：魏素清                         电话：010-66154828                         传真：010-63583991                         客服电话：400-6262-818                         网址：http://www.5irich.com                         球财讯中心 D 座 4 层                         注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                         层 401-2                         住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                         法定代表东谈主：王伟刚                         议论东谈主：宋子琪                         电话：010-62680527                         传真：010-62680527                         客服电话：400-619-9059                         网址：www.hcfunds.com                         厦 1206                         注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                         住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                         法定代表东谈主：彭浩                         议论东谈主：孔安琪                         电话：010-53579668                         客服电话：400-004-8821                         网址：http://www.taixincf.com                         融大厦 1503 室                         注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                         住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                         元                         法定代表东谈主：王翔                         议论东谈主：蓝杰                         电话：021-65370077                         传真：021-55085991                         客服电话：4008-205-369                         网址：http://www.jiyufund.com.cn       司                 厦 710、711 室 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         注册地址：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A                         栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                         法定代表东谈主：戴媛                         议论东谈主：郭佶欣                         电话：400-000-5767                         客服电话：400-000-5767                         网址：xintongfund.com                         A 座 17 楼 1704 室                         注册地址：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号                         A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)                         住所：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A 栋                         法定代表东谈主：TEO WEE HOWE                         议论东谈主：叶健                         电话：0755-89460500                         传真：0755-21674453                         客服电话：400-684-0500                         网址：https://www.ifastps.com.cn/       司                 验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                         住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路                         法定代表东谈主：许欣                         议论东谈主：屠帅颖                         电话：021-68609600                         客服电话：400-700-9700                         网址：https://www.zocaifu.com/                         注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                         住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                         法定代表东谈主：王常青                         议论东谈主：谢怡然                         电话：010-86451810                         客服电话：(8610)65608107                         网址：http://www.csc108.com                         融大厦                         注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券                         大厦十六层至二十六层                         住所：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         十六层至二十六层                         法定代表东谈主：张纳沙                         议论东谈主：李颖                         电话：0755-81682519                         客服电话：95536                         网址：http://www.guosen.com.cn                         大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                         注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间                         广场（二期）北座                         住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场                         （二期）北座                         法定代表东谈主：张佑君                         议论东谈主：王一通                         电话：010-60838888                         客服电话：95558                         网址：http://www.citics.com                         海金融大厦                         注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7                         至 18 层 101                         住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                         层 101                         法定代表东谈主：王晟                         议论东谈主：辛国政                         电话：010-80928123                         客服电话：4008-888-888 或 95551                         网址：http://www.chinastock.com.cn                         滩金融广场                         注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号                         住所：上海市黄浦区广东路 689 号                         法定代表东谈主：周杰                         议论东谈主：张家瑞                         电话：021-23185429                         传真：021-63809892                         客服电话：95553 或拨打各城市营业网点接洽电                         话                         网址：http://www.htsec.com                         号 45 层                         住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                         法定代表东谈主：张剑                         议论东谈主：王昊洋 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         电话：021-33389888                         传真：021-33388224                         客服电话：95523 或 4008895523                         网址：http://www.swhysc.com                         华整个 119 号安信金融大厦                         住所：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安                         信金融大厦                         法定代表东谈主：段文务                         议论东谈主：彭洁联                         电话：0755-81682531                         客服电话：95517 或 4008-001-001                         网址：http://www.essence.com.cn       司                 东座                         注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                         住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                         法定代表东谈主：肖海峰                         议论东谈主：赵如意                         电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：http://sd.citics.com                         住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001                         室                         法定代表东谈主：陈可可                         议论东谈主：郭杏燕                         电话：020-88834787                         客服电话：95548                         网址：http://www.gzs.com.cn                         注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号                         住所：江苏省南京市江东中路 389 号                         法定代表东谈主：李剑锋                         议论东谈主：曹梦媛                         电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：http://www.njzq.com.cn                         吉祥金融中心 B 座 22-25 层                         注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号                         吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥                         金融中心 B 座第 22-25 层                         法定代表东谈主：何之江                         议论东谈主：王阳                         传真：021-58991896                         客服电话：95511-8                         网址：http://www.stock.pingan.com                         （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼                         住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南                         路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                         法定代表东谈主：王献军                         议论东谈主：王昊洋                         电话：021-33389888                         传真：021-33388224                         客服电话：95523 或 4008895523                         网址：www.swhysc.com                         大厦                         注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                         城 10 栋楼                         住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                         栋楼                         法定代表东谈主：戴彦                         议论东谈主：陈亚男                         电话：021-23586583                         传真：021-23586789                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                         住所：成都市青羊区东城根上街 95 号                         法定代表东谈主：冉云                         议论东谈主：郭元媛                         电话：15690849268                         客服电话：95310                         网址：http://www.gjzq.com.cn                         能联合大厦 5 楼                         注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                         新南城商务中心 A 栋 11 楼                         住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                         城商务中心 A 栋 11 楼 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         法定代表东谈主：高振营                         议论东谈主：江恩前                         电话：(021)38784580                         客服电话：95351                         网址：http://www.xcsc.com                         号                         住所：江苏省无锡市金融一街 8 号                         法定代表东谈主：葛小波                         议论东谈主：庞芝慧                         电话：15006172037                         客服电话：95570                         网址：http://www.glsc.com.cn                         广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                         注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                         越期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时                         代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         法定代表东谈主：窦长宏                         议论东谈主：梁好意思娜                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com/       限公司               31 层                         注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康                         路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                         住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路                         法定代表东谈主：张斌                         议论东谈主：孙博文                         电话：010-83363002                         传真：010-83363072                         客服电话：400-166-1188-2                         网址：http://www.new-rand.cn                         注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                         法定代表东谈主：章知方                         议论东谈主：陈慧慧                         电话：010-85657353                         传真：8610-65884788                         客服电话：4009200022 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         网址：http://licaike.hexun.com/                         注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南                         路 759 号 18 层 03 单元                         住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路                         法定代表东谈主：方磊                         议论东谈主：毛善波                         电话：021-50810687                         传真：021-58300279                         客服电话：021-50810673                         网址：http://www.wacaijijin.com       公司                CCDI 大楼一楼                         注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                         港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                         升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         法定代表东谈主：陈成                         议论东谈主：唐宜为                         电话：18616726630                         客服电话：0851-85407888                         网址：http://www.gwcaifu.com                         大厦 15 楼                         注册地址：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A 栋                         法定代表东谈主：谭广锋                         议论东谈主：谭广锋                         电话：0755-86013388-80618                         传真：-                         客服电话：95017                         网址：http://www.tenganxinxi.com 或                         http://www.txfund.com       司                 4 号楼                         注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                         住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                         楼 1 层 103 室 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         法定代表东谈主：盛超                         议论东谈主：林天赐                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055                         网址：http://www.duxiaomanfund.com                         注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                         层                         住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                         法定代表东谈主：其实                         议论东谈主：潘世友                         电话：95021                         传真：                           （021）64385308                         客服电话：400-1818-188                         网址：http://www.1234567.com.cn                         蚁元空间                         注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西                         路 969 号 3 幢 5 层 599 室                         住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路                         法定代表东谈主：王珺                         议论东谈主：韩爱彬                         电话：021-60897840                         传真：0571-26697013                         客服电话：95188-8                         网址：www.antfortune.com                         顺大厦                         注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         法定代表东谈主：吴强                         议论东谈主：林海明                         电话：0571-88920897                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：http://www.5ifund.com                         中心 1101 室                         注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心                         住所：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室                         法定代表东谈主：杨远芬 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         议论东谈主：史若芬                         电话：028-86645380                         传真：028-82000996-805                         客服电话：400-080-3388                         网址：https://www.puyifund.com                         号                         住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                         法定代表东谈主：钱燕飞                         议论东谈主：冯鹏鹏                         电话：025-66996699-887226                         传真：025-66996699-887226                         客服电话：95177                         网址：http://www.snjijin.com/                         验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                         住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路                         法定代表东谈主：张俊                         议论东谈主：张蜓                         电话：021-20219988-37492                         传真：021-20219923                         客服电话：021-20292031                         网址：https://www.wg.com.cn/       司                 总部科研楼                         注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                         园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                         住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                         期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                         室                         法定代表东谈主：李柳娜                         议论东谈主：邵爱静                         电话：010-62675768                         传真：010-62676582                         客服电话：010-6267 5369                         网址：www.xincai.com                         注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路                         住所：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 1500 号                         法定代表东谈主：简梦雯 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         议论东谈主：徐亚丹                         电话：021-68882280                         传真：021-68882281                         客服电话：400-799-1888                         网址：https://www.520fund.com.cn/       司                 注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层                         住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223                         室                         法定代表东谈主：付钢                         议论东谈主：张力文                         电话：021-68770223                         传真：021-68770679                         客服电话：021-68809999                         网址：gxjlcn.com                         住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                         法定代表东谈主：肖雯                         议论东谈主：邱湘湘                         电话：020-89629019                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629099                         网址：http://www.yingmi.com                         （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南                         路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         法定代表东谈主：温丽燕                         议论东谈主：高培                         电话：0371-85518395                         传真：0371-85518397                         客服电话：4000-555-671                         网址：https://www.hgccpb.com/                         创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                         注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                         住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                         楼 4 层 1-7-2                         法定代表东谈主：邹保威                         议论东谈主：李丹                         电话：4000988511 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         传真：010-89188000                         客服电话：010-89187658                         网址：kenterui.jd.com                         中心 C 座 17 层                         注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼                         住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                         法定代表东谈主：李楠                         议论东谈主：吴迪                         电话：010-57319532                         传真：010-61840699                         客服电话：400-159-9288                         网址：https://danjuanfunds.com/       限使命公司             创汇 3 层 D303 号                         注册地址：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港配合区前湾整个 1 号 A 栋                         法定代表东谈主：杨柳                         议论东谈主：周圆圆                         电话：400-666-7388                         传真：400-666-7388                         客服电话：400-666-7388                         网址：ppwfund.com                         富广场 1 号楼 B 座 14 层                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                         通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层                         住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                         钞票广场 1 号楼 B 座 14 层                         法定代表东谈主：王树科                         议论东谈主：张爽爽                         电话：021-68595976                         传真：021-68595766                         客服电话：952303                         网址：http://www.huaruisales.com                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                         住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                               法定代表东谈主：马永谙                               议论东谈主：姜帅伯 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 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十一、基金合同的内容撮要   （一） 基金合同当事东谈主的权利与义务   A、基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不 再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有同等的合 法权益。 份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主损伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；   （9）法律律例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金居品贵寓概要、业务规则以及基金 管制东谈主按照规矩就本基金发布的干系公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神情基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金亏空或者基金合同断绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行径；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （7）实施奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   （10）照实提供基金管制东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并经常给以更新和补充；   （11）法律律例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   B、基金管制东谈主的权利与义务 管制东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏凯之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并管制基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及干系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合 同及国度干系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投 资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）依据基金合同及干系法律规矩决定基金收益的分拨有规划；   （9）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回及调节央求；   （10）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗证券持有东谈主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （11）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （12）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （13）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、管帐等服务的机构并确定干系费率，对该等服务机构的干系行动进行监督和处理；   （14）在不违反法律律例的前提下，制订和调节干系基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交易过户过甚他干系业务的业务规则；   （15）法律律例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）自基金合同奏凯之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产互相零丁，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当基 金合同等法律文献的规矩，按干系规矩筹算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）按照法律规矩要求编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他干系规矩，履行信息表示及禀报义务；   （12）保守基金贸易玄机，不泄漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他干系规矩另有规矩或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外， 在基金信息公开表示前应予逃匿，不向他东谈主泄漏；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有规划，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他干系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓不低 于法律律例要求的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，何况保证投资者 大致按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承 担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违反基 金合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （22）基金管制东谈主对其寄予的境外投资参谋人过甚他第三方机构的行动承担使命。基金管 理东谈主寄予的第三方机构不包括干系司法统帅区域内的证券登记、算帐机构、第三方数据和 信息来源机构、根据当地市场惯例无法向该服务提供方追偿的其他机构，但法律律例另有 规矩的除外；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏凯，基金管制 东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东谈主；   （25）实施奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）管制东谈主应按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等干系反洗钱的法律律例和监管要求 履行反洗钱义务，包括但不限于寄予东谈主身份识别、寄予东谈主身份和交易贵寓留存、资金来源 和用途正当性审查、大额可疑交易禀报、制裁筛查等，并为托管东谈主开展反洗钱服务提供充 分的协助，法律律例另有规矩的除外；   （28）法律律例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。   C、基金托管东谈主的权利与义务 托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏凯之日起，照章律律例和基金合同的规矩安全看守基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反基金合同及国度 法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应申诉中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）选拔、更换或废除境外托管东谈主并与之签署干系公约；   （8）法律律例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产，准时将公司行动信息通 知基金管制东谈主，确保基金实时收取系数应得收入；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备裕如的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁； 对所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看守（或寄予境外托管东谈主看守）由基金管制东谈主代表基金签订的与基金干系的首要 合同及干系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、基金合同过甚他干系规矩另有规矩或有权机 关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开表示前给以逃匿， 不得向他东谈主泄漏；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径干系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说明基金管制 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管制东谈主有未实施基金 合同规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法律律例要求 的最低年限；   （12）从基金管制东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或干系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他干系规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行业监 督管制机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，高兴担补偿使命，其补偿使命不因其退任 而免除；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （20）当基金托管东谈主将其义务寄予第三方处理时，对其寄予第三方机构干系事项的法律 后果承担使命。基金托管东谈主寄予的第三方机构不包括干系司法统帅区域内的证券登记、清 算机构、第三方数据和信息来源机构、根据当地市场惯例无法向该服务提供方追偿的其他 机构，但法律律例另有规矩的除外；   （21）按规矩监督基金管制东谈主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金管制东谈主 因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （22）实施奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （23）选拔适当《试行办法》第十九条文定的境外托管东谈主。对基金的境外财产，基金托 管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责；境外托管东谈主在履行职责过程中，因本人过 错、审定原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主承担相应使命；在决定境外托管东谈主是 否存在舛错、审定等欠妥行动时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的公约适用法律及 当地的证券市场惯例决定；   （24）保护基金份额持有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入不法、非法，应当实时向中国证监会、外管局禀报；   （25）每月收尾后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局禀报基金管制东谈主境外投资情 况，并按干系规矩进行国际收支申报；   （26）办理基金管制东谈主就管制本基金的干绑缚汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算 业务；   （27）保存本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交易、寄予及成交记录 等干系贵寓不低于法律律例要求的最低年限；   （28）法律律例、中国证监会或外管局规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有东谈主大会事宜，除法律律例 另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的权利。   A、召开事由 当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调节基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或提高销售服务费率；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （11）法律律例或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事 项。 行适当步履后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在基金合同规矩的边界内，且对现存基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前 提下，调节本基金的申购费率、调低赎回费率、裁减销售服务费率或变更收费方式、调节 本基金的基金份额类别的设立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、销售机构在法律律例和中国证监会规矩边界内调节干系 基金认购、申购、赎回、调节、非交易过户、转托管、收益分拨等业务的规则；   （6）对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   B、会议召集东谈主及召集方式 基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主召集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额持有东谈主就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提 出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管制东谈主，基 金管制东谈主应当配合。 而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上的基金份额持 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基 金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干预。   C、召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 法》的规矩在规矩媒介公告会议通知。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时辰和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关过甚议论方式和议论东谈主、书 面表决意见送达的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   D、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构、基 金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适当以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主理有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明适当法律律例、基金合同和会议通知的规矩， 何况持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时辰畴昔送达召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连气儿公布干系指示 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方式统计基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通知不参与书面表决意见统计的， 不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明应适当法律律例、基金合同和会议 通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   E、议事内容与步履   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额持有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的通知后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第 G 条文定步履确定和公布计票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止时辰前至 少提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以格外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以格外决议通过方 为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲明，不然提交适当会议 通知中规矩的说明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头适当会议通知规 定的书面表决意见视为有用表决，表决意见吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开首后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开首后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任计票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）计票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H、奏凯与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。该表决通过之日为基金份额持有 东谈主大管帐票完成且计票结果适当法律律例和基金合同规矩的决议通过条件之日。   基金份额持有东谈主大会决议奏凯后应按照《信息表示办法》的规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏凯的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   I、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权适当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   J、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   A、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏凯后依照《信息表示办法》的干系规矩在规矩媒介公告。   B、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，基金合同应当断绝： 链接的；   C、基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法 律意见书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金干系规矩等客不雅身分，算帐期限相应顺延。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   D、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产边界内按种种别基金份 额持有东谈主理有的该类基金份额比例进行分拨。团结类别的基金份额持有东谈主理有的每一份基 金份额对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   F、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系首要事项应实时公告；基金财产算帐禀报经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算禀报报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的规矩由基金财产算帐小组进行公告。   G、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最 低年限。   （四）争议管制方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，各方当事东谈主应 尽量通过协商、统一管制。协商、统一不成管制的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽责地履行基金合 同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行政区 和台湾地区法律）统帅。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律服从。 和营业场所查阅。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）               二十二、基金托管公约的内容撮要   （一）基金托管公约当事东谈主   A、基金管制东谈主   称号：嘉实基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   邮政编码：100020   法定代表东谈主：经雷   成立日历：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字19995 号   组织口头：有限使命公司（外商投资，非独资）   注册老本：1.5 亿元   存续期间：赓续计划   计划边界：010-65215588   B、基金托管东谈主   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织口头：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：赓续计划   计划边界：摄取公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门 批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   A、基金托管东谈主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资边界、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选拔模范的，基金管制东谈主应按  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 照基金托管东谈主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系本事系统，对基金实 际投资是否适当《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   针对境外投资，本基金可投资于已与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录的国度 或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托 凭证；在已与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注 册的公募基金；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购公约、 短期政府债券等货币市场器具；政府债券、公司债券、可调节债券、住房按揭营救证券、 资产营救证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；与固定收益、股权、信 用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品；法律、律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会的干系规矩)。本基金不错进行境外证 券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行上市的股票（包含创业板、中国存托凭证过甚 他照章刊行上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交 易所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、所在政府债、金融债、企业 债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行单据、短 期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行存 款、股指期货、国债期货、股票期权、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会的干系规矩）。本基金可根据干系法律律例和基金合同的 约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管制东谈主在履行适当步履后， 不错将其纳入投资边界。   本基金投资组合中股票及存托凭证占基金资产的比例不低于 80%；现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   本基金投资于全球市场，包括境外市场和境内市场。本基金投资于境外市场的资产占 基金资产的比例不低于 20%，本基金投资于境内市场的资产占基金资产的比例不低于 20%。 香港市场可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联 互通机制进行投资。   B、基金托管东谈主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）股票及存托凭证占基金资产的比例不低于 80%。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    （2）现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （3）本基金总资产不得起初基金净资产的 140%。    除上述（2）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基 金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在所 涉证券可交易之日起 30 个交易日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法 规另有规矩的，从其规矩。    （1）本基金投资于境外市场的资产占基金资产的比例不低于 20%。    （2）本基金持有团结家银行的进款不得起初基金资产净值的 20%，其中银行应当是中 资贸易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上述限制。    （3）本基金持有团结机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得起初基金 资产净值的 10%。    （4）本基金持有与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录国度或地区之外的其他国 家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得起初基金资产净值的 10%，其中持有任一国度 或地区市场的证券资产不得起初基金资产净值的 3%。    （5）本基金不得购买证券用于遏抑或影响刊行该证券的机构或其管制层，基金管制东谈主 管制的全部基金不得持有团结机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。    前项投资比例限制应当合并筹算团结机构境表里上市的总股本，同期应当一并筹算全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设赞助有的股本权证诈骗调节。    （6）本基金持有非流动性资产市值不得起初基金资产净值的 10%。    前项非流动性资产是指法律或《基金合同》规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的 其他资产。    （7）本基金持有境外基金的市值统共不得起初基金资产净值的 10%，持有货币市场基 金不错不受前述限制。    （8）基金管制东谈主管制的全部基金持有任何一只境外基金，不得起初该境外基金总份额 的 20%。    （9）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现金的比例不得起初基金资产净值的 10%。    （10）金融繁衍品投资    本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放大交易， 同期应当严格盲从下列规矩：    ①本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ②本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适当以下要求：   a）系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信 用评级机构评级；   b）交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价 值断隔绝易；   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得起初基金资产净值的 20%。   ④基金管制东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提交包括繁衍 品头寸及风险分析年度禀报。   ⑤本基金不得径直投资与什物商品干系的繁衍品。   （11）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当盲从下列规矩：   ①系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机 构评级。   ②应当采选市值计价轨制进行调节以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方走嘴，本基金根据公约和干系法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。   ④除中国证监会另有规矩外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a）现金；   b）进款讲明；   c）贸易单据；   d）政府债券；   e） 中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可废除信用证。   ⑤本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求退回 任一或系数已借出的证券。   ⑥基金管制东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。   （12）本基金不错根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当盲从下列 规矩：   ①系数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用 评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调节以确保现金不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据公约和干系法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和分 红。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调节以确保已购入证券市 值不低于支付现金的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据公约和干系法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要。   ⑤基金管制东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 使命。   （13）本基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未退回证券总市值或系数 已售出而未回购证券总市值均不得起初基金总资产的 50%。前项比例限制筹算，基金因参 与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。   （14）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致 使基金投资不适当上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 30 个交易日内进行调节，但中 国证监会规矩的特殊情形除外。   （1）本基金投资于境内市场的资产占基金资产的比例不低于 20%。   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起初基金资产净值的 10%。   （3）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不起初该证券的 10%。   （4）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得起初基金资产净 值的 10%。   （5）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得起初基金资产净值的 20%。   （6）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产营救证券的比例，不得起初该资产支 持证券限制的 10%。   （7）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救证券，不得 起初其种种资产营救证券统共限制的 10%。   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资模范，应在评级禀报发布之日起   （9）本基金插足宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得起初基金资产净值 的 40%，本基金在宇宙银行间同行市场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期。   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致。   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得起初本基金资产净值的 15%。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    因证券市场波动、证券停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不适当 前款所规矩比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （12）本基金管制东谈主管制的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 起初该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得起初该上市公司可流通股票的 30%。    （13）本基金参与股指期货交易，应当盲从下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得起初基金资产净值 的 10%；    ②每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得起初基金资产净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得起初基金持有的股票 总市值的 20%；    ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差筹算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的干系规矩；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得起初上一 交易日基金资产净值的 20%。    （14）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得起初基金资产净值 的 15%；    ②每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得起初基金资产净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值，不得起初基金持有的债 券总市值的 30%；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，统共（轧差筹算）应当适当基金合同对于债券投资比例的干系约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得起初上一 交易日基金资产净值的 30%。    （15）本基金参与股票期权交易，应当盲从下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得起初基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得起初基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数筹算。    （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得起初基金资产净值的 95%。    （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （18）本基金投资中国存托凭证的比例限制依照境内照章刊行上市的股票实施，与境内 照章刊行上市的股票合并筹算。    （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（8）、（10）、（11）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资不适当上述规矩投资比例的，基金管制 东谈主应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除 外。 同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适当基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起开首。    C、基金托管东谈主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管公约第十五 条第（九）款基金投资箝制行动通过过后监督方式进行监督。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实践遏抑东谈主或 者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当适当本基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则， 驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱实施。干系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以表示。首要关联交易应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   D、法律律例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、箝制行动等 作出强制性调节的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规矩实施。   E、基金托管东谈主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与银 行间债券市场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法 规及行业模范的、经肃穆选拔的、本基金适用的银行间债券市场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债 券市场选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市场交易 敌手名单进行交易。基金管制东谈主不错如期或不如期对银行间债券市场交易敌手名单及结算 方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照公约进行结算。如基金管制东谈主根据市场情况需要临时调节银行间债券市场交易敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基 金托管东谈主协商管制。如基金管制东谈主未提供名单，视为可与全市场交易敌手进行交易。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信遏抑，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并 负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律责 任及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时辰前仍未承担走嘴责 任过甚他干系法律使命的，基金管制东谈主向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前 约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主 不承担由此酿成的任何损成仇使命。   F、基金托管东谈主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主投资流 通受限证券进行监督。   基金管制东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会干系规矩，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险遏抑轨制，驻防流动性风险、法律风险 和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否盲从干系轨制、流动性风险处置预 案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布首要音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市场交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责干系服务 的落实和妥协，并确保基金托管东谈主大致正常查询。因基金管制东谈主原因产生的流通受限证券  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的使命与损失，及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管制东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何口头的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要管制的基金投资比例限制失调、基 金流动性用功以及干系损失的叮属管制措施，以及干系极度情况的处置。基金管制东谈主应在 初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开荒行股票干系流动性风险处置 预案。   基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采选积极 有用的措施，在合理的时辰内有用管制基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市场 发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活用功时，基金管制东谈主应按照法律律例和基金合同 的规矩处理并承担相应使命。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管 东谈主不承担任何使命。如因基金管制东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带赔 偿使命的，基金管制东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 提交干系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的干系贵寓信得过、准确、完好意思。干系贵寓如 有调节，基金管制东谈主应实时提供调节后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票干系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公开荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介表示所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律律例盲从情况。   （2）在基金投资流通受限证券管制服务方面干系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）干系比例限制的实施情况。   （4）信息表示情况。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   G、基金托管东谈主根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值筹算、 种种基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   H、基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律律例、 《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金管制东谈主限 期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面通 知后应实时查对并以书面口头给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   I、基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管制东谈主应在规矩时辰内回应 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管制东谈主应积极配 合提供干系数据贵寓和轨制等。   J、若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易步履还是奏凯的指示违反法律、行政律例和 其他干系规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管制东谈主，但不承担由此造 成的损失。   K、基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要非法行动，应实时禀报中国证监会，同期通知基 金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管制东谈主无梗直原理，拒却、不容 基金托管东谈主根据本托管公约规矩诈骗监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进 行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄警戒仍不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监 会。   L、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持 有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间的具体规则依照干系法律律例的规矩和基金合同的约定实施。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A、基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主 筹算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、干系信息 表示和监督基金投资运作等行动。   B、基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故延伸实施基金管制东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、《基金  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 合同》、本公约过甚他干系规矩时，应实时以书面口头通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到通知后应实时查对并以书面口头给基金管制东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限 于：提交干系贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在规矩时辰内回应基 金管制东谈主并改正。   C、基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行动，应实时禀报中国证监会，同期通知基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，拒却、不容 对方根据本公约规矩诈骗监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管制东谈主淡薄警戒仍不改正的，基金管制东谈主应禀报中国证监会。   （四）基金财产的看守   A、基金财产看守的原则 行协商管制。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自走时用、责罚、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交易交 收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 管制东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东谈主应负责向干系当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 算帐时，不得将托管证券过甚收益归入其算帐财产；基金管制东谈主和基金托管东谈主分解，现金 于存入托管账户时组成基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，除罪人律律例及废除或清盘 步履明文许可该等现金不归于算帐财产外，该等现金归入算帐财产并不组成基金托管东谈主违 反托管公约的规矩。   B、基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 的持有期限适当《基金法》、《运作办法》等干系规矩后，基金管制东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时辰内，遴聘适当《中华东谈主民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报， 验资禀报需对发起资金的持有东谈主过甚持有份额进行专门说明。出具的验资禀报由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   C、基金银行账户的开立和管制 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和供境内资金划 拨使用。基金托管东谈主可寄予境外托管东谈主开立资金账户（境外），境外托管东谈主根据基金托管东谈主 的指示办理境外资金收付。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行径。 资产的支付。 金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向基金托管东谈主发出销户央求。   D、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 证券账户。基金托管东谈主可寄予境外托管东谈主在拟投资的境外市场按市场规则或惯例开立境外 证券账户。 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行径。 用由基金管制东谈主负责。   证券账户开户费由基金管制东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管制东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管制东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐服务，  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金管制东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的规矩以及基金管制东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算 公约》实施。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的规矩实施。   E、债券托管账户的开设和管制   《基金合同》奏凯后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得插足宇宙银行间同行拆 借市场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市场登 记结算机构的干系规矩，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资 金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表 基金签订宇宙银行间债券市场债券回购主公约。   F、期货账户的开立和管制   由基金管制东谈主代表基金与期货经纪商签订期货合同，基金管制东谈主应在其经纪商处以基 金口头开立期货账户，并将干系的账户信息发送基金托管东谈主。   基金托管东谈主和其境外托管东谈主不承担与期货投资干系资产（包括但不限于期货合约、保证 金）的看守使命。基金管制东谈主应在约定的截止时辰之前向基金托管东谈主发送经基金管制东谈主说明 的期货经纪商禀报，包括期货交易明细、保证金余额等期货数据。基金管制东谈主也可为基金 托管东谈主开通权限，提供数据查询功能。基金托管东谈主根据基金管制东谈主提供查询的数据或按照 基金管制东谈主指定的查询道路取得的数据进行估值和核算，不承担核实该数据的使命。   G、远期投资账户的开立和管制   由基金管制东谈主以基金口头在交易敌手处开立保证金账户，并将干系账户的信息发送基 金托管东谈主。   基金托管东谈主和其境外托管东谈主不承担与远期投资干系资产（包括但不限于远期合约、保证 金）的看守使命。基金管制东谈主应在约定的截止时辰之前向基金托管东谈主发送经基金管制东谈主说明 的远期交易数据，包括交易明细、保证金余额等。基金管制东谈主也可为托管东谈主开通权限，提 供数据查询功能。基金托管东谈主根据基金管制东谈主提供的数据或按照基金管制东谈主指定的查询途 径取得的数据进行估值和核算，不承担核实该数据的使命。   H、其他账户的开立和管制 的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管 东谈主根据干系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系规则使用 并管制。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   I、基金财产投资的干系有价凭证等的看守   基金财产投资的干系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主或境外托管东谈主处的看守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间 市场算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京 分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行如期存 款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管 东谈主对由基金托管东谈主过甚境外托管东谈主之外机构实践有用遏抑或看守的资产不承担看守使命。   J、与基金财产干系的首要合同的看守   与基金财产干系的首要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署 的、与基金财产干系的首要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主看守。除本公约另 有规矩外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产干系的首要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管制东谈主应保证基金 管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金管制东谈主应在首要合同签署后实时以 加密方式将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将底本送达基金托管东谈主处。 首要合同的看守期限不低于法律律例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复 印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。   （五）基金资产净值筹算和管帐核算   A、基金资产净值的筹算、复核与完成的时辰及步履 净值是按照 T 日该类基金资产净值除以 T 日该类基金份额的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有规矩的，从其规矩。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按照规矩对 外公布。   B、基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、基金、债券和银行进款本息、应收款项、金融繁衍品、资产营救 证券过甚它投资等资产及欠债。   基金管制东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门干系规矩。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）对存在活跃市场且大致获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允 价值的，叮属报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制手脚特征谈判。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有裕如可利用数据 和其他信息营救的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮属估值进行调节并确定公 允价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及首要变化身分，调节最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，调 整最近交易市价，确定公允价钱；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值本事确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产营救证券，领受估值本事确定公允价值；  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （6）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，叮属市场报价进行调节以说明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行径很少的情况下，应领受估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会干系规矩确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在显着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）上市流通繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍器具按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则领受估值本事确 定公允价值。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。   估值筹算中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率的，将 依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民 币汇率中间价。主要外汇种类以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布为准。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   其他货币领受好意思元手脚中间货币进行换算，与好意思元的汇率则以估值日下昼四点（伦敦时 间）彭博信息(Bloomberg)数据为准。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公谈性。 新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及干系 法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商管制。   基金管制东谈主担任本基金的管帐使命方，负责本基金资产净值筹算和基金管帐核算。就 与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意 见，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽按照基金管制东谈主对基金净值信息 的筹算结果对外给以公布。   C、基金份额净值错误的处理方式 基金份额净值出现错误时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理 的措施预防损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应 当公告；当发生净值筹算错误时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金 酿成损失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 管制东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的使命，经说明后按以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，与本基金干系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议实施，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   (2)若基金管制东谈主筹算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管 东谈主未对筹算过程淡薄疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额 持有东谈主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基 金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按看护制费和托管费的比例各自承担相应的 使命。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   (3)如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹算结果，天然屡次再行筹算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的筹算结果 对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   (4)由于基金管制东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹算错误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责 赔付。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所酿成的舛误 不手脚基金资产估值错误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、外汇交易市场、登记结算公司、 第三方估值机构、进款银行等级三方机构发送的数据错误，或国度管帐政策、市场规则变 更等非基金管制东谈主或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适当、 合理的措施进行查验，仍未能发现错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管制东谈主和 基金托管东谈主免除补偿使命，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施平缓或消 除由此酿成的影响。   （3）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致 的时辰点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值错误处 理。   （4）对于因税收规矩调节或其他原因导致基金实践交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有互异的，干系估值调节不手脚基金资产估值错误处理。   D、暂停估值的情形 营业时； 基金管制东谈主应当暂停估值；   E、基金管帐轨制   按国度干系部门规矩的管帐轨制实施。   F、基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金管制东谈主独马上设立、记 录和看守本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的筹算和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   G、基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时通知基金管制东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据透澈一致。   (1)报表的编制   基金管制东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之 日起 15 个服务日内完成基金季度禀报的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期 禀报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度禀报的编制。基金年度禀报中的财 务管帐禀报应当经过适当《证券法》规矩的管帐师事务所审计。《基金合同》奏凯不及两个 月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   (2)报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 调节，调节以国度干系规矩为准。   基金管制东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核干系报表及禀报。   H、基金管制东谈主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前实时向基金托管东谈主提供 基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   I、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金份额持有东谈主名册的看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看守，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应分别看守基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法律律例规矩的最低期限。如不成妥善保 管，则按干系律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年报前，基金管制东谈主应将干系贵寓送交基金托管 东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所 看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从逃匿义务。   （七）争议管制方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一管制，协商、统一不 能管制的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行政区和台湾 地区法律）统帅。   （八）托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   A、托管公约的变更步履   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   B、托管公约断绝的情形   C、基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐禀报；   (5)遴聘管帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐禀报出具法律 意见书；   (6)将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 变现、结算保证金干系规矩等客不雅身分，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产边界内按种种别基金份 额持有东谈主理有的该类基金份额比例进行分拨。团结类别的基金份额持有东谈主理有的每一份基 金份额对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   算帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经适当证券律例定的管帐 师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐禀报报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的规矩由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律律例规矩的 最低期限。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十三、对基金份额持有东谈主的服务    基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东谈主的需 要和市场的变化，增多或变更服务神情。主要服务内容如下：    （一）贵寓寄送/发送    初度基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个服务日内向基金份额持有东谈主寄 送或邮件发送开户说明书和交易对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额持有东谈主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留议论方式。    （二）如期定额投资计划    基金管制东谈主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资计划， 投资者不错通过销售渠谈如期定额申购基金份额。如期定额投资计划的干系规则另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额持有东谈主还可获取如下服务：    基金份额持有东谈主均可通过基金管制东谈主网站达成基金交易查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金管制东谈主网站获取基金和基金管制东谈主的种种信息，包括基金的法律 文献、功绩禀报及基金管制东谈主最新动态等贵寓。    本基金管制东谈主已开通个东谈主和机构投资者的网上直销交易业务。个东谈主和机构投资者通过 基金管制东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、交易密 码修改、交易央求查询和账户贵寓查询等种种业务。    （四）接洽服务 居品与服务等信息，可拨打基金管制东谈主宇宙统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  公司网址：http://www.jsfund.cn  电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 二十四、其它应表示事项  以下信息表示事项已通过规矩媒介（含基金管制东谈主网站）公开表示。 序号              临时禀报称号                       表示时辰      年 11 月 23 日暂停申购、赎回及定投业务的公告      年 12 月 25 日暂停申购、赎回及定投业务的公告      年 1 月 15 日暂停申购、赎回及定投业务的公告      年 2 月 19 日暂停申购、赎回及定投业务的公告      （QDII）暂停大额申购（含如期定额投资）业务      的公告      年 3 月 29 日暂停申购、赎回及如期定额投资业      务的公告      年 5 月 27 日暂停申购、赎回及如期定额投资业      务的公告      年 6 月 19 日暂停申购、赎回及如期定额投资业      务的公告      年 7 月 4 日暂停申购、赎回及如期定额投资业务      的公告      （QDII）调节大额申购（含如期定额投资）业务      的公告      年 9 月 2 日暂停申购、赎回及如期定额投资业务      的公告 嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）             二十五、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。  嘉实全球产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    二十六、备查文献 文献。   （二）存放地点   备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查 文献的复制件或复印件。                                          嘉实基金管制有限公司



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