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万家和谐增长羼杂A,万家和谐增长羼杂C: 万家和谐增长羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024年第1号)

发布日期：2024-10-21 11:40    点击次数：112
万家和谐增长羼杂型证券投资基金     更新招募讲明书      （2024 年第 1 号）   基金料理东谈主：万家基金料理有限公司   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司       二零二四年十月 万家和谐增长羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   环节领导   本基金由基金料理东谈主央求并经中国证监会证监基金字[2006]211号文批准募 集，本基金的基金合同于2006年11月30日见效。 流动性风险料理划定》（〔2017〕12号）的要求对基金合同的部天职容进行了校正, 校正后的法律文献自 2018年3月31日起稳重见效。   本基金料理东谈主保证招募讲明书的内容真实、准确、好意思满。本招募讲明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者申购本基金时应谨慎阅读本招募讲明书和基金居品府上 概要等信息。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的相关章节。侧袋 机制实施时代，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   基金合同约定的基金居品府上概要编制、流露与更新要求，自《信息流露办 法》实施之日起一年后开始执行。   本基金料理东谈主偏激所料理基金的过往事迹并不预示本基金将来进展。   本基金料理东谈主承诺依照恪称背负、西宾信用、严慎勤劳的原则料理和运用基 金财产，基金料理东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲明书所载内容截止日为2024年10月01日，相关财务数据和净值进展 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                                                                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                                                       更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 万家和谐增长羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 序言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作料理办法》、《证券投资基金销售料理办法》、《公开募 集证券投资基金信息流露料理办法》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理划定》（以下简称“《流动性风险料理划定》”）等相关法律法例以及《万家和 谐增长羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金料理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何不实记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募讲明书所 载明的府上央求召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募 讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关划定享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义      在本招募讲明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金                  指万家和谐增长羼杂型证券投资基金                         指《万家和谐增长羼杂型证券投资基金基金合 基金合同或本合同                         同》偏激任何有用的校正和补充                         指《万家和谐增长羼杂型证券投资基金招募说 招募讲明书                         明书》偏激更新                         指基金料理东谈主与基金托管东谈主签订的《万家和谐 托管协议                    增长羼杂型证券投资基金托管协议》偏激任何                         有用的校正和补充                         指《万家和谐增长羼杂型证券投资基金基金产 基金居品府上概要                         品府上概要》偏激更新                         指《万家和谐增长羼杂型证券投资基金份额发 发售公告                         售公告》                         指中华东谈主民共和国(就本合同而言，不包括香港 中国                         额外行政区、澳门额外行政区及台湾地区)                         指中国当前有用并公布实施的法律、行政法 法律法例                    规、部门规章及范例性文献、地方法例、地方                         政府规章及范例性文献                         指《中华东谈主民共和国证券法》及有权机关对其 《证券法》                         的校正 《基金法》                   指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 《运作办法》                  指《公开召募证券投资基金运作料理办法》                         指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理 《销售办法》                         办法》                         指《公开召募证券投资基金信息流露料理办 《信息流露办法》                         法》                         指上海证券交往所发布并实践的《上海证券交                         易所怒放式基金认购、申购、赎回业务办理规 上海证券交往所干系业务司法                         则》（试行）、《上海证券交往所开伸怒放式基                         金干系业务的操作辅导》                         指中国证券登记结算有限服务公司发布并实践 《实施笃定》                  的《怒放式基金通过上海证券交往所场内认                         购、申购与赎回登记结算业求实施笃定》                         指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 《流动性风险料理划定》                         料理划定》及颁布机关对其频频作念出的校正                         指中国银行业监督料理委员会或其他经国务院 银行业监管机构                         授权的机构 中国证监会                   指中国证券监督料理委员会                         指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并 基金合同当事东谈主                 承担义务的基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份                         额持有东谈主 万家和谐增长羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 基金料理东谈主                 指万家基金料理有限公司 基金托管东谈主                 指兴业银行股份有限公司                       指照章并依据本合同、招募讲明书取得并持有 基金份额持有东谈主                       本基金份额的投资者                       指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内                       容包括投资者基金账户的建立和料理、基金份 注册登记业务                额注册登记、基金交往证据、算帐和交收、代                       理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册                       等                       指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记 注册登记机构                机构为基金料理东谈主或接受基金料理东谈主寄托代为                       办理注册登记业务的机构。 销售机构                  指基金料理东谈主和基金代销机构 基金代销机构                指场外代销机构和场内代销机构                       指取得基金代销业务阅历，接受基金料理东谈主委                       托并与基金料理东谈主签订了销售和服务代理协 场外代销机构                       议，代为办理本基金认购、申购、赎回和其他                       基金业务的机构                       指由中国证监会核准的具有怒放式基金代销资                       格，经上海证券交往所和中国证券登记结算有 场内代销机构                限服务公司招供的、可通过上海证券交往所交                       易系统办理怒放式基金的认购、申购、赎回和                       转托管等业务的上海证券交往所会员                       指基金料理东谈主的直销网点及基金代销机构的代 销售机构网点                       销网点                       指得当法律法例划定不错投资怒放式证券投资 个东谈主投资者                       基金的当然东谈主投资者                       指得当法律法例的划定，可投资于中国境内证 及格境外机构投资者                       券市集的中国境外的机构投资者                       指得当法律法例划定不错投资怒放式证券投资                       基金的、在中华东谈主民共和国境内正当注册登记 机构投资者                       或经相关政府部门批准缔造的法东谈主、社会团体                       或其他组织、机构                       指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投 投资者                       资者的总称                       指自基金份额开始发售之日起算计，最长不超 基金召募期                 过 3 个月的期限。基金召募期的具体起止日历                       将在本基金的发售公告中列明                       指本基金召募达到法律法例划定及基金合同约                       定的见效要求，基金料理东谈主遴聘法定机构验资 基金合同见效日                       并办理已矣基金备案手续，得到中国证监会书                       面证据之日                       指基金合同划定的休止事由出现后按照基金合 基金合同休止日               同划定的标准并将基金财产算帐陈说报中国证                       监会备案并公告的日历                       指基金合同见效日至基金合同休止日之间正当 存续期                       存续的不依期时代 万家和谐增长羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                       指上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交 服务日                       易日                       指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业 怒放日                       务的服务日 T日                    指申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T＋n 日                 指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日） 日/天                   指公历日 月                     指公历月                       指在基金召募期内，投资者央求购买基金份额 认购                       的行动                       指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售 发售                       本基金份额的行动                       指基金合同见效后，投资者根据基金销售机构 申购                    网点划定的手续，向基金料理东谈主央求购买基金                       份额的行动                       指基金份额持有东谈主根据基金销售机构网点划定 赎回                    的手续，向基金料理东谈主央求卖出基金份额的行                       为                       指欠亨过上海证券交往所的交往系统办理基金 场外                    份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场                       所                       指通过上海证券交往所的交往系统办理基金份 场内                       额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场面 元                     指东谈主民币元                       指基金料理东谈主在运用基金财产进行投资时，向 投资指示                  基金托管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指                       令                       指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持 基金账户                       有本基金的基金份额变动偏激结余情况的账户                       指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过 交往账户                  该销售机构办理基金交往所引起的基金份额的                       变动及结余情况的账户                       指由于法律法例、监管、合同或操作贫寒等原                       因无法以合理价钱给予变现的资产，包括但不                       限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银 流动性受限资产               行依期进款（含协议约定有要求提前支取的银                       行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公                       设备行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务违                       约无法进行转让或交往的债券等                       指基金购买的各种证券及单子价值、银行进款 基金资产总值                本息、基金应收的申购基金款偏激他投资所形                       成的价值总和 基金资产净值                指基金资产总值减去欠债后的价值                       指算计日基金资产净值除以算计日基金份额总 基金份额净值                       数的数值                       指算计评估基金资产和欠债的价值，以确定基 基金资产估值                       金资产净值和基金份额净值的过程 万家和谐增长羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                       指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分                       离至一个专门账户进行处置算帐，目的在于有                       效阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对 侧袋机制                       待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施                       时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为                       侧袋账户                       包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且接纳                       估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性的                       资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值 特定资产                       准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资                       产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的                       资产                       指基金投资所得红利、股息、债券利息、单子                       投资收益、买卖证券差价、银行进款利息、已 基金收益                       完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的                       成本和用度的简约                       指投资者依照基金合同和招募讲明书的划定向                       基金料理东谈主央求，将其所持有的基金料理东谈主所                       料理的某一怒放式基金（转出基金）的全部或 基金调度                       部分基金份额调度为基金料理东谈支配理的、且在                       统一注册登记机构处注册登记的其他怒放式基                       金（转入基金）的基金份额的行动                       指基金份额持有东谈主将其持有的基金份额从某一 基金转托管                 交往账户转入统一基金账户下的另一交往账户                       的业务                       指投资者通过相关销售机构建议央求，约定每                       期扣款日、扣款金额及扣花样样，由销售机构 依期定额投资筹算                       于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自                       动完成扣款及基金申购央求的一种投资模样                       指中国证监会指定的用以进行信息流露的世界                       性报刊、指定互联网网站（包括基金料理东谈主网 指定前言                       站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披                       露网站）等前言                       指本合同当事东谈主不可猜测、不可幸免、不可克                       服，且在本合同由基金托管东谈主、基金料理东谈主签                       署之日后发生的，使本合同当事东谈主无法全部履                       行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但 不可抗力                       不限于激流、地震偏激他当然灾害、干戈、骚                       乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、                       突发停电或其他突发事件、证券交往所非正常                       暂停或罢手交往                       指从基金财产入网提的，用于本基金市集推 销售服务费                       广、销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金料理东谈主   （一） 基金料理东谈主概况   称呼：万家基金料理有限公司   住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   经营范围：基金召募；基金销售；资产料理和中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限服务公司   注册老本：叁亿元东谈主民币   存续时代：持续经营   接洽东谈主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                    60% 山东省新动能基金料理有限公司                40%   （二） 主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金料理有限公司，现任公司党委文牍、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券筹算财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金料理有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                 更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金料理有限公司财务料理部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚外洋投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等照应人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤建壮投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金料理有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金料理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 而已理有限公司执行总裁、山东省新动能基金料理有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投而已理有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金料理有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金料理有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交往部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   寥寂董事武辉女士，农工党员，博士研究生，西宾。曾任潍坊市第二处事中专 讲师。现任山东财经大学西宾。   寥寂董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司执行董事。   寥寂董事林彦先生，中共党员，博士研究生，西宾。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院西宾。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省外洋信赖股份有限公司、山东省金融资产料理股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金料理有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用 风险分析师、德鉴定银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险料理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险料理部总司理等职。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险料理部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金料理有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金料理有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金料理东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金料理东谈主董事会成员）   看管长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月干涉万家 基金料理有限公司服务，2015年4月起任公司看管长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限服务公司运营中心副总司理、上投摩根基金料理有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月干涉万家基金料理有限公司服务，先后担任万家基金料理 有限公司总司理助理、业务料理部总监、收罗金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月干涉万家基金料理有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限服务公 司资产料理部分析师、中银外洋证券有限服务公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   莫海波先生,好意思国圣约翰大学工商料理硕士,曾任钞票证券有限责曾任公司资产 料理部研究员，中银外洋证券有限责曾任公司证券投资部研究员、投资司理等职。 研究部总监、总司理助理。现任万家价值上风一年持有期羼杂型证券投资基金、万 家和谐增长羼杂型证券投资基金、万家品性生存天真配置羼杂型证券投资基金、万 家新兴蓝筹天真配置羼杂型证券投资基金、万家社会服务18个月依期怒放羼杂型证 券投资基金（LOF）、万家臻选羼杂型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理：   路志刚，本基金成赶紧起至2008年9月任本基金基金司理。   李洪雨，2008年9月至2010年6月任本基金基金司理。   鞠英利，2010年6月至2011年7月任本基金基金司理。   吕宜振，2011年9月至2013年1月任本基金基金司理。   宁冬莉，2011年6月至2013年8月任本基金基金司理。   刘芳洁，2013年6月至2014年11月任本基金基金司理。   华光磊，2013年1月至2015年5月任本基金基金司理。   刘林峰，2022年6月至2023年8月任本基金基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款料理部副总监（支配服务）、基金司理。   （三） 基金料理东谈主的职责 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行动；   （四） 基金料理东谈主承诺   基金料理东谈主承诺不从事违抗《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息流露办法》、以偏激他国度相关法律法例的行动，并承诺建立健全里面适度 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 轨制，选定有用程序，防卫监犯行动的发生。   基金料理东谈主承诺，防卫下列遏制行动的发生：   （1）、将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）、不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）、利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）、向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）、依照法律法例相关划定，由中国证监会划定遏制的其他行动。   (1)依影相关法律法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职时代细察的相关证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹算等信息；   (4)不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交往。   （五） 基金料理东谈主的里面适度轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织模样和运作模样，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的经营理念，公司里面风险适度必须死守以下原则：   (1)健全性原则。里面风险适度必须渗入到公司的不同决策和料理档次，贯串 于各项业务过程和各个操作设施，障翳统共的部门、服务岗亭和风险点，不可存在 轨制上的盲点。   (2)有用性原则。各式里面风险适度轨制必须得当国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格盲从的行动指南；任何东谈主不 得领有卓越轨制或违抗规章的权力。公司的经营运作要信得过作念到有章必循，违法必 究。   (3)寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂，公司固有 财产、基金财产偏激他财产的运作应当分离。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   (4)彼此制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的服务 岗亭之间的彼此制约、彼此制衡的原则，监察稽核部门具有其寥寂性，必须与执行 部门分开，业务操作主谈主员与适度东谈主员必须适当分开，并向不同的料理东谈主员负责；在 存在料理东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错顺利向最高料理层 陈说的渠谈。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防范各式风险，作念功德前风险适度，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险适度的第一层级 的适度；由监察稽核部及风险适度委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。   (6)定性与定量相结合原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化目的体系， 使风险适度服务更具科学性和可操作性。   (1)保证公司经营运作严格盲从国度相关法律法例和行业监管司法，自发形成 遵法经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   (2)防范和化解经营风险，擢升经营料理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全好意思满，完结公司的持续、清静、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、好意思满、实时。   为进行有用的业务组织的风险适度，公司缔造“权责统一、严实有用、限定递 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一谈内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭讲明书和业务历程，各岗 位东谈主员在上岗前均须细察并以书面模样承诺盲从，在授权范围内承担服务。   (2)建立干系部门、干系岗亭之间彼此监督制约的服务标准看成第二谈内控防 线。建立环节业务处理凭据传递和信息相通轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立寥寂的风险适度部门，从而形成第三谈内控防地。公司看管长和里面 监察稽核部门寥寂于其他部门，对公司里面适度轨制的总体执行情况，各职能部 门、岗亭的业务执行情况实施严格的搜检和反馈。   (4)公司合规适度委员会依期或不依期的对公司全体运营情况进行搜检，并提 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 出领导性的见识，形成第四谈内控防地。   (1)环境风险适度   (2)业务风险适度   (1)本公司承诺以上对于里面适度的流露真实、准确；   (2)本公司承诺根据市集变化和公司发展不竭完善里面风险适度轨制。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路167号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988年8月22日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74亿元东谈主民币   存续时代：持续经营   兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份 制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日稳重在上海证券交往所挂 牌上市（股票代码：601166），注册老本207.74亿元。限制2023年12月31日，兴业 银行资产总额达10.16万亿元，完结营业收入2108.31亿元，同比批驳5.19%，完结 包摄于母公司激动的净利润771.16亿元。开业三十多年来，兴业银行长久坚持“真 诚服务，相伴成长”的经营理念，发奋于于为客户提供全面、优质、高效的金融服 务。   二、托管业务部部门建设及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详尽料理处、基金证券业务 处、信赖保障业务处、搭理私募业务处、居品料理处、稽核监察处、投资监督料理 处、运行料理处等处室，共有职工100余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务经营情况 万家和谐增长羼杂型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管阅历。基金托管业务批 准文号：证监基金字[2005]74号。限制2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资 基金724只，托管基金的基金资产净值共计25372.53亿元，基金份额共计24324.13 亿份。   四、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度宗旨   严格盲从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关料理划定， 遵法经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保相关信息的真实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   兴业银行基金托管业务里面适度组织架构由总行里面适度委员会、总行风险管 理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营料理部及分行托管运营机构共同 组成。各级里面适度组织依照本行干系轨制对本行托管业务风险料理和里面适度实 施料理。   （三）里面适度原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 风险鸿沟； 彼此制衡； 整为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 等方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营成果； 控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营料理 的需要，应时进行相应修改和完善；里面适度存在的问题应当巧合得到实时反馈和 纠正； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 现存效适度。   （四）里面适度轨制及程序 严格的东谈主员行动范例等一系列规章轨制。 实施风险适度程序。 控。 理念，并签订承诺书。 中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏激他相关划定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付模样、基金司帐核算、基金资产估值和基 金净值的算计、收益分拨、申购赎回以偏激他相关基金投资和运作的事项，对基金 料理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和相关 法律法例划定的行动，应实时以书面体式文书基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收 到文书后应实时查对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发 现基金料理东谈主有首要违规行动，立即陈说中国证监会，同期，文书基金料理东谈主限期 纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他相关划定，或者 违抗基金合同约定的，应当拒却执行，立即文书基金料理东谈主，并实时向中国证监会 万家和谐增长羼杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 陈说。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往标准还是见效的投资指示违抗法律、行政 法例和其他相关划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主，并及 时向中国证监会陈说。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                        更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                    第五部分 干系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金料理东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交往、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    接洽东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金料理东谈主电子直销系统（网站、微交往、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交往笃定请参阅基金料理东谈主的网站公告。    网上交往网址：https://trade.wjasset.com/    微交往：万家基金微搭理（微信号：wjfund_e）    （1） 沿路钞票（北京）基金销售有限公司    客服电话：400-001-1566    网址：www.yilucaifu.com    （2） 万家钞票基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （3） 万银钞票（北京）基金销售有限公司    客服电话：400-012-5899    网址：www.zscffund.com    （4） 上海万得基金销售有限公司 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                  更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （5） 上海中欧钞票基金销售有限公司   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （6） 上海凯石钞票基金销售有限公司   客服电话：4006-433-389   网址：www.vstonewealth.com   （7） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （8） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （9） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （10） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （11） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （12） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （13） 上海汇付基金销售有限公司   客服电话：021-34013999   网址：www.hotjijin.com 万家和谐增长羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （15） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （16） 上海证券有限服务公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （17） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （18） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （19） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （20） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （21） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （22） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （23） 东方钞票证券股份有限公司   客服电话：95357 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址：www.18.cn   （24） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （25） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （26） 东莞银行股份有限公司   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （27） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （28） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （29） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （30） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （31） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （32） 中信银行股份有限公司   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （33） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票） 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （34） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （35） 中国光大银行股份有限公司   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （36） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （37） 中国外洋金融股份有限公司   客服电话：6505 1166   网址：www.cicc.com   （38） 中国工商银行股份有限公司   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （39） 中国缔造银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （40） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （41） 中国邮政储蓄银行股份有限公司   客服电话：95580   网址：www.psbc.com   （42） 中国星河证券有限服务公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn 万家和谐增长羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （43） 中国银行股份有限公司   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （44） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （45） 中山证券有限服务公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （46） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （47） 中航证券有限公司   客服电话：95335   网址：www.avicsec.com   （48） 中证金牛(北京)基金销售有限公司   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （49） 中银外洋证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （50） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （51） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （52） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址：kenterui.jd.com   （53） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （54） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （55） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （56） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （57） 北京加和基金销售有限公司   客服电话：400-803-1188   网址：www.bzfunds.com   （58） 北京增财基金销售有限公司   客服电话：400-001-8811   网址：www.zcvc.com.cn   （59） 北京展恒基金销售有限公司   客服电话：400-888-6661   网址：www.myfund.com   （60） 北京广源达信基金销售有限公司   客服电话：400-623-6060   网址：www.niuniufund.com   （61） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （62） 北京懒猫基金销售有限公司 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                  更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：010-85965200   网址：www.lanmao.com   （63） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （64） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （65） 北京虹点基金销售有限公司   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （66） 北京钱景基金销售有限公司   客服电话：400-893-6885   网址：www.qianjing.com   （67） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （68） 中原银行股份有限公司   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （69） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （70） 华泰勾引证券   客服电话：0755-82492010   网址：www.lhzq.com   （71） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                  更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （72） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （73） 华福证券有限服务公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （74） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （75） 华鑫证券有限服务公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （76） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （77） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （78） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （79） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （80） 嘉实钞票料理有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （81） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                  更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址：www.guosen.com.cn   （82） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （83） 国新证券股份有限公司   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （84） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （85） 国融证券股份有限公司   客服电话：95385   网址：www.grzq.com   （86） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （87） 天趋附资照应人有限公司   客服电话：010-66045678   网址：www.txsec.com   （88） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （89） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （90） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （91） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （92） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （93） 祯祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （94） 祯祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （95） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （96） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （97） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （98） 正派证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （99） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （100） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn 万家和谐增长羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （101） 武汉市伯嘉基金销售有限公司   客服电话：400-027-9899   网址：www.buyfunds.cn   （102） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （103） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （104） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （105） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （106） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （107） 泉州银行股份有限公司   客服电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   （108） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （109） 泰信钞票基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （110） 济安钞票(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址：www.jianfortune.com   （111） 浙商证券股份有限公司   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （112） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （113） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （114） 海银基金销售有限公司   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （115） 深圳众禄基金销售股份有限公司   客服电话：400-6788-887   网址：www.zlfund.cn   （116） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （117） 深圳富济基金销售有限公司   客服电话：0755-83999907   网址：www.fujifund.cn   （118） 深圳市新兰德证券投资磋磨有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （119） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （120） 湘财证券股份有限公司 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （121） 爱建证券有限服务公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （122） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （123） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （124） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （125） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （126） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （127） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （128） 联储证券有限服务公司   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   （129） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （130） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （131） 西南证券股份有限公司   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   （132） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （133） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （134） 财信证券股份有限公司   客服电话：95317   网址：www.cfzq.com   （135） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （136） 金元证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.jyzq.cn   （137） 金通证券有限服务公司   客服电话：0577-59915150   网址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html   （138） 银泰证券有限服务公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （139） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址：www.fund.sinosig.com   （140） 麦高证券有限服务公司   客服电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （141） 鼎信汇金（北京）投而已理有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 注册登记东谈主   称呼：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   接洽东谈主：苑泽田   电话：（010）50938697   传真：（010）50938907   （三） 讼师事务所   称呼：北京大成（上海）讼师事务所   住所：上海市银城中路501号上海中心15层、16层   负责东谈主：陈峰   承办讼师：华涛、夏火仙   电话：（021）3872 2416   接洽东谈主：华涛   （四） 司帐师事务所   称呼：立信司帐师事务所（特殊平淡合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   接洽电话：021-63391166   传真：021-63392558   接洽东谈主：徐冬 万家和谐增长羼杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家和谐增长羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办 法》等相关法律、法例及基金合同的相关划定召募。并经中国证监会2006年10月17 日证监基金字[2006]211号文批准召募。   本基金为契约型怒放式基金，基金存续期限为长久存续。   本基金召募时代基金份额净值为东谈主民币1.00元，按面值发售。   本基金自2006年10月26日到2006年11月26日进行发售。   本基金召募期共召募491,748,090.03份基金份额。有用认购户数为8635户。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的见效   根据相关法律法例划定，并经中国证监会证据，本基金基金合同于2006年11月 万家和谐增长羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   投资者可通过场外、场内两种模样对A类基金份额进行申购与赎回，可通过场 外模样申购与赎回C类基金份额。本基金场内申购和赎回场面为上海证券交往所内 具有相应业务阅历的会员单元。本基金场外申购和赎回场面为基金料理东谈主的直销中 心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售机构。   二、申购与赎回的怒放日及怒放时候   申购与赎回的怒放日是指为投资者或基金份额持有东谈主办理基金申购、赎回等业 务的上海证券交往所、深圳证券交往的交往日（基金料理东谈主根据干系法律法例及本 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外）。各销售机构的具体业务办理时候请死守 各销售机构的划定。   投资者在基金合同约定之外的日历或时候建议申购、赎回央求的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一办理该类基金份额申购、赎回时候所在怒放日的价钱。   若出现新的证券交往市集、交往所交往时候转变或其他特殊情况，基金料理东谈主 将视情况对前述申购、赎回时候进行相应的和谐，并在实施前依照干系法律法例及 基金合同的划定在指定前言及基金料理东谈主网站公告。   三、申购与赎回的数额限制   （一）申购的数额限制 购金额必须是100的整数倍，且单笔申购最高不最先99,999,900元； 资者通过直销渠谈（含通过本公司网站进行的网上交往）申购本基金的最低金额为 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   自2022年3月23日起，投资者通过基金料理东谈主电子直销系统（网站、微交往、 APP）或非直销销售机构初度申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东谈主民币（含申 购费），追加申购上述基金的每笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。投资者通 万家和谐增长羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 过基金料理东谈主直销中心办理本基金业务时，初度申购和追加申购的最低金额不作念调 整。   投资者将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   在得当法律法例划定的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他划定 的，以各销售机构的业务划定为准。 金料理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等程序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体 划定请参见更新的招募讲明书或干系公告。   法律法例、中国证监会另有划定的除外。   （二）赎回的数额限制 每笔赎回最大不最先99,999,999份A类基金份额。   （三）在销售机构保留的基金份额最低数目限制   自2008年11月24日起，本基金在销售机构保留的基金份额最低数目限制和谐为 额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。   （四）对于场内申购、赎回及持有场内份额的数目限制等，上海证券交往所和 中国证券登记结算有限服务公司的干系业务司法有划定的，从其最新划定办理。   在不抵触相关法律法例和基金合同划定的前提下，基金料理东谈主可根据市集情 况，和谐上述第（一）至（三）项的数额限制。基金料理东谈主必须在和谐实施前依照 《信息流露办法》的相关划定在指定前言上公告。   四、申购与赎回的原则   （一）“未知价”原则，即任一类基金份额基金申购、赎回价钱以受理央求当 日收市后算计的该类基金份额净值为基准进行算计；   （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；   （三）当日的申购与赎回央求不错在当日交往收尾时候前取销，在当日的交往 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 时候收尾后不得取销；   （四）基金份额持有东谈主赎回基金份额，注册登记系统死守“先进先出”的原 则，即对基金份额持有东谈主在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购证据日历 在先的基金份额先赎回，申购证据日历在后的基金份额后赎回，以确定赎回份额所 适用的费率；   （五）场内申购与赎回等业务需盲从上海证券交往所干系业务司法及《实施细 则》；   （六）基金料理东谈主可根据基金运作的践诺情况并在不影响基金份额持有东谈主本质 利益的前提下和谐上述原则。基金料理东谈主必须在和谐实施前依照《信息流露办法》 的相关划定在指定前言上公告。   五、申购与赎回的标准   （一）申购与赎回的央求模样 以书面或销售机构公布的其他模样建议申购或赎回的央求，并办理相关手续； 有东谈主提交赎回央求时，其在销售机构（网点）及注册登记机构必须有饱胀的基金份 额余额，不然会因所提交的申购、赎回央求无效而不予成交。   （二）申购与赎回央求的证据   T日划定时候受理的申购或赎回央求，基金注册登记机构在T＋1日对该交往的 有用性进行证据。投资者可在T＋2日起到其建议申购与赎回央求的销售机构网点或 以销售机构划定的其他模样查询申购与赎回的证据情况。   （三）申购与赎回款项支付 功。若申购不胜仗或无效，基金料理东谈主或基金代销机构将投资者已缴付的申购款项 本金退还给投资者。 划往基金份额持有东谈主指定的银行账户。在发生渊博赎回时，款项的支付办法按基金 合同、招募讲明书的相关划定处理。   六、申购与赎回的用度、数额和价钱 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   自2013年4月15日起，本基金对通过直销渠谈申购、赎回的待业金客户与除此 之外的其他投资者实施离别的申购、赎回费率。待业金客户指世界社会保障基金、 不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一筹算以及汇集筹算、企业年金理 事会寄托的特定客户资产料理筹算、企业年金待业金居品、处事年金筹算、养老目 标基金、个东谈主税收递延型交易养老保障等居品。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型，基金料理东谈主可在招募讲明书更新时或发布临时公告将其纳 入待业金客户范围。   （一）申购用度 择在申购时缴纳的称为前端申购用度，投资者采纳在赎回时缴纳的称为后端申购费 用。   通过基金料理东谈主的直销渠谈的待业金客户前端申购费率见下表：                          A 类基金份额前端特定申购费 C 类基金份额前端特定申购费  申购金额（M，含申购费）                                 率              率         M       M≥500 万元                    每笔 1000 元   其他投资者采纳缴纳前端申购用度时，具体费率如下：                   申购金额（M,含申购                              A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率                      费）                         M前端申购费率                                         0.9%                          元                          元                       M ≥ 500 万元             每笔 1000 元 率如下：                       持有期限（N）              A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率                         N 后端申购费率 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                        N ≥ 5年             0    注：后端申购费的算计中，1年指365个公历日。 基金的市集扩充、销售和注册登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购用度。 算。 为便捷投资者，在工夫要求赈济场内后端收费时，基金料理东谈主将在届时发布的公告 或更新的招募讲明书中给予明确。    （二）赎回用度    通过基金料理东谈主的直销渠谈的待业金客户赎回费率见下表： 持有期限（N）                A 类基金份额特定赎回费率           C 类基金份额特定赎回费率 N＜7 天                  1.5%                    1.5% N≥2 年                  0%                      0    本基金的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担。针对A类基金 份额，维持续持有期少于2年的待业金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额 归入基金财产，维持续持有期就是或长于2年的待业金客户不收取赎回费。针对C类 基金份额，维持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；维持 续持有期为30日以上的投资者不收取赎回费。    本基金其他投资者的赎回费率具体为：         持有期限（N）             A 类基金份额赎回费率            C 类基金份额赎回费率            N＜7 天                1.5%                    1.5%           N ≥ 2年                 0                       0    注：赎回费的算计中，1年指365个公历日。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   本基金的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担。针对A类基金 份额，维持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产，维持续 持有期不少于7日（含）且少于2年的投资东谈主收取的赎回费总额的25%归基金财产， 收取的赎回费全额归入基金财产），维持续持有期就是或长于2年的投资东谈主不收取赎 回费。针对C类基金份额，维持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产；维持续持有期为30日以上的投资者不收取赎回费。   （三）若因法律法例的修改、更新或新法律法例的颁布实践导致本基金的申购 或赎回费率与届时有用的法律法例的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法 规的划定为准，实时作出相应的变更或和谐，同期就该等变更或和谐进行公告。   （四）基金料理东谈主不错在基金合同约定的范围内和谐费率或收费模样。在按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错调低基金申购费率和基金赎回费 率；调高基金申购费率和基金赎回费率，应召开基金份额持有东谈主大融会过决议并报 中国证监会备案。最新的申购费率、赎回费率或收费模样在更新的招募讲明书中列 示。费率或收费模样如发生变更, 基金料理东谈主最迟应于新的费率开始实施前依照 《信息流露办法》相关划定在指定前言公告。   （五）对特定交往模样（如网上交往、电话交往等），基金料理东谈主按干系监管 部门要求履行必要手续后，不错调低基金申购费率和基金赎回费率。   基金料理东谈主不错在不违抗法律法例划定及基金合同约定的情形下根据市集情况 制定基金促销筹算，对投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 时代，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错调低基金申购费率和 基金赎回费率。   基金料理东谈主最迟应于新的费率开始实施前依照《信息流露办法》相关划定在指 定前言公告。   （六）申购份额与赎回金额的算计   本基金各种基金份额净值的算计，以四舍五入的方法保留到少许点后4位，由 此产生的短处在基金财产中列支。本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单 独建设基金代码，别离算计和公告基金份额净值。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （1）申购份额、余额的处理模样   场外申购时，申购的有用份额为按践诺证据的申购金额在扣除相应的用度(若 有)后，以央求当日的该类基金份额净值为基准算计，接纳四舍五入的方法保留到 少许点后两位，由此产生的短处计入基金财产。   场内申购时，申购的有用A类基金份额为按践诺证据的申购金额在扣除相应的 用度(若有)后，以央求当日的A类基金份额净值为基准算计，接纳去尾的方法保留 到整数位，不及一份基金份额部分的申购资金零头，由交往所会员复返给投资者。   （2）赎回金额的处理模样   赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额乘以央求当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度（若有），算计结果接纳四舍五入的方法保留到少许点后两位，由此产 生的短处计入基金财产。   （1）申购A类基金份额的算计   申购价钱＝申购日A类基金份额净值   净申购金额=申购金额／（1+前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购价钱   例：某投资者(待业金客户)投资10,000.00元通过基金料理东谈主的直销渠谈申购 本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购 份额为：   净申购金额=10,000.00／（1+0.15%）=9,985.02元   申购用度=10,000.00-9,985.02=14.98元   申购份额=9,985.02/1.0500=9,509.54份   例：某投资者投资(非待业金客户)10,000.00元申购本基金A类基金份额，假定 申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000.00／（1+1.5%）=9,852.22元   申购用度=10,000.00-9852.22=147.78元   申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                      更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   如果投资者是场外申购，则该投资者实得申购份额为9,383.07份。   如果投资者是场内认购，则该投资者实得申购份额为9,383份,其余0.07份对应 金额将复返给投资者。   申购价钱＝申购日A类基金份额净值   申购份额=申购金额/申购价钱   例：某投资者投资10,000.00元申购本基金，假定申购当日A类基金份额净值为   申购份额=10000.00/1.0500=9,523.81份   因面前场内申购只赈济前端收费模式,是以后端收费模式面前只适用于场外申 购。即该投资者实得申购份额为到9,523.81份。但其在赎回时需根据其持有时候按 对应的后端申购费率缴纳后端申购用度。   （2）申购C类基金份额的算计   申购C类基金份额的算计模样如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额＝50,000.00/1.0500＝47,619.05份   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   （1）赎回A类基金份额的算计 算计方法如下：   赎回价钱＝赎回日A类基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×A类基金份额赎回费率   净赎回金额＝赎回总额-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主（待业金客户）通过场外赎回本基金10,000份A类基金 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                      更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 份额，持有时候为一年两个月，对应的赎回费率为0.05%，假定赎回当日A类基金份 额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.05%=5.25元   净赎回金额=10,500.00-5.25=10,494.75元   即：基金份额持有东谈主（待业金客户）通过场外赎回本基金10,000份A类基金份 额，持有时候为一年两个月，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可 得到的净赎回金额为10,494.75元。   例：某基金份额持有东谈主（非待业金客户）通过场外赎回本基金10,000份A类基 金份额，持有时候为一年两个月，对应的赎回费率为0.2%，假定赎回当日A类基金 份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.2%=21.00元   净赎回金额=10,500.00-21.00=10,479.00元   即：基金份额持有东谈主（非待业金客户）通过场外赎回本基金10,000份A类基金 份额，持有时候为一年两个月，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其 可得到的净赎回金额为10,479.00元。 下：   赎回价钱＝赎回日A类基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   后端认购用度= 赎回份额 ×基金份额启动面值×A类基金份额对应的后端认购 费率   赎回用度＝赎回总额×A类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总额-后端认购用度-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主通过场外赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时候 为一年两个月，对应的后端认购费率为0.8%，对应的赎回费率为0.2%，假定赎回当 日A类基金份额净值是1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10500.00元 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                       更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   后端认购用度=10,000×1.00×0.8%=80.00元   赎回用度=10,500.00×0.2%=21.00元   净赎回金额=10,500.00-80.00-21.00=10,399.00元   即：基金份额持有东谈主通过场外赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时候为 一年两个月，对应的后端认购费率为0.8%，对应的赎回费率为0.2%，假定赎回当日 A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为10,399.00元。 下：   赎回价钱＝赎回日A类基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   后端申购用度= 赎回份额 ×申购价钱× A类基金份额对应的后端申购费率   赎回用度＝赎回总额×A类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总额-后端申购用度-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主通过场外赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时候 为一年两个月，对应的后端申购费率为1.0%，对应的赎回费率为0.2%，假定申购日 A类基金份额净值为1.0200元，赎回当日A类基金份额净值是1.0500 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00元   后端申购用度=10,000×1.0200×1.0%=102.00元   赎回用度=10,500×0.2%=21.00元   净赎回金额=10,500.00-102.00-21.00=10,377.00元   即：基金份额持有东谈主通过场外赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时候为 一年两个月，对应的后端申购费率为1.0%，对应的赎回费率为0.2%，假定申购日A 类基金份额净值为1.0200元，赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到 的净赎回金额为10,377.00元。   （2）赎回C类基金份额的算计   赎回金额的算计方法如下：   赎回价钱＝赎回当日C类基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                       更新招募讲明书（2024 年第 1 号）     赎回用度＝赎回总额×C类基金份额赎回费率     净赎回金额＝赎回总额-赎回用度     例：某投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，假定持有期大于就是30日， 则赎回适用费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回 金额为：     赎回总额＝10,000×1.1480＝11,480.00元     赎回用度＝11,480.00×0＝0.00元     净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元     即：基金份额持有东谈主赎回10,000份C类基金份额，持有期大于就是30日，假定 赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。     （七）基金份额净值的算计公式     T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额总 数     T日的各种基金份额净值在今日收市后算计，并在T＋1日公告。遇特殊情况， 不错适当延伸算计或公告，并报中国证监会备案。     七、申购与赎回的注册登记     （一）投资者申购本基金胜仗后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者登 记权益并办理注册登记手续，投资者在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。     （二）基金份额持有东谈主赎回基金胜仗后，基金注册登记机构在T+1日自动为基 金份额持有东谈主扣除权益并办理注册登记手续。     （三）基金料理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进 行和谐，但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于开始实施前依照《信息流露 办法》相关划定在指定前言公告。     八、拒却或暂停申购的情形和处理模样     （一）拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的申购央求 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主的利益； 额数的比例达到或者最先基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相藏匿前 述50%比例要求的情形时； 本基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例最先基金料理东谈主划定 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额最先单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额最先单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额最先单个投资者单笔申购金额上限时； 接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金料理东谈主应当选定暂停接受基金申购央求的程序；   （二）拒却或暂停申购的处理模样   发生上述拒却或暂停申购情形时，申购款项将全额退还投资者。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形和处理   （一）暂停赎回的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求 净值； 导致本基金的现款支付出现困难； 接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金料理东谈主应当选定暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回款项的程序； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （二）暂停赎回或减慢支付赎回款项的处理 按单个账户已接受的赎回央求量占本基金已接受赎回央求总量的比例分拨给赎回申 请东谈主，未支付部分由基金料理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续怒放日 给予支付，并以后续怒放日的该类基金份额净值为依据算计赎回金额；基金份额持 有东谈主在央求赎回时可采纳将当日未获受理部分给予取销；   十、渊博赎回的情形及处理模样   （一）渊博赎回的认定   单个怒放日中，本基金净赎回央求（基金赎回央求总份额加上基金调度中转出 央求总份额后扣除申购央求总份额及基金调度中转入央求总份额后的余额）最先本 基金上一日基金总份额的10%时，即觉得本基金发生了渊博赎回。   （二）渊博赎回的处理模样   当出现渊博赎回时，基金料理东谈主将根据本基金其时的资产组合景况决定全额赎 回或部分脱期赎回。 时，按正常赎回标准执行。 或觉得支付基金份额持有东谈主的赎回央求而进行的资产变现可能对基金的资产净值造 成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的 前提下，对其余赎回央求脱期办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额持有 东谈主当日赎回央求最先上一怒放日基金总份额50%以上的部分，基金料理东谈主有权进行 脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回央求，按单个账户非自动脱期办理 的赎回央求量占当日非自动脱期办理的赎回央求总量的比例，确定单个账户当日受 理的赎回份额；未受理部分可延伸至下一个怒放日办理，依照上述划定，转入下一 个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并将以下一个怒放日赎回央求总量算计赎回金 额，以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额限制。基 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 金份额持有东谈主在央求赎回时有权对当日未获受理部分份额采纳延伸赎回或废弃延伸 赎回。 过邮寄、传真或者基金料理东谈主网站，在3个服务日内文书基金份额持有东谈主，讲明有 关处理方法，并依照《信息流露办法》的相关划定在指定前言公告。   （三）一语气渊博赎回成立的要求及处理模样   本基金一语气两个怒放日或以上发生渊博赎回，即觉得发生了一语气渊博赎回。   发生一语气渊博赎回时，如基金料理东谈主觉得有必要，可按基金合同的约定和招募 讲明书的划定暂停接受该基金赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款 项，但延伸支付期限不得最先20个服务日，并应当在至少一家指定前言及基金料理 东谈主网站刊登公告。   十一、拒却或暂停申购的公告、暂停赎回的公告和从头怒放申购、赎回的公 告。   （一）发生上述拒却或暂停申购、暂停赎回的情形之一时，基金料理东谈主应依照 《信息流露办法》的相关划定在指定前言公告；   （二）如果发生申购或赎回暂停的时候为一天，基金料理东谈主应在第二个服务日 在至少一家指定前言及基金料理东谈主网站刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布 最近一个服务日的各种基金份额净值；   （三）如果发生申购或赎回暂停的时候最先一天但少于两周，基金从头怒放申 购或赎回时，基金料理东谈主应提前一个服务日在至少一家指定前言及基金料理东谈主网站 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并在从头怒放申购或赎回日公告最近1个服务 日的各种基金份额净值；   （四）如果发生申购或赎回暂停的时候最先两周，暂停时代，基金料理东谈主应每 两周到少重迭刊登暂停公告一次；当一语气暂停时候最先两个月时，可将重迭刊登暂 停公告的频率和谐为每月一次。暂停收尾基金从头怒放申购或赎回时，基金料理东谈主 应提前3个服务日在至少一家指定前言及基金料理东谈主网站一语气刊登基金从头怒放申 购或赎回公告，并在从头怒放申购或赎回日公告最近一个服务日的各种基金份额净 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 值。   十二、基金调度   本基金不同类别基金份额之间不得彼此调度。   面前本基金在本公司直销中心、直销网上交往和直销电话寄托等渠谈通达与万 家旗下各基金之间的调度业务，可调度基金的称呼及具体调度司法详见基金料理东谈主 公告。   在代销渠谈，在统一注册登记机构登记（中登上海ＴＡ和中登深圳ＴＡ不属于 统一注册登记机构），由统一销售机构销售的、使用统一个交往账户的由本公司管 理的基金不错彼此调度。通达调度的具体代销机构称呼和在该机构通达的可调度基 金的称呼，参见基金料理东谈主公告。   Ⅰ、基金调度用度及基金调度份额   本公司统共基金间调度用度的算计司法统一如下： 部分组成，具体收取情况视每次调度时两只基金的申购费各异情况和转出基金的赎 回费而定。基金调度用度由基金份额持有东谈主承担。   （1）基金调度申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取 补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补 差费率为转入基金的申购费率和转出基金的申购费率之差额；转出基金金额所对应 的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。   （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度，赎回费 的25%归入转出基金资产。 惠，详情如下：   （1）由零申购费率基金调度为非零申购费率基金时，申购补差费率为转入基 金模范申购费率的四折。但转入基金模范申购费率高于0.6%时，优惠后申购补差费 率不低于0.6%；转入基金模范申购费率低于0.6%时，申购补差费率按转入基金模范 申购费率执行。   （2）转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，按转出基金与转入基金的 申购优惠费率之差的四折收取申购费补差。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                  更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （3）转出基金申购费率高于或就是转入基金申购费率时，申购费补差为零。   A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E   F=B×C×D   J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H   其中，   A为转入的基金份额；   B为转出的基金份额；   C为调度当日转出基金份额净值；   D为转出基金份额的赎回费率；   E为调度当日转入基金份额净值；   F为转出基金份额的赎回费；   G为转出基金份额对应的未支付收益 (仅限转出基金为货币市集基金时)；   H为申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则H=0；   J为申购补差费。   额外领导：由万家180、万家优选、万家和谐（前端）、万家引擎转入万家精 选、万家红利、万家稳增A时，如果投资者的转出金额在500万（含）至1000万之 间，在收取基金调度的申购补差费时，将顺利按照转入基金的申购费收取，不再扣 减申购原基金时已缴纳的1000元申购费。   具体转入份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的算计结果四舍五入保留 到少许点后两位，由此短处产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。调度用度的算计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   Ⅱ、调度业务司法 一个交往账户的、且由本公司料理的基金。若调度的两只基金不在统一注册登记机 构登记（中登上海TA和中登深圳TA不属于统一注册登记机构），则应在提交调度申 请之前在对应销售机构的统一交往账户下开立转入基金所在的注册登记机构对应的 基金账户。   额外领导：若通过本公司直销中心、直销网上交往和直销电话寄托发起基金转 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 换央求，如果转出基金份额对应的交往账号没相关联上转入基金所需的基金账户， 系统会自动增开基金账户，基金份额持有东谈主无需另外提交开户央求。 购数额和转出基金最低赎回数额限制。 出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。如果触及转 换的基金有一只不处于怒放日，基金调度央求处理为失败。 净值为基础进行算计。 央求进行有用性证据。基金份额持有东谈主调度基金胜仗的，注册登记机构在T+1日办 理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T+2日后(包括该日)基金份额 持有东谈主可向销售机构查询基金调度业务的证据情况，并有权调度或赎回该部分基金 份额。 放日基金总份额10%的情况，为渊博赎回。发生渊博赎回时，基金料理东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采 取一样的比例证据。在转出央求得到部分证据的情况下，未证据的转出央求将不予 以顺延。 日起开始算计。 金料理东谈主将自动按比例结转账户当前累计未付收益。若账户当前累计未付收益为负 时，该收益将一并计入转入基金份额。 份额，如果调度央求当日，同期有赎回央求的情况下，则死守先赎回后调度的处理 原则。   Ⅲ、本公司不错根据市集情况和谐上述调度的业务司法及相关限制，但最迟应 在和谐见效前3日至少在一种中国证监会指定的媒体上给予公告。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   十三、基金转托管   本基金份额持有东谈主可将其持有的部分或全部基金份额在场内不同会员单元（营 业部）之间进行转托管（转指定）、在场外不同销售机构之间进行转托管以及在场 内系统和场外系统之间进行跨市集转托管。   在本基金怒放申购、赎回后，投资者不错央求办理上述业务；但存在质押、冻 结或其他特殊情形可能影响份额持有东谈主权益的基金份额时，其央求不予受理。本基 金转托管的具体业务按照注册登记机构或基金料理东谈主等干系机构的干系划定办理。   十四、依期定额投资筹算   为便捷投资者，在销售机构工夫要求许可的情况下，基金料理东谈主不错为投资者 办理依期定额投资筹算。具体开始时候及司法由基金料理东谈主在届时发布的公告或更 新的招募讲明书中确定。投资者在办理依期定额投资筹算时，可自行约定每期扣款 日、扣款金额，该等每期扣款金额不得低于基金料理东谈主在干系公告或招募讲明书中 所划定的依期定额投资筹算最低申购金额。   新加多的通达依期定额投资的代销机构，基金料理东谈主将随时进行公告，具体可 到基金料理东谈主网站查询。   十五、基金的非交往过户   非交往过户是指在特定情况下不接纳申购、赎回等基金交往模样，基金注册登 记机构将某一基金账户的基金份额全部或部分顺利划转至另一账户，包括强制执 行、秉承、捐赠或经注册登记机构招供的其他情形。   办理非交往过户时，必须按基金注册登记机构的要求提供干系府上，到基金注 册登记机构的柜台办理。   投资者办理非交往过户应按基金注册登记机构划定的模范缴纳过户用度。   十六、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻。基 金份额的冻结手续、冻结模样按照基金注册登记机构的干系划定办理。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或干系公 告。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   第九部分 基金的投资   （一） 投资宗旨   本基金通过有用配置股票、债券投资比例，均衡耐久买入持有和事件驱动投资 的优化采纳策略，适度投资风险，谋取基金资产的耐久清静升值。   （二） 投资理念   支配价值发现过程，谋求价值最优完结。   （三） 投资范围   本基金的投资范围为具有简略流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（含存托凭证）、债券、现款、短期金融器具、权证及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其它品种，基金料理东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组搭伙产配置比例为：股票资产占基金资产净值的30%—95%；权证 资产占基金资产净值的0%—3%；现款、短期金融器具、债券等资产占基金资产净值 的5%—70%，其中，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金 资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法例或中国证监会变更对权证等投资的比例限制，基金料理东谈主可相应调 整投资比例上限划定，不需经基金份额持有东谈主大会审议。   （四） 投资策略   本基金最大特色是隆起和谐增长，主要包含二层含义：一、资产配置的和谐， 通过有用配置股票、债券资产比例，谋求基金资产在股票、债券投资中风险、收益 的和谐均衡；二、耐久买入持有和事件驱动投资的和谐，通过对不同行业、不同股 票内在价值与市集价钱的偏离进度和其市集价钱向内在价值的转头速率的分析，谋 求基金资产在不同行业和不同股票投资中耐久投资和事件驱动投资的和谐均衡。   （一）资产配置策略   本基金接纳从上至下的宏不雅经济分析与从下到上的市集趋势分析相结合、定性 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 分析和定量分析相补充的方法，以宏不雅经济分析为依据，结合对股票市集全体市盈 率水平、债券市集全体收益率弧线变化等详尽目的的定量分析，形成对各大类资产 收益风险水平的前瞻性瞻望，以此确定股票、固定收益证券和现款等大类资产在给 定区间内的动态配置。   （二）行业配置   本基金料理东谈主根据宏不雅经济分析；行业经济结构和行业所处增长类型分析；行 业生命周期、行业远景、行业竞争力比拟分析；市集厌烦分析，同期结合因产业结 构优化升级、产业政策变化或短期汇率、利率及通货推广水平变化对行业发展的影 响分析，评估各行业的相对投资价值，确定各行业配置比例。   （三）股票投资策略   本基金料理东谈主在个股采纳上，隆重判断公司是否具备“盈利模式、资源、技 术、老本、市集”等五个方面的专有竞争力。通过定性、定量分析，采纳自身投资 价值被市集低估的公司，评估其价钱向其内在价值转头的速率和力度，支配个股投 资契机，谋求价值的最优完结。   本基金料理东谈主觉得上市公司专有竞争力主要体现为盈利模式、资源、工夫、资 本、市集等五个方面，具备上述一项或多项竞争力的上市公司将在耐久竞争中处于 最先地位，这些上市公司是本基金投资的主要标的。   （1）盈利模式   盈利模式是一个企业发展旅途的政策决定身分，代表着企业的经营工夫。在评 判企业时，本基金料理东谈主愈加敬重转换性盈利模式的可行性或传统性盈利模式的适 用性。   （2）资源   资源指企业因应需要、幽闲需求，统共能提供而足以转变为具体服务内涵和产 品的客体。本基金偏好采纳领有稀缺性资源的企业，因其增长模样的可持续性具备 较大的保障。本基金将通过每股资源价值这个目的评判不同企业领有资源的数目。   （3）工夫   对于绝大部分处于竞争市集的企业，工夫是各异化竞争策略的环节组成部分， 梦想的居品应是具有较小的工夫风险，具有区别于竞争敌手的专用特色，何况巧合 万家和谐增长羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 得到高于一般的平均呈文。本基金将在以下几个方面评估企业的工夫才气：   a．工夫的先进性；b．工夫的可替代性和易效法性；c．工夫的适用性。   （4）老本   老本是企业正常运作和发展的要素之一。企业老本限制、老本的可得到性、资 本成本顺利决定了其经营和发展的可持续性和顽抗风险的才气。   （5）市集   本基金检会企业的市集景况，既要评判企业所面对市集的客不雅近况，也温雅企 业的市集运营才气。本基金倾向于寻找在一个不竭推广的市集会，能以比拟小代价 得到市集份额快速增长的企业。评判企业所的面对市集景况的目的为：a．潜在顾 客的需求量；b．市集份额；c．市集干涉壁垒。评判企业的市集运营才气目的为： a．营销才气；b．市集保护才气。   基于本基金对上市公司专有竞争才气的分析，利用财务订价模子对上市公司的 内在价值作念出评价，这里咱们利用FCCF模子看成猜想个股内在价值的框架模子。同 时结合市盈率、市净率、市销率、PEG、EV/EBITDA等相对估值目的确定个股市集价 格与内在价值的偏离进度，采纳市集价钱彰着低于内在价值的上市公司看成投资标 的备选。   本基金觉得股票在二级市集的进展主要受到其基本面、估值偏离进度、事件驱 上路分，如包括宏不雅经济、行业政策、市集厌烦、公司事件在内的催化身分等多种 影响。   在采纳出具备专有竞争力、并具有饱胀安全边缘的上市公司的基础上，事件驱 上路分将成为短期内影响股价变化的主要身分，其决定了价钱向价值转头的速率和 力度。   本基金根据对于A股市集耐久走势的基本判断，利用定性分析，确定影响个股 股价向其内在价值转头的身分，利用多身分模子等定量分析方法确定短期内个股股 价向其内在价值转头的速率和力度，结合本基金料理东谈主的教养，在耐久投资与事件 驱动投资中作出最优采纳，完结基金资产的持续清静升值。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资宗旨，依照境内上市交往的股票投资 策略执行，并最大限制幸免由于存托凭证在交往司法、上市公司治理结构等方面的 各异而或有的负面影响。   （四）债券投资策略   配置型基金中债券投而已理的宗旨是分布股票投资的市集风险，保持投资组合 清静收益和充分流动性，追求基金资产的耐久升值。   因为利率变化是影响债券价钱的最环节的身分，是以利率预期策略是本基金的 基本投资策略。通过对宏不雅经济现象、财政与货币政策、金融监管政策、市集结构 变化和资金供给等身分的分析，定性分析与定量分析相结合，形成对将来利率走势 的判断，并依此和谐组合的期限和品种配置。   在利率变化标的判断的基础上，确定适当的久期适度宗旨。在预期利率全体上 升时，裁减组合的平均期限；在预期利率全体下降时，延长组合的久期。   基准利率的变化对利率各期限结构的影响多数情况下并不是同等幅度的。根据 对债券市集期限结构变动特征的历史分析和现阶段期限结构特征的分析，结合市集 运行、持有东谈主结构、债券供求等身分，形成期限结构配置策略，对不同期限结构的 债券的应用不同的买卖策略。   不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上形成各异，有必要接纳类属配 置策略，使债券组搭伙产配置于不同的债券品种（国债、企业债、金融债等），以 及在不同的市集上进行配置（交往所和银行间）。   本基金将结合信用分析、流动性分析、税收分析、市集成员结构等综称身分来 决定投资组合的类属配置策略。   在具体操作中，本基金还将利用换券操作、放大操作等多种策略，擢升组合的 逾额收益。   (五)权证等其他品种的投资策略 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   本基金将审慎投资于权证及中国证监会批准的其他金融器具，以减少基金资产 的风险并擢升基金的收益。   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证 订价模子寻求其合理估值水平，主要酌量运用的策略包括：杠杆投资策略、赚钱保 护策略、价差策略、双向权证策略等。   （五） 投资决策   （一）决策依据 和证券市集运奇迹况； 陈说、定量分析陈说、风险测算陈说等。   （二）决策标准   基金总体投资筹算的拟定，由基金司理根据公司投研团队撰写的宏不雅经济、   行业、上市公司分析陈说、策略研究陈说、债券研究陈说等拟定。   该基金总体投资筹算包括资产配置有计划（即投资组合中股票、债券和现款类资 产的配置比例）、行业配置有计划、债券组合久期等。   如果基金司理觉得影响市集的身分产生了首要变化，还不错临时建议新的总   体投资筹算，并报投资决策委员会审批。   投资决策委员会根据公司投研团队撰写的宏不雅经济、行业、上市公司分析报   告、策略研究陈说、债券研究陈说、基金司理拟定的基金总体投资筹算、监察 稽核部提供的风险分析陈说和绩效评估陈说等，审议并决定基金总体投资筹算。   （1）基金司理严格执行投资决策委员会确定的资产配置有计划；   （2）基金司理在执行投资决策委员会确定的行业配置有计划时，可适当和谐行 业配置权重,但不得最先投资决策委员会的授权权限。   （3）构建股票投资组合 万家和谐增长羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   基金司理在投资决策委员会确定的资产配置有计划、行业配置和谐权限范围内， 根据基金合同约定的股票采纳模范，上市公司分析陈说，结合自身的料理教养，可 在公司股票基础库的范围内，自主决定投资时机和投资对象。   （4）构建债券投资组合   基金司理根据投资决策委员会确定的债券组合久期，以及基金合同划定的债券 投资原则，构建债券投资组合。   基金司理根据投资组合有计划制订具体的操作筹算,并以投资指示的体式下达至 聚合交往室。聚合交往室依据投资指示具体执行股票和债券买卖操作,并将指示的 执行情况反馈给基金司理并提供建议,以便基金司理实时和谐交往策略。   监察稽核部对基金总体投资筹算的执行进行日常监督和实时风险适度，并定   期或不依期的提供风险分析陈说。公司风险适度委员会根据市集变化对基金投 资组合进行风险评估，建议风险防范程序。   监察稽核部依期对基金投资组合进行投资绩效评估,研究在一段时期内基金   投资组合的变化及由此带来的收益与损失,并对基金事迹进行有用分解,以便能 更好地评估资产配置、行业配置、个股采纳各自对基金事迹的孝敬度，并对基金经 风险和谐后的事迹进行评估，依期或不依期地提供绩效评估陈说。   基金司理根据证券市集变化、基金申购、赎回现款流情况，以及风险监控和风 险评估结果、绩效评估陈说对组合进行动态和谐。   （六） 事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准原为：“新华富时A600指数×65%+新华巴克莱老本中国全 债指数×30%+同行进款利率×5%”。 债指数×30%+同行进款利率×5%”   （七） 风险收益特征   本基金是羼杂型基金，其预期收益及风险水平介于股票型基金与债券型基金之 间,属于中等风险收益水平基金。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）    （八） 建仓期    基金料理东谈主自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基金合 同的相关约定。    （九） 投资组合限制 过该证券的10%； 产，本基金所申报的股票数目不得最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的0.5%； 的10%； 的40% 依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最先该上市公司可流畅 股票的15%；本基金料理东谈支配理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得最先该上市公司可流畅股票的30%； 素以至基金不得当前述所划定比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 市交往的股票合并算计；   法律法例或监管部门取消上述限制，则本基金不受上述限制。   除上述第11、12条除外，因证券市集变化、上市公司合并、基金限制变动、股 权分置改革中支付对价等基金料理东谈主之外的身分以至基金投资不得当上述划定的比 例或者基金合同约定的投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交往日内和谐已矣。   （十） 遏制行动   本基金遏制以下投资行动： 股票或者债券； 金托管东谈主有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   法律法例或监管部门取消上述限制，则本基金不受上述限制。   （十一） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨司帐师事务所 见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施要求、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲明书的划定或干系公告。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （十二） 基金料理东谈主代表基金运用所投资证券产生的权利的处理原则和方法   （一）故意于基金财产的安全与升值；   （二）基金料理东谈主按照国度相关划定代表基金寥寂运用所投资证券产生的权 利，保护基金份额持有东谈主的利益。   （十三） 投资组合陈说   基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈说所载府上不存在不实记录、误导性述说 或首要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同划定，于2024年07月17日复 核了本陈说中的财务目的、净值进展和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在 不实记录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合陈说所载数据限制财务日历2024年06月30日，本陈说中所列财务数 据未经审计。                                                  占基金总资产的比例   序号              花样           金额（元）                                                     （%）        其中：股票                    606,636,268.94          82.87        其中：债券                                 -             -        资产赈济证券                                -             -        其中：买断式回购的买入返售金                                              -             -        融资产   代码        行业类别       公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业             65,911,862.70                9.03 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）    B   采矿业                                  -                   -    C   制造业                     430,376,791.18               58.94        电力、热力、燃气及水生    D                                14,970.48                0.00        产和供应业    E   建筑业                                  -                   -    F   批发和零卖业                               -                   -    G   交通运输、仓储和邮政业                          -                   -    H   住宿和餐饮业                               -                   -        信息传输、软件和信息技    I                           110,321,249.14               15.11        术服务业    J   金融业                                  -                   -    K   房地产业                                 -                   -    L   租出和商务服务业                             -                   -    M   科学研究和工夫服务业                           -                   -        水利、环境和众人设施管    N                                11,395.44                0.00        理业        住户服务、修理和其他服    O                                        -                   -        务业    P   栽种                                   -                   -    Q   卫生和社会服务                              -                   -    R   文化、体育和文娱业                            -                   -    S   详尽                                   -                   -        共计                      606,636,268.94               83.08   本基金本陈说期末未持有港股通投资股票投资组合。                                         公允价值          占基金资产净值比例   序号    股票代码      股票称呼   数目（股）                                          （元）             （%） 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                      更新招募讲明书（2024 年第 1 号）     本基金本陈说期末未持有债券。     本基金本陈说期末未持有债券。 投资明细     本基金本陈说期末未持有资产赈济证券。 细     本基金本陈说期末未持有贵金属。     本基金本陈说期末未持有权证。     本基金本陈说期末未持有股指期货。     本基金本陈说期内未投资股指期货。     本基金本陈说期内未投资国债期货。     本基金本陈说期末未持有国债期货。     本基金本陈说期内未投资国债期货。 查，或在陈说编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形     本陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案探听 万家和谐增长羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 的，在陈说编制日前一年内也不存在受到公开责怪、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同划定备选股票库之外 的股票。   序号         称呼            金额（元）   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调度债券。   本基金本陈说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年06月30日。     基金料理东谈主依照恪称背负、西宾信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。     （一）基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                 万家和谐增长羼杂A                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标               ①-③      ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④   年 06 月 30      日  自基金合同   见效起至                                 万家和谐增长羼杂C                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标               ①-③      ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④ 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）  自基金合同   见效起至               -5.36%    0.96%   1.66%    0.65%   -7.02%    0.31%   年 06 月 30      日  自基金合同   见效起至               -12.48%   1.70%   -2.46%   0.57%   -10.02%   1.13%     注：万家和谐增长羼杂C上述“自基金合同见效起于今”践诺为“自基金份额 类别初度证据起于今”，下同。     （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟 万家和谐增长羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   注：1、本基金于2006年11月30日成立，根据基金合同划定，基金合同见效后 六个月内为建仓期。建仓期收尾时各项资产配置比例得当法律法例和基金合同要 求。陈说期末各项资产配置比例得当法律法例和基金合同要求。2、本基金自2022 年11月4日起增设C类份额，2022年11月7日起证据有C类基金份额登记在册。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金所投资的各种证券及单子价值、银行进款本息、基金应 收的申购基金款以偏激它投资等所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头在基金托管东谈主处开设基金托管专户，以基金托管东谈主 和本基金联名的模样在中国证券登记结算有限服务公司开立证券账户、以本基金的 口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由基 金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备 付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交往所 进行证券投资所触及的资金结算业务。   本基金账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构、注册登记机构自有资 产账户以偏激他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的支撑与刑事服务   （一）本基金财产寥寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产，并由基金托管 东谈主支撑。基金料理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得 的财产和收益，归入基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇 等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。   （四）基金财产的债权，不得与基金料理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵 消；不同基金财产的债权债务，不得彼此对消。   （五）非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。   （六）除依据法律法例、基金合同偏激他相关划定刑事服务外，本基金财产不得被 万家和谐增长羼杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 刑事服务。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金财产的价值，并为基金份额的申 购与赎回提供计价依据。   二、估值日   基金合同见效后，每个服务日对基金资产进行估值。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收账款和其他投资等资产。   四、估值方法   （一）股票估值方法 的，但最近交往日后经济环境未发生首要变化的，以最近交往日的收盘价估值；估 值日无交往，且最近交往日后经济环境发生了首要变化的，将参考肖似投资品种的 现行市价及首要变化身分，和谐最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。如有 充足凭证标明最近交往日收盘价不可真实地反应公允价值的，嘱咐最近交往日的收 盘价进行和谐，确定公允价值进行估值。   （1）初度公设备行未上市的股票，接纳估值工夫确定公允价值进行估值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）送股、转增股、配股和公开增发新股等模样刊行的股票，按估值日证券 交往所上市的统一股票的市价进行估值。   （3）初度公设备行有明确锁依期的股票，统一股票在交往所上市后，按估值 日证券交往所上市的统一股票的市价进行估值。   （4） 非公设备行有明确锁依期的股票按如下方法进行估值：   ①估值日在证券交往所上市交往的统一股票的市价低于非公设备行股票的启动 取得成本时，应接纳在证券交往所上市交往的统一股票的市价看成估值日该非公开 刊行股票的价值； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   ②估值日在证券交往所上市交往的统一股票的市价高于非公设备行股票的启动 取得成本时应按下列公式确定估值日该非公设备行股票的价值：   FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公设备行股票的价值；C为该非公 设备行股票的启动取得成本（因权益业务导致市集价钱除权时，应于除权日对其初 始取得的成本作相应和谐）；P为估值日在证券交往所上市交往的统一股票的市价； Dl为该非公设备行股票锁依期所含的交往所的交往天数；Dr为估值日剩余锁依期， 即估值日至锁依期收尾所含的交往所的交往天数，不含估值日今日)。   （二）债券估值办法 估值日无交往的，但最近交往日后经济环境未发生首要变化的，以最近交往日的收 盘价估值；估值日无交往，且最近交往日后经济环境发生了首要变化的，将参考类 似投资品种的现行市价及首要变化身分，和谐最近交往日收盘价，确定公允价值进 行估值。如有充足凭证标明最近交往日收盘价不可真实地反应公允价值的，嘱咐最 近交往日的收盘价进行和谐，确定公允价值进行估值。 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交往的，但最近 交往日后经济环境未发生首要变化的，按最近交往日债券收盘价减去所含的最近交 易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交往，且最近交往日后经济环境发 生了首要变化的，将参考肖似投资品种的现行市价（净价）及首要变化身分，和谐 最近交往日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足凭证标明最近交往 日收盘价（净价）不可真实地反应公允价值的，嘱咐最近交往日的收盘价(净价)进 行和谐，确定公允价值进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 酌量市集成交价、市集报价、流动性及收益率弧线等身分确定其公允价值进行估 值。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （三）权证估值方法 的，但最近交往日后经济环境未发生首要变化的，以最近交往日的收盘价估值；估 值日无交往，且最近交往日后经济环境发生了首要变化的，将参考肖似投资品种的 现行市价及首要变化身分，和谐最近交往日收盘价，确定公允价值进行估值。如有 充足凭证标明最近交往日收盘价不可真实地反应公允价值的，嘱咐最近交往日的收 盘价进行和谐，确定公允价值进行估值。 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估 值为零。   （四）资产赈济证券的估值方法 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 见并详尽酌量市集成交价、市集报价、流动性及收益率弧线等身分确定其公允价值 进行估值。   （五）存托凭证的估值方法   本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票执行。   （六）其他资产的估值方法   其他资产按国度相关划定进行估值。   （七）在职何情况下，基金料理东谈主如接纳上述估值方法对基金财产进行估值， 均应被觉得接纳了适当的估值方法。然而，如基金料理东谈主觉得上述估值方法对基金 财产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主在详尽酌量市集各身分的基 础上，可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   基金料理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、程 序以及干系法律法例的划定或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，发现方应及 时文书对方，以约定的方法、标准和干系法律法例的划定进行估值，以保重基金份 额持有东谈主的利益。   根据《基金法》，本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任。因此，就与本 基金相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的 见识，基金料理东谈主有权按照其对基金净值的算计结果对外给予公布。 根据“中国证监会《对于进一步范例证券投资基金估值业务的领导见识》”划定的 原则确定其公允价值，并参考《中国证券业协会基金估值小组对于停牌股票估值的 参考方法》中的“指数收益法”进行估值，指数选用上海证券交往所公设备布的行 业分类指数。   五、估值标准   基金的日常估值由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同进行。基金料理东谈主应于每个工 作日交往收尾后算计当日的基金资产净值、各种基金份额净值，并将估值结果加盖 业务公章以书面体式报送基金托管东谈主。基金托管东谈主按照基金合同划定的估值方法、 时候与标准进行复核，基金托管东谈主于当日复核无误后加盖业务公章复返给基金料理 东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   六、暂停估值的情形   （一）基金投资所触及的交往场面遇法定沐日或因其它原因暂停营业时；   （二）因其他任何不可抗力以至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资 产价值时；   （三）占基金相称比例的投资品种的估值出现首要转变，而基金料理东谈主为保障 基金投资者的利益，决定延伸估值并征得基金托管东谈主同意的；   （四）出现基金料理东谈主觉得属于困难事件的任何情况，会导致基金料理东谈主不可 出售或评估基金资产,经基金托管东谈主同意的；   （五）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协 商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （六）中国证监会认定的其他情形。   七、估值很是的证据与处理   （一）各种基金份额净值的算计，均精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五 入。国度另有划定的，从其划定。   （二）经基金料理东谈主算计并经基金托管东谈主复核后，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 选定必要、适当、合理的程序确保基金资产估值的准确性和实时性。   （三）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位) 发生差错时，视为该类基金份额估值很是。   （四）当基金料理东谈主证据还是发生估值很是情形时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应当给予纠正，并选定合理的程序防卫损失进一步扩大。   （五）按基金合同的划定进行估值时，所形成的各异不看成基金资产估值很是 处理。   （六）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主、基金托管东谈主、注册登记机构、代销 机构或投资者自身的行动形成差错，导致其它当事东谈主遇到损失的，差错的干系服务 东谈主应当对由于该差错遇到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”承 担补偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据算计 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业 现存工夫水平不可猜测、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述划定执 行。   由于不可抗力原因形成投资者的交往府上灭失或被很是处理或形成其它差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其它当事东谈主承担补偿服务，但因该差错取得 不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （七）差错处理原则 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时 更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的由差错服务方承担；若差错服务方还是积 极合作，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而未更正，由此形成或扩 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 大的损失，由差错服务方和未更正方根据各自的服务大小别离各自承担相应的补偿 服务。差错服务方嘱咐更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。 对不应由其承担的服务，有权根据罪状原则，向服务东谈主追偿。 为幸免不可按时公布的情形，以基金料理东谈主的算计结果对外公布，基金料理东谈主应在 对外公告基金财产净值算计结果时注明基金托管东谈主复核情况，而基金托管东谈主有权将 相关情况向中国证监会陈说，由此给基金投资者和基金形成的损失，由服务方赔 偿；   差错的服务方对可能导致相关当事东谈主的顺利损失负责，不合波折损失负责，并 且仅对差错的相关顺利当事东谈主负责，不合任何第三方负责。 任方仍嘱咐差错负责，如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利形成其它当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错服务方应补偿受损方的损 失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得 利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受 损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的不妥得利返还的总和最先其践诺损 失的差额部分支付给差错服务方。 时，基金托管东谈主应为基金份额持有东谈主的利益向基金料理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主 行动形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主的利益向基金托管东谈主追 偿。除基金料理东谈主和基金托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行赔 偿时，由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同负责向差错方追偿 。 基金合同或其他划定，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿服务，则基金料理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或 补偿由此发生的用度和遇到的损失。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 基金合同或其他划定，基金托管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿服务，则基金托管东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或 补偿由此发生的用度和遇到的损失。   （八）差错处理标准   差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下： 错的服务方； 失； 注册登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行证据； 应编制并流露临时陈说，通报基金托管东谈主。   八、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   九、特殊情形的处理   （一）本基金按本部分第四条“估值方法”中第（七）项第一款的划定进行估 值时，所形成的各异不看成基金资产估值很是处理。   （二）由于证券交往所或登记结算公司发送的数据很是以及不可抗力身分，基 金料理东谈主和基金托管东谈主固然还是选定必要、适当、合理的程序进行搜检，但未能发 现很是的，由此形成的基金资产估值很是的，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错免予承 担补偿服务。基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选定一切必要的程序放弃由此形成 的影响。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证 券差价、银行进款利息以及已完结的其他正当收入。因运用基金财产带来的成本或 用度的简约计入收益。   二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按影相关划定不错在基金收益中扣除的用度后的余 额。   三、基金收益分拨原则   （一）本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （二）基金收益分拨后各种基金份额净值不可低于面值；   （三）基金投资当期出现净亏蚀，则不进行收益分拨；   （四）基金昔时收益应先弥补上一年度亏蚀后，才可进行昔时收益分拨；   （五）在得当相关基金分成要求的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为六 次，分拨比例不低于可分拨收益的50%，若基金合同昔时见效发火3个月可不进行收 益分拨；   （六）本基金收益分拨模样分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现 金红利或将现款红利按权益登记日除权后的该类基金份额净值自动转为相应类别的 基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对A类、C类基金份额别离采纳不同的分 红模样；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨模样是现款分成；   （七）当日申购的基金份额自下一个服务日起享有基金的分拨权益；当日赎回 的基金份额自下一个服务日起不享有基金的分拨权益；   （八）法律法例或监管机构另有划定的从其划定。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时候、分拨数 额及比例、分拨模样、支付模样等内容。   五、收益分拨有计划的确定、公告与实施 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   本基金收益分拨有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，并依照《信息 流露办法》的相关划定在指定前言公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行承 担。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的划定或 干系公告。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   第十四部分 基金的融资   若法律法例允许，本基金可照章进行融资。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   （一）基金料理东谈主的料理费；   （二）基金托管东谈主的托管费；   （三）C类基金份额计提的销售服务费；   （四）证券交往用度；   （五）基金合同见效后与基金干系的信息流露用度；   （六）基金份额持有东谈主大会用度；   （七）基金合同见效后与基金干系的司帐师费和讼师费；   （八）基金财产划拨支付的银行用度；   （九）按照国度相关划定和基金合同约定不错在基金财产中列支的其它用度。   上述基金用度由基金料理东谈主在法律划定的范围内按照公允的市集价钱确定，法 律法例另有划定时从其划定。   二、用度计提方法、计提模范和支付模样   （一）基金料理东谈主的料理费   在频繁情况下，基金料理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。算计 方法如下：   H＝E×1.20%÷昔时天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起2个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金料理东谈主。若遇不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管东谈主的托管费   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。算计 方法如下：   H=E×0.20%÷昔时天数 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起2个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。若遇不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （三）基金销售服务费   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 料理东谈主将在基金年度陈说中对该项用度的列支情况作专项讲明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。算计方 法如下：   H＝E×0.40%÷昔时天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金销 售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起2个服务日内从基金财产中一 次性支付。若遇不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （四）上述“一 基金用度的种类”中第（四）至（九）项用度由基金托管东谈主 根据相关法例及相应协议的划定，按用度践诺支拨金额支付，列入当期基金用度。   三、不列入基金用度的花样   （一）本基金召募时代的讼师费、司帐师费和信息流露用度以偏激他用度不得 从基金财产中列支。   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或 本基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。   （三）其他具体不列入基金用度的花样依据中国证监会相关划定执行。   四、费率的和谐   （一）基金料理东谈主和基金托管东谈主不错磋讨论情调低基金料理费、基金托管费、 基金销售服务费，无谓召开基金份额持有东谈主大会。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （二）基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日3个服务日前在指定前言公告。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理 费，详见招募讲明书的划定或干系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依据国度相关法律、法例的划定履行纳 税义务。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）             第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策   （一）基金料理东谈主为本基金的基金司帐服务方；   （二）基金的司帐年度为公历每年1月1日至12月31日；基金召募所在司帐年度 按如下原则处理：如果基金合同见效于今年度末少于2个月，不错并入下一个司帐 年度；   （三）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；   （四）司帐轨制执行国度相关的司帐轨制；   （五）基金寥寂建账、寥寂核算；   （六）基金料理东谈主及基金托管东谈主各自卫留好意思满的司帐账目、凭证并进行日常的 司帐核算，按影相关划定编制基金司帐报表；   （七）基金托管东谈主每月与基金料理东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对 并以书面模样证据。   二、基金的年度审计   （一）基金料理东谈主遴聘与基金料理东谈主、基金托管东谈主相寥寂且具有证券、期货相 关业务阅历的司帐师事务所偏激具有证券从业阅历的注册司帐师对基金年度财务报 表偏激他划定事项进行审计；   （二）司帐师事务所更换承办注册司帐师，须事前征得基金料理东谈主和基金托管 东谈主同意；   （三）基金料理东谈主（或基金托管东谈主）觉得有充足事理更换司帐师事务所，经基 金托管东谈主（或基金料理东谈主）同意，基金料理东谈主应依照《信息流露办法》的相关划定 在指定前言公告。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施要求和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨司帐师事务所 见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制 启用日发表见识的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计见识。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，证据侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的 赎回央求。基金料理东谈主应照章向投资者进行充分流露。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募讲明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时代，本招募讲明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时代的基金投资   基金料理东谈主算计各项投资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个交往日内完成对主袋账户投资组 合的和谐，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时代基金的用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取料理费。如法律法例对于侧袋账户资 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有划定的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时代基金的收益分拨   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额幽闲基金合同收益分拨要求的情形下，基 金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   六、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生首要影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息流露”部分划定的基金净值信息披 露模样和频率流露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时代本基金暂停流露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金料理东谈主应当在基金依期陈说中流露陈说期内特定资产 处置进展情况，流露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产还原流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，选定将特定资产给予处置变现等模样，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应实时遴聘得当《中华东谈主民共和国 证券法》划定的司帐师事务所进行审计并流露专项审计见识。   八、本部分对于侧袋机制的干系划定，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部 分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适当标准后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 万家和谐增长羼杂型证券投资基金        更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 可顺利对本部天职容进行修改、和谐或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）              第十八部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、基 金合同偏激他相关划定。干系法律法例对于信息流露的流露模样、登载媒体、报备 模样等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息流露义务东谈主   基金信息流露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会 的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予流露的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等前言流露，并保证基金投资者巧合按照《基金合同》 约定的时候和模样查阅或者复制公开流露的信息府上。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证两种不同文本的内容一致。两种不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   五、公开流露的基金信息   （一）基金召募信息流露 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   基金召募央求经中国证监会核准后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的3日 前，将招募讲明书、基金合同提要登载在指定报刊和网站上；同期，基金料理东谈主、 基金托管东谈主将基金合同、基金托管协议登载在网站上。   （1）基金招募讲明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息流露 及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息发生 首要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在指定 网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金休止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募讲明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的司法及具体标准，讲明基金居品的秉性等触及基金投资者首要利 益的事项的法律文献。   （3）基金托管协议是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产支撑及基金运 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募讲明书的提要文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品府上概要的信息发生首要变更 的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品府上概 要。   基金料理东谈主就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募 讲明书确当日登载于指定报刊和网站上。   基金料理东谈主应当在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效 公告。基金合同见效公告中应讲明基金召募情况。   （二）基金净值信息 当至少每周在指定网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。 半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在本基金的基金合同、招募讲明书等信息流露文献上载明各种 基金份额申购、赎回价钱的算计模样及相关申购、赎回费率，并保证投资者巧合在 销售机构网站或者营业查阅或复制前述信息府上。 度陈说，将年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说领导性公告登载在指定报刊 上。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐 师事务所审计。 中期陈说，将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说领导性公告登载在指定报 刊上。 基金季度陈说，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说领导性公告登载在指 定报刊上。   基金合同见效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说 或者年度陈说。   基金年度陈说、中期陈说、季度陈说应当在公开流露的第2个服务日，别离报 中国证监会和基金料理东谈主主要办公场面所在地中国证监会派出机构备案。报备应当 接纳电子文本和书面陈说两种模样。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或最先基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期陈说“影响投资者决策 的其他环节信息”项下流露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内 持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金料理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中流露基 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 金组搭伙产情况偏激流动性风险分析等。   （三）基金临时信息流露   基金发生如下首要事件时，相关信息流露义务东谈主应当在2日内编制临时陈说 书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 内变动最先百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 干系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 际适度东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有划定的情形除外； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 式和费率发生变更； 时； 产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （四）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并予 以公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前30日公告基金份额持有 东谈主大会的召开时候、会议体式、审议事项、议事标准和表决模样等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，本基金料理东谈主、本基金托 管东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东谈主应当履 行干系信息流露义务。   （五）涌现公告   在基金合同期限内，任何众人媒体中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额持有东谈主权 益的，干系信息流露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开涌现，并将相关情况 立即陈说中国证监会。   （六）算帐陈说   《基金合同》休止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在指定网站上， 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 并将算帐陈说领导性公告登载在指定报刊上。   （七）本基金的信息流露还应当盲从上海证券交往所干系业务司法及《实施细 则》。   （八）实施侧袋机制时代的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募讲明书的划定进行信息流露，详见招募讲明书的划定或干系公告。   （九）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交往的股票执行。   （十）当法律法例发生变化时，上述基金信息流露的划定将按届时正当有用的 法律法例给予修改，在报中国证监会备案后由基金料理东谈主照章进行公告。   六、暂停信息流露的情形   （一）基金投资所触及的证券交往所遇法定节沐日或因其它原因暂停营业时；   （二）因不可抗力或其它情形以至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 资产价值时；   （三）占基金相称比例的投资品种的估值方法出现首要变化，而基金料理东谈主为 保障基金份额持有东谈主的利益，已决定延伸估值；   （四）出现基金料理东谈主觉得会导致基金料理东谈主不可出售或评估基金资产的困难 事故的任何情况；   （五）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   七、信息流露事务料理   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部 门及高等料理东谈主员负责信息流露事务。   （二）基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当得当中国证监会干系基金 信息流露内容与现象准则等法例的划定。   （三）基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的划定和基金合 同的约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募讲明书、基金居品府上概要、基金算帐陈说 等公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子确 认。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊流露本基金的 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 信息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的 基金信息，并保证干系报送信息的真实、准确、好意思满、实时。   （五）为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈说、法律见识书 的专科机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同休止后10年。   八、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例 划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   基金依期陈说公布后，应当别离置备于基金料理东谈主和基金托管东谈主的营业场面， 供公众查阅、复制。   基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。 对投资者按上述模样所得到的文献偏激复印件，基金料理东谈主和基金托管东谈主保证与所 公告的内容十足一致。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   第十九部分 风险揭示   本基金基金料理东谈主在投而已理中将接纳审慎的原则以藏匿投资风险，同期也提 醒投资者珍摄以下几方面的投资风险。   一、市集风险   证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资豪情和交往轨制等各式身分的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 的特色，而宏不雅经济运奇迹况将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益 形成影响。固然本基金不错通过资产配置来批驳这种风险，但不可十足藏匿。 质顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债 券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求景况的影响。 财务景况、市集远景、行业竞争、东谈主员训导等，这些皆会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者巧合用于分 配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来分布这种非 系统风险，但不可十足藏匿。   二、流动性风险   （1）流动性风险评估   本基金为羼杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器具等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金料理东谈主建仓而 进行组合和谐时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债 券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适当的价钱卖 出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （2）渊博赎回情形下的流动性风险料理程序   当基金出现渊博赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上怒放日发生渊博赎 回，可暂停接受基金的赎回央求，对还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项； 当本基金发生渊博赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求最先上一怒放日基金总份 额50%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回央求实施延 期办理。具体情形、标准见招募讲明书“基金份额的申购与赎回”之“渊博赎回的 情形及处理模样”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时得到赎回资金的风险。 在本基金暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。   （3）除渊博赎回情形外实施备用的流动性风险料理器具的情形、标准及对投 资者的潜在影响   除渊博赎回情形外，本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停接受赎 回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其 他程序。   暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项等器具的情形、标准见招募讲明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形和处理”的干系规 定。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其持有的基金份 额。若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安 排带来不利影响。   短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、标准见招募讲明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的干系划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求，将导致投资者无法申购或 赎回本基金。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   三、信用风险   基金在交往过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、拒却 支付到期本息，皆可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   四、运营风险   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济现象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理工夫等干系性 较大，本基金可能因为基金料理东谈主的身分而影响基金收益水平。   干系当事东谈主在业务各设施操作过程中，可能因里面适度存在颓势或者东谈主为身分 形成操作荒唐或违抗操作规程等引致基金资产损失，举例，越权违规交往、司帐部 门诓骗、交往很是等。   在怒放式基金的各式交往行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者 差错而影响交往的正常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种工夫风 险可能来自基金料理公司、注册登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算 机构等。   基金料理或运作过程中，违抗国度法律法例及基金合同的相关划定的风险。   谈德风险是指基金料理公司偏激东谈主员特意抵触行业条约、处事谈德、公司料理 轨制或个东谈主承诺，而给基金料理公司带来损失的可能性。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金财产的损失。   金融市集危急、行业竞争、代理机构爽约、基金托管东谈主爽约等超出基金料理东谈主 自身顺利适度才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。   五、本基金特有的风险   本基金看成羼杂型基金，通过定量分析与定性分析相结合的模样来构建投资组 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 合。在具体投而已理中，当股票投资比例较高时，可能会使本基金受到较高系统风 险的影响。本基金料理东谈主将通过有用的资产配置，批驳系统性风险对本基金的影 响。   本基金的投资范围包括存托凭证，基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票 投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机 制干系的特有风险，具体包括但不限于以下风险： 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券持有 东谈主的权益固然基本相称，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。 协议，成为存托协议确当事东谈主。存托协议可能通过红筹公司和存托东谈主商议等模样进 行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托协议作出额外修改。 身份顺利运用激动权利；基金仅能根据存托协议的约定，通过存托东谈主享有并运用分 红、投票等权利。 不限于存托凭证与基础证券调度比例发生和谐、红筹公司和存托东谈主可能对存托协议 作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事 先文书的模样，即对基金见效。基金可能无法对此运用表决权。 冻结、强制执行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让，存托东谈主 无法连续按照存托协议的约定为基金提供相应服务等风险。   转换企业证券初度公设备行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他市集公设备行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交往价 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 格。 境外注册地公司法等法律法例的划定；还是在境外上市的，还需要盲从境外上市地 干系司法。投资者权利偏激运用可能与境内市集存在一定各异。此外，境内激动和 境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等持有，境内投资者可能无法践诺参与 公司首要事务的决策。 但境内投资者无法顺利看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当 地法律轨制拿起证券诉讼。 托凭证可能出面前一个市集正常交往而在另一个市集实施停牌等征象。 究陈说不雅点、境表里交往机制各异、异常交往情形、作念空机制等出现较大波动，可 能对境内证券价钱产生影响。 票可能调动至境内市集上市交往，或者公司实施配股、非公设备行、回购等行动， 从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交往价钱波 动。 一样类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调度为境 外基础证券。   六、实施侧袋机制风险领导   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露份额净值，并不 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持 有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，基金料理东谈主算计各项投资运作目的和基金事迹目的时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   基金不流露侧袋账户份额净值，即便基金料理东谈主在基金依期陈说中流露陈说期 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）       第二十部分 基金合同的休止与基金财产的算帐   一、基金合同的休止   （一）出现下列情况之一的，基金合同休止 托管东谈主链接的；   （二）基金合同休止时，基金料理东谈主应当自休止之日起30个服务日内组织成立 基金财产算帐小组对基金财产进行算帐。   自基金合同休止之日起，与基金相关的统共交往应立即罢手。   基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐，在基金财产算帐小组 禁受基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管协议的划定继 续履行保护基金财产安全的职责。   二、基金财产的算帐   （一）基金财产算帐小组 东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 产的支撑、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事 行为。   （二）基金财产的算帐标准 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   基金财产算帐的期限为6个月。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产算帐后剩余资产的分拨   基金财产按下列限定送还：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈支配有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项划定送还前，不分拨给基金份额持有 东谈主。   （五）基金财产算帐的公告 审计，讼师事务所出具法律见识书，报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产 算帐小组公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在指定网站上，并将算帐报 告领导性公告登载在指定报刊上；   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主按照国度相关划定保存15年以上。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）            第二十一部分 基金合同的内容提要   一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或委用代表出席基金份额持有东谈主大会，并对基金份额持有东谈主大会审 议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构损伤其正当权益的行动 照章拿告状讼；   （9）在不同的基金直销或代销机构之间转托管；   （10）法律法例、中国证监会及基金合同划定的其他权利。   （1）盲从基金合同；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和本合同所划定的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同休止的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金及本基金其他基金当事东谈主正当权益的行为；   （5）返还持有基金过程中因任何原因，自基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金代 销机构处得到的不妥得利；   （6）执行见效的基金份额持有东谈主大会决议；   （7）法律法例、中国证监会及基金合同划定的其他义务。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （二）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章央求并召募基金，办理基金备案手续；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例及基金合同运用并料理基金财 产；   （3）根据法律法例的划定和基金合同的约定，得到基金料理费、收取认购 费、申购费、基金赎回费偏激他批准或公告的合理用度以及法律法例划定的其他费 用；   （4）按照法律法例的相关划定，代表基金运用因基金财产投资于证券所产生 的权利；   （5）依据基金合同及相关法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗 了基金合同或国度相关法律划定，以至基金财产或基金份额持有东谈主利益产生首要损 失的，应呈报中国证监会和银行业监管机构，以及选定其他必要程序保护本基金及 基金合同当事东谈主的利益；   （6）依据法律法例和基金合同的划定决定本基金的干系费率结构和收费方 式，但基金合同划定应由基金份额持有东谈主大会批准的，从其划定；   （7）依据法律法例和基金合同的划定，制订、修改并公布相关基金召募、认 购、申购、赎回、基金调度、转托管、非交往过户、冻结、质押、收益分拨等方面 的业务司法；   （8）依据基金合同划定销售基金份额；   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购央求和赎回央求；   （10）依据法律法例和基金合同的划定，制定基金收益分拨有计划；   （11）依据法律法例和基金合同的划定，召集基金份额持有东谈主大会；   （12）依据基金合同的划定提名新基金托管东谈主；   （13）采纳、更换基金代销机构，对基金代销机构行动进行必要的监督和检 查；如果基金料理东谈主觉得基金代销机构的看成或不看成违抗了法律法例、基金合同 或基金销售和服务代理协议，基金料理东谈主应选定必要程序以保护基金财产的安全和 基金份额持有东谈主的利益；   （14）自行担任基金注册登记机构或寄托其他正当机构担任基金注册登记机 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同划定偏激他相关划定对基金注册登记 机构进行必要的监督和搜检；   （15）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权利及实施其他 法律行动；   （16）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构并确定相关费率；   （17）在法律法例允许的前提下，为基金份额持有东谈主的利益照章为基金融资；   （18）法律法例、中国证监会、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文 件所划定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以西宾信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金 财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营模样料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此寥寂，对所料理的不同基金别离管 理，别离记账，进行证券投资；   （6）按照基金合同的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主分 配收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关划定外，不得为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （8）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （9）照章接受基金托管东谈主的监督；   （10）编制基金季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）选定适当合理的程序使算计本基金基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法得当基金合同等法律文献的划定； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （12）严格按照《基金法》、基金合同偏激他相关划定，履行信息流露及陈说 义务；   （13）按照划定算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （14）保守基金交易玄机，不得泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他相关划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予隐秘，不 得向他东谈主泄露；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他相关划定召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）保存基金财产料理业务行为记录、司帐账册、报表和其他干系府上15 年以上；   （17）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权利或实施 其它法律行动；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分拨；   （19）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益， 应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而解任；   （20）基金托管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （21）濒临驱散、照章被取销、收歇或者由禁受东谈主禁受其资产时，实时陈说中 国证监会和所在地中国证监会派出机构并文书基金托管东谈主；   （22）不从事任何有损基金及本基金其他当事东谈主利益的行为；   （23）执行见效的基金份额持有东谈主大会决议；   （24）法律法例、监管部门及基金合同划定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）依照基金合同约定得到基金托管费和其他法律法例划定或监管部门批准 的收入；   （2）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如觉得基金料理东谈主违抗了基金合 同及法律法例的相关划定，应呈报中国证监会，并选定必要程序保护基金份额持有 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 东谈主的利益；   （3）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （4）依据法律法例和基金合同的划定召集基金份额持有东谈主大会；   （5）法律法例、基金合同以及依据基金合同制定的其他法律文献所划定的其 他权利。   （1）安全支撑基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部，具有得当要求的营业场面，配备饱胀的、及格 的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关划定外，不得为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产别离建设账户，确保基金财产的好意思满与寥寂； （6）支撑由基金料理东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （7）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上；   （8）按照基金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （9）保守基金交易玄机。除《基金法》、基金合同偏激他相关划定另有划定 外，在基金信息公开流露前应予隐秘，不得向他东谈主泄露；   （10）办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项；   （11）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见识，讲明 基金料理东谈主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金料理 东谈主有未执行基金合同划定的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否选定了适当的程序；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）复核、审查基金料理东谈主算计的基金资产净值、各种基金份额净值和基金 份额申购、赎回价钱；   （14）按划定制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （15）依据基金料理东谈主的指示或相关划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （16）按照划定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集 基金份额持有东谈主大会；   （17）按照划定监督基金料理东谈主的投资运作；   （18）因违抗基金合同导致基金财产损失，同意担补偿服务，其补偿服务不因 其退任而解任；   （19）基金料理东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 的利益向基金料理东谈主追偿；   （20）参加基金算帐小组，参与基金资产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （21）濒临驱散、照章被取销、收歇或者由禁受东谈主禁受其资产时，实时陈说银 行业监管机构和中国证监会，并文书基金料理东谈主；   （22）不从事任何有损基金及本基金其他当事东谈主与本基金相应的正当利益的活 动；   （23）执行见效的基金份额持有东谈主大会决议；   （24）法律法例、中国证监会及基金合同划定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主正当的授权代表共同 组成。基金份额持有东谈支配有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会。 等薪金模范的除外； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后变更，不需召开基金份额持有东谈主 大会。 购费率、赎回费率、销售服务费率或和谐收费模样； 金份额分类办法及司法；   （二） 召集东谈主和召集模样 时候、地点、模样和权益登记日。 集。 出版面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（不含10%）的基金份额持有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金 料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，代表基金份额10% 以上（不含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至 少提前30日向中国证监会备案。 托管东谈主应当配合，不得封锁、搅扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书模样 文书。基金份额持有东谈主大融会知将至少载明以下内容：   （1）会议召开时候、地点、会议体式；   （2）会议审议事项、议事标准、表决模样；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）代理投票授权寄托书的内容要求（包括但不限于：代理东谈主身份、代理权 限和代理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）基金份额持有东谈主出席会议需准备的文献和需履行的手续；   （6）会务常设接洽东谈主姓名、电话；   （7）选定通信模样开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信模样和书面 表决模样，并在会议文书中讲明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信模样、 寄托的公证机关偏激接洽模样和接洽东谈主、书面表决见识寄交的截止时候和收取方 式；   （8）其他珍摄事项。 表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主 到指定地点对书面表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。   （四）基金份额持有东谈主大会的召开模样 万家和谐增长羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）    （1）基金份额持有东谈主大会的召开模样包括现场开会和通信模样开会；    （2）现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过代理投票授权寄托书委用其 代理东谈主出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席；    （3）通信模样开会指按照基金合同的干系划定以通信的书面模样进行表决；    （4）会议的召开模样由召集东谈主确定。但决定基金料理东谈主更换、基金托管东谈主更 换事宜的，必须以现场开会模样召开基金份额持有东谈主大会。    （1）现场开会    必须同期得当以下要求时，现场会议方可举行 席会议者出具的寄托东谈支配有基金份额的凭证、寄托东谈主的代理投票授权寄托书、代理 东谈主身份解释得当法律法例、基金合同和会议文书的划定； 于代表权益登记日基金总份额的50%（不含50%）；    如果未能幽闲上述要求的情况下，则召集东谈主可另行确定并公告从头开会的时候 (至少应在15个服务日后)和地点。但确定有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的权 益登记日不变。    （2）通信模样开会    必须同期得当以下要求时，通信会议方可举行 性公告； 代表）和公证机关的监督下按照会议文书划定的模样收取和统计基金份额持有东谈主的 书面表决见识； 金份额持有东谈主所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（不含 面见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 具的寄托东谈主的代理投票授权寄托书得当法律法例、基金合同和会议文书的划定。   如表决截止日前(含当日)未达到上述要求,则召集东谈主可另行确定并公告从头表 决的时候(至少应在15个服务日后)，但确定有权出席会议的基金份额持有东谈主阅历的 权益登记日不变。   （五）议事内容与标准   （1）议事内容为关系全体基金份额持有东谈主利益的，并为基金份额持有东谈主大会 权力范围内的首要事项；   （2）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决；   （3）基金料理东谈主、基金托管东谈主、持有权益登记日基金总份额10% 以上（不含 基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交 临时提案，召集东谈主对于临时提案应当最迟在大会召开日前30日公告；   （4）对于基金份额持有东谈主提交的提案（包括临时提案），大会召集东谈主应当按照 以下原则对提案进行审核； 同划定的基金份额持有东谈主大会权力范围的提案，大会召集东谈主应提交大会审议；对于 不得当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份 额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和讲明； 决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会支配东谈主不错就标准性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基 金份额持有东谈主大会决定的标准进行审议。   （5）持有权益登记日基金总份额10%以上（不含10%）基金份额持有东谈主提交基 金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金料理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有 东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就统一提案再次提请 基金份额持有东谈主大会审议，其时候间隔不少于6个月。法律法例另有划定的除外。   （1）现场开会 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   在现场开会的模样下，最先由大会支配东谈主按照划定标准告示会议议事标准及注 意事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会支配东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，在 公证机构的监督下形成大会决议。   基金料理东谈主召集大会时，由基金料理东谈主授权代表支配；基金托管东谈主召集大会 时，由基金托管东谈主授权代表支配；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表 均未能出席或支配大会，或者代表基金份额10%以上（不含10%）的基金份额持有东谈主 召集大会时，由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额50%以上 （不含50%）多数选举产生又名代表看成该次基金份额持有东谈主大会的支配东谈主。基金 料理东谈主和基金托管东谈主不出席或支配基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大 会作出的决议的效能。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓 名(或单元称呼)等事项。   （2）通信模样开会   在通信模样开会的情况下，由召集东谈主在会议文书中提前30日公布提案，在   所文书的表决截止日历第2日统计全部有用表决，在公证机构监督下形成决 议。基金料理东谈主或托管东谈主拒不派代表监督计票的，不影响计票效能。   （六）表决   （1）一般决议。一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决 权的50%（不含50%）以上通过方为有用；除下列第（2）项所划定的须以额外决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的模样通过。法律法例另有划定时，从其规 定；   （2）额外决议。额外决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决 权的三分之二以上通过方为有用。触及基金料理东谈主更换、基金托管东谈主更换、调度基 金运作模样、休止基金合同必须以额外决议的模样通过方为有用。 害关系的基金份额持有东谈主不得就该事项运用表决权；该基金份额持有东谈支配有的基金 份额所代表的表决权份额不计入有用的表决权总额；然而，上述犀利关系东谈主所代表 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 的基金份额仍应算计入出席基金份额持有东谈主大会之基金份额持有东谈主或代理东谈主所代表 的基金份额总额； 面得当法律法例和会议文书划定的书面表决见识即视为有用的表决；表决见识纵情 不清或彼此矛盾的视为无效表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代 表的基金份额总额； 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如基金份额持有东谈主大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持 有东谈主大会的支配东谈主应当在会议开始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中 选举2名代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额 持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的支配东谈主应当在会议开始后告示在出席会议 的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举3名代表担任监票东谈主；   （2） 监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会支配东谈主就地 公布计票结果；   （3）如果大会支配东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行从头 盘货；如果大会支配东谈主未进行从头盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或者代理东谈主 对大会支配东谈主告示的表决结果有异议，有权在告示表决结果后立即要求从头盘货， 大会支配东谈主应当立即从头盘货并公布从头盘货结果。从头盘货仅限一次。大会支配 东谈主应当就地公布从头盘货结果；   （4）计票过程应由公证机关给予公证。   在通信模样开会的情况下，计票模样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若基金托管东谈主担任召集东谈主，则为基金料理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或托管东谈主不派代表 监督计票的，不影响计票效能，但基金料理东谈主或托管东谈主应当至少提前2个服务日通 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 知召集东谈主，由召集东谈主邀请无顺利犀利关系的第三方担任监督计票东谈主员。   （八）基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、模样 起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监 会照章核准或者出具无异议见识之日起见效。 在指定前言公告。如果接纳通信模样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 东谈主均有敛迹力。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行见效的基金份 额持有东谈主大会的决定。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈支配有或 代表的基金份额或表决权得当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同的变更与休止   （一）基金合同的变更   （1）调度基金运作模样；   （2）变更基金类别；   （3）变更基金的投资宗旨、投资范围、投资策略；   （4）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （5）擢升基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范。但根据法律法例的要求擢升 该等薪金模范的除外；   （6）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主；   （7）其他对基金份额持有东谈主的权利义务产生首要影响的事项。 决议见效后依照《信息流露办法》的相关划定在指定前言公告。 或者基金合同的变更不触及本合同当事东谈主权利义务关系发生变化的（包括但不限于 基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所、法定代表东谈主、组织体式、注册老本等情况的变 更），或者基金合同的变更对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的，可不经基 金份额持有东谈主大会决议，而经基金料理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布，并报中国 证监会备案。   （二）基金合同的休止   （1）基金份额持有东谈主大会决定休止的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责休止，在6个月内莫得新基金料理东谈主、新基 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 金托管东谈主链接的；   （3）法律法例划定、中国证监会要求或基金合同划定的其他情况。 金财产算帐小组对基金财产进行算帐。   自基金合同休止之日起，与基金相关的统共交往应立即罢手。   基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐，在基金财产算帐小组 禁受基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管协议的划定继 续履行保护基金财产安全的职责。   四、争议处理模样   对于因基金合同的刚毅、内容、履行妥协释或与本合同相关的争议，本合同当 事东谈主应通过协商、融合处理，协商、融合不可处理的，任何一方均有权将争议提交 中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。   争议处理时代，合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚笃、勤劳、尽责地履行 基金合同划定的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的模样   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和 注册登记机构的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制 件或复印件，但内容应以基金合同底本为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 基金托管协议的内容提要   一、基金托管协议当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：万家基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   成赶紧间：2002年8月23日   批准缔造机关和缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织体式：有限服务公司   注册老本：3亿元东谈主民币   存续时代：持续经营   经营范围：发起缔造基金；基金料理及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988年8月22日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74亿元东谈主民币   存续时代：持续经营   经营范围：继承公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经国务院银 行业监督料理机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错经营结汇、售 汇业务。（以上范围凡触及国度专项专营划定从其划定） 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   (一) 基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动的监督   （1）监督的内容   根据法律法例的划定和基金合同的约定，本基金为羼杂型基金，基金托管东谈主应 对基金料理东谈主就基金的投资范围、投资对象的正当性、合规性进行监督和核查。   （2）监督的模范   本基金的投资范围为具有简略流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（含存托凭证）、债券、权证、现款、短期金融器具及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   （3）监督的标准   基金托管东谈主根据（2）所述的监督模范对基金料理东谈主的投资对象和投资范围进 行监督，如发现基金料理东谈主的投资范围及投资对象不得当监督模范的，基金托管东谈主 应向基金料理东谈主出具领导函，基金料理东谈主应给予合相识释。对于彰着违规的投资， 基金托管东谈主不错拒却执行干捆绑算事宜，由基金料理东谈主取消干系投资交往，但基金 托管东谈主应以书面模样讲明拒却结算的事理。对于无法取消的投资交往，由基金料理 东谈主以书面体式讲明事理，基金托管东谈主执行后不错向中国证监会陈说。   基金托管东谈主应根据（2）所述的监督模范建立干系工夫系统，对基金践诺投资 是否得当基金合同的干系约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   （1）监督的内容   基金托管东谈主对基金投融资比例进行监督的内容包括但不限于：基金合同约定的 基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金 投资比例得当法例划定及基金合同约定的时候要求、法例允许的基金投资比例和谐 期限等。   （2）监督的模范   本基金投资组搭伙产配置比例为：股票资产占基金资产净值的30%—95%；权证 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 资产占基金资产净值的0%—3%；现款、短期金融器具、债券等资产占基金资产净值 的5%—70%，其中，现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金 资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法例或中国证监会变更对权证等投资的比例限制，基金料理东谈主可相应调 整投资比例上限划定，不需经基金份额持有东谈主大会审议。   本基金投资组合并死守如下投资限制： 过该证券的10%； 产，本基金所申报的股票数目不得最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的0.5%； 的10%； 的40%； 依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最先该上市公司可流畅 股票的15%；本基金料理东谈支配理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得最先该上市公司可流畅股票的30%； 素以至基金不得当前述所划定比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市交往的股票合并算计；   法律法例或监管部门取消上述限制，则本基金不受上述限制。   除上述第11）、12）条除外，因证券市集变化、上市公司合并、基金限制变 动、股权分置改革中支付对价等基金料理东谈主之外的身分以至基金投资不得当上述规 定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交往日内和谐完 毕。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的相关约定。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋磨司帐师事务所 见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体司法依照干系法律法例的划定和基金合同的约定执行。   （3）监督的标准   基金托管东谈主对基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限 制、融资限制、基金投资比例等按照（2）所述监督模范进行监督。如发现基金的 投融资比例不得当相关划定，基金托管东谈主应向基金料理东谈主出具领导函，基金料理东谈主 应给予合相识释，并应在规依期限内进行和谐，基金托管东谈主对料理东谈主的和谐情况进 行核查。对于未按划定进行和谐的，基金托管东谈主有权向中国证监会陈说，且不必告 知基金料理东谈主。   基金料理东谈主明知最先前述模范且连续进行干系投融资交往的，托管东谈主有权拒却 执行干捆绑算事宜，由基金料理东谈主取消干系投资交往，但基金托管东谈主应以书面模样 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 讲明拒却结算的事理。对于无法取消的投融资交往，由基金料理东谈主以书面体式讲明 事理，基金托管东谈主执行后不错向中国证监会陈说。   （1）监督的内容   基金财产是否被用于《基金法》遏制的投资或行为。   （2）监督的模范   本基金遏制以下投资行动： 股票或者债券； 金托管东谈主有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   法律法例或监管部门取消上述限制，则本基金不受上述限制。   （3）监督的标准   基金托管东谈主对基金财产是否被用于《基金法》遏制的投资或行为按前述监督标 准进行监督。基金托管东谈主发现基金财产被用于《基金法》遏制的投资或行为的，应 拒却办理算帐、交割事宜，由基金料理东谈主取消干系投资，交往，但基金托管东谈主应以 书面模样讲明拒却办理算帐、交割的事理。对于无法取消的投资交往，由基金料理 东谈主以书面体式讲明事理，基金托管东谈主办理算帐、交割后不错向中国证监会陈说。   根据法律法例相关基金遏制从事的关联交往的划定，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要犀利关系的公司名单 偏激更新。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法例禁 止基金从事的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主选定必要程序 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 封锁该关联交往的发生，若基金托管东谈主选定必要程序后仍无法封锁关联交往发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会陈说。对于交往所场内已成交的关联交往，基金 托管东谈主进行结算的同期向中国证监会陈说。 序     （1）监督的内容     为适度基金参与银行间债券市集的信用风险，由基金托管东谈主根据相关法律法例 的划定及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。     （2）监督的模范     基金料理东谈主应选定程序或建立相应轨制确定交往敌手的资信景况，并依期或不 依期地向基金托管东谈主提供真实的交往敌手名单。基金托管东谈主有真实凭证标明料理东谈主 提供的真实交往敌手名单中有不真实敌手的，不错向基金料理东谈主建议从真实敌手名 单中剔除。     基金料理东谈主对于银行间买入交往应尽量选定见券付花样样，对于银行间卖出交 易应尽量选定见款付券模样。     （3）监督的标准     基金托管东谈主根据基金料理东谈主提供的真实交往敌手名单和银行间成交文书单按规 定进行干捆绑算。如发现基金料理东谈主的交往敌手超出真实交往敌手名单的，基金托 管东谈主不错拒却执行，并见知基金料理东谈主。     基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约 定的该交往敌手所适用的交往结算模样进行交往。如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主 莫得按照事前约定的故意于信用风险适度的交往模样进行交往时，基金托管东谈主应及 时提醒基金料理东谈主与交往敌手从头确定交往模样，经提醒后仍未改正时形成基金财 产损失的，基金托管东谈主不承担服务。     （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产 净值算计、各种基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或践诺投资运作违抗相关法律法 规、基金合同、托管协议偏激他相关划定时的处理模样和标准   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违抗法律法例划定或者违抗基金合同约 定的，应当拒却执行，立即文书基金料理东谈主，并向中国证监会陈说。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往标准还是见效的投资指示违抗法律、行政 法例和其他相关划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主，并报 告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主存在违抗法律法例、基金合同、本托管协议的行 为，应当实时以书面体式文书基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主收到文书后应实时 查对、证据并以书面体式向基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正，并予协助配合。基金料理东谈主对基金托 管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违规行动，严重损伤基金份额持有东谈主利益 的，应立即陈说中国证监会，同期以书面体式文书基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照托管协议对基金业务进行监督和 核查，包括但不限于在划定时候内回应并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监控陈说的，基金管 理东谈主应积极配合提供干统共据府上和轨制等。   基金料理东谈主无高洁事理，拒却、不容对方根据托管协议的划定运用核查权，或 选定拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用核查，情节严重或经基金托管东谈主提 出告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主在此情形下，有权 召集基金份额持有东谈主大会，提请更换基金料理东谈主、代表基金对因基金料理东谈主的爽约 行动形成基金财产的损失向基金料理东谈主索赔。   上述约定内容，如因干系法律法例、规章另有明确划定使得此部天职容不符或 打破的，基金料理东谈主与基金托管东谈主应当对此进行修改并遵命执行。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   (一) 根据法律法例的划定和基金合同的约定，基金料理东谈主对基金托管东谈主履行 托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主算计的基金资产净值和各种基 金份额净值、根据料理东谈主指示办理算帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等 行动。   (二) 基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未执行或无故延伸执行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本协议偏激他相关划定时，应实时以书面体式文书基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并在划定时候内以书面体式回应 基金料理东谈主并改正。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基 金料理东谈主应陈说中国证监会。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违规行动，应立即陈说中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上 以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在划定时候内回应基金料理东谈主并 改正。   基金托管东谈主无高洁事理，拒却、不容对方根据托管协议的划定运用核查权，或 选定拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东谈主进行有用核查，情节严重或经基金料理东谈主提 出告诫仍不改正的，基金料理东谈主应陈说中国证监会。基金料理东谈主在此情形下，有权 召集基金份额持有东谈主大会，提请更换基金托管东谈主、代表基金对因基金托管东谈主的爽约 行动形成的基金财产的损失向基金托管东谈主索赔。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 金合同、本托管协议的约定，为基金份额持有东谈主的最大利益处理基金事务。基金托 管东谈主保证恪称背负，依照西宾信用、勤劳尽责的原则，严慎、有用地持有并支撑基 金财产。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 产实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与寥寂。 东谈主谋取利益，基金托管东谈主违抗此义务，利用基金财产为我方及任何第三方谋取利 益，所得利益归于基金财产。 基金托管东谈主不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日莫得到达基金托管东谈主处的基金认 （申）购款项，基金托管东谈主应实时文书基金料理东谈主，由基金料理东谈主选定程序进行催 收，由此给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿。 到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管 东谈主应实时文书基金料理东谈主选定程序进行处理，由此给基金形成损失的，基金料理东谈主 应负责向相关当事东谈主追偿。 基金财产。   （二）基金召募资金的考证和入账   召募期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金全额划入销售机 构在注册登记机构处开立的备付金账户中，注册登记机构再将认购资金划入为本基 金开立的认购专户中。 东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等相关划定时，在认购截止日或基金料理东谈主宣 布罢手认购之日后5个服务日内，基金料理东谈主将属于本基金的财产从基金认购专户 划入基金托管东谈主开立的基金托管专户中，并遴聘具有从事干系业务阅历的司帐师事 务所进行验资并出具验资陈说，基金料理东谈主自收到验资陈说之日起10日内，向中国 证监会提交验资陈说，办理基金备案手续，并给予公告。验资陈说应由参加验资的 定办理退款事宜。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （三）投资者申购资金的归集和赎回资金的派发   基金托管东谈主应实时查收基金投资者的申购资金是否到账，对于未准时到账的资 金，应实时文书基金料理东谈主，基金料理东谈主负责处理。因申购资金未实时到账而给基 金形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何服务。   基金份额持有东谈主赎回的资金，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示进行划拨。 基金托管东谈主未按约定时候划拨，给基金份额持有东谈主形成损失的，基金托管东谈主同意担 补偿服务。   （四）基金的银行进款账户的开立和料理 基金托管东谈主办理开立账户事宜并提供干系府上。 的银行进款。该基金托管专户是指基金托管东谈主在聚划算帐模式下，代表所托管的基 金与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。本基金的一切货币 收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过基金托管专户进行。 基金料理东谈主不得假借基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银 行账户进行基金业务除外的行为。 料理办法》、《现款料理条例》、《中国银监会利率料理的相关划定》、《对于大额现款 支付料理的文书》、《支付结算办法》以及中国东谈主民银行的其他相关划定。   （五）基金证券账户、托管东谈主证券交往资金结算备付金账户的开立和料理 基金开立托管东谈主与本基金联名的证券账户，用于本基金证券投资的算帐和存管，并 对质券账户业务发生情况进行确切记录。   基金证券账户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基 金的任何证券账户进行本基金业务除外的行为。   基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东谈主负责，料理和运用由基 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 金料理东谈主负责。 公司、深圳分公司开立证券交往资金结算备付金账户（即资金交收账户），用于办 理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。   （六）债券托管账户的开设和料理 间同行拆借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以本基金的名 义在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行债券和资金的算帐。基金料理东谈主应当给予配合并提供干系府上。在上述手续 办理已矣之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备。 议，基金托管东谈主支撑协议底本，基金料理东谈主保存协议副本。   （七）基金什物证券的支撑   什物证券不错存放于基金托管东谈主的支撑库，但要与存放于基金托管东谈主处的非本 基金的其他什物证券、银行进款依期存单等有价凭证分开支撑。   什物证券也可存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算公司的代支撑库 中，支撑凭证由基金托管东谈支配有。   什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。   （八）与基金财产相关的首要合同的支撑 表基金签署的与基金相关的首要合同的原件别离由基金托管东谈主、基金料理东谈主支撑。 除协议另有划定外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应保证基 金一方持有两份以上的底本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的 原件。如上述合同只须一份底本且该底本先由基金料理东谈主取得，则基金料理东谈主应及 时将底本投递基金托管东谈主处，支撑期限按照国度相关划定执行。 金的口头签署的，由基金料理东谈主以加密传真模样下达签署指示（含有用授权内 容），合同原件由基金托管东谈主支撑，但基金托管东谈主应将该合同原件的复印件加盖基 万家和谐增长羼杂型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 金托管东谈主公章（骑缝章）后，交基金料理东谈主一份。如该等合同需要加盖基金料理东谈主 公章，则基金料理东谈主至少应保留一份合同原件。支撑期限按照国度相关划定执行。 下，用于抵（质）押、担保或债权转让或作其他权利刑事服务而形成基金财产损失，由 基金料理东谈主负责，基金托管东谈主给予免责。   因基金托管东谈主将我方支撑的本基金首要合同在未经基金料理东谈主同意的情况下， 用于抵（质）押、担保或债权转让或作其他权利刑事服务而形成基金财产损失，由基金 托管东谈主负责，基金料理东谈主给予免责。   （九）其他账户的开立和料理 经由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商同意，由基金托管东谈主负责开立，并按相关司法使 用并料理。 理。   五、基金资产净值、基金份额净值的算计、复核的时候及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是指算计日基金资产净值除以算计日基金份额总额。   基金的日常估值由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同进行。基金料理东谈主应于每个工 作日交往收尾后算计当日的基金资产净值、各种基金份额净值，并将估值结果加盖 业务公章以书面体式报送基金托管东谈主。基金托管东谈主按照基金合同划定的估值方法、 时候与标准进行复核，基金托管东谈主于当日复核无误后加盖业务公章复返给基金料理 东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   六、基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金资产净值算计方法上见识不一致且协商不 成时的处理原则和标准   根据相关法律法例，本基金的司帐服务方由基金料理东谈主担任。基金料理东谈主算计 并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金料理东谈主算计的基金资产净值。因 此，如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值、各种基金份额净值的算计结果有 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 各异，且两边在对等基础上充分磋磨后仍无法达成一致的见识，则按基金料理东谈主计 算的结果对外给予公告，并应在对外公告时讲明基金托管东谈主的复核情况，基金托管 东谈主有权将该等情况报干系监管机构备案。由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损 失，由服务方补偿。   七、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   本基金注册登记机构负责登记、编制和支撑基金份额持有东谈主名册，并维持有东谈主 名册的真实性、好意思满性和准确性负责，并按国度法律法例及中国证监会的要求执行 对基金份额持有东谈主名册的支撑。   基金份额持有东谈主名册内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼、持有的基金份 额以及基金料理东谈主、基金托管东谈主为履行相关法律法例、基金合同划定的职责之目的 所需内容。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提供基金合同见效日的基金份额持有东谈主名 册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份 额持有东谈主名册、每月临了一个交往日的基金份额持有东谈主名册。基金料理东谈主应当自上 述日历之日起10个服务日内，以书面（包括但不限于电子传输数据文献、电子光盘 文献、纸文献）体式将上述日历的基金份额持有东谈主名册投递托管东谈主保存。为基金托 管东谈主履行相关法律法例、基金合同划定的职责之目的，基金料理东谈主应当提供必要的 协助。   基金托管东谈主应当根据相关法律法例的划定妥善支撑基金份额持有东谈主名册，对基 金份额持有东谈主名册的干系信息负有隐秘义务，基金托管东谈主无法妥善支撑基金份额持 有东谈主名册而对投资者或基金带来损失的，应当承担相应的补偿服务。   基金份额持有东谈主名册支撑期限不得低于15年。   八、争议的处理模样   （一）本协议适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，应先 友好协商处理。如果协商开始后三旬日内各方仍不可处理该争议，则任何一方均有 权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国外洋经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东谈主均有敛迹力。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠 实、勤劳、尽责地履行基金合同和托管协议划定的义务，保重基金份额持有东谈主的合 法权益。   九、托管协议的修改与休止   （一）基金托管协议的变更   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行变更。变更后的新协议，其内 容不得与基金合同的划定有任何打破。变更后的新协议，应当报中国证监会核准。   （二）基金托管协议的休止   发生以下情况，本托管协议休止： 托管阅历或因其他事由形成其他基金托管东谈主禁受基金财产； 料理阅历或因其他事由形成其他基金料理东谈主禁受基金料理权； 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号）            第二十三部分 基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服 务花样：   一、基金份额持有东谈主投资交往证据服务   注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的统共基金份额持有东谈主的基金投 资记录。   基金料理东谈主直销中心应根据在基金料理东谈主直销中心进行交往的投资者的要   求提交成交证据单。   基金代销机构应根据在其网点进行交往的投资者的要求提交成交证据单。   二、基金份额持有东谈主交往记录查询服务   基金份额持有东谈主可通过基金料理东谈主的客户服务中心查询历史交往记录。   三、基金份额持有东谈主交往对账单寄送服务   基金份额持有东谈主交往对账单包括季度对账单与年度对账单。万家基金公司已全 面通达了电子账单服务。主要有电子邮件账单（季度）和短信账单（月度）两类， 均免费发送。   四、信息订制服务   投资者在开立基金账户时如预留电子邮件地址，可得到电子邮件服务，内容包 括各种基金份额净值、基金份额累计净值、客服周刊、客服月刊等。未预留电子邮 件地址的投资者，可到销售网点办理府上变更手续或通过callcenter@wjasset.com 邮箱央求信息订制服务。   五、资讯服务   （一）客户服务电话   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次得到基金信息查询、账户 信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：95538转6；400-888-0800；(021)38909771   客户服务传真：(021)38909798 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （二）公司网站： http://www.wjasset.com   基金料理东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议、在线咨 询等服务栏目，力图为投资者提供全所在的专科服务。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                第二十四部分 其他应流露事项  序号                  公告事项                       流露日历       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在国元证券通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       对于和谐万家基金料理有限公司旗下部分基金在国投证券定       投最先的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于和谐旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投最先的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在湘财证券通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品府上概要的领导性公告       万家和谐增长羼杂型证券投资基金基金居品府上概要（更       新）       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行为的公告_       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在中航证券通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在银泰证券通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调度、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调度、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在国新证券通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金料理有限公司对于旗下基金在麦高证券通达申购、       调度、定投业务及参与其费率优惠行为的公告 万家和谐增长羼杂型证券投资基金                  更新招募讲明书（2024 年第 1 号）       万家基金料理有限公司对于和谐旗下部分基金在上海浦东发       展银行股份有限公司定投最先的公告       万家基金料理有限公司对于旗下部分基金在西南证券通达申       购、调度、定投业务及参与其费率优惠行为的公告 万家和谐增长羼杂型证券投资基金         更新招募讲明书（2024 年第 1 号）        第二十五部分 招募讲明书的存放及查阅模样   本招募讲明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和注册登记机 构的办公场面和营业场面，投资者可在营业时候免费查阅；也可按工本费购买复印 件，但应以底本为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 万家和谐增长羼杂型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   第二十六部分 备查文献   一、中国证监会批准万家和谐增长羼杂型证券投资基金召募的文献；   二、《万家和谐增长羼杂型证券投资基金基金合同》；   三、《万家和谐增长羼杂型证券投资基金托管协议》；   四、对于央求召募万家和谐增长羼杂型证券投资基金之法律见识书；   五、 基金料理东谈主业务阅历批件、营业派司；   六、 基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司；   七、中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点：基金料理东谈主、基金托管东谈主处。   投资者查阅备查文献的模样：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购 买复印件。                                  万家基金料理有限公司

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