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交银中证A500指数A,交银中证A500指数C: 交银施罗德中证A500指数型证券投资基金招募说明书

发布日期：2024-12-18 14:35    点击次数：141
             交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金          招募说明书    基金经管东说念主：交银施罗德基金经管有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十二月                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                  症结指示   交银施罗德中证A500指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2024年12 月11日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2024】   基金经管东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有东说念主能全数取回其蓝本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动。投 资东说念主在投本钱基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 洽商自身的风险承受智商，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出独处决策。投资东说念主根据所持有基金份额享受基金的收益，但同期也 需承担相应的投资风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：因受到经济要素、政 治要素、投资容貌和来去轨制等种种要素的影响而引起的市集风险；基金经管东说念主 在基金经管运作过程中产生的基金经管风险；流动性风险（包括实施侧袋机制时 的特定风险）；信用风险；本基金的私有风险；投资股指期货的特定风险；投资 资产支持证券的特定风险；投资畅达受限证券的特定风险；投资存托凭证的特定 风险；投资科创板股票的特定风险；本基金参与融资业务的特定风险；本基金参 与转融通证券出借业务的特定风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险；投本钱基金的其他风险等等。   本基金是一只股票型基金，其预期风险和预期收益表面上高于夹杂型基金、 债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪中证A500指数，具有与标的 指数相同的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误欺压未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金标的指数为中证A500指数。                             交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   同中证全指指数的样本空间   昔时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结 果在C及以下的上市公司证券；   （2）登科同期自恃以下条件的证券手脚待选样本：   ? 样本空间内总市值名次前 1500；   ? 属于沪股通或深股通证券范围；   ? 对主板证券，在所属中证三级行业内解放畅达市值占比不低于 2%。   （3）在待选样本中，优先登科三级行业解放畅达市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券手脚指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放畅达市值登科一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放畅达市值分散与样本空间尽 可能一致。   指数臆度公式为：                      申报期样本的疗养市值            申报期指数 =                    × 1000                             除数   其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的计 算方法、除数修正方法参见臆度与真贵详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不跳动10%，前五大样本权重所有不跳动40%。   （1）如期疗养   指数样本每半年疗养一次，样本疗养实施时期离别为每年6月和12月的第二 个星期五的下一往明天。   权重因子随样本如期疗养而疗养，疗养时期与指数样本如期疗养实施时期相 同。不才一个如期疗养日前，权重因子一般固定不变。每次疗养的样本比例一般 不跳动 10%。如期疗养建树缓冲区，若主板老样本在所属中证三级行业内解放流                           交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 通市值占比不低于 1%，仍手脚待选样本；选样方法（4）中的入选规范在前 400 名的新样本优先参预，在前 600 名的老样本优先保留。    （2）临时疗养    特殊情况下将对指数进行临时疗养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照臆度与真贵详情处理。当沪 股通或深股通证券范围发生变动导致样本不再自恃互联互通阅历时，指数将相应 疗养。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融养殖品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预 期。投资股指期货所濒临的风险主如果市集风险、流动性风险、基差风险、保证 金风险、信用风险和操气魄险，以及不适当的估值使基金资产濒临损失的风险等。    本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险，基金经管东说念主将本着严慎和欺压风险的原则进行资产支 持证券投资，请基金份额持有东说念主关心包括投资资产支持证券可能导致的基金净值 波动在内的各项风险。    本基金投资流动受限证券将濒临证券市集流动性风险，主要表面前几个方面： 基金建仓贫困，或建仓成本很高；基金资产不成马上转换成现金，或变现成本很 高；不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动 性风险等。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里来去机制联系的风险可能平直或波折成为本基金风险。具体风险烦请 查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容。    本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。    本基金可投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 来去法令等各别带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 险、系统性风险、政策风险等。具体风险请查阅本基金招募说明书“风险揭示” 章节的具体内容。  本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金可参与融资业务，濒临的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、 信用风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、市集风险、其他风险等。   基金合同提前休止风险。《基金合同》顺利后，诱骗50个管事日出现基金份 额持有东说念主数目起火200东说念主或基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同休止， 不需召开基金份额持有东说念主大会。因此，投资者可能濒临基金合同提前休止的风险。   投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金产物良友提要等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作出 投资决策，自行承担投资风险。基金的过往事迹并不代表将来施展。基金经管东说念主 经管的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹施展的保证。基金经管东说念主提醒投资 者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得跳动基金份额总额的50%，但在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫跳动前述50%比例的除外。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应 模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。                                                                     交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                                                          目           录                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                 一、序论   《交银施罗德中证A500指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息泄漏经管办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募灵通式证 券投资基金流动性风险经管法令》（以下简称“《流动性风险经管法令》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》和其他联系法律法例的法令 以及《交银施罗德中证A500指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性诠释或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的良友央求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系法令 享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应详实查 阅基金合同。                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                 二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 A500指数型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 指数型证券投资基金招募说明书》过火更新 额发售公告》 品良友提要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 出的矫正 机关对其时时作念出的矫正 机关对其时时作念出的矫正 时时作念出的矫正 理法令》及颁布机关对其时时作念出的矫正 金指引》及颁布机关对其时时作念出的矫正                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时时矫正）及联系法律法例法令使用来 自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、疗养、转托管及如期定额投资等业务 证监会法令的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服 务条约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 理有限公司或接受交银施罗德基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、疗养及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的日 期 计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跳动3个月 放日 出的矫正 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 定的条件，央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额疗养为基金经管 东说念主经管的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣 款并于每期约定的申购日受理基金申购央求的一种投资方式                              交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 上基金疗养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金疗养中转入央求份 额总额后的余额）跳动上一灵通日基金总份额的10%的情形 进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 息、基金应收款项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息泄漏办法》法令的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 金份额持有东说念主服务的用度 基金资产入彀提销售服务费的基金份额 基金资产入彀提销售服务费的基金份额 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个往明天以上的逆回购与银行 如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股 及非公诱导行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或来去的债券 等 净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 毁伤并得到公道对待 户进行处置计帐，方针在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                              交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                      三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称号：交银施罗德基金经管有限公司   住所：中国(上海)解放贸易考验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）   办公地址：上海市浦东新区世纪正途8号国金中心二期21-22楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：张宏良   成立时期：2005年8月4日   注册本钱：2亿元东说念主民币   存续期间：不时筹谋   估量东说念主：何佳妮   电话：（021）61055050   传真：（021）61055034   交银施罗德基金经管有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 2005128号文批准缔造。公司股权结构如下：        鼓舞称号                           股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称 或其简称“交通银行”） 施罗德投资经管有限公司                             30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限 公司   （二）主要成员情况   张宏良先生，董事长，硕士，高档经济师。历任中国太平洋东说念主寿保障公司乌鲁 木皆分公司、河南（郑州）分公司、上海分公司党委文牍、总司理，交银东说念主寿保障 有限公司党委文牍、董事长、总裁，兼任交银康联资产经管有限公司董事长，交银 迎接有限职责公司党委文牍、董事长。   胡晓晖女士，董事，学士，现任交通银行总行监事会办公室副主任、资深专 家，历任交通银行总行授信经管部副处长、处长，苏州分行副行长、高档信贷履行 官，总行授信经管部副总司理。   谢卫先生，董事，总司理，博士，高档经济师。现任交银施罗德基金经管有限                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 公司总司理，兼任交银施罗德资产经管有限公司董事长。历任中央财经大学训练， 中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力信托投资公司基金部副总司理，中国 东说念主保信托投资公司证券部副总司理、总司理，北京证券营业部总司理、证券总部副 总司理兼朔方部总司理，富国基金经管有限公司副总司理，交银施罗德基金经管有 限公司副总司理、首席信息官。   杜伟麒（Chris Durack）先生，董事，硕士。现任施罗德投资亚太区行政总 裁。历任施罗德投资澳大利亚董事兼产物及分销主管、香港行政总裁兼亚太区机构 业务主管、澳大利亚行政总裁兼亚太区联席主管等职。   章骏翔先生，副董事长，硕士，好意思国特准金融分析师(CFA)持证东说念主。现任施罗 德投资经管(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任渣打银行（香港）来去风险监 控，华宝兴业基金经管有限公司风险经管部总司理，法国安盛投资经管（香港）有 限公司亚洲风险司理等职。   郝爱群女士，独处董事，学士。历任东说念主民银行稽核司副处长、处长，调解司调 研员，非银司副巡缉员、副司长，银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡 视员，汇金公司派出董事。   张子学先生，独处董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院涵养，兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处 长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核 委员会委员、行政复议委员会委员。   黎建强先生，独处董事，博士，拔擢部长江学者讲座涵养。现任香港大学工业 工程系荣誉涵养，亚洲风险及危境经管协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团 独处非履行董事。历任香港城市大学经管科学讲座涵养，湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商经管学院院长。   林凯珊女士，监事，硕士。现任施罗德投资经管（香港）有限公司中国内地及 中国香港法律部主管。历任香港证券及期货事务监察委员会发牌科司理、的近讼师 行讼师。   刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金经管有限公司详细经管部总经 理。历任交通银行上海市分行经管培训生，交通银行总行策略投资部高档投资并购 司理，交银施罗德基金经管有限公司总裁办公室高档详细经管司理、副总司理。                           交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   黄伟峰先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金经管有限公司市集总监。历任 吉利东说念主寿保障公司上海分公司行政督导、营销经管司理，交银施罗德基金经管有限 公司行政部总司理助理、西部营销中心总司理、机构迎接部（上海）总司理兼产物 诱导部总司理。   谢卫先生，总司理。简历同上。   印皓女士，副总司理，硕士。历任交通银行研究诱导部副主管体改蓄意员，交 通银行市集营销部副主管市集蓄意员、主管市集蓄意员，交通银行公司业务部副高 级司理、高档司理，交通银行机构业务部高档司理、总司理助理、副总司理，交银 施罗德资产经管有限公司董事长。   佘川女士，督察长，硕士，兼任交银施罗德资产经管有限公司董事。历任华泰 证券有限职责公司详细发展部高档司理、投资银行部名目司理，星河基金经管有限 公司监察部总监，交银施罗德基金经管有限公司监察稽核部总司理、监察风控副总 监、投资运营总监。   马俊先生，副总司理，硕士。历任交通银行总行投资经管部高档投资分析、副 高档司理，交银施罗德基金经管有限公司总裁办公室总司理、研究部副总司理、研 究总监、详细经管部总司理。   周云康先生、首席信息官，硕士。历任交通银行柳州分行电脑中心科员、软件 诱导科长、副司理、司理；交通银行总行信息技艺部（电脑部）主管、副处长；交 通银行总行软件诱导中心副高档司理、高档司理；交通银行总行金融科技部高档经 理；交通银行总行营运与渠说念部副总司理。   邵文婷女士:基金司理。英国诺丁汉大学金融与投资硕士、西南财经大学数学 与经济学双学士。8年证券投资行业从业训诲。2016年加入交银施罗德基金经管有 限公司，曾任量化投资部研究员、投资司理，现任量化投资部基金司理。现任交银 施罗德深证300价值来去型灵通式指数证券投资基金聚集基金(2021年04月30日至 今)、交银施罗德上证180公司治理来去型灵通式指数证券投资基金聚集基金(2021 年04月30日于今)、深证300价值来去型灵通式指数证券投资基金(2021年04月30日 于今)、交银施罗德中证国外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)(2021年04月30 日于今)、交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）(2021年04月30日至                           交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 今)、上证180公司治理来去型灵通式指数证券投资基金(2021年04月30日于今)、交 银施罗德创业板50指数型证券投资基金(2021年04月30日于今)、交银施罗德中证环 境治理指数型证券投资基金(LOF)(2021年04月30日于今)、交银施罗德如期支付月 月丰债券型证券投资基金(2022年11月30日于今) 、交银施罗德中证红利低波动100 指数型证券投资基金(2024年03月15日于今)的基金司理。   委员：谢卫（总司理）   马俊（副总司理）   王少成（权益投资总监、基金司理）   于海颖（混结伙产投资总监兼多元资产经管总监、基金司理）   王崇（权益投资副总监、权益部一级各人、基金司理）   马韬（研究总监）   （三）基金经管东说念主的职责 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行动；   （四）基金经管东说念主的承诺                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 立健全里面欺压轨制，采纳有用措施，防守违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的 发生； 欺压轨制，采纳有用措施，防守下列行动的发生：  （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）法律、行政法例和中国证监会不容的其他行动。 有用措施，防守违反基金合同行动的发生； 联系法律法例及行业表率，老实信用、用功尽责；  （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相 关的来去行为；  （六）基金经管东说念主的里面欺压轨制  （1） 全面性原则  公司风险经管必须袒护公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务环 节。  （2） 独处性原则                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书  公司缔造独处的风险经管部，风险经管部保持高度的独处性和巨擘性，负责对 公司各部门风险欺压管事进行监督和检讨。  （3） 彼此制约原则  公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同 岗亭之间的制衡体系。  （4） 定性和定量相结合原则  建立完备的风险经管规划体系，使风险经管更具客不雅性和操作性。  公司的风险经管体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高经管 层对风险经管负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险经管 部负责监察公司的风险经管措施的履行。具体而言，包括如下组成部分：  （1）董事会  负责制定公司的风险经管政策，对风险经管负完全的和最终的职责。  （2）监事会  是公司常设的监事机构，对鼓舞会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经 理过火他高档经管东说念主员进行监督。  （3）合规审核及风险经管委员会  手脚董事会下的专科委员会之一，对公司里面欺压轨制、监察稽核轨制进行检 查评估；审查公司财务，对公司里面经管轨制、投资决策模范和运作过程进行合规 性审议；对公司资产与基金资产的筹谋进行评估。  （4）风险欺压委员会  手脚总司理下设的专科委员会之一，风险欺压委员会负责拟定公司风险经管战 略及政策，制定可怜规复蓄意及蹙迫情况处理轨制，确保公司风险欺压相宜尺度， 就潜在风险与联系部门调解，审阅公司审计申报及监察情况。  （5）督察长  独处欺骗督察权益；平直对董事会负责；就里面欺压轨制和履行情况独马上履 行检讨、评价、申报、建议职能；如期和不如期地向董事会申报公司里面欺压履行 情况。  （6）风险经管部  风险经管部负责制定公司风险经管政策和防守及欺压措施，组织履行，并为每                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 一个部门的风险经管系统的发展提供协助，汇总公司业务整个的风险信息，独处识 别、评估种种风险，建议风险欺压建议，使公司在一种风险经管和欺压的环境中实 现业务标的。  （7）审计部  审计部负责按照公司要求，根据国度法律法例及行业表率，结合公司策略发展 及经管标的，对公司里面欺压体系的适当性及运行的后果和效率进行独处评价，协 助促进公司风险经管、欺压和治理过程的完善，杀青合规筹谋标的。  （8）内控合规及法律事务部  内控合规及法律事务部负责公司的法律、内控合规事务及调解实施信息泄漏事 务，照章真贵公司正当权益，评估并处理公司运营中发生的法律、内控合规及信息 泄漏联系问题，实时向公司经管层及全体职工传达法例及监管要求。  （9）业务部门  风险经管是每一个业务部门首要的职责。部门司理对本部门的风险负通盘责 任，负责履行公司的风险经管模范，负责本部门的风险经管系统的诱导、履行和维 护，用于识别、监控和诽谤风险。  （1）建立内控体系，完善内控轨制  公司建立、健全了内控体系，通过高管东说念主员对于内控的明确单干，确保各项业 务行为有适当的组织和授权，确保监察行为独处，并得到高管东说念主员的支持，同期置 备操作手册，并如期更新。  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制  建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金来去聚集， 形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险。  （3）建立、健全岗亭职责制  建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各 自管事领域中的风险隐患上报，以防守和减少风险。  （4）建立风险分类、识别、评估、申报、指示模范  建立了风险评估机制，通过适合的模范，证据和评估与公司运作联系的风险； 公司建立了从下到上的风险申报模范，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东说念主 员实时掌执风险气象，从而以最快速率作出决策。                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书  （5）建立有用的里面监控系统  建立了富余、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能 出现的种种风险进行全面和实时的监控。  （6）使用数目化的风险经管技能  采纳数目化、技艺化的风险欺压技能，建立数目化的风险经管模子，用以指示 指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采纳有用的措施，对风险进行分散、 欺压和逃匿，尽可能地减少损失。  （7）提供富余的培训  制定了齐备的培训蓄意，为整个职工提供富余和适当的培训，使职工明确其职 责所在，欺压风险。                                 交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    缔造日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息泄漏负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念独揽股的股份制 营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 是国内第一家采纳国际司帐尺度上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股， 共刊行了 24.2 亿 H 股。摈弃 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民 币，高档法下本钱充足率 18.67%，权重法下本钱充足率 15.33%。 改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管 团队、产物研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、名目支持团队、运营经管 团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国 东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家赢得 该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。招商银行手脚托管 业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管阅历、基本养老保障基金托                            交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 管机构阅历、受托投资经管托管业务托管阅历、保障资金托管业务阅历、企业年金 基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境内机构投资者 托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业务 阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和转换精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，致力于成为服务更佳、 科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的 各人、贴心折务的管家、让价值不时增多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以创 新的“服务产物化”为方法论，全地点助力资管机构杀青可不时的高质料发展。招 商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，不断转换托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第 一只券商集结伙产经管蓄意、第一只 FOF、第一只信托资金蓄意、第一只股权私募 基金、第一家杀青货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户迎接、第一家大小非解禁资产、第 一单 TOT 守护，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同 业招供。   招商银行资产托管业务不时稳健发展，社会影响力不断晋升,频年来赢得业内 种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转换 “十佳 金融产物转换奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一赢得 该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国 年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银 行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转换“十佳金融产物转换奖”。2018 年 1 月荣 获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托 管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖， 以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双晋升”金点子决策二等奖；3 月荣 获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银 巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托                              交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好养 老金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱 风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好 托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行” 奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管 机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项； 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金 托管银行”“最好迎接托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机 构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集转换奖” 三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业转换英华奖“托管 转换奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基 金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机 构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康 养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管调解伙伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年止境评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。 世纪经济报说念》主办的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争 力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 寥落影响力品牌”奖项； “2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。                              交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。 中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会 候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、 总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主 民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健 康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投 资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保 险股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档 经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面独揽 本行管事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。 兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银 国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联花费金融有限公司副董事长、 招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业 务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主 大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷经管部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银 行从业训诲，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等领域有久了的研究和 丰富的实务训诲。   （三）基金托管业务筹谋情况   摈弃 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）基金托管东说念主的里面欺压轨制                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书  招商银行确保托管业务严格治服国度联系法律法例和行业监管轨制，相持遵法 筹谋、表率运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，防 范和化解筹谋风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错 防弊、堵塞谬误、排除隐患，保证业务稳健运行的风险欺压轨制，确保托管业务信 息真实、准确、齐备、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务轨制、流 程的不断完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险防守体系：  一级里面欺压及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行扫视和控 制；总行风险经管部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并 建议内控晋升经管建议。  二级里面欺压及风险防守是招商银行资产托管部缔造风险合规经管联系团队， 负责部门里面风险扫视和欺压，实时发现里面欺压颓势，建议整改决策，追踪整改 情况，并平直向部门总司理室申报。  三级里面欺压及风险防守是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，遵命内控 制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面欺压袒护各项业务过程和操作武艺、袒护整个团队和 岗亭，并由通盘东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以防守风险、 审慎筹谋为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面欺压的检讨、评价部 门独处于里面欺压的建立和履行部门。  （4）有用性原则。里面欺压有用性包含里面欺压设想的有用性、里面欺压执 行的有用性。里面欺压设想的有用性是指里面欺压的设想袒护了整个应关心的症结 风险，且设想的风险交代措施适当。里面欺压履行的有用性是指里面欺压概况按照 设想要求严格有用履行。  （5）适当性原则。里面欺压适当招商银行托管业务风险经管的需要，并概况                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 跟着托管业务筹谋策略、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法例、 政策轨制等外部环境的窜改实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风物与招商银行其他业务风物隔 离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到 风险防守的方针。   （7）症结性原则。里面欺压在杀青全面欺压的基础上，关心症结托管业务重 要事项和高风险武艺。   （8）制衡性原则。里面欺压概况杀青在托管组织体系、机构建树、权责分拨 及业务过程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产物 受理、司帐核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规 章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本法令、业务经管办法和业务操作规程。制 度结构档次了了、经管要求明确，自恃风险经管全袒护的要求，保证资产托管业务 科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份措施，采纳加密、直连方式传输数据，数据履行异域实时备份，整个 的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户良友风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 良友严格守密，除法律法例和其他联系法令、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东说念主表现。   （4）信息技艺系统风险欺压。招商银行对信息技艺系统机房、权限经管实行 双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，整个电脑建树密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息技艺系统采纳两地三中心的济急备份经管措施等，保证信息技艺系 统的安全。   （5）东说念主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立精致的企业文化和职工培 训、激励机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进 行东说念主力资源经管。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和模范                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书  根据《基金法》、《运作办法》等联系法律法例的法令及基金合同、托管条约的 约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和 核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务武艺中，基金托管东说念主对基金管 理东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行检讨监督， 对违反法律法例、基金合同的指示断绝履行，独立即文告基金经管东说念主。  基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据来去模范已经顺利的投资指示违反法律、行 政法例和其他联系法令，或者违反基金合同约定，实时以书面样式文告基金经管东说念主 进行整改，整改的时限应相宜法律法例及基金合同允许的疗养期限。基金经管东说念主收 到文告后应实时查对质据并以书面样式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金经管东说念主 对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。                                交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                        五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   本基金直销机构为基金经管东说念主直销柜台以及基金经管东说念主的网上直销来去平台 （网站及手机APP，下同）。   机构称号：交银施罗德基金经管有限公司   住所：中国(上海)解放贸易考验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）   办公地址：上海市浦东新区世纪正途8号国金中心二期21-22楼   法定代表东说念主：张宏良   成立时期：2005年8月4日   电话：（021）61055724   传真：（021）61055054   估量东说念主：傅鲸   客户服务电话：400-700-5000（免远程话费），（021）61055000   网址：www.fund001.com   个东说念主投资者不错通过基金经管东说念主网上直销来去平台办理开户、本基金的认购、 申购、赎回等业务，具体来去详情请参阅基金经管东说念主网站。   网上直销来去平台网址：www.fund001.com。   （1）招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南正途7088号   办公地址：深圳市福田区深南正途7088号   法定代表东说念主：缪建民   电话：（0755）83198888   传真：（0755）83195109   估量东说念主：季平伟   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （2）称号：交通银行股份有限公司                             交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书  住所：上海市浦东新区银城中路188号  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号  法定代表东说念主：任德奇  电话：（021）58781234  传真：（021）58408483  估量东说念主：范瑞波  客户服务电话：95559  网址：www.bankcomm.com  基金经管东说念主可根据联系法律法例的要求，采纳其它相宜要求的机构销售本基 金，并在基金经管东说念主网站公示。   （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东说念主：于文强  电话：（010）50938782  传真：（010）50938907  估量东说念主：赵亦清   （三）出具法律宗旨书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼  办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心18-20楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  估量东说念主：丁媛  承办讼师：朝晨、丁媛   （四）审计基金财产的司帐师事务所  称号：容诚司帐师事务所（特殊庸俗合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 履行事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-66001391 传真：010-66001391 履行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 承办司帐师：沈兆杰、李隐煜 估量东说念主：李隐煜                             交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                   六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同过火他联系法令，并经中国证监会 2024 年 12 月 11 日证监许可【2024】1810 号 文准予召募注册。   （二）基金类别   股票型证券投资基金   （三）基金运作方式   契约型灵通式   （四）基金存续期限   不如期   （五）基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度、不从本类别基金资产入彀提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度、 从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额离别建树基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别臆度基金份额净值并单独公告。投 资者可自行采纳认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间暂不开 通彼此疗养业务。如后续通达此项业务的，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但 疗养前基金经管东说念主需实时公告。   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 影响的情况下，根据基金本质运作情况，经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可 增多或疗养基金份额类别建树、对基金份额分类办法及法令进行疗养并在疗养实施 前依照《信息泄漏办法》的联系法令在法令媒介上公告，而无需召开基金份额持有 东说念主大会。   （六）基金份额的认购   基金召募期内，基金份额通过各销售机构向投资东说念主公诱导售。召募期间个东说念主投 资者不错通过基金经管东说念主网上直销来去平台办理开户和本基金的认购业务。具体请                           交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站。除法律法例或中国证监会另有法令外， 任何与基金份额发售联系确当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   （1）召募期限：自基金份额发售之日起不跳动 3 个月。本基金自 2024 年 12 月 销售机构联系公告）。如果在此期间未达到本招募说明书中“七、基金合同的顺利” 中的“（一）基金备案的条件”的法令，基金可在召募期限内络续销售，直到达到 基金备案条件。基金经管东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或裁减 基金发售时期，并实时公告。   （2）销售渠说念：销售机构具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站。   （3）销售对象：相宜法律法例法令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、 机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   （1）基金份额的认购采纳金额认购方式。   （2）投资东说念主认购基金份额采纳全额缴款的认购方式。投资东说念主认购时，需按销 售机构法令的方式备足认购的金额。   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购央求也曾登记机构受理 不得拔除。   （4）直销机构接受初度认购央求的最低金额为单笔 100 万元，追加认购的最 低金额为单笔 10 万元；已在直销机构有认购或申购过本基金经管东说念主经管的其他基 金记录的投资东说念主不受初度认购最低金额的限制。通过基金经管东说念主网上直销来去平台 办理本基金认购业务的不受直销机构最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔 1 元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金经管东说念主酌情疗养。其他销售机构接 受认购央求的最低金额为单笔 1 元，如果销售机构业务法令法令的最低单笔认购金 额高于 1 元，以该销售机构的法令为准。   （5）基金经管东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具 体限制和处理方法请参看联系公告。   （6）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数跳动基金总份额的 50%，基 金经管东说念主不错采纳比例证据等方式对该投资东说念主的认购央求进行限制。基金经管东说念主接                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相逃匿前述 50%比例要求的，基金管 理东说念主有权断绝该等通盘或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同生 效后登记机构的证据为准。   （7）基金经管东说念主不错对召募期间的本基金召募范围建树上限。召募期内跳动 召募范围上限时，基金经管东说念主不错采纳比例证据或其他方式进行证据，具体办法参 见基金份额发售公告。   （1）面值、认购价钱：本基金基金份额的运转面值、认购价钱为 1.00 元/份。   （2）认购费率   召募期内投资东说念主不错屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按 A 类基金份 额的每笔认购央求单独臆度。基金投资者认购 A 类基金份额收取认购用度，即在认 购时支付认购用度。基金投资者认购 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别 基金资产入彀提销售服务费。   本基金 A 类基金份额（非待业金客户）的认购费率如下：         认购金额（含认购费）     A 类基金份额认购费率   本基金对通过基金经管东说念主直销柜台认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施隔离的认购费率。待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养 老蓄意筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在招 募说明书更新或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   待业金客户通过基金经管东说念主的直销柜台认购本基金 A 类基金份额的特定认购费 率如下：        认购金额（含认购费）        A 类基金份额特定认购费率                                    交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，认购费 用不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项 用度。   （3）认购份额的臆度   基金认购采纳金额认购的方式。   基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。臆度公式为：   认购总金额=央求总金额   净认购金额=认购总金额/（1+认购费率）   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认 购用度金额）   认购用度=认购总金额-净认购金额   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）   认购份额=净认购金额/基金份额运转面值+认购利息/基金份额运转面值   认购份额的臆度保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此 错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例一：某投资者（非待业金客户）投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额， 且该认购央求被全额证据，所对应的认购费率为 1.0%。假设该笔认购金额产生利 息 50.00 元。则认购份额为：   认购总金额＝100,000.00 元   净认购金额＝100,000.00/（1＋1.0%）＝99,009.90 元   认购用度＝100,000.00－99,009.90＝990.10 元   认购份额＝99,009.90/1.00＋50.00/1.00＝99,059.90 份   即：若该投资者（非待业金客户）投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额， 且该认购央求被全额证据，假设该笔认购金额产生利息 50.00 元，可得到 99,059.90 份 A 类基金份额。   例二：某待业金客户通过基金经管东说念主的直销柜台投资 1,000,000.00 元认购本基 金 A 类基金份额，且该认购央求被全额证据，所对应的认购费率为 0.12%。假设该 笔认购金额产生利息 50.00 元。则认购份额为：                                     交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书    认购总金额＝1,000,000.00 元    净认购金额＝1,000,000.00/（1＋0.12%）＝998,801.44 元    认购用度＝1,000,000.00－998,801.44＝ 1,198.56 元    认购份额＝998,801.44/1.00＋50.00/1.00＝998,851.44 份    即：若该待业金客户投资 1,000,000.00 元通过基金经管东说念主的直销柜台认购本基 金 A 类基金份额，且该认购央求被全额证据，假设该笔认购金额产生利息 50.00 元， 可得到 998,851.44 份 A 类基金份额。    如果投资者采纳认购本基金的 C 类基金份额，则认购份额的臆度方式如下：    认购总金额=央求总金额    认购份额=认购总金额/基金份额运转面值＋认购利息/基金份额运转面值    认购份额的臆度保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此 错误产生的收益或损失由基金财产承担。    例三：某投资者投资 100,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，且该认购央求被 全额证据。假设该笔认购金额产生利息 50.00 元。则认购份额为：    认购总金额=100,000.00 元    认购份额＝100,000.00/1.00＋50.00/1.00＝100,050.00 份    即：若该投资者投资 100,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，且该认购央求被 全额证据。假设该笔认购金额产生利息 50.00 元，可得到 100,050.00 份本基金 C 类 基金份额。    （1）央求方式：书面央求或基金经管东说念主公告的其他方式。    （2）认购款项支付：投资东说念主认购时，采纳全额缴款方式。    当日（T 日）在法令时期内提交的央求，投资东说念主往往可在 T+2 日后（包括该日） 到销售网点查询来去情况。基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成 功，而仅代表销售机构如实招揽到认购央求。央求的顺利证据应以基金合同顺利后 登记机构的证据登记为准。对于认购央求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查 询。投资东说念主不错在基金合同顺利后到原认购网点打印认购成交证据凭证。                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   投资东说念主开户和认购所需提交的文献和办理的具体模范，请参阅基金份额发售公 告。   本基金基金合同顺利前，投资东说念主的有用认购款项只可存入有意账户，任何东说念主不 得动用。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有东说念主整个。   认购利息折算的基金份额精准到极少点后两位，极少点两位以后的部分截位， 由此错误产生的收益或损失由基金财产承担，其中有用认购资金的利息及利息折算 的基金份额以登记机构的记录为准。      （七）将来条件许可情况下的模式疗养   若基金经管东说念主注册并成立追踪褪色标的指数的来去型灵通式指数基金 （ETF），本基金可变更为该ETF的聚集基金。该聚集基金将其绝大部分基金财产投 资于追踪褪色标的指数的ETF，细密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。该聚集基金具体投资范围及比例等将依据届时有用的法律法例或监管 机构要求确定。以上变更需经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同， 但不需召开基金份额持有东说念主大会审议。                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                七、基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基 金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金召募期 届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在10日内 礼聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起10日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理罢了基金备案手续并取得中 国证监会书面证据之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管 理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。基金管 理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有意账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主 不得动用。   （二）基金合同不成顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未自恃基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职责： 活期进款利息； 金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，诱骗 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期申报中给予泄漏； 诱骗 50 个管事日出现前述情形的，基金合同休止，不需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有法令时，从其法令。                              交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场所   投资东说念主可通过下述场所按照法令的方式进行申购或赎回：   本基金直销机构为基金经管东说念主直销柜台以及基金经管东说念主的网上直销来去平台。   称号：交银施罗德基金经管有限公司   住所：中国(上海)解放贸易考验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）   办公地址：上海市浦东新区世纪正途8号国金中心二期21-22楼   电话：（021）61055724   传真：（021）61055054   估量东说念主：傅鲸   客户服务电话：400-700-5000（免远程话费），（021）61055000   网址：www.fund001.com   个东说念主投资者不错通过基金经管东说念主网上直销来去平台办理开户、本基金的申购、 赎回等业务，具体来去详情请参阅基金经管东说念主网站。   网上直销来去平台网址：www.fund001.com   本基金除基金经管东说念主之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、联系服务机 构”章节或拨打基金经管东说念主客户服务电话进行参谋。   投资东说念主应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销 售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金 销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。   若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来去方式，投资东说念主 不错通过上述方式进行申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平常往明天的来去时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的法令公告暂停申购、赎回时除外。                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时期 变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系法令在法令媒介上公告。  基金经管东说念主可根据本质情况照章决定本基金起首办理申购的具体日历，具体业 务办理时期在申购起首公告中法令。  基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不跳动3个月起首办理赎回，具体业务办理 时期在赎回起首公告中法令。在确定申购起首与赎回起首时期后，基金经管东说念主应在 申购、赎回灵通日前依照《信息泄漏办法》的联系法令在法令媒介上公告申购与赎 回的起首时期。  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者疗养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或疗养央求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、 赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则 为基准进行臆度； 登记机构受理的不得拔除； 则，对该持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记证据日历在先 的基金份额先赎回，登记证据日历在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额 的持有期限和所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。  基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金经管东说念主必 须在新法令起首实施前依照《信息泄漏办法》的联系法令在法令媒介上公告。  （四）申购和赎回的数额限制                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   直销机构初度申购的最低金额为单笔100万元，追加申购的最低金额为单笔10 万元；已在直销机构有认购或申购过本基金经管东说念主经管的任一基金（包括本基金） 记录的投资东说念主不受初度申购最低金额的限制。通过基金经管东说念主网上直销来去平台办 理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔1 元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金经管东说念主酌情疗养。其他销售机构接 受申购央求的最低金额为单笔1元，如果销售机构业务法令法令的最低单笔申购金 额高于1元，以该销售机构的法令为准。   赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务法令法令的最低单笔赎回 份额高于1份，以该销售机构的法令为准。   每个管事日投资东说念主在单个基金来去账户保留的本基金基金份额余额少于1份 时，若当日该账户同期有基金份额减少类业务（如赎回、疗养出等）被证据，则基 金经管东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金基金份额一次性通盘赎回。 额上限，具体法令请参见联系公告。 金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 经管东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采纳上述措施对基金范围给予欺压。具 体请参见联系公告。 额的数目限制。基金经管东说念主必须在疗养实施前依照《信息泄漏办法》的联系法令在 法令媒介上公告。   （五）申购和赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构法令的模范，在灵通日的具体业务办理时期内建议申 购或赎回的央求。投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构法令的方式备足申购资 金，投资东说念主在提交赎回央求时须持有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎 回央求不成立。                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，若申购资金在法令时期内未 全额到账则申购不成立。投资东说念主全额托付申购款项，申购成立；基金登记机构证据 基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求顺利后，基金经管东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的登记机构应以来去时期结果前受理有用申购和 赎回央求确本日手脚申购或赎回央求日（T日），在平常情况下，本基金登记机构 在T+1日（包括该日）内对该来去的有用性进行证据。T日提交的有用央求，投资 东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构法令的其他方式查 询央求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的证据时 间进行疗养，并必须在疗养实施日前按照《信息泄漏办法》的联系法令在法令媒介 上公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机 构如实招揽到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为 准。对于央求的证据情况，投资者应实时查询。   （1）投资东说念主T日申购基金顺利后，平常情况下，登记机构在T＋1日为投资东说念主 增多权益并办理登记手续，投资东说念主自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金 份额。投资东说念主应实时查询联系央求的证据情况。   （2）投资东说念主T日赎回基金顺利后，平常情况下，登记机构在T＋1日为投资东说念主 扣除权益并办理相应的登记手续。   （3）基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调 整，并于起首实施前按照《信息泄漏办法》的联系法令在法令媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费                                 交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   本基金基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。投资东说念主申购A类基金份额 在申购时支付申购用度；申购C类基金份额不支付申购用度、从该类别基金资产中 计提销售服务费。   A类基金份额的申购用度由A类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项用度。   投资东说念主不错屡次申购本基金，A类基金份额的申购用度按每笔A类基金份额的 申购央求单独臆度。   本基金A类基金份额（非待业金客户）的申购费率如下：           申购金额（含申购费）                   A 类基金份额申购费率 申购费率   持有A类基金份额的投资东说念主因红利自动再投资而产生的A类基金份额，不收取 相应的申购用度。   本基金对通过基金经管东说念主直销柜台申购A类基金份额的待业金客户实施特定申 购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金过火投资运营收 益形成的补充养老基金等，具体包括：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在招 募说明书更新或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   通过基金经管东说念主直销柜台申购本基金A类基金份额的待业金客户特定申购费率 如下表：           申购金额（含申购费）                 A 类基金份额特定申购费率 申购费率                           交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   投资者赎回A类基金份额或C类基金份额收取赎回用度，该用度随基金份额的 持惟恐期增多而递减。本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回用度由赎回该类 基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持 续持有期间少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金A类基金份额的赎回费率如下： A 类基金       持有期限                     赎回费率 份额的赎 7 日以内                             1.5%  回费率 7 日以上（含）                           0   本基金C类基金份额的赎回费率如下： C 类基金份        持有期限                   赎回费率  额的赎回 7 日以内                            1.5%    费率  7 日以上（含）              0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的联系法令在法令媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵命联系法律法例以及监 管部门、自律法令的法令。 场情况制定基金促销蓄意，针对投资东说念主如期和不如期地开展基金促销行为。在基金 促销行为期间，基金经管东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主适当 调低基金销售用度。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购A类基金份额或C类基金份额的有用份额为净申购金额除以当日该类 基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额臆度结果按四舍五入方 法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）A类基金份额或C类基金份额的赎回金额为按本质证据的有用赎回份额乘 以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回 金额臆度结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基                                     交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 金财产承担。   本基金采纳金额申购的方式。   （1）A类基金份额的申购   申购总金额=央求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申 购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/ T日A类基金份额净值   例四：某投资者（非待业金客户）投资100,000.00元申购本基金的A类基金份 额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，申购费率为1.0%，则其可得到的 申购份额为：   申购总金额＝100,000.00元   净申购金额=100,000.00/（1+1.0%）=99,009.90元   申购用度=100,000.00-99,009.90=990.10元   申购份额=99,009.90/1.0400=95,201.83份   即：该投资者（非待业金客户）投资100,000.00元申购本基金A类基金份额， 假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到95,201.83份A类基金份 额。   例五：某待业金客户投资1,000,000.00元通过基金经管东说念主的直销柜台申购本基 金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，申购费率为   申购总金额＝1,000,000.00元   净申购金额=1,000,000.00/（1+0.12%）=998,801.44元   申购用度=1,000,000.00-998,801.44=1,198.56元   申购份额=998,801.44/1.0400=960,386.00份   即：该待业金客户投资1,000,000.00元通过基金经管东说念主的直销柜台申购本基金 的A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到                                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书    （2）C类基金份额的申购    如果投资者采纳申购C类基金份额，则申购份额的臆度方法如下：    申购总金额=央求总金额    申购份额=申购总金额/T日C类基金份额净值    例六：某投资者投资100,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C 类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：    申购总金额=100,000.00元    申购份额＝100,000.00/1.0400＝96,153.85份    即：投资者投资100,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0400元，则其可得到96,153.85份C类基金份额。    本基金采纳“份额赎回”的方式。    （1）A类基金份额的赎回    如果投资者赎回A类基金份额，则赎回金额的臆度方法如下：    赎回用度=赎回份额×T日A类基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T日A类基金份额净值-赎回用度    例七：某投资者赎回100,000.00份A类基金份额，持有期限为6日，对应的赎回 费率为1.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额 为：    赎回用度=100,000.00×1.0160×1.5%＝1,524.00元    赎回金额=100,000.00×1.0160-1,524.00＝100,076.00元    即：该投资者赎回100,000.00份A类基金份额，持有期限为6日，对应的赎回费 率为1.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为    （2）C类基金份额的赎回    如果投资者赎回C类基金份额，赎回金额的臆度方法如下：    赎回用度=赎回份额×T日C类基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T日C类基金份额净值-赎回用度    例八：某投资者赎回100,000.00份C类基金份额，持有期限为6日，对应的赎回                                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 费率为1.5%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额 为：    赎回用度=100,000.00×1.0160×1.5%＝1,524.00元    赎回金额=100,000.00×1.0160-1,524.00＝100,076.00元    即：该投资者赎回100,000.00份C类基金份额，持有期限为6日，对应的赎回费 率为1.5%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为    A类基金份额净值＝A类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的A类基金份 额总额    C类基金份额净值＝C类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的C类基金份 额总额    本基金T日的基金份额净值在本日收市后臆度，并在T+1日（包括该日）内公 告。遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当蔓延臆度或公告。本基金A类基金份 额和C类基金份额的基金份额净值的臆度，均保留到极少点后4位，极少点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。 资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平常运 行。                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 且采纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 额的比例跳动50%，或者变相逃匿50%聚集度的。出现上述情形时，基金经管东说念主有 权将上述申购央求通盘或部分证据失败。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据联系法令在法令媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况排除时，基金经管东说念主应实时答复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款 项： 资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 臆度造作或发布异常时。 且采纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或延 缓支付赎回款项时，基金经管东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基 金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所 述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将 当日可能未获受理部分给予拔除。在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金疗养中转入央求份额总额后 的余额）跳动前一灵通日的基金总份额的10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有智商支付投资东说念主的通盘赎回央求时，按 平常赎回模范履行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫困或合计 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求 量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下 一个灵通日络续赎回，直到通盘赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被拔除。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础臆度赎回金额，依此类推，直到 通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作 自动宽限赎回处理。   （3）本基金如发生多数赎回且单个灵通日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的 基金份额跳动前一灵通日的基金总份额的20%时，本基金经管东说念主有权采纳如下措 施：   对于基金份额持有东说念主当日跳动20%的赎回央求，不错对其赎回央求宽限办理。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到通盘赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础臆度 赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。   对于基金份额持有东说念主未跳动上述比例的部分，基金经管东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一 并办理。然则，如基金份额持有东说念主在当日采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分 赎回央求将被拔除。   （4）暂停赎回：诱骗2个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回 款项，但不得跳动20个管事日，并应当在法令媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真、刊登公 告或者文告销售机构代为奉告等方式在3个往明天内文告基金份额持有东说念主，说明有 关处理方法，并在2日内在法令媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近1个灵通日的种种基金份额的基金份额 净值。 依照《信息泄漏办法》的联系法令，最迟于从头灵通日在法令媒介上刊登从头灵通 申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的 时期，届时不再另行发布从头灵通的公告。   （十二）基金疗养   基金经管东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的法令决定开办本基金与基金 经管东说念主经管的其他基金之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，联系规 则由基金经管东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的法令制定并公告，并提前奉告 基金托管东说念主与联系机构。                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   （十三）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非来去过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来去过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念独揽有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机 构要求提供的联系良友，对于相宜条件的非来去过户央求按基金登记机构的法令办 理，并按基金登记机构法令的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照法令的尺度收取转托管费。   （十五）如期定额投资蓄意   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资蓄意，具体法令由基金经管东说念主另行 法令。投资东说念主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所法令的如期定额投资计 划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的来去场所或者来去方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的法令或联系公告。   （十九）其他业务                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书  在不违反法律法例及中国证监会法令的前提下，基金经管东说念主可在对基金份额持 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主可制定相应的业务法令，并依照《信息泄漏办法》的联系法令进行公 告。                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                九、基金的投资   （一）投资标的   本基金采纳指数化投资策略，细密追踪中证A500指数，追求追踪偏离度与跟 踪错误最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括中证A500指数的成份 股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭证）、其他股票（含创业板、科创板及 其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、央行票 据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、公 司债券、可疗养债券（含可分离来去可疗养债券）、可交换公司债券、次级债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、货币市集器具、债券 回购、同行存单、银行进款（含条约进款、如期进款过火他银行进款）、股指期货 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相 关法令）。   本基金可根据法律法例的法令参与融资及转融通证券出借业务。将来在法律法 规允许的前提下，本基金可根据联系法律法例法令参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于中证A500指数成份股（含存托凭证） 及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基 金资产的80%；每个往明天日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，本基 金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 适当模范后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采纳组合复制策略及适当的替代性策略以更好的追踪标的指数，实 现基金投资标的。在平常市集情况下，力图欺压本基金日均追踪偏离度的十足值不 跳动 0.35%，年追踪错误不跳动 4%。如因指数编制法令疗养或其他要素导致追踪                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 偏离度和追踪错误跳动上述范围，基金经管东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、跟 踪错误进一步扩大。  当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放畅达量疗养而发 生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票永恒停牌、市集流动性不及等情 况发生时，基金经管东说念主将对投资组合进行优化，尽量诽谤追踪错误。  （1）组合复制策略  本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地疗养。  （2）替代性策略  对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导 致本基金无法赢得富尾数目的股票时，或出于其他基金经管东说念主认定不适合投资的股 票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因，基金经管东说念主将通过投资成份股、 非成份股等进行替代。  本基金将以诽谤追踪错误和流动性经管为方针，详细洽商流动性和收益性，适 当参与债券投资。  本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为方针，主要采纳流 动性好、来去活跃的股指期货合约，以诽谤股票仓位疗养的来去成本，提高投资效 率，从而更好地追踪标的指数，杀青投资标的。  本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气 变化等要素的研究，瞻望资产池将来现金流变化；研究标的证券刊行条件，瞻望提 前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切关心流动性对标的证券 收益率的影响。详细运用久期经管、收益率弧线、个券采纳和把执市集来去契机等 积极策略，在严格欺压风险的情况下，通过信用研究和流动性经管，采纳风险疗养 后的收益高的品种进行投资，以期赢得永恒稳健收益。  本基金投资存托凭证的策略依照境内上市来去的股票投资策略履行。                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券出 借业务。本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及 基金申购赎回情况等要素的研究和判断，决定融资范围。本基金经管东说念主将充分洽商 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。为了更好地杀青投资目 标，在加强风险防守并治服审慎原则的前提下，本基金可根据投资经管需要参与转 融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申购 赎回情况、出借证券流动特性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，基金经管东说念主不错在不窜改投资标的的前提 下，在履行适当模范后相应疗养和更新联系投资策略，并在招募说明书中更新，而 无需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于中证A500指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存 托凭证）的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%；   （2）每个往明天日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金持 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的   （3）本基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支持证券的比例，不得跳动基 金资产净值的10％；   （4）本基金持有的通盘资产支持证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （5）本基金持有的褪色（指褪色信用级别）资产支持证券的比例，不得跳动 该资产支持证券范围的10％；   （6）本基金经管东说念主经管的通盘基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支持证 券，不得跳动其种种资产支持证券所有范围的10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 报密告布之日起3个月内给予通盘卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳动该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的 要素致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （11）本基金资产总值不跳动基金资产净值的140%；   （12）本基金参与股指期货来去，则： 资产净值的10%； 之和，不得跳动基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 有的股票总市值的20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 得跳动上一往明天基金资产净值的20%；   （13）本基金参与融资业务后，每个往明天日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，需治服下列投资限制： 的出借证券应纳入《流动性风险经管法令》所述流动性受限证券的范围；                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 臆度；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素致使 基金投资不相宜上述法令的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票履行；   （16）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制 等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述法令投资比例的，基金经管 东说念主应当在10个往明天内进行疗养，但中国证监会法令的特殊情形除外。法律法例另 有法令的，从其法令。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起起首。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的法令为准。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法令的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、独揽证券来去价钱过火他不耿介的证券来去行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会法令不容的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、本质控 制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来去的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有 东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 平合理价钱履行。联系来去必须预先得到基金托管东说念主的首肯，并按法律法例给予披 露。紧要关联来去应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述法令，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当模范后，本基金可不受上述法令的限制或以变更后的法令为准。      （五）事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中证A500指数收益率×95%＋东说念主民币银行活期进款利率 （税后）×5%   将来若出现标的指数不相宜要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的要素致使标的指数不相宜要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会申报并建议治理决策， 如疗养运作方式，与其他基金合并或者休止基金合同等，并在6个月内召集基金份 额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同休止。但若标的指数变更对基金投资无骨子性影响（包括但不限于编 制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，经基金经管东说念主 与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当模范后在法令媒介上刊登公 告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金经管东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优 先原则支撑基金投资运作。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指 数编制机构暂未作出疗养的，基金经管东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策模范后实时对子系成份股进行疗养。      （六）风险收益特征   本基金是一只股票型基金，其预期风险和预期收益表面上高于夹杂型基金、债 券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪中证A500指数，具有与标的 指数相同的风险收益特征。      （七）基金经管东说念主代表基金欺骗鼓舞或债权东说念主权益的处理原则及方法                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所 宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                十、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、股指期货合约、银行进款本息、 基金应收款项过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的守护和贬责  本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他权益。除照章律法例和《基金合同》的法令贬责外，基金财产不得被贬责。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制履行。                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                十一、基金资产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场所的往明天以及国度法律法例法令 需要对外泄漏基金净值的非往明天。      （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支持证券、养殖器具和其他投资等不时以公允 价值计量的金融资产及欠债。      （三）估值原则   基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐 准则》、监管部门联系法令。 报价的，除司帐准则法令的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或负 债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的紧要 事件的，应采纳最近往明天的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交 易日的报价不成真实反应公允价值的，交代报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技艺中洽商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制手脚特征 洽商。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。 用数据和其他信息支持的估值技艺确定公允价值。采纳估值技艺确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，交代估值进行 疗养并确定公允价值。      （四）估值方法                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往明天后经济环境 未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天 的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，疗养最近来去市价，确定公允价钱；  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的 褪色股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公诱导行未上市的股票，采纳估值技艺确定公允价值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、 初度公诱导行股票时公司鼓舞公诱导售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票，按监管机 构或行业协会联系法令确定公允价值。 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至本质收 款日历间建议登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选 估值全价，同期应充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 股权的债券，实行全价来去的债券，登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交 易的债券，登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 情况下适用何况有富余可利用数据和其他信息支持的估值技艺确定其公允价值 结算价的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近往明天结算价估 值。                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 值。 有各别的，产物将在联系税金疗养日或本质支付日进行相应的司帐处理。 投资基金业协会发布的联系法令进行估值。 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公道性。 国度最新法令估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范 及联系法律法例的法令或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金资产净值臆度和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的臆度结果对外给予公布。      （五）估值模范 基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目臆度，精准到0.0001元，极少点后 第5位四舍五入。基金经管东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制， 具体可参见联系公告。国度另有法令的，从其法令。   基金经管东说念主于每个管事日臆度种种基金份额的基金资产净值及基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，并按法令公告。如遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当延 迟臆度或公告。 基金合同的法令暂停估值时除外。基金经管东说念主每个管事日对基金资产估值后，将基                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 金资产净值、种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金经管东说念主依据基金合同和联系法律法例的法令对外公布。   （六）估值造作的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值造作时， 视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的非常形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，非常的责 任东说念主应当对由于该估值造作遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值 造作处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据 臆度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平无法预念念、无法幸免、 无法拒抗，则属不可抗力，按照下述法令履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来去良友灭失或被造作处理或形成其他造作等， 因不可抗力原因出现估值造作确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该估值 造作取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作职责方应实时 调解各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由 于估值造作职责方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误职责方对平直损失承担补偿职责；若估值造作职责方已经积极调解，何况有协助 义务确当事东说念主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值 造作职责方交代更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值造作的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值造作职责方仍交代估值造作负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 通盘返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作职责方应 补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有 要求托付欠妥得利的权益；如果赢得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总 和跳动其本质损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作疗养采纳尽量答复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）按法律法例法令的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生的 原因确定估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进 行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值臆度出现造作时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值臆度差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行赔 偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的职责，经证据后按 以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议履行， 由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主臆度的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的法令对投资者或基金支付补偿金， 就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照非常进度各 自承担相应的职责。  ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的臆度结果，诚然屡次从头臆度 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的臆度结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金经管 东说念主负责赔付。  ④由于基金经管东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值臆度造作而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有法令的，从其法令。如果行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      （七）暂停估值的情形 时； 证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的证据  种种基金份额的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责臆度，基金托 管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个灵通日来去结果后臆度当日种种基金份额 的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆度结果 复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主依据基金合同和联系法律法例的法令 对基金净值给予公布。      （九）特殊情形的处理 不手脚基金资产估值造作处理。 算公司、指数编制机构及进款银行品级三方机构发送的数据造作，或国度司帐政策                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 变更、市集法令变更等，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、适当、合理 的措施进行检讨，然则未能发现该造作而形成的基金资产估值造作，基金经管东说念主、 基金托管东说念主奉命补偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施松开 或排除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏 主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书              十二、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 供分拨利润进行评价，在相宜收益分拨联系法令的前提下，基金经管东说念主可进行收益 分拨； 经管东说念主也可根据本质情况在其他日历对本基金进行收益分拨，具体分拨决策以公告 为准； 若《基金合同》顺利起火3个月可不进行收益分拨； 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本 基金默许的收益分拨方式是现金分成；基金份额持有东说念主可对其持有的A类基金份额 和C类基金份额离别采纳不同的收益分拨方式；   基金经管东说念主可在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，经与基金托管东说念主协商一致后对上述原则进行修改或疗养，而无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   （四）基金相对事迹比拟基准的逾额收益率臆度   在评价日，基金经管东说念主臆度基金累计报答率、事迹比拟基准同期累计报答率。   基金评价日本基金相对事迹比拟基准的逾额收益率＝基金累计报答率－事迹比 较基准同期累计报答率                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   基金累计报答率＝（评价日基金份额净值/基金合同顺利日所对应的 3 个月月 度对日的前一管事日基金份额净值－1）×100%   事迹比拟基准同期累计报答率＝（评价日事迹比拟基准数值/基金合同顺利日 所对应的 3 个月月度对日的前一管事日事迹比拟基准数值－1）×100% 度中不存在对应日历，则取该月度临了一日。   如基金份额发生折算，则采纳剔除折算要素的基金份额净值，详见届时基金管 理东说念主发布的联系公告。   （五）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （六）收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的法令在法令媒介公告。   法律法例或监管机关另有法令的，从其法令。   （七）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法令》履行。   （八）收益分拨方式的修改   投资东说念主可至销售机构办理收益分拨方式的修改，投资东说念主对本基金不同的基金交 易账户可建树不同的收益分拨方式。   投资东说念主褪色日屡次申报收益分拨方式变更的，按照《业务法令》履行，最终确 认的收益分拨方式以登记机构记录为准。   （九）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书               十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 用。      （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。经管费的臆度方 法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的臆度 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金 托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   （3）C类基金份额的销售服务费   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.15%年费率计提。销售服务费的臆度方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   C类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 经管东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   C类基金份额的销售服务费将有意用于本基金的推行、销售与基金份额持有东说念主 服务。   （4）上述“（一）基金用度的种类”中第3－8项、第10项用度，根据联系法例 及相应条约法令，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   （1）申购费   本基金申购费的费率水平、臆度公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回” 一章。   （2）赎回费   本基金赎回费的费率水平、臆度公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回” 一章。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度：                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管 费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的法令。      （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度联系税收征收的法令代扣代缴。                            交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                  十四、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于2个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按照联系法令编制基金司帐报表； 以两边招供的方式证据。      （二）基金的年度审计 和国证券法》法令的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 司帐师事务所需依照《信息泄漏办法》的法令在法令媒介公告。                           交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                十五、基金的信息泄漏      （一）本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险经管法令》、《基金合同》过火他联系法令。联系法律法例对于信息 泄漏的法令发生变化时，本基金从其最新法令。      （二）信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会法令的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主 组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的法令泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真实性、准确性、齐备 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会法令时期内，将应予泄漏的基金信息 通过相宜中国证监会法令条件的天下性报刊（以下简称“法令报刊”）及《信息泄漏 办法》法令的互联网网站（以下简称“法令网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者 概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开泄漏的信息良友。      （三）本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开泄漏的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基 金信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开泄漏的信息采纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法令及具体模范，说明基金产物的特性等波及基金投资者 紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地泄漏影响基金投资者决策的通盘事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息泄漏 及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在法令 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基 金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产守护及基金运 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金产物良友概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简 明的基金提要信息。《基金合同》顺利后，基金产物良友提要的信息发生紧要变更 的，基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物良友提要，并登载在法令网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物良友概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在 法令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友提要、《基金 合同》和基金托管条约登载在法令网站上，并将基金产物良友提要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在 网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏 招募说明书确当日登载于法令媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在法令媒介上登载《基金合 同》顺利公告。                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   《基金合同》顺利后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在法令网站离别泄漏一次A类基金份额和C类基金份额所对应的基金份额 净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过法令网站、基金销售机构网站或者营业网点离别泄漏灵通日的A类基金 份额和C类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法令网站泄漏半年 度和年度临了一日A类基金份额和C类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的臆度方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在法令网站上，并将年度申报指示性公告登载在法令报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师事务所 审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在法令网站上，并将中期申报指示性公告登载在法令报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起15个管事日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在法令网站上，并将季度申报指示性公告登载在法令报刊上。   《基金合同》顺利不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其 他症结信息”项下泄漏该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度申报和中期申报中泄漏基金组结伙产情况过火流动                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 性风险分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息泄漏义务东说念主应当依照《信息泄漏办法》的法令 编制临时申报书，并登载在法令报刊和法令网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金计帐；   （3）疗养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所；   （5）基金经管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金经管东说念主的本质欺压 东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有意基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近12个月内变更跳动百分之五十，基金经管东说念主、 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跳动百分之三 十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务联系行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、 本质欺压东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有法令的除外；   （14）基金收益分拨事项；                           交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起首办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （19）本基金诱骗发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金经管东说念主采纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金增多或疗养基金份额类别；   （24）本基金推出新业务或服务；   （25）本基金变更标的指数；   （26）《基金合同》顺利后，诱骗30、40、45个管事日出现基金份额持有东说念主数 量起火200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形，基金经管东说念主应当发布指示性公 告；   （27）基金信息泄漏义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法令和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，联系信息泄漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开知道。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主、基金托管东说念主 对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息泄漏义务的，召集东说念主应当履行相 关信息泄漏义务。   本基金实施侧袋机制的，联系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的法令进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的法令。                           交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   基金合同休止的，基金经管东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。计帐申报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律宗旨书。计帐小组应当将计帐申报登载在法令网 站上，并将计帐申报指示性公告登载在法令报刊上。   本基金可投资资产支持证券，基金经管东说念主应在基金年度申报及中期申报中泄漏 其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和申报期末所 有的资产支持证券明细。基金经管东说念主应在基金季度申报中泄漏其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前10名资产支持证券明细。   本基金可投资股指期货，基金经管东说念主需按照法例要求在季度申报、中期申报、 年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中泄漏股指期货来去情况，包括 来去政策、持仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示股指期货来去对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的等。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在季度申报、中期 申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资和转融通 证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况 等。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在基金如期申报等文献中 就申报期内发生的紧要关联来去事项作念详实说明。   将来在法律法例允许的前提下，本基金可依据法律法例的联系法令参与融券业 务，并相应履行信息泄漏义务。      （六）信息泄漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏经管轨制，指定有意部门及高 级经管东说念主员负责经管信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息披                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 露内容与形状准则等法律法例的法令。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的法令和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额 申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金产物良友提要、基金计帐 申报等联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在法令报刊中采纳一家泄漏信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并 保证联系报送信息的真实、准确、齐备、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在法令媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介泄漏信息，然则其他群众媒介不得早于法令媒介泄漏信息，何况在不 同媒介上泄漏褪色信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计申报、法律宗旨书的专科 机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后10年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息泄漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 会及自律法令的联系法令。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例 法令将信息置备于各自办公场所，供社会公众查阅、复制。                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所 宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内礼聘 侧袋机制启用日发表宗旨且相宜《中华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师事务所进 行审计并泄漏专项审计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。 同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法令适用于主袋账 户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一灵通日主袋 账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 经管东说念主臆度各项投资运作规划和基金事迹规划时仅需洽商主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往明天内完成对主袋账户投资 组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会法令的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主交代主袋账户资产进行估值                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 并泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核 算应相宜《企业司帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、答复来去等方式答复流动性后，基金经管东说念主应当 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否通盘完成变现，基金经管东说念主都应当 实时向侧袋账户通盘份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求及 时发布临时公告。  侧袋账户资产通盘完成变现并休止侧袋机制后，基金经管东说念主应实时礼聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计宗旨。   （七）侧袋机制的信息泄漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。  基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分法令的基金净值信息披 露方式和频率泄漏主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期申报中泄漏申报期内侧袋账户 联系信息，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事 务所对基金年度申报进行审计时，交代申报期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算 和年度申报泄漏等发表审计宗旨。                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书               十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是分散投 资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概况提供 固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所 产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临种种风险，既包括市集风险，也包括基金自身 的经管风险、技艺风险和合规风险等。多数赎回风险是灵通式基金所私有的一种风 险，即当单个灵通日基金的净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金疗养中转出申 请份额总额后扣除申购央求份额总额及基金疗养中转入央求份额总额后的余额）超 过上一灵通日基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的通盘基 金份额。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物良友提要等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资经 验、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适当。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定 额投资是指引投资东说念主进行永恒投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资方式。但 是如期定额投资并不成逃匿基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主赢得收益，也 不是替代储蓄的等效迎接方式。   因拆分、分成等行动导致基金份额净值变化，不会窜改基金的风险收益特征， 不会诽谤基金投资风险或提高基金投资收益。以1元运转面值开展基金召募或因拆 分、分成等行动导致基金份额净值疗养至1元运转面值或1元隔壁，在市集波动等因 素的影响下，基金投资仍有可能出现蚀本或基金净值仍有可能低于运转面值。   基金经管东说念主承诺以老实信用、严慎用功的原则经管和运用基金资产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹施展的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原 则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 自行职守。  基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   （一）市集风险  证券市集价钱因受到经济要素、政事要素、投资容貌和来去轨制等种种要素的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 的特色，宏不雅经济运行气象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益造 成影响。 憨平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债 券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求气象的影响。 财务气象、市集出路、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下降，或者概况用于分 配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非 系统风险，但不成完全逃匿。 胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货膨大对消，从而使基金的本质收益 下降，影响基金资产的保值升值。   （二）经管风险  在基金经管运作过程中基金经管东说念主的常识、训诲、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金经管东说念主的经管水平、经管技能和经管技艺等联系性 较大，本基金可能因为基金经管东说念主的要素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险  本基金属于灵通式基金，在基金的整个灵通日，基金经管东说念主都有义务接受投资 东说念主的赎回。如果基金资产不成马上转换成现金，或者变现为现金时使资金净值产生 不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数赎回时，如果基金                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 资产变现智商差，可能会产生基金仓位疗养的贫困，导致流动性风险，可能影响基 金份额净值。   本基金采纳灵通方式运作，基金经管东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时期为上海证券来去所、深圳证券来去所的平常往明天的来去时期，但基 金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的法令公告暂停申购、赎回 时除外。基金经管东说念主可根据本质情况照章决定本基金起首办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购起首公告中法令。基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不跳动   本基金的投资市集主要为证券来去所、天下银行间债券市集等流动性较好的规 范型来去场所，主要投资对象为具有精致流动性的金融器具，同期本基金基于分散 投资的原则在行业和个券方面未有高聚集度的特征，详细评估在平常市集环境下本 基金的流动性风险适中。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金疗养中转入央求份额总额后 的余额）跳动前一灵通日的基金总份额的10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有智商支付投资东说念主的通盘赎回央求时，按 平常赎回模范履行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫困或合计 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求 量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下 一个灵通日络续赎回，直到通盘赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被拔除。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础臆度赎回金额，依此类推，直到 通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作 自动宽限赎回处理。   （3）本基金如发生多数赎回且单个灵通日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的 基金份额跳动前一灵通日的基金总份额的20%时，本基金经管东说念主有权采纳如下措 施：   对于基金份额持有东说念主当日跳动20%的赎回央求，不错对其赎回央求宽限办理。 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳 宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到通盘赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础臆度 赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。   对于基金份额持有东说念主未跳动上述比例的部分，基金经管东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一 并办理。然则，如基金份额持有东说念主在当日采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分 赎回央求将被拔除。   （4）暂停赎回：诱骗2个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回 款项，但不得跳动20个管事日，并应当在法令媒介上进行公告。   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公 平对待的前提下，可实施备用的流动性风险经管器具，包括但不限于宽限办理多数 赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、 暂停基金估值、实施侧袋机制等，手脚特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅 助措施，同期基金经管东说念主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日 常监控，保护基金份额持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险经管器具时，有可 能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在于有用隔                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和疗养，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。     实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在 基金如期申报中泄漏申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管 东说念主不承担任何保证和承诺的职责。     基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。     启用侧袋机制后，基金经管东说念主臆度各项投资运作规划和基金事迹规划时仅需考 虑主袋账户资产，基金事迹规划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金泄漏的业 绩规划不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。     （四）信用风险     基金在来去过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、断绝 支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。     （五）本基金的私有风险 成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产 的80%，因投资权益类资产而濒临权益类资产市集的系统性风险和个股风险。     标的指数并不成代表整个股票市集。标的指数成份股的平均申报率与整个股票 市集的平均申报率可能存在偏离。     标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹谋气象、投 资东说念主容貌和来去轨制等种种要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。 险                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能 使基金的追踪错误欺压未达约定标的：   （1）由于标的指数疗养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合疗养 中产生追踪偏离度与追踪错误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）标的指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超 过标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调 整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5）因法律法例的限制或其他限制，本基金可能不成投资于部分标的指数成 份股。在使用替代方法，如投资同行业中联系性较高的股票以替代上述投资受限股 票时，会产生一定的追踪偏离度和追踪错误。   （6）基金有投资成本、种种用度及税收，而指数编制不洽商用度和税收，这 将导致基金收益率过期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   （7）在本基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的管贤惠商，举例追踪指数的 水平、技艺技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因空泛卖空、对 冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动； 因指数发布机构指数编制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   （9）在平常市集情况下，本基金力图欺压本基金日均追踪偏离度的十足值不 跳动0.35%，年追踪错误不跳动4%。但因标的指数编制法令疗养或其他要素可能导 致追踪偏离度和追踪错误跳动上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生 较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和真贵，将来指数编制机构可能 由于种种原因罢手对标的指数的经管和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个管事日内向中国证监会申报并建议治理决策，如疗养运作方式，                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 与其他基金合并或者休止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。投资东说念主将濒临疗养运作方式，与其他基金合并或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金经管东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优 先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展 与联系市集施展有在各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因种种原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风险：   （1）基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金经管东说念主可能采纳暂停赎回的 措施，投资者将濒临无法赎回通盘或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指 数编制机构暂未作出疗养的，基金经管东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策模范后实时对子系成份股进行疗养，可能影响投资者的投资损益并使基金产 生追踪偏离度和追踪错误。   《基金合同》顺利后，诱骗50个管事日出现基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额持有东说念主大 会。因此，投资者可能濒临基金合同提前休止的风险。 跌幅限制，第六个往明天起首涨跌幅限制比例为20%。   （六）投资股指期货的特定风险   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融养殖品，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资股指期货所濒临的风险主如果市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风                            交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 险、信用风险和操气魄险。具体为：  （1）市集风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。市集风险 是股指期货投资中最主要的风险。  （2）流动性风险是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。  （3）基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成 的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。  （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金自恃建立或者支撑股指期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。  （5）信用风险是指期货经纪公司背信而产生损失的风险。  （6）操气魄险是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或 者系统出现故障等原因形成损失的风险。  此外，由于养殖品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，何况其 订价极度复杂，不适当的估值也有可能使基金资产濒临损失风险。      （七）投资资产支持证券的特定风险  本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险，基金经管东说念主将本着严慎和欺压风险的原则进行资产支持证 券投资，请基金份额持有东说念主关心包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动在 内的各项风险。      （八）投资畅达受限证券的特定风险  基金投资流动受限证券将濒临证券市集流动性风险，主要表面前几个方面：基 金建仓贫困，或建仓成本很高；基金资产不成马上转换成现金，或变现成本很高； 不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险 等。      （九）投资存托凭证的特定风险  本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境 外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及 境表里来去机制联系的风险可能平直或波折成为本基金风险。  具体风险包括：存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享 有权益等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、欺骗表决权 等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不时信息泄漏监管 方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他 风险。  本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于存 托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   （十）投资科创板股票的特定风险  本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科 创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及来去法令等各别带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风 险、系统性风险、政策风险等。  （1）市集风险  科创板个股聚集来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保 及生物医药等高新技艺和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来 盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，合座投资难 度加大，个股市集风险加大。  科创板个股上市后的前五个往明天无涨跌停限制，后来涨跌幅限制为20%，科 创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。  （2）流动性风险  科创板合座投资门槛较高，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有 个股大批畅达盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他联系流动 性风险。  （3）退市风险  科创板退市轨制较主板更为严格，且不再建树暂停上市、答复上市和从头上市 武艺，上市公司退市风险更大。  （4）系统性风险  科创板企业均为市集招供度较高的科技转换企业，在企业筹谋及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集施展欠安时，系统性风险将更为显耀。  （5）政策风险                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   国度对高新技艺产业扶持力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大影 响，国际经济局势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      （十一）本基金参与融资业务的特定风险   本基金可根据法律法例的法令参与融资业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）市集风险 同期也势必放大投资风险。将股票手脚担保品进行融资来去时，既需要承担原有的 股票价钱下降带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付相应 的利息和用度，由此承担的风险可能远远跳动庸俗证券来去。 定的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利率 的上调而增多，将濒临融资成本增多的风险。 买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信托关 系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债情况实 时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产履行强制平仓,且平仓的品种、数 量、价钱、时机将不受投资组合的欺压，平仓的数额可能跳动通盘欠债，由此给投 资组合带来损失。 门、证券来去所和证券公司都将可能对融资来去采纳相应措施，举例提高融资保证 金比例、支撑担保比例和强制平仓的条件等，以真贵市集巩固运行。这些措施将可 能给本金带来杠杆效应诽谤、以致提前参预追加担保物或强制平仓状态等潜在损 失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不成按照约定的期限退回债务，或上市证 券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓支撑担保比例，且不成 按照约定的时期追加担保物时濒临强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指来去敌手背信产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按照融 资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资来去期间，证券公                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 司融资业务阅历、融资业务来去权限被取消或被暂停，证券公司可能无法践约，则 投资组合可能会濒临一定的风险。      （十二）本基金参与转融通证券出借业务的特定风险  本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，濒临的风 险包括但不限于：  （1）流动性风险  面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风 险；  （2）信用风险  证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的 风险；  （3）市集风险  证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险；  （4）其他风险  如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来去敌手方违 约、业务法令疗养、信息技艺不成平常运行等风险。      （十三）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险  本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遍及轨则等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的永恒 风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根据联系法 律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法不同，因此销售机 构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配检 验。      （十四）其他风险 完善产生的风险；                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 平，从而带来风险；                           交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书       十八、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例法令和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管 东说念主首肯后变更并公告，并按法令报中国证监会备案。 决议顺利后依照《信息泄漏办法》的法令在法令媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当休止： 托管东说念主相连的； 之外的要素致使标的指数不相宜要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召 开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。                          交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组融合给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念独揽有的基金份额 比例进行分拨。      （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载 在法令网站上，并将计帐申报指示性公告登载在法令报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法令的最低期 限。                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书              十九、基金合同内容摘记   （一）基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权益与义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金经管东说念主的权益包括 但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度联系法律法令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益； 得《基金合同》法令的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权益； 券出借业务； 其他法律行动； 他为基金提供服务的外部机构；                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 回、疗养等的业务法令；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金经管东说念主的义务包括 但不限于： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式经管和运作基金财产； 所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此独处，对所经管的不同基金离别经管， 离别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 相宜《基金合同》等法律文献的法令，按联系法令臆度并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 《基金合同》过火他联系法令另有法令外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向 他东说念主表现；但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料不低于法律法例法令的最低期限； 投资者概况按照《基金合同》法令的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系良友的复印件； 和分拨； 知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命； 管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行动承担职责； 律行动； 效，基金经管东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同 期活期进款利息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金托管东说念主的权益包括                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 但不限于： 基金财产； 其他用度； 同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 基金办理证券来去资金计帐；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金托管东说念主的义务包括 但不限于： 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产彼此独处；对所托管的不同的基金离别建树账户，独处核算，分账经管，保证不 同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此独处； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 外，在基金信息公开泄漏前给予守密，不得向他东说念主表现；但根据监管机构、司法机 关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 况除外； 购、赎回价钱； 金经管东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；如果基金管 理东说念主有未履行《基金合同》法令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的 措施； 规法令的最低期限； 款项； 或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 行业监督经管机构，并文告基金经管东说念主； 不因其退任而奉命； 基金经管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金经管东说念主追偿；  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金基金份额持有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主 手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  褪色类别每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金份额持有东说念主的权益 包括但不限于： 份额； 事项欺骗表决权； 告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系法令，基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 职责；                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 则； 充，并保证其真实性；      （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念独揽有的每一基金份额拥 有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法 律法例、中国证监会另有法令的除外： 有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额臆度，下同）就褪色事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会； 东说念主大会的事项。  （2）在法律法例法令和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会： 有基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式； 同》进行修改； 波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化； 影响的前提下，基金经管东说念主履行适当模范后，推出新业务或服务； 不利影响的前提下，增多或疗养本基金份额类别的建树、对基金份额分类办法及规 则进行疗养； 金（ETF），则基金经管东说念主在履行适当模范后有权决定将本基金疗养为该基金的联 接基金，并相应修改《基金合同》； 基金经管东说念主、登记机构、销售机构疗养联系基金认购、申购、赎回、疗养、收益分 配、非来去过户、转托管等业务的法令； 形。   （1）除法律法例法令或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基 金经管东说念主召集；   （2）基金经管东说念主未按法令召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应 当配合；   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就褪色事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主 仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和 基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告 知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合；   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就褪色事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、骚扰；   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时期、地点、方式和权 益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在法令媒介公 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 效期限等）、投递时期和地点；                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过火估量 方式和估量东说念主、表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到 指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面 文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主 或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效 力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福诠释托付 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同 时相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释相宜法律法例、《基金合同》和 会议文告的法令，何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念独揽有的登记良友相符； 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以会议 文告载明的样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的 地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 联系指示性公告； 基金经管东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告 法令的方式收取基金份额持有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参 加收取表决宗旨的，不影响表决着力； 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表基金总份额三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决意 见； 决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出 具的托福东说念独揽有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释相宜法律法例、 《基金合同》和会议文告的法令，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，经会议文告载明，本基金可采纳 集聚、电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权；本 基金亦可采纳集聚、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结 合的方式召开基金份额持有东说念主大会并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通 知中列明，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并 （法律法例、基金合同和中国证监会另有法令的除外）、法律法例及《基金合同》 法令的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，率先由大会独揽东说念主按照下列第7条法令模范确定和公布 监票东说念主，然后由大会独揽东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会 独揽东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能独揽大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表独揽；如果基金经管东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能独揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主或代理东说念主手脚该次基金 份额持有东说念主大会的独揽东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或独揽基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称号）和估量方式等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所法令的须 以止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。疗养基金运作方式、更换基 金经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律法 规、  《基金合同》和中国证监会另有法令的除外）以止境决议通过方为有用。                    交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书  基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据诠释，不然提交符 合会议文告中法令的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜 会议文告法令的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨无极不清或彼此矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。  （1）现场开会 当在会议起首后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的独揽东说念主应当在会议起首后告示在出席会 议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管 理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头清 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会独揽东说念主应当马上公布从头盘点结果。 的，不影响计票的着力。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。法律法例另有法令的，从 其法令。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息泄漏办法》的法令在法令媒 介上公告。如果采纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行顺利的基金份额持有东说念主大 会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主离别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念独揽有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东说念主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表联系 基金份额10%以上（含10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的基金份额 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参 与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主或代理东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的 独揽东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   （7）止境决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。   褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 等法令，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修 改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告 后，可平直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同消释和休止的事由、模范   （1）变更基金合同波及法律法例法令或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例法令 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金 托管东说念主首肯后变更并公告，并按法令报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自顺利后方可履行， 自决议顺利后依照《信息泄漏办法》的法令在法令媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当休止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定休止的；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责休止，在6个月内莫得新基金经管东说念主、新基 金托管东说念主相连的；   （3）出现标的指数不相宜要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的要素致使标的指数不相宜要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利 召开或就上述事项表决未通过的；   （4）诱骗50个管事日出现基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值低 于5000万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额持有东说念主大会；   （5）《基金合同》约定的其他情形；   （6）联系法律法例和中国证监会法令的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起30个管事日内                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐模范： 出具法律宗旨书；   （5）基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念独揽有的基金份额 比例进行分拨。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》法令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 在法令网站上，并将计帐申报指示性公告登载在法令报刊上。  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法令的最低期 限。      （四）争议治理方式  各方当事东说念主首肯，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁 地点为深圳市，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有法令，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续针织、用功、尽责地 履行基金合同法令的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不含港澳台地区法律）统领 并从其解释。      （五）基金合同存放及投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金经管东说念主、基金 托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律着力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。                           交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书                 二十、托管条约的内容摘记   （一）托管条约当事东说念主   称号：交银施罗德基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号国金中心二期 21-22 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：张宏良   成立时期：2005 年 8 月 4 日   批准缔造机关：中国证券监督经管委员会   批准缔造文号：中国证监会证监基金字2005128 号   组织样式：有限职责公司   注册本钱：2 亿元东说念主民币   存续期间：不时筹谋   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时期：1987年4月8日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175号文、银复 （1987）86号文   基金托管业务批准文号：证监基金字200283号   组织样式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币252.20亿元   存续期间：不时筹谋   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 资范围、投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。   （1）本基金的投资范围为：   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括中证A500指数的成份 股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭证）、其他股票（含创业板、科创板及 其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、央行票 据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、公 司债券、可疗养债券（含可分离来去可疗养债券）、可交换公司债券、次级债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、货币市集器具、债券 回购、同行存单、银行进款（含条约进款、如期进款过火他银行进款）、股指期货 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相 关法令）。   本基金可根据法律法例的法令参与融资及转融通证券出借业务。将来在法律法 规允许的前提下，本基金可根据联系法律法例法令参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   （2）本基金种种品种的投资比例、投资限制为：   本基金投资于中证 A500 指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭 证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%；每个来去 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金持有的现金或者到期日 在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 适当模范后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵命以下限制： 凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%； 的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                         交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 资产净值的 10％； 资产支持证券范围的 10％； 不得跳动其种种资产支持证券所有范围的 10％； 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级报 密告布之日起 3 个月内给予通盘卖出； 本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 素致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；   a）本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金 资产净值的 10%；   b）本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   c）本基金在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持 有的股票总市值的 20%；   d）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e）本基金在职何往明天内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 得跳动上一往明天基金资产净值的 20%； 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   a）出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往明天以上 的出借证券应纳入《流动性风险经管法令》所述流动性受限证券的范围；   b）参与出借业务的单只证券不得跳动本基金持有该证券总量的 50%；   c）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d）证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 臆度；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的要素致使 基金投资不相宜上述法令的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   除上述 2）、7）、9）、10）、14）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金 经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述法令投资比例的，基金经管东说念主应当 在 10 个往明天内进行疗养，但中国证监会法令的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其法令。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、本质控 制东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来去的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有                     交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。联系来去必须预先得到基金托管东说念主的首肯，并按法律法例给予披 露。紧要关联来去应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述法令，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当模范后，本基金可不受上述法令的限制或以变更后的法令为准。   （4）基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 相宜基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的法令为准。 东说念主采纳进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金经管东说念主应根据法律法例 的法令及《基金合同》的约定，确定相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供 给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否相宜联系规 定进行监督。对于不相宜法令的银行进款，基金托管东说念主不错断绝履行，并文告基金 经管东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下法令：   （1）本基金投资于有固如期限银行进款的比例，不得跳动基金资产净值的 本基金投资于具有基金托管东说念主阅历的褪色营业银行的银行进款、同行存单占基金资 产净值的比例所有不得跳动 20%，投资于不具有基金托管东说念主阅历的褪色营业银行的 银行进款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得跳动 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金经管东说念主履行 适当模范后，可相应疗养投资组合限制的法令。   （2）基金经管东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的 业务过程、岗亭职责、风险欺压措施和监察稽核轨制，切实防守联系风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核联系条约、账户资 料、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 进款银行的支付智商等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行欠妥形成 基金财产损失的，由基金经管东说念主承担职责。 性风险主要包括基金经管东说念主要求通盘提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银 行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成自恃基金平常结算业务的风险、因 通盘提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面 的风险。 为导致基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主承担由此形成的损失。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的 各项法令。 账目查对、到期兑付、提前支取、基金投资银行进款的监督   （1）基金投资银行进款条约的签订 务总体调解条约》（以下简称“《总体调解条约》”），确定《进款条约书》的形状范 本。《总体调解条约》和《进款条约书》的形状范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共 同约定。 行复核，审查进款银行阅历等。 办理方式、邮寄地址、估量东说念主和估量电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄 过程中遗失后，进款余额的证据及兑付办法等。 或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上 级行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。 应通盘划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。 预留印鉴发生变更，基金经管东说念主应实时书面文告进款银行，书面文告应加盖基金托 管东说念主预留印鉴。进款银行分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出 具隆重书面证据书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东说念主的指定估量东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方及基金经管东说念主。 押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行进款时的账户开设与经管 的《总体调解条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行 指定的分支机构开立银行账户。   （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付   进款资金只可存放于进款银行总行或授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应 在《进款条约书》中法令，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用 进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或到期支款的有用凭证， 且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定 的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将进款凭证 原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定估量东说念主；若进款银行分支机构代为 守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一份进款凭证复印件并与 基金托管东说念主电话证据收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行建议补办央求，基金 经管东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上 1）的方式快递或上门托付至 基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   每个管事日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利 息。                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   基金经管东说念主应在《进款条约书》中法令，对于存期跳动 3 个月的如期进款，基 金托管东说念主于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查询问 复的联系时限要求实时回复。基金经管东说念主及基金托管东说念主有职责督促进款银行实时回 复查询问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承 担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公 章寄送至基金托管东说念主指定估量东说念主。   基金经管东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机 构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东说念主电话商量。 进款到期前基金经管东说念主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金管 理东说念主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果奉告 基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《进款条约书》中法令，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款 银行应立即文告基金托管东说念主及基金经管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖 公章并出具联系诠释文献后，与进款银行指定司帐主管电话证据后，进款银行应在 到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。   如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个管事日支付，存 款银行需按原条约约定利率和本质宽限天数支付宽限利息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要 等原因，基金经管东说念主不错提前支取通盘或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款银行签订的《进款条约书》履行。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违反联系法律法例的法令及 《基金合同》的约定的行动，应实时以书面样式文告基金经管东说念主在 10 个管事日内 纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在 10 个管事日内纠正的，基 金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记动，应立即 申报中国证监会，同期文告基金经管东说念主在 10 个管事日内纠正或断绝结算，若因基                        交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 金经管东说念主拒不履行形成基金财产损失的，联系损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主 不承担职责。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主 提供相宜法律法例及行业尺度的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金经管东说念主有职责确保实时 将更新后的来去敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金经管东说念主 承担。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集来去 敌手名单的，视为基金经管东说念主招供全市集来去敌手。基金经管东说念主应严格按照来去对 手名单的范围在银行间债券市集采纳来去敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按 事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。在基金存续期间基金经管东说念主可 以疗养来去敌手名单，但应将疗养结果至少提前一个管事日书面文告基金托管东说念主。 新名单确定时已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进 行结算，但不得再发生新的来去。如基金经管东说念主根据市集需要临时疗养银行间债券 来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与来去敌手发生来去 前 3 个往明天内与基金托管东说念主协商治理。   基金经管东说念主负责对来去敌手的资信欺压，按银行间债券市集的来去法令进行交 易，并负责治理因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手 在基金经管东说念主确定的时期内仍未承担背信职责过火他联系法律职责的，基金经管东说念主 不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系来去敌手追偿。基金托管东说念主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主 莫得按照预先约定的来去敌手进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的损结怨职责。 受限证券联系问题的文告》等联系监管法令。   （1）畅达受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，包括 由联系法律法例表率的非公诱导行股票、公诱导行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公诱导行证券，且限于由中国证券登记                     交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券来去所或天下银行间债券市集来去的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公诱导行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金经管东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金经管东说念主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险欺压轨制。 基金投资非公诱导行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比 例欺压情况。   基金经管东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个管事日将上述良友书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友 后两个管事日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述良友。   基金经管东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采 取积极有用的措施，在合理的时期内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫困时，基金经管东说念主应保证 提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资畅达受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。   （3）基金投资畅达受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认 购款、资金划付时期等。基金经管东说念主应保证上述信息的真实、齐备，并应至少于拟 履行投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的时期进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。   （4）基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》、《托管条约》审核基金经管东说念主投 资畅达受限证券的行动。如发现基金经管东说念主违反了《基金合同》、《托管条约》以及 其他联系法律法例的联系法令，应实时文告基金经管东说念主，并呈报中国证监会，同期 采纳合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的犯警、违纪 以及违反《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予履行，独立即文告基金经管东说念主                    交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 纠正，基金经管东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时，基金托管东说念主应向 中国证监会申报。  （5）基金经管东说念主应在基金投资非公诱导行股票后按照法律法例法令的期限， 在中国证监会法令媒介泄漏所投资非公诱导行股票的称号、数目、总成本、账面价 值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 务的风险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法 规及监管机构的联系法令。 备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务过程， 有用防守和欺压风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复 核。 份额的基金资产净值臆度及基金份额净值臆度、基金用度开支及收入确定、基金收 益分拨、联系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和 核查。 律法例、《基金合同》和本托管条约的法令，应实时以电话、邮件或书面指示等方 式文告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金经管东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告， 基金经管东说念主应以书面样式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 本托管条约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金 经管东说念主应在法令时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督申报的事项，基金经管东说念主应积极配合提供联系数据良友和轨制等。                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 政法例和其他联系法令，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主实时 纠正，由此形成的损失由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，给予 免责。 时文告基金经管东说念主限期纠正。  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所 宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的法令。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金经管东说念主臆度的种种基金份额的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、联系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。 理、未履行或无故蔓延履行基金经管东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、托管条约过火他联系法令时，应实时以书面样式文告基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一管事日前实时查对并以书面 样式给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。 管条约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面指示，基金 托管东说念主应在法令时期内答复并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金 托管东说念主应积极配合提供联系良友以供基金经管东说念主核查基金财产的齐备性和真实性。                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 时文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   （四）基金财产的守护   （1）基金财产应独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照法令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的 联系账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产离别建树账户，独处核算，分账管 理，确保基金财产的齐备与独处。   （5）基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示，按照基金合同和本条约的约定守护 基金财产。未经基金经管东说念主的耿介指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主本质有用欺压下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期间 的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与联系当事东说念主 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金经管东说念主采纳措施进行催收，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助。   （7）基金托管东说念主对因为基金经管东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主之外 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益 （包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等），由于该等机构或该机构 会员单元等本条约当事东说念主外第三方的讹诈、执意、罪恶或歇业等原因给基金资产造 成的损失等不承担职责。   （8）除依据法律法例和基金合同的法令外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管 基金财产。   （1）基金召募期间召募认购款项应开立“基金召募专户”。该账户由基金经管 东说念主或基金经管东说念主托福的登记机构开立并经管。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系法令后，基金经管东说念主应将 属于基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在法令                      交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 时期内，基金经管东说念主应礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》法令的司帐师事务所进 行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同顺利的条件，由基金经管东说念主按 法令办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称 为“托管账户”），守护基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金”，预留印鉴为基金 托管东说念主钤记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于自恃开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金资金账户的开立和经管应相宜法律法例及银行业监督经管机构的有 关法令。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于自恃开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方首肯私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产 的经管和运用由基金经管东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一 级法东说念主计帐管事，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取 按照中国证券登记结算有限职责公司的法令履行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按联系法令开立、使用并 经管；若无联系法令，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法令履行。                     交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书  基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司和银行间市集计帐所股份有限公司的联系法令，以基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （1）基金经管东说念主根据投资需要按照法令开立期货保证金账户及期货来去编码 等，基金托管东说念主按照法令开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后， 基金经管东说念主应以书面样式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集 监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码 重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时文告基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需良友。基金 经管东说念主保证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在联系良友变更后实时将 变更的良友提供给基金托管东说念主。  （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规 定，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本条约的约定协商后开立。 新账户按联系法令使用并经管。  （3）法律法例等联系法令对子系账户的开立和经管另有法令的，从其法令办 理。  基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管 东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代守护库，什物守护凭证 由基金托管东说念独揽有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构本质有用控 制的有价凭证不承担守护职责。  由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件离别由基金 经管东说念主、基金托管东说念主守护。除本条约另有法令外，基金经管东说念主代表基金签署的与基 金财产联系的紧要合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。 基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 作日内将正本投递基金托管东说念主处。因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合 同原件不一致所形成的后果，由基金经管东说念主负责。紧要合同的守护期限不低于法律 法例法令的最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金经管东说念主向基金托管东说念主提 供的合同传真件与基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值的臆度及复核模范   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额的基金份额净值是按照每个管事日闭市后，该类基金份额的基金 资产净值除以当日该类基金份额的余额数目臆度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制，具体 可参见联系公告。国度另有法令的，从其法令。   基金经管东说念主于每个管事日离别臆度种种基金份额的基金资产净值、基金份额净 值，经基金托管东说念主复核，按法令公告，但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。   （2）复核模范   基金经管东说念主每个管事日对基金资产进行估值后，但基金经管东说念主根据法律法例或 基金合同的法令暂停估值时除外。基金经管东说念主每个管事日对基金资产估值后，将基 金资产净值、种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金经管东说念主依据基金合同和联系法律法例的法令对外公布。   （3）根据联系法律法例，基金资产净值臆度和基金司帐核算的义务由基金管 理东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的 司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的臆度结果对外给予公布。   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值造作。                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书   按国度联系部门法令的司帐轨制履行。   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同顺利后，应按照两边约定的褪色记账方法 和司帐处理原则，离别独马上建树、记录和守护本基金的全套账册，对子系各方各 自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对 不符时，应实时文告基金经管东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个管事日内完成月度报表的编制 及复核；在季度结果之日起 15 个管事日内完成基金季度申报的编制及复核；在上 半年结果之日起两个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年结果之日起三个 月内完成基金年度申报的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度有 关法令为准。基金年度申报中的财务司帐申报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券 法》法令的司帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金经管东说念主不错不编 制当期季度申报、中期申报或者年度申报。 基础数据和编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （六）基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应离别守护基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例                     交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 法令的最低年限。如不成妥善守护，则按联系法律法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报及年度申报前，基金经管东说念主应将联系良友送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和齐备性。基 金经管东说念主和基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应治服守密义务。   （七）争议治理方式   两边当事东说念主首肯，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协 商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当 事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有法令，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠 实、用功、尽责地履行基金合同和本托管条约法令的义务，真贵基金份额持有东说念主的 正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本托管条约之方针，不含港澳台地区法律） 统领并从其解释。   （八）托管条约的变更与休止   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的法令有任何突破。基金托管条约的变更应按法令报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主因斥逐、歇业、拔除等事由，不成络续担任基金托管东说念主的职 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相连其原有权益义务；   （3）基金经管东说念主因斥逐、歇业、拔除等事由，不成络续担任基金经管东说念主的职 务，而在 6 个月内无其他适当的基金经管机构相连其原有权益义务；   （4）发生法律法例或《基金合同》法令的其他休止事项。   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                             交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书             二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主根据基金份 额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务名目。主要服务内容如下：      （一）基金召募客户服务联系准备管事   基金经管东说念主将通过客户服务电话、公司网站、手机短信过火他服务样式，向投 资者提供对于基金召募的信息参谋服务，并为投资者办理基金召募联系业务提供协 助。      （二）网上直销服务   本基金经管东说念主已通达基金网上直销服务，个东说念主投资者不错平直通过本基金经管 东说念主的网上直销来去平台办理开户手续，并在本基金召募期间通过网上直销来去平台 办理本基金的认购业务，在本基金灵通日常申购和赎回等业务后通过网上直销来去 平台办理本基金的申购和赎回等业务，联系详情可参见联系公告。   基金网上直销来去平台已通达的银行卡及各银行卡来去金额名额请参阅本基金 经管东说念主网站。   在条件熟习的时候，本基金经管东说念主将根据基金网上直销业务的发展气象，当令 疗养可用于网上直销来去平台的银行卡种类，敬请投资东说念主钟情联系公告。      （三）信息参谋、查询服务   投资东说念主如果念念查询基金账户余额、基金产物与服务等信息，请拨打本基金经管 东说念主客户服务电话（400-700-5000，021-61055000）或登录本基金经管东说念主网站 （www.fund001.com）进行参谋、查询。   本基金经管东说念主为投资东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资东说念主开户 证件号码的后6位数字，不及6位数字的，前边加“0”补足。基金查询密码用于投资 东说念主通过客户服务电话查询基金账户下的账户和来去信息。投资东说念主请在其领路基金账 号后，实时拨打本基金经管东说念主客户服务电话修改基金查询密码。   投资东说念主不错拨打本基金经管东说念主客户服务电话投诉直销机构的东说念主员和服务。      （四）基金红利再投资   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念独揽有的基金份额可采纳现金红利或采纳红 利再投将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，若投资东说念主不采纳，本                               交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书 基金默许的收益分拨方式是现金分成。再投资红利按红利再投日（即除息日）除息 后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额，并免收申购用度。   （五）如期定额投资蓄意   待技艺条件熟习时，基金经管东说念主可通过销售机构为投资东说念主提供如期定额投资的 服务。通过如期定额投资蓄意，投资东说念主不错如期定额申购基金份额，具体实施方法 另行公告。   服务估量方式：   本基金经管东说念主的互联网地址及电子信箱   网址：www.fund001.com   电子信箱：services@jysld.com   投资者也可登录本基金经管东说念主网站，平直建议联系本基金的问题和建议。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 估量基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。                  交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书          二十二、其他应泄漏事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按联系法律法例协商治理。                       交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书        二十三、招募说明书的存放及查阅方式  招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场所，投资 东说念主可在办公时期查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东说念主按此种方式所赢得的文献过火复印件，基金经管东说念主和基金托 管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。  投资东说念主还不错平直登录基金经管东说念主的网站(www.fund001.com)查阅和下载招募 说明书。                    交银施罗德中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书             二十四、备查文献  以下备查文献存放在基金经管东说念主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。  （一）中国证监会准予交银施罗德中证A500指数型证券投资基金召募注册的 文献  （二）《交银施罗德中证A500指数型证券投资基金基金合同》  （三）《交银施罗德中证A500指数型证券投资基金托管条约》  （四）基金经管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）对于央求召募注册交银施罗德中证A500指数型证券投资基金的法律意 见书

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