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嘉实ESG可持续投资搀杂A,嘉实ESG可持续投资搀杂C: 嘉实ESG可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书(2024年12月03日更新)

发布日期：2024-12-03 10:50    点击次数：112
嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金         更新招募阐述书                  (2024年12月03日更新)               基金治理东说念主：嘉实基金治理有限公司             基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                       枢纽教导   嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 10 月 18 日证监许可20222510 号《对于准予嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金 注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2023 年 3 月 6 日肃肃收效，自该日起本基金管 理东说念主首先治理本基金。   本招募阐述书是对原《嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金招募阐述书》的更新， 原招募书与本招募阐述书不一致的，以本招募阐述书为准。基金治理东说念主保证本招募阐述书 的内容真实、准确、完好意思。本招募阐述书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出履行性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是散播投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等随机提供固定收益预期 的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分沟通自身的风险承受技艺，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、基金治理东说念主在基金治理 实施过程中产生的基金治理风险、本基金的专有风险等等。本基金的投资范围包含国债期 货、股指期货、股票期权等金融繁衍品、资产营救证券等品种，可能给本基金带来稀奇风 险。     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金为搀杂型证券投资基金，时常情况下，其耐久预期收益及预期风险水平高于债 券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，一朝投资 将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场轨制、往复国法相反等带来的境外市场 的风险。本基金投资港股通标的股票的具体风险请详见本招募阐述书“十七、风险揭示” 章节。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募阐述书、基金家具贵府概要和 基金合同，全面结实本基金的风险收益特征和家具特性，并充分沟通自身的风险承受技艺， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。   本基金投资关系股票市场往复互联互通机制试点允许买卖的端正范围内的香港联合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场轨制以及往复国法等相反带来的专有风险，包括港股市场股价波动较大的风 险（港股市场实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机 制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成往往往复， 港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证的，除与其他仅投资于境内市场股 票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 吃亏的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东说念主履行相应表率后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募阐述书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 治理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔 细阅读关系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者应当通过本基金治理东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以 后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。   本基金治理东说念主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹极度净值潦倒并不预示其未来事迹进展。   本基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运 营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   基金治理东说念主深知个东说念主信息对投资者的枢纽性，致力于于于投资者个东说念主信息的保护。基金管 理东说念主承诺按照法律法则和关系监管要求的端正处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金治理 东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金治理有限公司旗下基金家具的整个个东说念主投       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 资者。基金治理东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉极度法定代表东说念主、受益整个东说念主、承办 东说念主等个东说念主信息，也将校服上述承诺进行处理。确定请热心嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）线路的“嘉实基金阴私政 策”极度后续作出的常常更正。    本招募阐述书仍是本基金托管东说念主复核。本招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 10 月 外。              嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                         一、序论   《嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金招募阐述书》                              （以下简称“本招募阐述书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路治理办 法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理 端正》（以下简称“《流动性风险治理端正》”）、《证券投资基金信息线路内容与格式准 则第 5 号》等关系法律法则以及《嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真实性、准确性、完好意思性承担法律服务。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府苦求 召募的。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息， 或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金治理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同极度他关系端正享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           二、释义     本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验更正和补充 型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验更正和补充 后的版块 告》 表随便文献以极度他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对 前述文献常常作念出的更正 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》更正的《公开召募 证券投资基金信息线路治理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关对其常常作念出的修 订    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 合往复所进行申报，买卖端正范围内的香港联合往复所上市的股票的往复机制，或有权机 构对该往复机制的修改或调停 融机构进行监督和治理的机构 主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及关系法律法则端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务资历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基 金销售业务的机构 治理东说念主托付代为办理登记业务的机构 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管、如期定额投资及提供基金往复 账户信息查询等业务 金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 金份额余额极度变动情况的账户        嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 购、申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的往复日。具体往复日安排，由两地证券往复所、证券往复服务公司对市场公布 非港股通往复日，则本基金不灵通基金份额申购、赎回或其他业务） 券投资基金登记方面的业务国法，由基金治理东说念主和投资东说念主共同校服 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 件，苦求将其持有基金治理东说念主治理的某一基金的基金份额转变为基金治理东说念主治理的其他基 金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额) 突出上一服务日基金总份额的 10% 息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 净值除以筹商日该类基金份额的基金份额总额 基金份额净值的过程 线路办法》端正的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别成立代码，合并投资运作，分别筹商和公告 各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产营救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往复的债券等 概要》极度更新 将基金调停投资组合的市场冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 处置清理，目的在于灵验进击并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           三、基金治理东说念主 （一） 基金治理东说念主基本情况   称号    嘉实基金治理有限公司  注册地址   中国（上海）目田贸易侦查区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册成本   1.5 亿元  股权结构   中诚信托有限服务公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限服务公司 30%。  存续期间   持续筹划   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  揣度东说念主    罗朝伟   嘉实基金治理有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批天下社保基金、企业年金投资治理东说念主、QDII 和 特定资产治理业务等资历。 （二） 主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产治理有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信托有限服务公司党委布告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信托有 限服务公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限服务公司，曾任信托业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信托业务三部总司理、钞票治理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本治理       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信托有限服务公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本治理（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获取工商治理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与治理有斟酌负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球往复 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席实施官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团治理委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算征询集团高等参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席征询参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济治理学院工业企业治理专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限服务公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，独处董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座老练。2004 年垄断创 建了全联并购公会；2005 年担任经济协作与发展组织（OECD）投资委员会巨匠委员，2007 年起担任上海证券往复所公司治理巨匠委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独处董事、北京中关村银行股 份有限公司独处董事、上海仁会生物制药股份有限公司独处董事。    汤欣先生，独处董事，法学博士，清华大学法学院老练、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独处董事委员会主任委员、上海证券 往复所第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法院实施特邀征询巨匠、深圳证券交 易所法律专科征询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司独处董事、民生证券股份有限公司 独处董事、万达电影股份有限公司独处董事。    陈重先生，独处董事，博士，中共党员，明石投资治理有限公司副董事长，兼任明石 更始时间集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副布告；重庆市东说念主民政府副秘书长（分管金融工 作）；新华基金治理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时间发 展股份有限公司监事会主席、豆神培植科技（北京）股份有限公司独处董事、四川省投资集 团股份有限服务公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司独处董事。    类承曜先生，独处董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学老练、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究巨匠服务室巨匠。现兼任北 汽财务公司独处董事、余姚农商行独处董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产治理中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金治理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等司帐师，治理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （垄断服务）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限服务公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限服务公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金治理有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 治理有限公司,曾任稽核部实施总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任空想（北京）有限公司经过分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金治理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金治理有限公司，曾任合规治理部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金治理有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金治理有限公司总司理，嘉实钞票治理有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金治理有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时间部董事总司理，瑞信集 团信息时间部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金治理 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇治理局、中汇储投资有限服务公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金治理有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品往复所、创始证券经纪有限服务 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金治理有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金治理有限公司、汇添富 基金治理股份有限公司、海富通基金治理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金治理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限服务公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金治理有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   激流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券治理总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务治理部副总司理，兴业证券研究发 展中心高等研究员、搭理服务中心首席搭理分析师，上海证券资产治理分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金治理有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金治理 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券往复员，兴业银行资 金营运中心债券往复员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金治理有限公司。   （1）现任基金司理   蔡丞丰先生，硕士研究生，16 年证券从业经历，具有基金从业资历，中国台湾籍。曾 任台湾联越企业参谋人有限公司、台湾华彦资产治理有限公司、北京阳光保障资管研究员， 台湾全球东说念主寿、北京金石中睿投资治理有限公司投资司理，泓德基金治理有限公司基金经 理。2021 年 3 月加入嘉实基金治理有限公司，从事股票研究服务。2017 年 7 月 28 日至 2021 年 2 月 10 日任泓德泓富无邪配置搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 12 月 1 日至 2021 年 2 月 10 日任泓德泓信无邪配置搀杂型证券投资基金基金司理。2017 年 12 月 19 日至 2021 年 2 月 10 日担任泓德泓汇无邪配置搀杂型证券投资基金基金司理。2019 年 3 月 28 日至 日于今任嘉实品性发现搀杂型证券投资基金基金司理、2023 年 2 月 17 日于今任嘉实绿色主 题股票型发起式证券投资基金基金司理、2023 年 3 月 6 日于今任嘉实 ESG 可持续投资搀杂 型证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）      股票投资决策委员会的成员包括：公司副总司理、股票投研首席投资官姚志鹏先生， 公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，裕远投资治理中心总司理邵健先生，价 值作风投资总监谭丽女士，成长作风投资总监归凯先生，大制造研究总监刘杰先生，大消 费研究总监吴越先生，大周期研究总监肖觅先生。 （三） 基金治理东说念主的职责 售、申购、赎回、转变和登记事宜； 为；   （四）基金治理东说念主的承诺 立健全里面阻抑轨制，采用灵验步履，退守违反关系法律法则、基金合同和中国证监会有 关端正的行径发生。 规，建立健全的里面阻抑轨制，采用灵验步履，退守下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其治理的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会端正退却的其他行径。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 律法则及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱极度他不刚直的证券往复步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他步履。   法律法则或监管部门调停上述退却行径的，本基金不受上述限制。   （1）依照关系法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方极度代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关系法律法则、规章、基金合同和中国证监会的关系端正，泄 漏在职职期间明察的关系证券、基金的交易难懂、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹商等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券往复极度他步履。   （五）基金治理东说念主的里面阻抑轨制   为加强里面阻抑，防护和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验筹划，保障基金份额 持有东说念主利益，根据《证券投资基金治理公司里面阻抑领导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全里面阻抑体系和里面阻抑轨制。   公司里面阻抑轨制由里面阻抑大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面阻抑大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，是各项基本治理轨制的摘要和 统辖。基本治理轨制包括投资治理、信息线路、信息时间治理、公司财务治理、基金司帐、 东说念主力资源治理、贵府档案治理、事迹评估考核、合规治理和风险阻抑、枢纽应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭服务、操作守则等具体阐述。   （1）健全性原则：里面阻抑包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、实施、监督、反馈等各个门径；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，爱戴内控轨制 的灵验实施；   （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保持相对独处；    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互独处；  （5）成本效益原则：运用科学化的筹划治理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合 理的阻抑成本达到最好的里面阻抑效果。  （1）公司董事会对公司建立里面阻抑系统和营救其灵验性承担最终服务。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面治理轨制的正当合规性及内控轨制的实施情况，充 分看法独处董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）股票投资决策委员会为公司投资治理的最高决策机构，由总司理、总监及资深基 金司理组成，负责领导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。  （3）风险阻抑委员会为公司风险治理的最高决策机构，由公司总司理、督察长及关系 总监组成，负责全面评估公司筹划治理过程中的各项风险，并提议防护化解步履。  （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面阻抑轨制的实施情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会敷陈公司里面阻抑实施情况。  （5）合规治理部门：公司治理层喜爱和营救合规风控服务，并保证合规治理部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规治理部门极度各岗亭的职责和 服务经过、组织次第。合规治理部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部阻抑轨制的实施情况的监控查验服务。  （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险阻抑第一服务东说念主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时敷陈的义务。  （7）岗亭职工：公司勇猛成立内控优先和风险治理理念，培养全体职工的风险防护意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志勾搭到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时敷陈、反馈的义务。  公司确立“轨制上阻抑风险、时间上量化风险”，积极收受或接纳先进的风险阻抑技 术和技能，进行里面阻抑和风险治理。  （1）公司迟缓健全法东说念主治理结构，充分看法独处董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联往复、利益运送和里面东说念主阻抑气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）公司成立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互独处。公司迟缓建立决策科学、运营表率、治理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策表率和治理议事国法，高效、严谨的业求实施系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。  （3）公司设立了法则递进、权责统一、严实灵验的内控防地：      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭阐述书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察 并以书面方式承诺校服，在授权范围内承担服务；   ②建立枢纽业务处理凭据传递和信息交流轨制，关系部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东说念主力资源治理轨制，健全激励不断机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适合的职业操守和专科胜任技艺。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防护和化解风险。   （6）授权阻抑应当勾搭于公司筹划步履的弥远，授权阻抑的主要内容包括：   ①股东会、董事会、监事会和治理层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权 表率和表率，确保授权轨制的贯彻实施；   ②公司各部门、分公司及职工在端正授权范围内应用相应的职责；   ③要紧业务授权采用书面模样，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行独处运作，分别核算，实时、准确 和完好意思地响应基金资产的景况。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分手各岗亭职责，投资和往复、往复和清 算、基金司帐和公司司帐等枢纽岗亭不得有东说念主员的叠加。投资、研究、往复、IT 等枢纽业 务部门和岗亭进行物理进击。   （9）建立和爱戴信息治理系统，严格信息治理，保证客户贵府等信息安全、真实和完 整。积极爱戴信息交流渠说念的流畅，建立涌现的敷陈系统，各级疏导、部门及职工均有明 确的敷陈道路。   （10）建立和完善客户服务表率，加强基金销售治理，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不刚直竞争行径。   （11）制订切实灵验的救急应变步履，建立危境处理机制和表率，对发生严重影响基金 份额持有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规治理部门对公司里面阻抑轨制的实施情况 进行持续的监督，保证里面阻抑轨制落实；如期评价里面阻抑的灵验性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务相宜 关系法律、行政法则、部门规章及行业监管国法；    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  ②对里面风险阻抑轨制的持续监督。合规治理部门持续完善“风险服务授权体系”机 制，组织关系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险服务东说念主，确保整个识别出的要道 风险点均有对应阻抑步履，实时防护和化解风险；  ③督察长按照公司端正，向董事会、筹划治理主要负责东说念主敷陈公司筹划治理的正当合 规情况和合规治理服务开展情况。  （1）基金治理东说念主承诺以上对于里面阻抑的线路真实、准确；  （2）基金治理东说念主承诺根据市场变化和基金治理东说念主发展络续完善里面阻抑体系和里面控 制轨制。     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   揣度电话：010-66105799   揣度东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   甘休 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等时间职称。   （三）基金托管业务筹划情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，剿袭“淳厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和里面阻抑体系、规 范的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里 巨大投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的家具线。领有包括证券投 资基金、信托资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司联结资产治理筹商、证券公司定向资产治理筹商、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产治理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险治理等升值服务，不错为各样客户 提供个性化的托管服务。甘休 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。 自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比 的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国内 外金融范围的持续招供和平凡好评。   （四）基金托管东说念主的里面阻抑情况   中国工商银行资产托管部在风险治理的实操过程中根据国际公认的里面阻抑 COSO 准则 从里面环境、风险评估、阻抑步履、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险阻抑体系，并纳入统一的风险治理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系统、高效 的风险防护和阻抑体系视为服务重心。跟着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 题新情况的络续出现，资产托管部原底本本将风险治理置于与业务发展同等枢纽的位置， 视风险防护和阻抑为托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全员风险治理，将风 险阻抑服务落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围 内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面 阻抑和安全步履最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的阻抑及灵验性敷陈，充分 标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险治理、里面阻抑方面的健全性和灵验性的 全面招供，也解说中国工商银行托管服务的风险阻抑技艺仍是与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。   （1）资产托管业务筹划治理正当合规；   （2）促进收场资产托管业务发展战术和筹划主义；   （3）资产托管业务风险治理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹划效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹划治理关系信息的真实、准确、完好意思、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻抑应勾搭决策、实施和监督全过程，隐蔽资产 托管业务各项业务经过和治理步履，隐蔽整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面阻抑应在全面阻抑基础上，关谨慎要业务事项、 重心业务门径和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻抑应在机组成立、权责分配及业务经过等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面阻抑应当与筹划范畴、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调停，以合理成本收场里面阻抑主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻抑应坚持风险为本、审慎筹划的理念，设立机 构或开展各项筹划治理步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻抑应量度实施成本与预期效益，以合理成本 收场存效阻抑。   资产托管业务里面阻抑纳入全行统一的里面阻抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻抑基本端正建立健全资产托管业务里面阻抑体系，作 为全行托管业务的牵头治理部门，根据行内里面阻抑基本端正建立健全里面阻抑体系，建 立与托管业务条线相适合的里面阻抑运行机制，确定各项业务步履的风险阻抑点，制定标 准统一的业务轨制；采用得当的阻抑步履，合理保证托管业务经过的筹划效率和效果，组 织开展资产托管业务里面阻抑步履的实施、监督和查验，督促各机构落实阻抑步履。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控治理服务，根据年度服务重心，如期或 不如期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验神气整合到全行业务监督查验服务 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面阻抑的实施机构，负责组织开展本 机构里面阻抑的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部喜爱里面阻抑轨制的招引，坚持把风险防护和阻抑的理念和方法 融入岗亭职责、轨制招引和服务经过中，建立了一整套里面阻抑轨制体系，包括《资产托管 业务治理端正》、《资产托管业务里面阻抑治理办法》、《资产托管业务全面风险治理办法》、 《资产托管业务营运治理办法》、《资产托管业务合同治理办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统治理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资 产托管业务从业东说念主员治理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、更始、 合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、退守利益打破、业务连气儿性、考核、信息系统等 全方面实施里面阻抑步履。   资产托管业务切实履行风险治理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全 面管”的治理念念路，主动将资产托管业务的风险治理纳入全行全面风险治理体系，以“管 住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为治理重心，搭建适合资产托管业务特色的风险管 理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险治理委员 会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行招引、科技赋能、建立健全 救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员治理等步履，灵验阻抑操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务筹商和救急预案，具备行之灵验 的灾备还原有斟酌、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的服务主说念主 员、科学涌现的 AB 岗亭成立及如期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的 对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令遴聘或循序启动“原场所现场+居家”、“部 分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种有斟酌，由“总部+总 行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周到球、全天候营运蚁集，向客户提供连气儿性 服务，确保托管家具日常往复的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管左券和关系基金法则的端正，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行径、基金参与银行间债券市场、基    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 金资产净值的筹商、基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月首先。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管左券或关系基金法律 法则端正的行径，应实时以书面模样通知基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到通知后应 实时查对，并以书面模样对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行径，应立即敷陈中国证监会，同期通知基金 治理东说念主限期纠正。          嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                          五、关系服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金治理有限公司直销中心      办公地址        北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话          （010）65215588       传真    （010）65215577      揣度东说念主         黄娜   （2）嘉实基金治理有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称号                  销售机构信息          司                       验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室          注:只销售 A 份额。             住所：中国（上海）目田贸易侦查区陆家嘴环路                                  法定代表东说念主：许欣                                  揣度东说念主：屠帅颖                                  电话：021-68609600                                  客服电话：400-700-9700                                  网址：https://www.zocaifu.com/          注:只销售 A 份额。             滩金融广场                                  注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号                                  住所：上海市黄浦区广东路 689 号                                  法定代表东说念主：周杰                                  揣度东说念主：张家瑞                                  电话：021-23185429                                  传真：021-63809892                                  客服电话：95553 或拨打各城市营业网点征询电                                  话                                  网址：http://www.htsec.com                                  街 55 号     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                          住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号                          法定代表东说念主：廖林                          揣度东说念主：杨菲                          传真：010-66107914                          客服电话：95588                          网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-                          ltd.com                          注册地址：北京市西城区金融大街 25 号                          住所：北京市西城区金融大街 25 号                          法定代表东说念主：张金良                          揣度东说念主：黄志凌                          电话：010-66215533                          传真：010-66218888                          客服电话：95533                          网址：http://www.ccb.com;http://www.ccb.cn                          住所：深圳市福田区深南正途 7088 号                          法定代表东说念主：缪建民                          揣度东说念主：季平伟                          电话：  （0755）83198888                          传真：  （0755）83195050                          客服电话：95555                          网址：http://www.cmbchina.com     司                    注册地址：上海市中山东一说念 12 号                          住所：上海市中山东一说念 12 号                          法定代表东说念主：张为忠                          揣度东说念主：江逸舟、赵守良                          电话：(021)61618888                          传真：(021)63604199                          客服电话：95528                          网址：http://www.spdb.com.cn     司                    注册地址：北京市西城区金融大街 3 号                          住所：北京市西城区金融大街 3 号                          法定代表东说念主：刘建军                          揣度东说念主：李雪萍                          电话：95580                          客服电话：95580                          网址：www.psbc.com                          注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层                           法定代表东说念主：霍学文                           揣度东说念主：谢小华                           电话：                             （010）66223587                           传真：                             （010）66226045                           客服电话：95526                           网址：http://www.bankofbeijing.com.cn                           银行大厦                           注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                           住所：北京市东城区开国门内大街 22 号                           法定代表东说念主：李民吉                           揣度东说念主：贾荣                           客服电话：95577                           网址：http://www.hxb.com.cn                           住所：广州市越秀区东风东路 713 号                           法定代表东说念主：王凯                           揣度东说念主：詹全鑫、张扬眉                           电话：  （020）38322256                           传真：  （020）87310955                           客服电话：400-830-8003                           网址：http://www.cgbchina.com.cn                           注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                           住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                           法定代表东说念主：谢永林                           揣度东说念主：张青                           电话：0755-22166118                           传真：0755-82080406                           客服电话：95511-3                           网址：http://www.bank.pingan.com                           路 345 号                           住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                           法定代表东说念主：陆华裕                           揣度东说念主：胡技勋                           电话： （0574）89068340                           传真： （0574）87050024                           客服电话：95574                           网址：http://www.nbcb.com.cn      司                    70 号      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           住所：上海市黄浦区中山东二路 70 号                           法定代表东说念主：徐力                           揣度东说念主：施传荣                           电话：021-38523692                           传真：021-50105124                           客服电话：(021)962999                           网址：http://www.srcb.com      司                    号院 2 号楼                           住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼                           法定代表东说念主：关文杰                           揣度东说念主：王薇娜                           电话：(010)85605006                           传真：(010)85605345                           客服电话：96198                           网址：http://www.bjrcb.com                           路 6 号 3 号楼                           住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼                           法定代表东说念主：景在伦                           揣度东说念主：徐伟静                           电话：0532-68629925                           传真：0532-68629939                           客服电话：96588(青岛)、4006696588(天下)                           网址：http://www.qdccb.com/                           住所：江苏省南京市中华路 26 号                           法定代表东说念主：夏平                           揣度东说念主：张洪玮                           电话：(025)58587036                           传真：(025)58587820                           客服电话：95319                           网址：http://www.jsbchina.cn                           住所：天津市河东区海河东路 218 号                           法定代表东说念主：王锦虹                           揣度东说念主：王宏                           电话：(022)58316666                           传真：(022)58316569                           客服电话：400-888-8811                           网址：http://www.cbhb.com.cn                           注册地址：新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展正途      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           住所：新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展正途 599 号                           新疆钞票中心 A 座 4 层至 31 层                           法定代表东说念主：任念念宇                           揣度东说念主：何佳                           电话：(0991)8824667                           传真：(0991)8824667                           客服电话：(0991)96518                           网址：http://www.uccb.com.cn      司                    东路 2 号                           住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                           法定代表东说念主：卢国锋                           揣度东说念主：洪晓琳                           电话：0769-22866143                           传真：0769-22866282                           客服电话：(0769)961122                           网址：http://www.drcbank.com/                           心B座                           注册地址：湖南长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                           务中心 B 座                           住所：湖南长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中                           心B座                           法定代表东说念主：赵小中                           揣度东说念主：龙秀芳                           电话：0731-84305389                           传真：0731-84305417                           客服电话：0731-96511                           网址：http://www.bankofchangsha.com                           路 728 号                           住所：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号                           法定代表东说念主：崔庆军                           揣度东说念主：熊志强                           电话：0512-69868390                           传真：0512-69868370                           客服电话：0512-96067                           网址：http://www.suzhoubank.com                           注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                           住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                           法定代表东说念主：魏学坤                           揣度东说念主：张华阳      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           电话：0416-3220085                           传真：0416-3220017                           客服电话：400-6696178                           网址：http://www.jinzhoubank.com                           二南街 18-2 号 B 座 601                           住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                           座 601                           法定代表东说念主：张斌                           揣度东说念主：庞爱静                           电话：400-003-5811                           客服电话：400-003-5811                           网址：www.jinjiwo.com                           区益田路 5999 号基金大厦 19 层                           注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田                           路 5999 号基金大厦 19 层                           住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路                           法定代表东说念主：王德英                           揣度东说念主：崔丹                           电话：0755-83169999                           客服电话：4006105568                           网址：www.boserawealth.com      司                    西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                           住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8                           号 HALO 广场一期四层 12-13 室                           法定代表东说念主：薛峰                           揣度东说念主：童彩平                           电话：0755-33227950                           传真：0755-33227951                           客服电话：4006-788-887                           网址：http://www.zlfund.cn                           号 10 楼                           注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                           元                           住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                           法定代表东说念主：陶怡                           揣度东说念主：张茹                           电话：021-20613999                           传真：021-68596916                           客服电话：4007009665      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           网址：https://www.howbuy.com/                           金融服务广场二期 11 层                           注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢                           住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                           法定代表东说念主：张跃伟                           揣度东说念主：单丙烨                           电话：021-20691869                           传真：021-20691861                           客服电话：400-089-1289                           网址：http://www.erichfund.com                           际金融广场 53 层                           注册地址：中国（上海）目田贸易侦查区临港新                           片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                           住所：中国（上海）目田贸易侦查区临港新片区                           海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                           法定代表东说念主：李兴春                           揣度东说念主：曹怡晨                           电话：021-50583533                           传真：021-50583633                           客服电话：400-032-5885                           网址：www.leadfund.com.cn                           国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                           注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                           层 710 号                           住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                           法定代表东说念主：张峰                           揣度东说念主：闫欢                           电话：400-021-8850                           传真：--                           客服电话：400-021-8850                           网址：http://www.harvestwm.cn      司                    号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A                           住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                           层 101 内 3 层 09A                           法定代表东说念主：梁蓉                           揣度东说念主：魏素清                           电话：010-66154828                           传真：010-63583991      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           客服电话：400-6262-818                           网址：http://www.5irich.com      公司                   118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C                           住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、                           法定代表东说念主：汤蕾                           揣度东说念主：魏晨                           电话：010-52413385                           传真：010-85894285                           客服电话：400-6099-200                           网址：http://www.yixinfund.com                           住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611                           法定代表东说念主：张莲                           揣度东说念主：李艳                           电话：010-59497361                           传真：010-64788016                           客服电话：400-012-5899                           网址：www.zscffund.com                           注册地址：北京市北京经济时间开发区宏达北路                           住所：北京市北京经济时间开发区宏达北路 10 号                           五层 5122 室                           法定代表东说念主：武建华                           揣度东说念主：侯艳红                           电话：010-53572363                           传真：010-56642623                           客服电话：400-8180-888                           网址：http://www.zzfund.com                           球财讯中心 D 座 4 层                           注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                           层 401-2                           住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                           法定代表东说念主：王伟刚                           揣度东说念主：宋子琪                           电话：010-62680527                           传真：010-62680527                           客服电话：400-619-9059      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           网址：www.hcfunds.com                           注册地址：中国（上海）目田贸易侦查区银城中                           路 8 号 402 室                           住所：中国（上海）目田贸易侦查区银城中路 8                           号 402 室                           法定代表东说念主：巩巧丽                           揣度东说念主：秦琼                           电话：021-80134149                           传真：021-80133413                           客服电话：4008081016                           网址：http://www.fundhaiyin.com      公司                   大厦 1105                           注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                           楼 10 层 1005                           住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼                           法定代表东说念主：杨健                           揣度东说念主：李海燕                           电话：010-65309516                           传真：010-65330699                           客服电话：400-673-7010                           网址：http://www.jianfortune.com                           注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                           室                           住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                           法定代表东说念主：尹彬彬                           揣度东说念主：兰敏                           电话：021-52822063                           传真：021-52975270                           客服电话：400-118-1188                           网址：www.66liantai.com                           注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室                           住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室                           法定代表东说念主：金佶                           揣度东说念主：陈云卉                           电话：021-33323998                           传真：021-33323837                           客服电话：400-820-2819                           网址：www.hotjijin.com      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           厦 1206                           注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                           住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                           法定代表东说念主：彭浩                           揣度东说念主：孔安琪                           电话：010-53579668                           客服电话：400-004-8821                           网址：http://www.taixincf.com                           融大厦 1503 室                           注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                           住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                           元                           法定代表东说念主：王翔                           揣度东说念主：蓝杰                           电话：021-65370077                           传真：021-55085991                           客服电话：4008-205-369                           网址：http://www.jiyufund.com.cn      司                    楼 1203、1204 室                           住所：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室                           法定代表东说念主：黄欣                           揣度东说念主：戴珉微                           电话：021-33768132                           传真：021-33768132*802                           客服电话：400-6767-523                           网址：http://www.zhongzhengmoney.com/web                           住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015                           室                           法定代表东说念主：张晓杰                           揣度东说念主：姜颖                           电话：13522549431                           传真：010-65951887                           客服电话：400-068-1176                           网址：http://www.hongdianfund.com                           注册地址：中国（上海）目田贸易侦查区银城路      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           住所：中国（上海）目田贸易侦查区银城路                           法定代表东说念主：郑新林                           揣度东说念主：邓琦                           电话：021-68889082                           客服电话：021-68889082                           网址：www.weonefunds.com                           A 座 17 楼 1704 室                           注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号                           A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)                           住所：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号 A 栋                           法定代表东说念主：TEO WEE HOWE                           揣度东说念主：叶健                           电话：0755-89460500                           传真：0755-21674453                           客服电话：400-684-0500                           网址：https://www.ifastps.com.cn/      公司                   丰大厦 4 层 401                           注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼                           住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至                           法定代表东说念主：吴志坚                           揣度东说念主：仲甜甜                           电话：010-59336492                           传真：010-59336510                           客服电话：010-59336512                           网址：http://www.jnlc.com                           注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺                           德大厦 2 层 202 室                           住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                           厦 2 层 202 室                           法定代表东说念主：樊怀东                           揣度东说念主：于舒                           电话：0411-39027828                           传真：0411-39027835                           客服电话：4000-899-100      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           网址：http://www.yibaijin.com/      公司                   国际中心 16 层                           注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途                           住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988                           号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室                           法定代表东说念主：戴晓云                           揣度东说念主：王茜蕊                           电话：021-38909613                           传真：010-59013828                           客服电话：021-38909613                           网址：http://www.wanjiawealth.com      司                    B座8层                           注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                           楼 268 室                           住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                           法定代表东说念主：毛淮平                           揣度东说念主：仲秋玥                           电话：010-88066632                           传真：010-88066214                           客服电话：400-817-5666                           网址：www.amcfortune.com                           昆泰国际大厦                           注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳                           光金融广场 16 层                           住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金                           融广场 16 层                           法定代表东说念主：李科                           揣度东说念主：王超                           电话：010-59053660                           传真：010-59053700                           客服电话：95510                           网址：http://life.sinosig.com/                           注册地址：中国（上海）目田贸易侦查区商城路                           住所：中国（上海）目田贸易侦查区商城路 618                           号                           法定代表东说念主：贺青                           揣度东说念主：黄博铭      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           电话：(021)38676666                           传真：(021)38670666                           客服电话：95521                           网址：http://www.gtja.com                           注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                           住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                           法定代表东说念主：王常青                           揣度东说念主：谢怡然                           电话：010-86451810                           客服电话：(8610)65608107                           网址：http://www.csc108.com                           融大厦                           注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券                           大厦十六层至二十六层                           住所：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦                           十六层至二十六层                           法定代表东说念主：张纳沙                           揣度东说念主：李颖                           电话：0755-81682519                           客服电话：95536                           网址：http://www.guosen.com.cn                           华一说念 111 号                           住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号                           法定代表东说念主：霍达                           揣度东说念主：业清扬                           电话：0755-82943666                           传真：0755-83734343                           客服电话：95565                           网址：http://www.cmschina.com                           大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                           注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间                           广场（二期）北座                           住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场                           （二期）北座                           法定代表东说念主：张佑君                           揣度东说念主：王一通                           电话：010-60838888                           客服电话：95558                           网址：http://www.citics.com      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           海金融大厦                           注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7                           至 18 层 101                           住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                           层 101                           法定代表东说念主：王晟                           揣度东说念主：辛国政                           电话：010-80928123                           客服电话：4008-888-888 或 95551                           网址：http://www.chinastock.com.cn                           路 88 号                           住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                           法定代表东说念主：金才玖                           揣度东说念主：奚博宇                           电话：027-65799999                           传真：027-85481900                           客服电话：95579 或 4008-888-999                           网址：http://www.95579.com                           号西南证券总部大楼                           住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部                           大楼                           法定代表东说念主：吴坚                           揣度东说念主：冉绪                           电话：023-63786145                           客服电话：95355                           网址：http://www.swsc.com.cn                           融中心 A 座                           注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号                           住所：安徽省合肥市梅山路 18 号                           法定代表东说念主：沈和付                           揣度东说念主：汪前贤                           电话：0551-62207400                           传真：0551-62207148                           客服电话：95578                           网址：www.gyzq.com.cn      司                    东座                           注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                           住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                           法定代表东说念主：肖海峰      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           揣度东说念主：赵如意                           电话：0532-85725062                           客服电话：95548                           网址：http://sd.citics.com                           住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001                           室                           法定代表东说念主：陈可可                           揣度东说念主：郭杏燕                           电话：020-88834787                           客服电话：95548                           网址：http://www.gzs.com.cn                           注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号                           住所：江苏省南京市江东中路 389 号                           法定代表东说念主：李剑锋                           揣度东说念主：曹梦媛                           电话：025-58519529                           客服电话：95386                           网址：http://www.njzq.com.cn                           吉祥金融中心 B 座 22-25 层                           注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号                           吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                           住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥                           金融中心 B 座第 22-25 层                           法定代表东说念主：何之江                           揣度东说念主：王阳                           传真：021-58991896                           客服电话：95511-8                           网址：http://www.stock.pingan.com                           路 86 号                           住所：山东省济南市市中区经七路 86 号                           法定代表东说念主：王洪                           揣度东说念主：张峰源                           电话：021-20315719                           客服电话：95538                           网址：http://www.zts.com.cn                           产融大厦 35 层                           注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619                           号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层                           法定代表东说念主：戚侠                           揣度东说念主：孙健                           客服电话：95335                           网址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml                           地大厦 C 座 31-33 层                           注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                           城 3 幢 1 单元 5 层 5 号                           住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3                           幢 1 单元 5 层 5 号                           法定代表东说念主：林立                           揣度东说念主：张宇晨                           电话：0755-82707766                           传真：0755-82707993                           客服电话：400-188-3888                           网址：http://www.chinalin.com                           大厦                           注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                           城 10 栋楼                           住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                           栋楼                           法定代表东说念主：戴彦                           揣度东说念主：陈亚男                           电话：021-23586583                           传真：021-23586789                           客服电话：95357                           网址：http://www.18.cn                           注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                           住所：成都市青羊区东城根上街 95 号                           法定代表东说念主：冉云                           揣度东说念主：郭元媛                           电话：15690849268                           客服电话：95310                           网址：http://www.gjzq.com.cn                           能联合大厦 5 楼                           注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                           新南城商务中心 A 栋 11 楼                           住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                           城商务中心 A 栋 11 楼      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           法定代表东说念主：高振营                           揣度东说念主：江恩前                           电话：(021)38784580                           客服电话：95351                           网址：http://www.xcsc.com                           国际钞票中心 36 楼                           注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112                           号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层                           住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨                           江金融中心 T2 栋(B 座)26 层                           法定代表东说念主：刘宛晨                           揣度东说念主：郭静                           电话：(0731)84403347                           客服电话：95317                           网址：https://stock.hnchasing.com                           汇处滨海正途 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                           注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海                           正途 3165 号五矿金融大厦 2401                           住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途                           法定代表东说念主：郑宇                           揣度东说念主：赵晓棋                           电话：0755-23375447                           客服电话：40018-40028                           网址：http://www.wkzq.com.cn                           股中心 19、21、22、23 层                           注册地址：广东省广州市黄埔区科学正途 60 号开                           发区控股中心 19、21、22、23 层                           住所：广东省广州市黄埔区科学正途 60 号开发区                           控股中心 19、21、22、23 层                           法定代表东说念主：严亦斌                           揣度东说念主：彭莲                           电话：0755-83331195                           客服电话：95564                           网址：http://www.ykzq.com/                           号莲富大厦 17 楼                           住所：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼                           法定代表东说念主：李鹏                           揣度东说念主：陈月月                           电话：0592-2079658      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           客服电话：400-0099-886                           网址：http://www.gwgsc.com                           广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                           注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                           越期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                           住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时                           代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                           法定代表东说念主：窦长宏                           揣度东说念主：梁好意思娜                           传真：021-60819988                           客服电话：400-990-8826                           网址：http://www.citicsf.com/                           住所：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                           法定代表东说念主：张威                           揣度东说念主：廖晓                           电话：010-83561321                           客服电话：95399                           网址：www.cctgsc.com.cn                           注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                           住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                           法定代表东说念主：赵洪波                           揣度东说念主：周俊                           客服电话：956007                           网址：http://www.jhzq.com.cn/      限公司                  31 层                           注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康                           路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                           住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路                           法定代表东说念主：张斌                           揣度东说念主：孙博文                           电话：010-83363002                           传真：010-83363072                           客服电话：400-166-1188-2                           网址：http://www.new-rand.cn                           注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                           住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                           法定代表东说念主：章知方      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           揣度东说念主：陈慧慧                           电话：010-85657353                           传真：8610-65884788                           客服电话：4009200022                           网址：http://licaike.hexun.com/                           注册地址：中国（上海）目田贸易侦查区杨高南                           路 759 号 18 层 03 单元                           住所：中国（上海）目田贸易侦查区杨高南路                           法定代表东说念主：方磊                           揣度东说念主：毛善波                           电话：021-50810687                           传真：021-58300279                           客服电话：021-50810673                           网址：http://www.wacaijijin.com      公司                   CCDI 大楼一楼                           注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                           港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                           住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                           升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                           法定代表东说念主：陈成                           揣度东说念主：唐宜为                           电话：18616726630                           客服电话：0851-85407888                           网址：http://www.gwcaifu.com                           大厦 15 楼                           注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号                           A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                           司）                           住所：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号 A 栋                           法定代表东说念主：谭广锋                           揣度东说念主：谭广锋                           电话：0755-86013388-80618                           传真：-                           客服电话：95017                           网址：http://www.tenganxinxi.com 或                           http://www.txfund.com      司                    4 号楼      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                           住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                           楼 1 层 103 室                           法定代表东说念主：盛超                           揣度东说念主：林天赐                           电话：010-59403028                           传真：010-59403027                           客服电话：95055                           网址：http://www.duxiaomanfund.com                           注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                           层                           住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                           法定代表东说念主：其实                           揣度东说念主：潘世友                           电话：95021                           传真：                             （021）64385308                           客服电话：400-1818-188                           网址：http://www.1234567.com.cn                           蚁元空间                           注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西                           路 969 号 3 幢 5 层 599 室                           住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路                           法定代表东说念主：王珺                           揣度东说念主：韩爱彬                           电话：021-60897840                           传真：0571-26697013                           客服电话：95188-8                           网址：www.antfortune.com                           顺大厦                           注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                           住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                           法定代表东说念主：吴强                           揣度东说念主：林海明                           电话：0571-88920897                           传真：0571-86800423                           客服电话：952555                           网址：http://www.5ifund.com                           中心 1101 室      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           注册地址：成都市成华区招引路 9 号高地中心                           住所：成都市成华区招引路 9 号高地中心 1101 室                           法定代表东说念主：杨远芬                           揣度东说念主：史若芬                           电话：028-86645380                           传真：028-82000996-805                           客服电话：400-080-3388                           网址：https://www.puyifund.com                           号                           住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                           法定代表东说念主：钱燕飞                           揣度东说念主：冯鹏鹏                           电话：025-66996699-887226                           传真：025-66996699-887226                           客服电话：95177                           网址：http://www.snjijin.com/                           验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                           住所：中国（上海）目田贸易侦查区杨高南路                           法定代表东说念主：张俊                           揣度东说念主：张蜓                           电话：021-20219988-37492                           传真：021-20219923                           客服电话：021-20292031                           网址：https://www.wg.com.cn/      司                    总部科研楼                           注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                           园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                           住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                           期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                           室                           法定代表东说念主：李柳娜                           揣度东说念主：邵爱静                           电话：010-62675768                           传真：010-62676582                           客服电话：010-6267 5369                           网址：www.xincai.com                           注册地址：中国(上海)目田贸易侦查区浦明路      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           住所：中国(上海)目田贸易侦查区浦明路 1500 号                           法定代表东说念主：简梦雯                           揣度东说念主：徐亚丹                           电话：021-68882280                           传真：021-68882281                           客服电话：400-799-1888                           网址：https://www.520fund.com.cn/                           住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                           法定代表东说念主：肖雯                           揣度东说念主：邱湘湘                           电话：020-89629019                           传真：020-89629011                           客服电话：020-89629099                           网址：http://www.yingmi.com                           （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                           住所：河南自贸侦查区郑州片区（郑东）东风南                           路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                           法定代表东说念主：温丽燕                           揣度东说念主：高培                           电话：0371-85518395                           传真：0371-85518397                           客服电话：4000-555-671                           网址：https://www.hgccpb.com/                           创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                           注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                           住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                           楼 4 层 1-7-2                           法定代表东说念主：邹保威                           揣度东说念主：李丹                           电话：4000988511                           传真：010-89188000                           客服电话：010-89187658                           网址：kenterui.jd.com                           中心 C 座 17 层                           注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                           住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                           法定代表东说念主：李楠                           揣度东说念主：吴迪                           电话：010-57319532                           传真：010-61840699                           客服电话：400-159-9288                           网址：https://danjuanfunds.com/      限服务公司                创汇 3 层 D303 号                           注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号                           A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                           司）                           住所：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号 A 栋                           法定代表东说念主：杨柳                           揣度东说念主：周圆圆                           电话：400-666-7388                           传真：400-666-7388                           客服电话：400-666-7388                           网址：ppwfund.com                           富广场 1 号楼 B 座 14 层                           注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                           通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层                           住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                           钞票广场 1 号楼 B 座 14 层                           法定代表东说念主：王树科                           揣度东说念主：张爽爽                           电话：021-68595976                           传真：021-68595766                           客服电话：952303                           网址：http://www.huaruisales.com                           注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                           住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-                           法定代表东说念主：马永谙                           揣度东说念主：姜帅伯                           电话：021-50701003                           传真：021-50701053                           客服电话：021-50701003                           网址：www.licaimofang.com        嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）        司                         深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                                  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号                                  A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                                  司）                                  住所：深圳市前海深港协作区前湾一说念 1 号 A 栋                                  法定代表东说念主：顾敏                                  揣度东说念主：邹榆                                  电话：95384                                  传真：0755-86700688                                  客服电话：95384                                  网址：http://www.webank.com/ （二） 登记机构   称号           嘉实基金治理有限公司   住所           中国（上海）目田贸易侦查区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址         北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表东说念主        经雷   揣度东说念主          梁凯   电话           （010）65215588   传真           （010）65185678 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称号             上海源泰讼师事务所   住所、办公地址        上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主            廖海                 揣度东说念主   刘佳   电话             （021）51150298      传真    （021）51150398   承办讼师           廖海、刘佳      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） （四） 审计基金财产的司帐师事务所 称号          容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）             北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 住所          26             北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 办公地址        26 实施事务合伙东说念主     肖厚发、刘维         揣度东说念主             蔡晓慧 电话          010-66001391   传真              010-66001392 承办注册司帐师     张飞腾、蔡晓慧      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极度 他关系端正召募。本基金召募苦求仍是中国证监会 2022 年 10 月 18 日证监许可20222510 号文注册。    （二）基金类型、运作方式和存续期间    （三）基金份额类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并 不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金各样基金份额分别成立代码，合并投资运作，分别筹商和公告各样基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。    投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得相互转变。    在不违反法律法则端正且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并成立相应费率、减少或调停基金份额类别成立、 对基金份额分类办法及国法进行调停，无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定。基金治理 东说念主应在调停实施日前依照《信息线路办法》的关系端正在端正媒介上公告。    （四）基金份额的召募期限、召募方式及场所、召募对象、召募主义    本基金通过销售机构公开发售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管 理东说念主网站列明。基金治理东说念主可常常变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）      相宜法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。      本基金不设召募主义。      基金治理东说念主不错对召募期间的本基金召募范畴成立上限。召募期内突出召募范畴上限 时，基金治理东说念主不错接纳比例阐明或其他方式进行阐明，具体办法参见基金份额发售公 告。      （五）基金的认购 金的基金份额发售公告。 金份额接纳前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内若是有多笔认购，适用费 率按单笔分别筹商。A 类基金份额的具体认购费率如下：           认购金额（M，含认购费）        认购费率           M＜100 万元            1.2%           M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔      本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资 产，认购用度用于本基金的市场推论、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。      本基金 C 类基金份额认购费率为 0。      灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主整个，其中 利息转份额的数目以登记机构的记录为准。      本基金 A 类、C 类基金份额的驱动面值均为东说念主民币 1.00 元。      （1）当投资者遴聘认购 A 类基金份额时，认购份数的筹商方法如下：      ①认购用度适用比例费率时，认购份额的筹商方法如下：      净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元    ②认购用度为固定金额时，认购份额的筹商方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1.00 元    例一：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，若是其认购资金的利息为    净认购金额＝100,000/(1+1.20%）＝98,814.23 元    认购用度＝100,000–98,814.23＝1,185.77 元    认购份额＝(98,814.23+50.50)/1.00＝98,864.73 份    即投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 98,864.73 份 A 类基金份额。    （2）当投资者遴聘认购 C 类基金份额时，认购份额的筹商方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元    例二：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 100,000 元在召募 期间产生的利息为 50.50 元，则其可得到的基金份额筹商如下：    认购份额＝(100,000+50.50)/1.00＝100,050.50 份    即投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 100,050.50 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的筹商结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过失产生的 损益归入基金财产。    基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行径收尾前，任 何东说念主不得动用。     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                    七、基金合同的收效   （一）、基金合同收效   本基金基金合同于 2023 年 3 月 6 日肃肃收效，自该日起本基金治理东说念主首先治理本基金。   （二）、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   基金合同收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期敷陈中赐与线路；连气儿 60 个服务日出 现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会敷陈并提议治理有斟酌，如持 续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募说 明书或基金治理东说念主网站列明。基金治理东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的灵通日实时候  投资东说念主在灵通日的灵通时候办理基金份额的申购和赎回，若该服务日为非港股通往复 日，则本基金不灵通基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时候为证券往复所的往往 往复日的往复时候，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券往复市场、证券往复所往复时候变更或有其他特殊 情况，基金治理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调停，但应在实施日前依 照《信息线路办法》的关系端正在端正媒介上公告。  本基金自 2023 年 6 月 5 日首先办理基金份额的申购、赎回业务。  基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 转变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转变苦求，登记机构有 权拒却，如登记机构接收的，视为投资东说念主不才一灵通日提议的申购、赎回或转变苦求，并 按照下一灵通日的苦求处理。  （三）申购与赎回的原则 基准进行筹商； 进行法则赎回，先认购或申购的份额先赎回； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。  基金治理东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调停。基金治理东说念主必须在 新国法首先实施前依照《信息线路办法》的关系端正在端正媒介上公告。  （四）申购与赎回的表率     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资东说念主应根据销售机构端正的表率，在灵通日的灵通时候内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理国法等在 校服基金合同和招募阐述书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时候内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求收效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎回款项。遇证券、期货 往复所或往复市场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金治理东说念主 及基金托管东说念主所能阻抑的因素影响业务处理经落后，赎回款项的支付时候相应顺延。如出 现港股通暂停往复或交收、流动性不及等原因导致无法足额卖出或遇港股通往复的非交收 日而导致蔓延交收，赎回款项的清理交收可蔓延办理。在发生大都赎回或基金合同载明的 其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金合同关系条目处理。   基金治理东说念主应以往复时候收尾前受理灵验申购或赎回苦求确当天手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐明。本基金 份额登记机构阐明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构端正的其他方式查询苦求 的阐明情况。若申购未被阐明，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被阐明，而仅代表销售机构确 实接收到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投 资者应实时查询。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务国法，对上述业务办理时 间进行调停，本基金治理东说念主将于首先实施前按照关系端正赐与公告。   （五）申购和赎回的数目限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金治理有限公司网上直销初度申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及往复级差有 其他端正的，以各销售机构端正为准。     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，但单一投资者累计持 有份额不得达到或者突出本基金总份额的 50%，且不得变相侧目 50%集合度要求。法律法则、 中国证监会或基金合同另有端正的除外。   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可苦求将其持有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金往复账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金往复账户的基金份额余额少于 1 份时，基金治理东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金往复账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他端正的，以各销售机构端正为准。 参见更新的招募阐述书或关系公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与 风险阻抑的需要，可采用上述一项或多项步履对基金范畴赐与阻抑，具体以基金治理东说念主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的阻抑步履。基金治理东说念主应在调停前依照《信息线路办法》的 关系端正在端正媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别 筹商。A类基金份额的具体申购费率如下：           申购金额（M，含申购费）                申购费率                M＜100 万元                1.5%                M≥500 万元          按笔收取，1000 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市 场推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金C类基金份额申购费率为0。   个东说念主投资者通过本基金治理东说念主直销网上往复系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持卡东说念主，     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 申购本基金的申购费率优惠按照关系公告端正的费率实施；机构投资者通过本基金治理东说念主直 销网上往复系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。 优惠后费率若是低于 0.6％，则按 0.6％实施。基金招募阐述书及关系公告端正的相应申购 费率低于 0.6%时，按履行费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方 式申购本基金的，前端申购费率按照关系公告端正的优惠费率实施。   本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照持有时候递减，即关系基金份额持有时候越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担：坚持续持有期少于 30 天的基 金份额持有东说念主，赎回费全额计入基金财产；坚持续持有期大于就是 30 天但少于 90 天的基金 份额持有东说念主，赎回费总额的 75%计入基金财产；坚持续持有期大于就是 90 天但少于 180 天 的基金份额持有东说念主，赎回费总额的 50%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。本基金 C 类基金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，对于所收 取的 C 类基金份额的赎回费，基金治理东说念主将其总额的 100%计入基金财产。   A 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                 持有期限（N）               赎回费率                    N＜7 天               1.50%                   N≥180 天                0   C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                 持有期限（N）               赎回费率                    N＜7 天               1.50%                   N≥30 天                 0 收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关系端正在端正媒介上公告。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 定基金促销筹商，如期或不如期地开展基金促销步履。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律法则以及监管部门、自律国法的 端正。   （七）申购份额、赎回金额的筹商方式   （1）当投资者申购本基金A类基金份额时，申购份额的筹商方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92元   申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500 元，则其可得到46,915.31份A类基金份额。   （2）当投资者遴聘申购C类基金份额时，申购份额的筹商方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05份   即：投资东说念主投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到本基金C类基金份额47,619.05份。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）申购份额筹商结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   本基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的各样基金份额净值为基准进行 筹商，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）赎回金额的筹商方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日A类/C类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额筹商结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例三：假设三笔A类基金份额赎回苦求的赎回份额均为10,000份，但持有时候黑白不同， 其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和获取的赎回金额筹商如下：                      赎回1           赎回2         赎回3     赎回份额（份，a）        10,000        10,000      10,000   基金份额净值（元，b）        1.1000        1.2000      1.3000     持有时候N            N＜7天        30天≤N＜180天        N≥180天     适用赎回费率（c）        1.50%         0.50%       0   赎回总额（元，d=a×b）      11,000.00     12,000.00   13,000.00     赎回费（e=c×d）       165.00        60.00       0.00     赎回金额（f=d-e）      10,835.00     11,940.00   13,000.00 后筹商，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当表率，不错得当蔓延筹商或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 算当日基金资产净值。      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法往往运行。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例突出基金治理东说念主端正确当日净申购比例上限。 达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形。 东说念主累计持有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额突出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。   发生上述第 1 项至第 7 项选取 11、12 项拒却或暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定拒 绝或暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金治理东说念主应当根据《信息线路办法》的端正在端正媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无 利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况根除时，基金治理东说念主应实时还原申购业务的办 理。发生上述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金治理东说念主有权按照爱戴存量基 金份额持有东说念主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东说念主申购苦求，或采用部分阐明等方式 对该投资东说念主的申购苦求进行限制。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 算当日基金资产净值。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4、5 项除外）之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项 时，基金治理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回申 请东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。 基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 的情况根除时（上述第 5 项除外），基金治理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转变中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额)突出前一 服务日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有技艺支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按往往赎回 表率实施。   （2）部分展期赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的全部赎回苦求有勤勉或合计因支 付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求 展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘展期赎回 或取消赎回。遴聘展期赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一灵通日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹商赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎 回部分作自动展期赎回处理。   若基金发生大都赎回且基金治理东说念主决定部分展期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有东说念主突出前一服务日基金总份 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）的，基金治理东说念主有权按照优先阐明其他赎回苦求 东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）赎回苦求的原则，对当日的赎回苦求按照以下原则办理：如小额    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 赎回苦求东说念主的赎回苦求能在当日被全部阐明，则在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回 苦求东说念主的赎回苦求按比例（单个大额赎回苦求东说念主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量）确 认，对大额赎回苦求东说念主未予阐明的赎回苦求展期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当 日不成被全部阐明，则按照单个小额赎回苦求东说念主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的 比例，阐明当日受理的赎回苦求量，对当日全部未阐明的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其 余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）展期办理。展期办理的具体表率，按照本条 端正的展期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金治理东说念主应当对展期办理的事宜按照《信 息线路办法》的端正在端正媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大都赎回，如基金治理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当按照《信息线路办法》的端正在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 阐述书端正的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额持有东说念主，阐述关系处理方法，并依照 《信息线路办法》的关系端正在端正媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 端正在端正媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金 份额净值。 公告的次数，但基金治理东说念主须依照《信息线路办法》，最迟于重新灵通日在端正媒介上刊登 重新灵通申购或赎回的公告，或根据履行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布重新灵通的公告。   （十二）基金转变   本基金自 2023 年 6 月 5 日首先办理基金份额的转变业务。投资东说念主在灵通日的灵通时候 办理基金份额的转变业务，若该服务日为非港股通往复日，则本基金不灵通转变业务，具 体办理时候为证券往复所的往复日的往复时候，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会 的要求或基金合同的端正公告暂停转变业务时除外。   基金治理东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金治理 东说念主治理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，关系国法由基金管 理东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相 关机构。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金通畅与嘉实旗下其它灵通式基金（由吞并注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通畅基金转变业务）之间的转变业务，各基金转变业务的灵通状态、往复限制及转变名单 可从各基金关系公告或嘉实官网基金确定页面进行查询。   本基金转变用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金转变业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金转变时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金转变时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照转变金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转变业务   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金转变时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。   通过网上直销办理转变业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率实施。   （3）基金转变份额的筹商   基金转变采用未知价法，以苦求当日基金份额净值为基础筹商。筹商公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   转变用度=转出基金赎回用度+申购补差用度   净转入金额=转出基金金额-转变用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则、中国 证监会端正的比例下限以及该基金基金合同的关系约定。   （1）基金转变的时候：投资者需在转出基金和转入基金均有往复确当日，方可办理基 金转变业务。      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）基金转变的原则：   ①接纳份额转变原则，即基金转变以份额苦求；   ②当日的转变苦求不错在当日往复收尾时候前取销，在当日的往复时候收尾后不得撤 销；   ③基金转变价钱以苦求转变当日基金份额净值为基础筹商；   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转变。基金 转变只可在吞并销售机构进行。转变的两只基金必须都是该销售机构代理的吞并基金治理 东说念主治理的、在吞并基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金治理东说念主可在不毁伤基金份额持有东说念主权益的情况下改换上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金转变的表率   ①基金转变的苦求方式   基金投资者必须根据基金治理东说念主和基金销售机构端正的手续，在灵通日的业务办理时 间提议转变的苦求。   投资者提交基金转变苦求时，账户中必须有满盈可用的转出基金份额余额。   ②基金转变苦求的阐明   基金治理东说念主应以在端正的基金业务办理时候段内收到基金转变苦求确当天手脚基金转 换的苦求日（T 日），并在 T+1 日对该往复的灵验性进行阐明。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金转变的数额限制   基金转变时，投资者通过销售机构由本基金转变到基金治理东说念主治理的其他灵通式基金 时，最低转出份额以基金治理东说念主或销售机构发布的公告为准。   基金治理东说念主可根据市场情况制定或调停基金转变的关系限制并实时公告。   （5）基金转变的注册登记   投资者苦求基金转变得胜后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、增多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金治理东说念主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调停，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金转变与大都赎回   当发生大都赎回时，本基金转出与基金赎回具有不异的优先级，基金治理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于本基金转出和基金赎回，将采用相 同的比例阐明；但基金治理东说念主在当日接受部分转出苦求的情况下，对未阐明的转变苦求将 不予顺延。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   （7）拒却或暂停基金转变的情形及处理方式   ①发生下列情况之一时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的转入苦求：   （a）因不可抗力导致基金无法往往运作；   （b）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况；   （c）证券往复所或期货往复所往复时候非往往停市，导致基金治理东说念主无法筹商当日基 金资产净值；   （d）基金资产范畴过大，使基金治理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形；   （e）基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因畸形情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法往往运行；   （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主 应当暂停接受基金转入苦求；   （g）当连接接受转入苦求，可能会导致本基金总范畴突出基金治理东说念主端正的本基金总 范畴上限时；或使本基金单日净申购比例突出基金治理东说念主端正确当日净申购比例上限；   （h）基金治理东说念主接受某笔或者某些转入苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形时；   （i）接受某笔或某些转入苦求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益；   （j）当接受某笔或某些转入苦求，可能会导致该投资东说念主累计持有的份额突出单个投资 东说念主累计持有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额突出单个投资东说念主单日或单笔转入金额上 限；   （k）基金参与港股通往复且港股通往复逐日额度不及；   （l）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的转出苦求或者降速支付转出 款项：   （a）因不可抗力导致基金治理东说念主不成支付转出款项；   （b）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况；   （c）证券往复所或期货往复所往复时候非往往停市，导致基金治理东说念主无法筹商当日基 金资产净值；   （d）连气儿两个或两个以上灵通日发生大都赎回；   （e）接受某笔或某些转出苦求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形；   （f）发生连接接受转出苦求将毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形；    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   （g）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主 应当降速支付转出款项或暂停接受基金转出苦求；   （h）基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因畸形情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法往往运行；   （i）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   ③基金转变业务的解释权归基金治理东说念主，基金治理东说念主不错根据市场情况在不违抗关系 法律法则和《基金合同》的端正之前提下调停上述转变的收费方式、费率水平、业务国法及 关系限制，但应在调停收效前依照《信息线路办法》的关系端正在指定媒介上公告。   投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金转变业务时，其关系具体办理端正以 各销售机构的端正为准。   （十三）、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非往复过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非往复过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书和协助实施通知书要求登记机构将基金份额持有东说念垄断有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记 机构要求提供的关系贵府，对于相宜条件的非往复过户苦求按基金登记机构的端正办理， 并按基金登记机构端正的表率收费。   （十四）、基金的转托管   基金份额持有东说念主可向其销售机构苦求办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照端正的表率收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）、如期定额投资筹商   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹商，具体国法由基金治理东说念主另行端正。 投资东说念主在办理如期定额投资筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金治理东说念主在关系公告或更新的招募阐述书中所端正的如期定额投资筹商最低申购金额。   （十六）、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分配。法律法则或监管机构另有端正的除外。      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   （十七）、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的端正或关系公告。   （十八）、基金治理东说念主在不违反法律法则、且对基金份额持有东说念主的利益无履行性不利影 响的前提下，可对上述申购和赎回安排进行调停，或者安排本基金的一类或多类基金份额 在证券往复所上市、申购和赎回，无需召开基金份额持有东说念主大会进行审议。                       九、基金的投资 （一） 投资主义   本基金力求在严格阻抑风险的前提下，遵命可持续投资原则，结合系统化的 ESG 评估 方法，重心投资于相宜 ESG 可持续投资主题的优质企业，力求收场基金资产的持续踏实增 值。 （二） 投资范围   本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含创业板、存托凭证极度他照章刊行上市的 股票）、内地与香港股票市场往复互联互通机制下允许买卖的香港联合往复所上市股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可转变债券（含分离往复可转债）、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、中期单子等）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债 期货、股票期权、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会的关系端正）。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产的比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于港股 通标的股票的比例占股票资产的 0-50%，投资于 ESG 可持续投资主题关系股票的比例不低于 非现金基金资产的 80%。本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货、股票期权极度他金融器具的投资比例相宜法律法则和监管机构的端正。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将作念相应调停。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） （三） 投资策略   一）资产配置策略   本基金将根据对宏不雅经济周期的分析研究，结合基本面、市场面、政策面等多种因素 的详尽考量，研判所处经济周期的位置及未来发展标的，以确定组合中股票、债券、货币 市场器具极度他金融器具的比例。   二）ESG 可持续投资主题关系证券的界定   ESG 可持续投资指在投资过程中既要热心企业内在价值，也要将环境、社会和公司治 理（ESG）因素纳入投资决策和积极整个权实践，以耐久价值创造为中枢的投资理念。具体 如下：   主要包括企业的交易模式、竞争上风、产业趋势：   （1）从交易模式看，通过研究企业在市场中与高下贱供应商、客户的关系，以及家具 或服务的属性，了解企业在产业链中是否处于相对成心的地位，比如高下贱的订价权；客 户的粘性或转变成本；家具时间更替风险；对成本豪侈的依赖进度等，来挖掘契合市场经 营环境的好模式。   （2）从行业供需、竞争方式、市场空间、时间跳跃与更替、政策导向等角度起程，判 断行业所处的发展阶段、景气周期、成漫空间等，挑选出信得过具有耐久讲演空间的行业和 公司。   主要参考治理东说念主自主研发的嘉实 ESG 评价体系及数据库，并基于公开信息和调研情况， 深入分析企业 ESG 景况，领路企业所濒临的耐久风险与机遇。   嘉实 ESG 评价体系与国际通用 ESG 框架和表率接轨，在构建时结合从上至下和自下而 上的研究结果，充分沟通和响应中国市场发展近况和条件，增强了 ESG 评估的原土适用性， 致力于于于识别中国上市公司所濒临的 ESG 风险与机遇。   嘉实 ESG 评分系统从上至下由三级方针体系组成，包括环境、社会和治理等一级方针 （主题），环境风险、期侮治理、家具和服务质料及公司治理等二级方针（议题），多个事 项类的三级方针（事项）以及更多的底层方针，其中 80%的底层方针均为绩效类或 0-1 类指 标，且打分过程是基于既定打分国法和预设权重进行打分，最猛进度减少了主不雅评判的干 扰，评价结果量化为 0-100 评分数值，响应公司在履行性 ESG 议题的进展和治理水平。   嘉实 ESG 评分体系在设定打分表率基时参考了国内环境、社会服务和公司治理关系政 策和行业法则表率等设定。在设定方针权重时，基于各行业在环境、社会和治理关系的风 险和机遇因素的影响和履行性来设定各方针权重。基于预设的行业权重和打分国法，对同     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 行业上市公司各方针上的进展和绩效进行打分，并加权得到 ESG 总分并在行业内进行排序， 以反应公司在 ESG 方面的行业对标情况。   嘉实 ESG 评分体系的信息来源包括上市公司如期敷陈、公告、网站、关系政府和监管 信息发布平台、着实财经和新闻媒体、公益组织和行业协会等，嘉实运用自主研发的东说念主工 智能、机器学习和当然话语处理等时间进行 ESG 数据网罗、挖掘和处理，基于结构化数据 进行自动化打分并进行月度更新。   本基金在运作过程将嘉实 ESG 评分手脚企业 ESG 评估的枢纽参考方针和定性评估的切 入点；相宜本基金 ESG 可持续投资主题界说的公司需满足嘉实 ESG 评分在行业内排序前 80%， 无要紧 ESG 负面事件记录或过失。因此，相宜本基金 ESG 可持续投资主题界说的公司具备 以下特征：   企业应当具有完善的公司治理和致密的治理质料，幸免投资于存在财务信息线路不清 晰、存在作秀和利益运送嫌疑等问题的公司。主要评估维度包含但不限于：整个权结构和 股东权益、治理结构、财务治理、薪酬激励、交易说念德和治理行径、治理质料等。   企业需要满足基本环保合规要求、相宜社会经济低碳转型趋势；幸免投资于受到要紧 环境处罚、期侮物排放强度和碳排放强度远高于行业平均水平的公司。主要评估维度包含 但不限于：环境风险走漏、期侮治理、当然资源和生态保护等。   企业需要在自身发展过程兼顾职工、客户、供应商等利益关系方权益，积极插足研发 更始、家具和服务质料的擢升，切实履行其社会服务；幸免投资于存在严重劳务纠纷等问 题的公司。主要评估维度包含但不限于：东说念主力成本、家具和服务质料、社区招引和孝顺等。   三）股票投资策略   本基金的个股投资策略存身于把抓优质企业的价值增长契机，充分沟通企业的耐久社 会价值创造，采用负面筛选和 ESG 整合的投资策略，“从上至下”与“从下到上”结合精 选个股，力求优选具有中枢竞争力且交易模式可持续，可进化的企业构建投资组合。   本基金采用 ESG 整合策略，将环境、社会和公司治理（ESG）因素充分纳入投资决策的 全部经过。对个股的精选主要从以下角度详尽沟通：   在定性方面，本基金通过以下表率对股票的基本面进行研究分析并筛选出基本面优异 的上市公司：   第一，根据公司的中枢业务竞争力、市景观位、企业治理者战术决策技艺、东说念主才资源 等遴聘具备致密竞争上风的公司；   第二，根据上市公司股权结构、公司治理结构、财务治理、薪酬激励、信息透明度、 股东权益保护等角度定性分析，遴聘公司治理致密、治理质料较高的公司；     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   第三，通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中，受国度产业政策的赞成进度、 公司发展标的、中枢家具和服务的发展出路、公司范畴扩张及筹划效益的趋势。另外还将 覆按重心公司、决策体系及开拓精神、更始技艺、企业文化等等。   第四．深入分析企业的 ESG 进展，对拟投资公司进行全面的 ESG 审查；并在持有期间 进行持续追踪和研究，实时监控企业的 ESG 进展的趋势变化；看法积极整个者权益，推动 所投公司的 ESG 治理改善。   在定量方面，本基金参考基金治理东说念主投研团队自主建立的 ESG 评估数据库和评价体系， 从环境、社会、公司治理三个维度对企业的 ESG 进展进行详尽评估，热心企业的可持续发 展后劲，优先沟通 ESG 进展更好或呈现持续改善趋势的公司；结合对基本面及财务报表信 息的深入分析，接纳合适的估值模子（P/E、PEG、EV/EBITDA、P/S、DCF）,筛选出价值相对 低估的股票手脚投资标的，力求通过较万古候的持有以获取合理的讲演。   港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场往复互联互通机制 投资于香港股票市场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本 基金将遵命上述投资策略，将相宜上述选股表率的优质港股纳入本基金的股票投资组合。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，遴聘投资价值高的存托凭证进行投资。   四）债券投资策略   本基金通过详尽分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风 险变化等因素，并结合多样固定收益类资产在特定经济时事下的估值水平、预期收益和预 期风险特征，在相宜本基金关系投资比例端正的前提下，决定组合的久期水平、期限结构 和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合治理，力求获取较高的投资收益。   本基金将通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，积极主动的展望未来的利率 趋势。组合久期是响应利率风险最枢纽的方针，本基金治理东说念主将根据关系因素的研判调停 组合久期。   本基金通过承担限定的信用风险来获取信用溢价，主要热心个别债券的遴聘和行业配 置两方面。在定性与定量分析结合的基础上，通过从下到上的策略，在信用类固定收益金 融器具中进行个债的精选，结合限定散播的行业配置策略，构造和优化组合。   通过接纳“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏不雅信用环境分析、行 业趋势分析、治理层教导与公司治理分析、ESG 分析、运营与财务景况分析、债务契约分 析、特殊事项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，深入       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 分析挖掘发借主体的筹划景况、现金流、发展趋势等情况，严格校服嘉实信用分析经过， 实施嘉实信用投资次第。  五）繁衍品投资策略  本基金的繁衍品投资将严格校服中国证监会及关系法律法则的不断，合理利用股指期 货、国债期货和股票期权等繁衍器具，将根据风险治理的原则，主要遴聘流动性好、往复 活跃的股指期货、国债期货、股票期权合约进行往复，以对冲投资组合的风险、灵验治理 现金流量或裁汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。  本基金参与股指期货投资将根据风险治理的原则，以套期保值为目的。本基金将在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以治理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。套期保值将主要接纳流动性好、往复活跃的期货合约。本基金 在进行股指期货投资时，将通过对质券市场和期货市场运行趋势的研究，并结结伙指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平。  基金治理东说念主针对股指期货往复制订严格的授权治理轨制和投资决策经过，确保研究分 析、投资决策、往复实施及风险阻抑各门径的独处运作，并明确关系岗亭职责。  本基金参与国债期货投资将根据风险治理的原则，以套期保值为目的。本基金将在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以治理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。  基金治理东说念主针对国债期货往复制订严格的授权治理轨制和投资决策经过，确保研究分 析、投资决策、往复实施及风险阻抑各门径的独处运作，并明确关系岗亭职责。  本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基 金将在灵验阻抑风险的前提下，遴聘流动性好、往复活跃的股票期权合约进行投资。本基 金将基于对质券市场的预判，并结结伙票期权订价模子，遴聘估值合理的股票期权合约进 行投资。  基金治理东说念主将针对股票期权往复制订严格的授权治理轨制和投资决策经过，确保投资、 风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务常识和相应的专科技艺，严格防护股票期权投资的 风险。  六）资产营救证券投资策略  本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，展望资产池未来现金流变化；研究标的证券刊行条目，展望提前偿还率变 化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切热心流动性对标的证券收益率的影响。综 合运用久期治理、收益率弧线、个券遴聘和把抓市场往复契机等积极策略，在严格阻抑风       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 险的情况下，通过信用研究和流动性治理，遴聘风险调停后的收益高的品种进行投资，以 期获取耐久踏实收益。   七）融资策略   为更好地收场投资主义，在加强风险防护并校服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理的需要参与融资业务。若关系融资业务的法律法则发生变化，本基金将从其最新规 定。   八）风险治理策略   本基金将模仿国外风险治理的得胜教养，并结合公司现存的风险治理经过，在各个投 资门径中来识别、度量和阻抑投资风险，并通过调停投资组合的风险结构，来优化基金的 风险收益匹配。   具体而言，在大类资产配置策略的风险阻抑上，由投资决策委员会及宏不雅策略研究小 组进行监控；在个股投资的风险阻抑上，本基金将严格校服公司的里面规章轨制，阻抑单 一个股投资风险。   九）投资决策依据和决策表率   （1）国度关系法律、法则、基金合同和基金治理东说念主治理轨制的关系端正。照章决策是 本基金进行投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、行业发展变化、微不雅企业运作景况及证券市场走势。这是本 基金投资决策的基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会必要时决定基金的主要投资原则，并对资产 配置等提议领导性意见。   （2）提议投资建议：研究员以表里部研究敷陈、实地调研以极度他信息来源手脚参考， 对宏不雅经济运行景况、行业发展趋势及个股、个券基本面进行多维度研究，推选投资标的。   （3）制定投资决策：基金司理在校服投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   （4）进行风险评估：风险治理部门对本基金的风险进行监测和评估，并出具风险监控 敷陈。   （5）动态的组合治理：基金司理根据证券市场和投资标的基本面的变化，结合本基金 的投资主义及流动性治理等因素，对投资组合进行动态调停。 （四） 投资限制      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；投资于港股通标的股票的比例占股票资 产的 0-50%，投资于 ESG 可持续投资主题关系股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ；    （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；    （4）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10％；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产营救证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；    （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产营救证券的比例，不得突出该资产营救 证券范畴的 10％；    （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产营救证券，不得 突出其各样资产营救证券揣测范畴的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有资 产营救证券期间，若是其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进入天下银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，进入天下银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金若参与股指期货往复，应当校服下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；    ②每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得突出基金资产净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；        嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）    ④本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票 总市值的 20%；    ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差筹商）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的关系端正；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 往复日基金资产净值的 20%；    （13）本基金若参与国债期货往复，应当校服下列投资限制：    ①本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；    ②每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得突出基金资产净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值，不得突出基金持有的债 券总市值的 30%；    ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，揣测（轧差筹商）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一 往复日基金资产净值的 30%；    （14）本基金若参与股票期权往复，应当校服下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或往复所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数筹商；    （15）本基金治理东说念主治理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%；     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （19）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实施，与国内照章 刊行上市的股票合并筹商；   （21）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例 的，基金治理东说念主应当在所涉证券可往复之日起 10 个往复日内进行调停，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日开始先。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱极度他不刚直的证券往复步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主极度控股股东、履行阻抑东说念主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当相宜本基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则， 防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱实施。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与线路。要紧关联往复应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金治理东说念主董事会 应至少每半年对关联往复事项进行审查。     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 等作出强制性调停的，本基金应当按照法律法则或监管部门的端正实施；如法律法则或监 管部门修改或调停波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、退却行径等，且该等调 整或修改属于非强制性的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管 部门调停或修改后的端正实施。 （五） 事迹相比基准   沪深 300ESG 基准指数收益率*80%+恒生指数收益率×5%+中债详尽钞票指数收益率×15%   其中，沪深 300 ESG 基准指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数从沪深 300 样 本股中剔除中证一级行业内中证 ESG 分数最低的 20%的上市公司股票，中式剩余股票手脚指 数样本股。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50 家上市股票为身分 股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有影响的一 种股价指数。   中债详尽钞票指数为中央国债登记结算有限服务公司编制并发布。该指数的样本券包 括了交易银行债券、央行单子、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地 方债、中期单子、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央债 等债券，详尽响应退回券市场合座价钱和讲演情况，该指数以债券托管量市值手脚样本券 的权重因子，逐日筹商债券市场合座进展，是当今市场上较为巨擘的响应债券市场合座走 势的基准指数之一，适协手脚本基金债券部分的事迹相比基准。   若是今后法律法则发生变化，或上述事迹相比基准波及的指数罢手编制或更更称号， 或者有更巨擘的、更能为市场开阔接受的事迹相比基准推出，或者是市场上出现愈加妥贴 用于本基金的事迹基准的指数时，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错变更本基金 事迹相比基准并实时公告，不消召开基金份额持有东说念主大会。 （六） 风险收益特征   本基金为搀杂型证券投资基金，时常情况下，其耐久预期收益及预期风险水平高于债 券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，一朝投资 将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场轨制、往复国法相反等带来的境外市场 的风险。 （七） 基金治理东说念主代表基金应用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法        嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 持有东说念主的利益； 欠妥利益。 （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。 （九） 基金投资组合敷陈      基金治理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在子虚记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好意思性承担个别及连带服务。      本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 22 日 复核了本敷陈中的财务方针、净值进展和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在子虚 记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合敷陈所载数据甘休 2024 年 9 月 30 日（“敷陈期末”），本敷陈所列财务数 据未经审计。                                                    占基金总资产的比例 序号             神气                金额（元）                                                       （%）       其中：股票                       445,175,822.87          86.39       其中：债券                        24,967,847.73           4.84           资产营救证券                              -                -       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                 -       资产 注：通过港股通往复机制投资的港股公允价值为 115,629,550.04 元，占基金资产净值的比 例为 23.19%。 (1) 敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合                                                         占基金资产净值比  代码          行业类别              公允价值（元）                                                           例（%）   A   农、林、牧、渔业                                     -             -   B   采矿业                               56,136,499.00        11.26   C   制造业                              196,336,070.91        39.37   D   电力、热力、燃气及水坐褥和       供应业                                8,963,915.00         1.80   E   建筑业                                7,403,640.00         1.48   F   批发和零卖业                                       -             -   G   交通运载、仓储和邮政业                       18,932,959.52         3.80   H   住宿和餐饮业                                       -             -   I   信息传输、软件和信息时间服       务业                                 8,238,266.40         1.65   J   金融业                               28,618,357.00         5.74   K   房地产业                                         -             -   L   租出和商务服务业                                     -             -   M   科学研究和时间服务业                                   -             -   N   水利、环境和群众设施治理业                                -             -   O   住户服务、修理和其他服务业                                -             -   P   培植                                 4,916,565.00         0.99   Q   卫生和社会服务                                      -             -   R   文化、体育和文娱业                                    -             -   S   详尽                                           -             -       揣测                               329,546,272.83        66.09 (2) 敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别           公允价值（东说念主民币）                占基金资产净值比例（%） 通信托务                          17,761,457.45                    3.56       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 非必需消费品                               5,409,295.34              1.08 必需消费品                                6,704,267.57              1.34 动力                                             -                   - 金融                               19,332,483.83                 3.88 医疗保健                             17,468,014.98                 3.50 工业                                   6,408,227.95              1.29 信息时间                             23,844,481.90                 4.78 原材料                                  9,879,109.45              1.98 房地产                                            -                   - 公用行状                                 8,822,211.57              1.77 揣测                              115,629,550.04                23.19 (1) 敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                        占基金资产净值比例 序号    股票代码        股票称号    数目（股） 公允价值（元）                                                           （%）  序号             债券品种      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债                          -                       -         嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                                                         占基金资产净值比例 序号      债券代码      债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                            （%） 注：敷陈期末，本基金仅持有上述 2 只债券。 投资明细     无。 细     无。     无。 (1) 敷陈期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     无。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策     无。 (1) 本期国债期货投资政策     无。 (2) 敷陈期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     无。 (3) 本期国债期货投资评价     无。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探望， 或在敷陈编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   基金治理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案探望， 或在敷陈编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同端正的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                      金额（元） (4) 敷陈期末持有的处于转股期的可转变债券明细   无。 (5) 敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的阐述   无。 (6) 投资组合敷陈附注的其他笔墨神态部分   无。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                          十、基金的事迹   基金治理东说念主依照恪遵法守、淳厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来进展。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。 （一） 本敷陈期基金份额净值增长率极度与同期事迹相比基准收益率的相比 嘉实 ESG 可持续投资搀杂 A                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比             净值增长                         基准收益   阶段                  率表率差     基准收益               ①-③       ②-④              率①                          率表率差                        ②        率③                                           ④ 月 06 日 （基金合 同收效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实 ESG 可持续投资搀杂 C                                          事迹相比                       净值增长     事迹相比             净值增长                         基准收益   阶段                  率表率差     基准收益               ①-③       ②-④              率①                          率表率差                        ②        率③                                           ④ 月 06 日 （基金合 同收效 日）至 月 31 日 月 1 日至       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 月 30 日    该时候区间历任基金司理   本基金在该时候区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动极度与同期事迹相比基准收益率变动 的相比 注：按基金合同和招募阐述书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例相宜基金合同约定。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十一、基金的财产  （一）、基金资产总值  基金资产总值是指基金持有的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购 款以极度他投资所形成的价值总和。  （二）、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金服务机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相独处。  （四）、基金财产的看护和刑事服务  本基金财产独处于基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东说念主看护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有 的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法则和基金合同的端正刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。  基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清欢迎产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                     十二、基金资产的估值   （一）、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场所的往复日以及国度法律法则端正需要对 外皮露基金净值的非往复日。   （二）、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、资产营救证券、其它投资等资产及欠债。   （三）、估值原则   基金治理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关系端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调停地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往复日的报价不成真实响应公允 价值的，应酬谢价进行调停，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征沟通。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息营救的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调停对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调停并确定公允 价值。   （四）、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调停最近往复市价，确定公允价钱；    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可转变债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按 最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调 整最近往复市价，确定公允价钱；   （5）往复所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产营救证券，接纳估值时间确定公允价值；   （6）对在往复所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调停的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市场报价进行调停以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场步履很少的情况下，应接纳估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在显明相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的端正估值。      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 新端正估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系 法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商治理。   基金治理东说念主担任本基金的司帐服务方，负责本基金净值信息筹商和基金司帐核算。就 与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的筹商结果对外赐与公布。   （五）、估值表率 份额的余额数目筹商，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失归入基金财产。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调停机制。国度另 有端正的，从其端正。 的端正暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按照端正对外公布。   （六）、估值过错的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为 该类基金份额净值过错。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因变成 估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，服务东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东说念主 (“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹商差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担；由于估值过错服务方 未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错服务方对顺利损失承担 抵偿服务；若估值过错服务方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿服务。估值过错服务方应酬更正 的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的服务方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值过错的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 服务方仍应酬估值过错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错服务方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和突出其履行损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值过错调停接纳尽量还原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹商出现过错时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的步履退守损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  （3）如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。  （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的过失 不手脚基金资产估值过错处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所，或第三方估值机构，或证券登记 结算机构等发送的数据过错，或国度司帐政策、市场国法变更等非基金治理东说念主或基金托管 东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采用必要、得当、合理的步履进行查验，仍未 能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金治理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿服务， 但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的步履松开或根除由此变成的影响。  （七）、暂停估值的情形 营业时； 基金治理东说念主应当暂停估值；  （八）、基金净值的阐明  基金资产净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主负责筹商，基金托管东说念主负责进行复核。 基金治理东说念主应于每个估值日往复收尾后筹商当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹商结果复核阐明后发送给基金治理东说念主，由基金治理 东说念主按照《信息线路办法》的端正进行线路。  （九）、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账 户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十三、基金的收益与分配   （一）、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）、基金可供分配利润   基金可供分配利润指甘休收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收场收益 的孰低数。   （三）、基金收益分配原则 具体分配有斟酌以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分配； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 金治理东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分配有斟酌。吞并类别的每一基金份额享有同等 分配权；   在对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基金治理东说念主可对基金收益分配 原则和支付方式进行调停，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前按照《信息 线路办法》的要求在端正媒介公告。   （四）、收益分配有斟酌   基金收益分配有斟酌中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）、收益分配有斟酌的确定、公告与实施   本基金收益分配有斟酌由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的关系端正在端正媒介公告。   （六）、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基 金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹商方法，依照业 务国法实施。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  （七）、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募阐述书“侧袋机制”部 分的端正。     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十四、基金的用度与税收   （一）、基金用度的种类   （二）、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。治理费的筹商方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日筹商，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金 托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基 金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹商方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹商，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金 托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基 金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东说念主协商治理。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。   销售服务费的筹商方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日筹商，按月支付，经基金治理东说念主和基金托管东说念主两边查对无误后，基金 托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月月初 5 个服务日内从基金财产中一次性划 出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托 管东说念主协商治理。   上述“（一）、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应左券端正， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的端正。   （五）、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金治理东说念主口头缴纳。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十五、基金的司帐与审计  （一）、基金司帐政策 按照关系端正编制基金司帐报表； 式阐明。  （二）、基金的年度审计 师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的关系端正在端正媒介公告。      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十六、基金的信息线路   （一）、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险治理端正》、基金合同极度他关系端正。关系法律法则或监管机关就基金的信息披 露作念出新的端正或赐与调停的，本基金按照其最新端正实施，无需基金份额持有东说念主大会审 议批准。   （二）、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中 国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予线路的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及相宜《信息线路办法》规 定的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路，并保证基金投资者随机按照基金合 同约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   （三）、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息线路 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除极度阐述外，货币单元为东说念主民币元。   （五）、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   一）基金招募阐述书、基金合同、基金托管左券、基金家具贵府概要 召开的国法及具体表率，阐述基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基金    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金 治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载在端正网站上；基金招募阐述书 其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再 更新基金招募阐述书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同收效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在 三个服务日内，更新基金家具贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金治理东说念主不再更新基金家具贵府概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当按照《信息线路办法》的端正，将 基金份额发售公告、基金招募阐述书教导性公告和基金合同教导性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具贵府概要、基金合同和基金托管左券登 载在端正网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在端正网站上。  二）基金份额发售公告  基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日按照《信息线路办法》的端正登载于端正媒介上。  三）基金合同收效公告  基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日按照《信息线路办法》的端正在端正 媒介上登载基金合同收效公告。  四）基金净值信息  基金合同收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周在 端正网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路灵通日的各样基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。  基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站线路半年度和年 度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  五）基金份额申购、赎回价钱  基金治理东说念主应当在基金合同、招募阐述书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的筹商方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈  基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登 载在端正网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在端正报刊上。基金年度敷陈中的财务会 计敷陈应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。  基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈 登载在端正网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在端正报刊上。  基金治理东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度 敷陈登载在端正网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在端正报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年 度敷陈。  如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他枢纽信息” 项下线路该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金治理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组合资产情况极度流动性风险 分析等。  七）临时敷陈  本基金发生要紧事件，关系信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的关系端正编制 临时敷陈书，并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 所； 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动；       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外； 率发生变更； 点五； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   八）清亮公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市场漂后传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清亮。   九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   十）清理敷陈   发生基金合同断绝事由的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理敷陈。基金财产清理敷陈报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规 定由基金财产清理小组进行公告。   十一）实施侧袋机制期间的信息线路       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的端正进行信息线路，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。   十二）中国证监会端正应予公开线路的其他信息。   基金治理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募阐述书（更新）等文 件中线路股指期货、国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针 等，并充分揭示股指期货、国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 政策和投资主义等。   基金治理东说念主应在如期信息线路文献中线路参与股票期权往复的关系情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体 风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。   基金治理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中线路其持有的资产营救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产营救证券明细。   基金治理东说念主应在基金季度敷陈中线路其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值 占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券 明细。   基金治理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募阐述书（更新）等 文献中线路参与港股通标的股票往复的关系情况。   基金治理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募阐述书（更新）等 文献中线路参与融资往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险极度治理 情况等。   （六）、信息线路事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路治理轨制，指定特意部门及高等治理 东说念主员负责治理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息线路内容 与格式准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的招募阐述书、 基金家具贵府概要、基金清理敷陈等公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并向基金 治理东说念主进行书面或电子阐明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金治理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关系 报送信息的真实、准确、完好意思、实时。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路 吞并信息的内容应当一致。  为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，关系档案的保存期限不低于法律法则端正的最低年限。  基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的 前提下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的关系 端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）、信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则端正将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）、暂停或蔓延信息线路的情形  当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金信息： 业时；    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内礼聘相宜《中 华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。 基金治理东说念主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大都赎 回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主筹商各项 投资运作方针和基金事迹方针时仅需沟通主袋账户资产。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并线路 主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应符 合《企业司帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  特定资产以可出售、可转让、还原往复等方式还原流动性后，基金治理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应当实时向 侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金治理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金治理东说念主应实时礼聘相宜《中华东说念主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。  （七）侧袋机制的信息线路  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告，并在基金如期敷陈中线路特定资产的 运作情况。  （八）本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡顺利援用法律法则或监管国法的部分，如 将来法律法则或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管国法 针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当程 序后，可顺利对本部老实容进行修改和调停，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                     十八、风险揭示  （一）市场风险  证券市场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：  货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景况将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。  金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。  本基金投资的目的是使基金资产保值升值，若是发生通货推广，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。  上市公司的筹划景况受多种因素影响，如市场、时间、竞争、治理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、资产营救证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，导致信用评 级下降以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复敌手因违 约而产生的证券交割风险。  （三）流动性风险  指基金资产不成赶紧转变成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在灵通式基金往复过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位调 整的勤勉，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。  投资东说念主在灵通日的灵通时候办理基金份额的申购和赎回，若该服务日为非港股通往复 日，则本基金不灵通基金份额申购、赎回或其他业务，具体办理时候为证券往复所的往往 往复日的往复时候，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金合同收效后，若出现新的证券往复市场、证券往复所往复时候变更或有其他特殊 情况，基金治理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调停，但应在实施日前依 照《信息线路办法》的关系端正在端正媒介上公告。   （1）投资市场的流动性风险   基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、股指期货、股票 期权、国债期货、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行入款等。上述资产均存在规 范的往复场所，运作时候长，市场透明度较高，运作方式表率，历史流动性景况致密，正 常情况下随机实时满足基金变现需求，保证基金按时应酬赎回要求。极点市场情况下，上 述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。 根据过往教养统计，绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭逢极点市 场情况时，基金治理东说念主会按照基金合同及关系法律法则要求，实时启动流动性风险应酬措 施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   本基金主要投资于 ESG 可持续投资主题关系证券，投资于本基金界定的 ESG 可持续投 资主题关系证券不低于非现金基金资产的 80%。   ESG 可持续投资指在投资过程中既要热心企业内在价值，也要将环境、社会和公司治 理（ESG）因素纳入投资决策和积极整个权实践，以耐久价值创造为中枢的投资理念。具体 如下：   A．企业价值判断   主要包括企业的交易模式、竞争上风、产业趋势： 服务的属性，了解企业在产业链中是否处于相对成心的地位，比如高下贱的订价权；客户 的粘性或转变成本；家具时间更替风险；对成本豪侈的依赖进度等，来挖掘契合市场筹划 环境的好模式。 行业所处的发展阶段、景气周期、成漫空间等，挑选出信得过具有耐久讲演空间的行业和公 司。   B.环境、社会和公司治理（ESG）评估   主要参考治理东说念主自主研发的嘉实 ESG 评价体系及数据库，并基于公开信息和调研情况， 深入分析企业 ESG 景况，领路企业所濒临的耐久风险与机遇。   嘉实 ESG 评价体系与国际通用 ESG 框架和表率接轨，在构建时结合从上至下和自下而 上的研究结果，充分沟通和响应中国市场发展近况和条件，增强了 ESG 评估的原土适用性， 致力于于于识别中国上市公司所濒临的 ESG 风险与机遇。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   相宜本基金 ESG 可持续投资主题界说的公司具备以下特征：   企业应当具有完善的公司治理和致密的治理质料，幸免投资于存在财务信息线路不清 晰、存在作秀和利益运送嫌疑等问题的公司。主要评估维度包含但不限于：整个权结构和 股东权益、治理结构、财务治理、薪酬激励、交易说念德和治理行径、治理质料等。   企业需要满足基本环保合规要求、相宜社会经济低碳转型趋势；幸免投资于受到要紧 环境处罚、期侮物排放强度和碳排放强度远高于行业平均水平的公司。主要评估维度包含 但不限于：环境风险走漏、期侮治理、当然资源和生态保护等。   企业需要在自身发展过程兼顾职工、客户、供应商等利益关系方权益，积极插足研发 更始、家具和服务质料的擢升，切实履行其社会服务；幸免投资于存在严重劳务纠纷等问 题的公司。主要评估维度包含但不限于：东说念主力成本、家具和服务质料、社区招引和孝顺等。   因此本基金投资行业集合度可能较高，在往往市场环境下投资标的流动性充足随机及 时满足投资者的赎回需求，但在极点市场情况下可能出现基金资产净值 50%以上的资产出 现无可参考的活跃市场价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性，届时基金 治理东说念主会按照基金合同及关系法律法则要求，实时启动流动性风险应酬步履，保护基金投 资者的正当权益。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性风险：本 基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得突出基金资产净值的 15%。   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个服务日可变现资产，包括可在往复所、银行间市 场往往往复的股票、债券、非金融企业债务融资器具及同行存单，7 个服务日内到期或可 支取的逆回购、银行入款，7 个服务日内随机阐明收到的各样应收款项等，上述资产流动 特性况致密。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转变中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额)突出前一 服务日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当本基金发生大都赎回情形时，基金治理东说念主可能接纳以下流动性风险治理步履，以控 制因大都赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分展期赎回，并有权对当日苦求赎回的份额突出前一服务日基金总份额 20%的 单个赎回苦求东说念主实施部分展期办理；   （2）暂停赎回；   （3）接纳舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他步履。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金治理东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定， 详尽运用各样流动性风险治理器具，对赎回苦求等进行限定调停，手脚特定情形下基金管 理东说念主流动性风险的辅助步履，包括但不限于：  ① 展期办理大都赎回苦求  具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的 “九、大都赎回的情 形及处理方式”，详备了解本基金展期办理大都赎回苦求的情形及表率。  在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。  ② 暂停接受赎回苦求  具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及表率。  ③ 降速支付赎回款项  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及表率。  在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般往往情形下有所蔓延。  ④收取短期赎回费  本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。  ⑤暂停基金估值  投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及表率。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被展期办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。  ⑥舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调停，使得市场的冲击成本随机分配给履行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待。  ⑦实施侧袋机制  投资东说念主具体请参见招募阐述书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形 及表率。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验进击并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金净值信息，并不得办理申购、赎回 和转变，仅主袋账户份额往往灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金定 期敷陈中线路敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和 承诺的服务。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主筹商各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需沟通主袋 账户资产，并根据关系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金线路的事迹方针不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）治理风险   在基金治理运作过程中，可能因基金治理东说念主对经济时事和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金治理东说念主的治理水平、治理技能和治理时间等对基 金收益水平存在影响。   （五）操作或时间风险   指关系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面阻抑存在颓势或者东说念主为因素变成操作 子虚或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门诈骗、往复过错、IT 系统故障等风险。   在灵通式基金的多样往复行径或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响往复的往往进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金治理东说念主、 登记机构、销售机构、证券、期货往复所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金治理或运作过程中，违反国度法律法则的端正，或者基金投资违反法则及基金 合同关系端正的风险。   （七）本基金专有的风险   本基金是搀杂型基金，基金资产主要投资于股票市场与债券市场，因此股市、债市的 变化将影响到基金事迹进展。本基金诚然按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置，    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 但并不成实足顽抗市场合座下降风险，基金净值进展因此会可能受到影响。本基金治理东说念主 将看法专科研究上风，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类家具的深入研究，持续 优化组合配置，以阻抑特定风险。  本基金投资资产营救证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流展望风险。利率 风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产营救证券收 益。流动性风险是指在往复敌手有限的情况下，资产营救证券持有东说念主将濒临无法在合理的 时候内以公允价钱出售资产营救证券而遭受损失的风险。资产营救证券的还款来源为基础 资产未来现金流，现金流展望风险是指由于对基础资产的现金流展望发生偏差导致的资产 营救证券本息无法按期或足额偿还的风险。  港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合往复整个限公司开市前阶段，当日额度使 用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所持续往复时段，当日额度使用完 毕的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入往复的风险。  本基金将投资港股通标的股票，在往复时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通往复日日终，中国证券登记结算有限服务公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往复，确定往复履行适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。  （1）本基金将通过“内地与香港股票市场往复互联互通机制”投资于香港市场，在市 场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 络续调停，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场变成费劲，从而对投资 收益以及往往的申购赎回产生顺利或蜿蜒的影响。  （2）香港市场往复国法有别于内地 A 股市场国法，此外，在“内地与香港股票市场交 易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 股更为剧烈的股价波动； 为港股通往复日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成往往往复，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险； 者将濒临在停市期间无法进行港股通往复的风险；出现内地证券往复服务公司认定的往复    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 畸形情况时，内地证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险。 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地证券交 易服务公司另有端正的除外；因港股通股票权益分配或者转变等情形取得的联交所上市股 票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、转变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得 通过港股通买入或卖出。 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有手脚筹商基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往复风险。  本基金还投资于国债期货、股指期货、股票期权等繁衍金融器具，而繁衍金融器具属 于高风险投资器具，相应市场的波动也可能给基金财产带来较高风险。  期货往复接纳保证金往复方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金满足建立或者维 持期货头寸所要求的保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠 杆性风险。另外，期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为期货合约与合约 标的价钱波动不一致而濒临基差风险。  本基金投资股票期权，可能激勉如下风险：股票期权手脚一种金融繁衍品，具备一些 专有的风险点。投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市场风险；繁衍 品基础资产往复量大于市场可报价的往复量而产生的流动性风险；繁衍品合约价钱和标的 指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法实时筹措资金满足建立或者营救繁衍 品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；往复敌手不肯或无法履行契约而产生的 信用风险；以及各样操作风险。  （1）市场风险 然放大投资风险。将股票手脚担保品进行融资往复时，既需要承担原有的股票价钱下降带 来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付相应的利息和用度，由此承 担的风险可能远远突出普通证券往复。 贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利率的上调而增多， 将濒临融资成本增多的风险。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信托关系和担保关系。 证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债情况实时监控，在一定条件下 不错对投资组合担保资产实施强制平仓，且平仓的品种、数目、价钱、时机将不受投资组 合的阻抑，平仓的数额可能突出全部欠债，由此给投资组合带来损失。 易所和证券公司都将可能对融资往复采用相应步履，举例提高融资保证金比例、营救担保 比例和强制平仓的条件等，以爱戴市场舒服运行。这些步履将可能给本金带来杠杆效应降 低、以致提前进入追加担保物或强制平仓状态等潜在损失。  （2）流动性风险  融资业务的流动性风险主要指当基金不成按照约定的期限清偿债务，或上市证券价钱 波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓营救担保比例，且不成按照约定的时 间追加担保物时濒临强制平仓的风险。  （3）信用风险  信用风险主要指往复敌手负约产生的风险。一方面，若是证券公司莫得按照融资合同 的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资往复期间，证券公司融资业务资 格、融资业务往复权限被取消或被暂停，证券公司可能无法践约，则投资组合可能会濒临 一定的风险。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大吃亏的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在 法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用 表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托左券自动不断存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息线路监管方面与境内可 能存在相反的风险；境表里证券往复机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。  （八）其他风险  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。  金融市场危境、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金治理东说念主自身顺利阻抑 技艺之外的风险，可能导致基金或者基金持有东说念主利益受损。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）         十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理  （一）、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议收效后依照《信息线路办法》的关系端正在端正媒介公告。  （二）、基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关系表率后，基金合同应当断绝： 连续的；  （三）、基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管左券的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一采纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理敷陈；  （5）礼聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律意见书；  （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 变现、结算保证金关系端正等客不雅因素，清理期限相应顺延。  （四）、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）、基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配有斟酌，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产范围内按各样别基金份 额持有东说念垄断有的该类基金份额比例进行分配。吞并类别的基金份额持有东说念垄断有的每一份基 金份额对基金财产清理后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。  （六）、基金财产清理的公告  清理过程中的关系要紧事项应实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算敷陈报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的端正由基金财产清理小组进行公告。  （七）、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则端正的最 低年限。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                   二十、基金合同的内容摘录  （一）基金合同当事东说念主及权利义务  A、基金份额持有东说念主的权利与义务  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。  吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；  （7）监督基金治理东说念主的投资运作；  （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；  （9）法律法则或中国证监会或基金合同端正的其他权利。 限于：  （1）考究阅读并校服基金合同、招募阐述书、基金家具贵府概要、业务国法以及基金 治理东说念主按照端正就本基金发布的关系公告；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息线路，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同断绝的有限服务；  （6）不从事任何有损基金极度他基金合同当事东说念主正当权益的步履；  （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）确凿提供基金治理东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并常常赐与更新和补充；    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  （10）法律法则或中国证监会或基金合同端正的其他义务。  B、基金治理东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并治理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关系法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了基金合 同及国度关系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要步履保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）依据基金合同及关系法律端正决定基金收益的分配有斟酌；  （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及转变苦求；  （10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用证券持有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；  （11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （12）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行径；  （13）遴聘、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、司帐等服务的机构并确定关系费率，对该等服务机构的关系行径进行监督和处理；  （14）在不违反法律法则的前提下，制订和调停关系基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非往复过户极度他关系业务的业务国法；  （15）法律法则或中国证监会或基金合同端正的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产；  （4）配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 治理和运作基金财产；    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  （5）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互独处，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同极度他关系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用得当合理的步履使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基 金合同等法律文献的端正，按关系端正筹商并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；  （10）按照法律端正要求编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；  （11）严格按照《基金法》、基金合同极度他关系端正，履行信息线路及敷陈义务；  （12）保守基金交易难懂，不深切基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、基金合 同极度他关系端正另有端正或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外， 在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主深切；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配有斟酌，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；  （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同极度他关系端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不低于法律法则端正的最低年限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，况兼保证投资者 随机按照基金合同端正的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到关系贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （19）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并通知基金 托管东说念主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而除名；  （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东说念主违反基 金合同变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担服务；  （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行径；       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   （24）基金治理东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金治理 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东说念主；   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则或中国证监会或基金合同端正的其他义务。   C、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的端正安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反基金合同及国度 法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并采用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市场国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货往复账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法则或中国证监会或基金合同端正的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处； 对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同极度他关系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  （7）保守基金交易难懂，除《基金法》、基金合同极度他关系端正另有端正或有权机 关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开线路前赐与守秘， 不得向他东说念主深切；  （8）复核、审查基金治理东说念主筹商的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履关系的信息线路事项；  （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，阐述基金治理 东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金治理东说念主有未实施基金 合同端正的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否采用了得当的步履；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不低于法 律法则端正的最低年限；  （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作关系账册并与基金治理东说念主查对；  （14）依据基金治理东说念主的指示或关系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同极度他关系端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的端正监督基金治理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并通知基金治理东说念主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，同意担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任 而除名；  （20）按端正监督基金治理东说念主按法律法则和基金合同端正履行我方的义务，基金治理东说念主 因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；  （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则或中国证监会或基金合同端正的其他义务。  （二）基金份额持有东说念主大会  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有东说念主大会事宜，除法律法则 另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的权利。  A、召开事由 当召开基金份额持有东说念主大会：  （1）断绝基金合同；      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）调停基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬表率及提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）法律法则或基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事 项。 金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在基金合同端正的范围内，调停本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服 务费率或变更收费方式、调停本基金的基金份额类别的成立；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金治理东说念主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会端正范围内调停关系 基金认购、申购、赎回、转变、非往复过户、转托管、收益分配等业务的国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   B、会议召集东说念主及召集方式 基金份额持有东说念主大会由基金治理东说念主召集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提 出版面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主 仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金治理东说念主，基 金治理东说念主应当配合。 而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上的基金份额持 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基 金份额持有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、插手。   C、召开基金份额持有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 法》的端正在端正媒介公告会议通知。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时候和地点；   （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关极度揣度方式和揣度东说念主、书 面表决意见送达的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金治理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金治理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   D、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构、基 金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金治理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念垄断有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说相宜法律法则、基金合同和会议通知的端正， 况兼持有基金份额的凭证与基金治理东说念垄断有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄慢，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时候夙昔送达召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连气儿公布关系教导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式统计基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经通知不参与书面表决意见统计的， 不影响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说应相宜法律法则、基金合同和会议 通知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   E、议事内容与表率   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额持有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会垄断东说念主按照下列第 G 条文定表率确定和公布计票东说念主， 然后由大会垄断东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表垄断；若是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至 少提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转变基金运作方式、更 换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方 为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据解说，不然提交相宜会议 通知中端正的阐明投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通知规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议首先后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议首先后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任计票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）计票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘货。计票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   H、收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。该表决通过之日为基金份额持有 东说念主大司帐票完成且计票结果相宜法律法则和基金合同端正的决议通过条件之日。   基金份额持有东说念主大会决议收效后应按照《信息线路办法》的端正在端正媒介上公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均 有不断力。   I、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念垄断有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   J、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等端正， 但凡顺利援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部老实容进行修改和调停，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  （三）基金合同的变更、断绝与基金财产的清理  A、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议收效后依照《信息线路办法》的关系端正在端正媒介公告。  B、基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关系表率后，基金合同应当断绝： 连续的；  C、基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管左券的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一采纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理敷陈；  （5）礼聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律意见书；  （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 变现、结算保证金关系端正等客不雅因素，清理期限相应顺延。   D、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有斟酌，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产范围内按各样别基金份 额持有东说念垄断有的该类基金份额比例进行分配。吞并类别的基金份额持有东说念垄断有的每一份基 金份额对基金财产清理后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。   F、基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项应实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算敷陈报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的端正由基金财产清理小组进行公告。   G、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则端正的最 低年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、融合治理。协商、融合不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不断力。仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连接古道、勤勉、尽责地履行基金合 同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区 和台湾地区法律）统帅。   （五）基金合同的遵守   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在召募合束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后收效。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 日止。 金合同各方当事东说念主具有同等的法律不断力。 东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵守。 和营业场所查阅。      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十一、基金托管左券的内容摘录    （一）基金托管左券当事东说念主    A、基金治理东说念主    称号：嘉实基金治理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易侦查区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层    邮政编码：100020    法定代表东说念主：经雷    成立日历：1999 年 3 月 25 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字19995 号    组织模样：有限服务公司（外商投资，非独资）    注册成本：1.5 亿元东说念主民币    存续期间：持续筹划    筹划范围：基金召募、基金销售、资产治理及中国证监会许可的其他业务    B、基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    揣度东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织模样：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续筹划    筹划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证 转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；看护箱服 务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业 年金受托治理服务；年金账户治理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 资信探望、征询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款； 外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇 买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   A 基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行径应用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含创业板、存托凭证极度他照章刊行上市的 股票）、内地与香港股票市场往复互联互通机制下允许买卖的香港联合往复所上市股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可转变债券（含分离往复可转债）、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、中期单子等）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债 期货、股票期权、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会的关系端正）。   本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当表率后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）基金的投资组合比例为：   本基金的投资组合比例为：股票资产的比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于港股 通标的股票的比例占股票资产的 0-50%,投资于 ESG 可持续投资主题关系股票的比例不低于 非现金基金资产的 80%。本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货、股票期权极度他金融器具的投资比例相宜法律法则和监管机构的端正。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将作念相应调停。   （2）根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 的 0-50%，投资于 ESG 可持续投资主题关系股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，治理 东说念主提供主题作风池清单，托管东说念主仅根据名单对上述投资范围和比例进行监督； 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 突出该证券的 10％； 的 10％； 券范畴的 10％； 资产营救证券，不得突出其各样资产营救证券揣测范畴的 10％； 营救证券期间，若是其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%；    ②每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得突出基金资产净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票 总市值的 20%；        嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）    ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差筹商）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的关系端正；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 往复日基金资产净值的 20%；    ①本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 15%；    ②每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得突出基金资产净值的 95%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值，不得突出基金持有的债 券总市值的 30%；    ⑤本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，揣测（轧差筹商）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；    ⑥本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一 往复日基金资产净值的 30%；    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或往复所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数筹商； 的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东说念主治理且由本基金托 管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流 通股票的 30%； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 市值之和，不得突出基金资产净值的 95%； 行上市的股票合并筹商。   除上述 2）、9）、16）、17）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金 治理东说念主应当在所涉证券可往复之日起 10 个往复日内进行调停，但中国证监会端正的特殊情 形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日开始先。 为进行监督：   根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主极度控股股东、履行阻抑东说念主或 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当相宜本基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则， 防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱实施。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与线路。要紧关联往复应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金治理东说念主董事会 应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法则或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、退却行径等作 出强制性调停的，本基金应当按照法律法则或监管部门的端正实施；如法律法则或监管部 门修改或调停波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、退却行径等，且该等调停或 修改属于非强制性的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门 调停或修改后的端正实施。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制等事项调停的，基金治理东说念主应提 前通知基金托管东说念主，经基金托管东说念主同意后方可纳入托管东说念主投资监督范围。基金治理东说念主领路 基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金治理东说念主应为 基金托管东说念主系统调停预留所需的合理必要时候。 投资进行监督。  （1）基金托管东说念主依据以下约定对基金治理东说念主参与银行间债券市场投资进行监督。  基金治理东说念主参与银行间市场往复,应按照审慎的风险阻抑原则评估往复敌手资信风险， 并自主遴聘往复敌手。基金托管东说念主发现基金治理东说念主与银行间市场的丙类会员进行债券往复 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金治理东说念主，基金治理东说念主应实时向基金托 管东说念主提供可行性阐述。基金治理东说念主应确保可行性阐述内容真实、准确、完好意思。基金托管东说念主 不合基金治理东说念主提供的可行性阐述进行履行审查。基金治理东说念主同意，经提醒后基金治理东说念主 仍实施往复并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。  基金治理东说念主在银行间市场进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付)的往复结算 方式进行往复。  （2）基金托管东说念主对于基金治理东说念主参与银行间市场往复的往复方式的阻抑  基金治理东说念主在银行间市场进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该 往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律法则及行业表率的、经肃肃遴聘的、本基金适用的银行间债券市场往复对 手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金治理东说念主应严格按照往复敌手名单 的范围在银行间债券市场遴聘往复敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市场往复敌手名单进行往复。基金治理东说念主不错对银行间债券市场往复敌手名单及 结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍 应按照左券进行结算。如基金治理东说念主根据市场情况需要临时调停银行间债券市场往复敌手 名单及结算方式的，应在与往复敌手发生往复前与基金托管东说念主协商治理。如基金治理东说念主未 提供名单，视为可与全市场往复敌手进行往复。 岗亭职责、风险阻抑步履和监察稽核轨制，切实防护关系风险。基金托管东说念主负责对本基金 银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核关系左券、账户贵府、投资指示、入款证实 书等关系文献，切实履行托管职责。  （1）基金治理东说念主负责阻抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付技艺等波及到入款银行遴聘方面的风险。  （2）基金治理东说念主负责阻抑流动性风险。流动性风险主要包括基金治理东说念主要求全部提前 支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 满足基金往往结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估 值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东说念主须加强里面风险阻抑轨制的招引。如因基金治理东说念主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金治理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格校服《基金法》、《运 作办法》等关系法律法则，以及国度关系账户治理、利率治理、支付结算等的各项端正。   （1）基金投资流通受限证券，应校服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 关系问题的通知》等关系法律法则端正。   （2）此处的流通受限证券与上文说起的流动性受限资产并子虚足一致，包括由《上市 公司证券刊行治理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。   （3）基金治理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金治理东说念主 董事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险阻抑轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金治理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日 内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法则要求的 关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金治理东说念主应保证上述信息 的真实、完好意思，并应至少于拟实施投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关系问题的通 知》端正，对基金治理东说念主是否校服法律法则进行监督，并审核基金治理东说念主提供的关系书面信 息。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。若是基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主同意担连带服务。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   B 基金托管东说念主应根据关系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   C 基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作极度他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管左券关系端正时，应实时以书面模样通知基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到 书面通知后应实时查对，并以书面模样向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义 进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   对于依据往复表率尚未成交的且基金托管东说念主在往复前随机监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违反法律法则端正或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即通 知基金治理东说念主。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复表率仍是成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理东说念主。   基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内回话基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需 向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金治理东说念主应积极配合提供关统统据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行径，应立即敷陈中国证监会，同期通知基金 治理东说念主限期纠正。   基金治理东说念主无刚直原理，拒却、阻止基金托管东说念主根据本左券端正应用监督权，或采用 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不 改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （三）基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货往复账户极度他投资 所需账户、复核基金治理东说念主筹商的基金资产净值和各样基金份额净值，根据治理东说念主指示办 理清理交收、关系信息线路和监督基金投资运作等行径。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无故未 实施或无故蔓延实施基金治理东说念主资金划拨指示、深切基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管左券极度他关系端正时，基金治理东说念主应实时以书面模样通知基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐明并以书面模样向基金治理东说念主发出回函。在 限期内，基金治理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金托管东说念主对基金治理东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应敷陈中国证 监会。基金治理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即敷陈中国证监会和银行业监督管 理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金治理东说念主合理的疑义进行解释。   基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供基 金治理东说念主核查托管财产的完好意思性和真实性，在端正时候内回话基金治理东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，拒却、阻止基金治理东说念主根据本左券端正应用监督权，或采用 拖延、诈骗等技能妨碍基金治理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主提议告诫仍不 改正的，基金治理东说念主应敷陈中国证监会。   （四）基金财产看护   A 基金财产看护的原则 分、分配基金的任何财产。 资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完好意思与独处。 关系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时通知基金治理东说念主采用步履进行催收。由此给基金变成损失的，基金治理 东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应赐与必要协助。   除依据法律法则和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   B 基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关系端正后，基金治理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时候内，礼聘相宜《中华东说念主民共 和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 退款等事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   C 基金的银行账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行存 款。该账户的开设和治原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金 托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的步履。   资产托管专户的治理当相宜《东说念主民币银行结算账户治理办法》、《现金治理暂行条例》、 《东说念主民币利率治理端正》、《利率治理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督治理 机构的其他端正。   D 基金证券账户与证券往复资金账户的开设和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。   E 债券托管账户的开立和治理 业拆借市场的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司和银行间市场清理所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，正本由基金托管东说念主看护，基金治理东说念主保存副本。   F 其他账户的开设和治理   在本托管左券坚贞日之后，本基金被允许从事相宜法律法则端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基金治理东说念主协助托管东说念主 根据关系法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系国法使用并 治理。   G 基金财产投资的关系银行入款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的关系什物证券根据履行需要，存放于基金托管东说念主或其他机构的看护库； 属于基金托管东说念主履行灵验阻抑下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验阻抑或看护的 证券不承担看护服务。   H 与基金财产关系的要紧合同的看护   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基 金治理东说念主看护。除本左券另有端正外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同 时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金治理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主送达、挂号邮寄等安全方式将 合同原件送达基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部 门，看护期限不低于法律法则端正的最低年限，法律法则或监管部门另有端正的，从其规 定。   对于无法取得二份以上的正本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转念。   （五）基金资产净值筹商和司帐核算   A 基金资产净值的筹商   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指估值日该 类基金资产净值除以筹商日该类基金份额总额，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值 精度救急调停机制。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金治理东说念主根据法律法则或基金合同的 端正暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 极度他法律、法则的端正。基金资产净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主负责筹商，基 金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个估值日往复收尾后筹商当日的基金资产净值和各样基 金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹商结果复核后以 两边招供的方式发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值按端正赐与公布。   基金治理东说念主为本基金的司帐服务方，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的筹商结 果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国 家最新端正估值。   B 基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、资产营救证券、其它投资等资产及欠债。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调停最近往复市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 息得到的净价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最 近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近往复 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调停 最近往复市价，确定公允价钱； 挂牌转让的资产营救证券，接纳估值时间确定公允价值； 活跃市场上未经调停的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市场报价进行调停以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场步履 或市场步履很少的情况下，应接纳估值时间确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系端正确 定公允价值。   （3）对天下银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场 利率不存在显明相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）本基金投资股指期货、国债期货，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的端正估值。   （5）吞并债券/股票同期在两个或两个以上市场往复的，按债券/股票所处的市场分别 估值。   （6）本基金参与融资业务，按照关系法律法则和行业协会的关系端正进行估值。   （7）如有着实根据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金治理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （9）估值筹商中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票实施。   （11）关系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及关系 法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商治理。   基金治理东说念主担任本基金的司帐服务方，负责本基金净值信息筹商和基金司帐核算。就 与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的筹商结果对外赐与公布。   过后解说基金托管东说念主筹商正确的，基金托管东说念主对基金治理东说念主公布的筹商结果所变成的 损失不负抵偿服务。   C 估值差错处理   因基金估值过错给投资者变成损失的应按照基金合同和本左券约定的估值差错处理原 则进行处理。   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为 该类基金份额净值过错。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：       嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因变成 估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，服务东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东说念主 (“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹商差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担；由于估值过错服务方 未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错服务方对顺利损失承担 抵偿服务；若估值过错服务方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿服务。估值过错服务方应酬更正 的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的服务方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值过错的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 服务方仍应酬估值过错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错服务方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和突出其履行损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值过错调停接纳尽量还原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹商出现过错时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的步履退守损失进一步扩大。      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的过失 不手脚基金资产估值过错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所，或第三方估值机构，或证券登记 结算机构等发送的数据过错，或国度司帐政策、市场国法变更等非基金治理东说念主或基金托管 东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采用必要、得当、合理的步履进行查验，仍未 能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金治理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿服务， 但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的步履松开或根除由此变成的影响。   D 基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独随即成立、登录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账 册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧， 应以基金治理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的筹商和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   如遇畸形情况由治理东说念主与托管东说念主协商处理。   E 基金如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募阐述书并登载在端正网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更 的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募阐述 书。   基金治理东说念主在季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度敷陈编制并公告；在上半年收尾 之日起两个月内完成中期敷陈编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度敷陈编制 并公告；《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈 或者年度敷陈。   基金治理东说念主在 5 个服务日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加盖公章后， 以加密传真方式将关系敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，     嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 并将复核结果实时书面通知基金治理东说念主。基金治理东说念主在 7 个服务日内完成季度敷陈，在季 度敷陈完成当日，将关系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进 行复核，并将复核结果书面通知基金治理东说念主。基金治理东说念主在一个月内完成中期敷陈，在中 期敷陈完成当日，将关系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复 核，并将复核结果书面通知基金治理东说念主。基金治理东说念主在一个半月内完成年度敷陈，在年度 敷陈完成当日，将关系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核， 并将复核结果书面通知基金治理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调停，调停以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核意见书，关系各方各自留存一份。若是基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之 日之前就关系报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，需盖印 阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核时教导。   F 暂停估值的情形 营业时； 基金治理东说念主应当暂停估值；   （六）基金份额持有东说念主名册的看护   基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和 持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和看护，基金 治理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系国法分别看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的模样。登记机构的保存期限不低于法律法则端正的最低年限。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》断绝日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额 持有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版模样妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限不低于法律法则端正的最低年限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用 于基金托管业务除外的其他用途，并应校服守秘义务。   若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按有 关法则端正各自承担相应的服务。   （七）争议治理方式   关系各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关系的一切争议，除经友好协商 不错治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有不断力。仲裁用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，连接古道、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和台湾 地区法律）统帅。   （八）基金托管左券的变更、断绝与基金财产的清理   A 托管左券的变更与断绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。基金托管左券的变更应当报中国证监会备案。 本左券约定事项如与法律法则、《基金合同》的端正相打破的，应以法律法则及《基金合同》 的端正为准。   发生以下情况之一的，本托管左券断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主收场、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主采纳基金资产；   （3）基金治理东说念主收场、照章被取销、收歇或有其他基金治理东说念主采纳基金治理权；   （4）发生法律法则、中国证监会端正或《基金合同》端正的断绝事项。   B 基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管左券的端正连接履行保护基金财产安全的职责。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 《证券法》端正的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律意见书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现、结算保证金关系端正等客不雅因素，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   （4）按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并 在各样基金份额可分配的剩余财产范围内按各样别基金份额持有东说念垄断有的该类基金份额比 例进行分配。吞并类别的基金份额持有东说念垄断有的每一份基金份额对基金财产清理后本类别 基金份额的剩余资产具有同等的分配权。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正清偿前，不分配给基金份额持有东说念主。   C 基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项应实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理敷陈报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的端正由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在端正网站上，并将清理敷陈教导性 公告登载在端正报刊上。   D 基金财产清理账册及文献的保存    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则端正的最 低年限。      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十二、对基金份额持有东说念主的服务    基金治理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需 要和市场的变化，增多或变更服务神气。主要服务内容如下：    （一）贵府寄送/发送    初度基金往复（除基金开户外其他往复类型）后的 15 个服务日内向基金份额持有东说念主寄 送或邮件发送开户阐明书和往复对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额持有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法往往收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留揣度方式。    （二）如期定额投资筹商    基金治理东说念主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资筹商， 投资者不错通过销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资筹商的关系国法另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额持有东说念主还可获取如下服务：    基金份额持有东说念主均可通过基金治理东说念主网站收场基金往复查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金治理东说念主网站获取基金和基金治理东说念主的各样信息，包括基金的法律 文献、事迹敷陈及基金治理东说念主最新动态等贵府。    本基金治理东说念主已通畅个东说念主和机构投资者的网上直销往复业务。个东说念主和机构投资者通过 基金治理东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵府修改、往复密 码修改、往复苦求查询和账户贵府查询等各样业务。    （四）征询服务 家具与服务等信息，可拨打基金治理东说念主天下统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。   嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn      嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                   二十三、其他应线路事项 以下信息线路事项已通过端正媒介（含基金治理东说念主网站）公开线路。 序号                  临时敷陈称号                       线路时候       通往复日暂停申购、赎回、转变及如期定额投资业务安排       的公告    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）            二十四、招募阐述书存放及查阅方式  本基金招募阐述书公布后，分别置备于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。    嘉实 ESG 可持续投资搀杂型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年 12 月 03 日更新）                    二十五、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金治理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。                                          嘉实基金治理有限公司



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